謀定而后動 克難擒巨蠹——查辦新泰市原建設(shè)局局長戴元柱等人貪賄串案

【本期主講】韓新華 張士勇 張 華

謀定而后動 克難擒巨蠹
——查辦新泰市原建設(shè)局局長戴元柱等人貪賄串案

【本期主講】韓新華 張士勇 張 華

韓新華，山東省泰安市岱岳區(qū)檢察院一級檢察官，現(xiàn)任調(diào)研室主任。撰寫了調(diào)研報告、信息通訊60余篇，在《檢察日報》、《中國檢察官》、《山東檢察》、《最高人民檢察院簡報》等報刊發(fā)表，并多次獲獎。

張士勇，山東省泰安市岱岳區(qū)檢察院一級檢察官，現(xiàn)任反貪污賄賂局副局長。2007年以來，主辦重大案件30余件，戴元柱受賄大案就是其中之一。

張華，山東省泰安市岱岳區(qū)檢察院三級檢察官，現(xiàn)任辦公室副主任，撰寫了調(diào)研、信息10余篇，分別被《檢察日報》、《山東檢察》等報刊采用。

核心提示：山東省泰安市岱岳區(qū)人民檢察院按照最高人民檢察院、山東省人民檢察院關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作的統(tǒng)一部署，以“兩線三點”為切入點，開拓工作思路、突出打擊重點，成功查辦了原新泰市建設(shè)局局長戴元柱特大受賄貪污案，并從中深挖出5件窩案串案。戴元柱系列案件的查處，打開了全泰安市檢察機關(guān)查辦工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的缺口，形成了規(guī)模效應(yīng)，推動了全市查辦工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項工作的順利開展，有力地促進了全市經(jīng)濟平穩(wěn)較快地發(fā)展。

20 11年6月23日，新泰市建設(shè)局原局長戴元柱因受賄569萬余元，貪污4.2萬元，被山東省泰安市中級人民法院一審判處數(shù)罪并罰有期徒刑17年，并處沒收個人財產(chǎn)10萬元。判決認(rèn)定的犯罪事實與偵查終結(jié)認(rèn)定事實完全一致。自此，在全市掀起了查辦工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的高潮，由此案深挖出了原新泰市交通局副局長萬會林、李曉、公路局副局長王東受賄大案，以及新泰市公路局職工英強、個體戶徐西慶行賄大案共6件6人。彰顯了檢察機關(guān)懲治腐敗的堅定決心，在泰安引起了強烈反響。目前，這6件案件均已判決。

為將“生”案辦“熟”案 迂回初查取鐵證

2000年至2010年，戴元柱先后在新泰市公路局、交通局、建設(shè)局三個要害部門擔(dān)任一把手長達(dá)11年，在職期間大權(quán)獨攬，專橫跋扈，肆意而為，把公路局、交通局、建設(shè)局當(dāng)成自己的自留地，動輒大筆一揮就將數(shù)百萬元的工程發(fā)包與人。從2008年開始，我們多次收到群眾來信，舉報戴利用工程發(fā)包職務(wù)之便，大肆收受賄賂。根據(jù)檢察長的指示，我們于2008年4月對其展開秘密初查，但調(diào)查的結(jié)果卻出乎意料：戴元柱及其家屬名下既無閑置房產(chǎn)，個人存款也僅有十幾萬元，而且在重大工程招投標(biāo)過程中，許多送上門的錢款物他都置之不理，其存在的問題似乎只是工作作風(fēng)比較霸道。恰在此時，新泰市紀(jì)委也對戴元柱涉嫌受賄問題展開了調(diào)查，并接觸了戴元柱本人和舉報中涉及的幾名重要行賄人，但舉報涉及的行賄人都否認(rèn)向戴元柱行賄的問題。我們分析認(rèn)為：紀(jì)委的調(diào)查，有可能打草驚蛇，引起了戴元柱的警覺，他也很可能采取串供、退贓等反調(diào)查行動。同時，我們通過其他渠道得知，戴社交復(fù)雜，背景深厚，而且在司法界有很多熟人朋友，其已得到“高人”指點，想好了應(yīng)對調(diào)查之措。種種跡象表明，該案已經(jīng)“夾生”，查辦難度陡增。鑒于此，市院黨組綜合分析決定：為了把案子搞的更扎實，對外聲稱檢察院的初查結(jié)論與紀(jì)委一致，初查人員已撤出，以此麻痹戴元柱。

（一）長期經(jīng)營，剝繭抽絲

針對該案初查遇到的特殊情況，市院黨組審時度勢，制定了“長期經(jīng)營、伺機而動、剝繭抽絲、直擊核心”的初查策略。該案的初查其實始終沒有停止，而是由外而內(nèi)，步步推進。初查人員通過秘密調(diào)取書證，在公安、電信、銀行等部門的協(xié)調(diào)配合下，運用快速查詢機制，收集案件的背景信息，以及由外圍到中心，對戴元柱個人性格、家庭情況、社會交往、經(jīng)常接觸的人員調(diào)查摸底等方法，從外圍獲取了大量有價值的信息：（1）戴元柱家庭裝飾、擺設(shè)豪華，家中藏有大量名貴字畫，僅家飾和字畫就遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其正常收入；（2）從事修路工程的個體戶英強、徐西慶、徐勤建與戴元柱關(guān)系密切的極不正常，英強和徐西慶兩人都沒有路橋建設(shè)資質(zhì)，但在戴任職期間，卻分別承建了公路局6千多萬元和4千多萬元的道路工程，且交通局的服務(wù)樓和加油站出售給了徐勤建，存在權(quán)錢交易的可能性很大；（3）通過外圍查詢得知，與戴關(guān)系最為密切的英強因開展業(yè)務(wù)需要大量周轉(zhuǎn)資金而多次從銀行貸款，但他在銀行和理財公司卻有大量存款，為什么還要貸款？極為反常。聯(lián)系到英與戴的鐵桿關(guān)系，我們分析認(rèn)為這些存款可能與戴有關(guān)。通過外圍摸排獲得的信息，我們分析認(rèn)為，戴存在重大犯罪嫌疑。

（二）明修棧道，暗度陳倉

為印證戴成案可能的分析，我們采取了以案掩案、由此及彼、指東打西策略，對戴做進一步初查。為秘密獲取戴元柱涉嫌犯罪的證據(jù)，2008年底，我們對當(dāng)時初查成型的幾個線索進行了綜合比對分析，發(fā)現(xiàn)一名行賄人既有向新泰市高佐礦業(yè)集團董事長魏祥海行賄的問題，同時又有人舉報其有戴元柱行賄的嫌疑。市院黨組精心策劃，決定以魏祥海案為掩護，對戴元柱案件做進一步的秘密初查。我們在查辦魏祥海案件過程中，專設(shè)一個辦案組秘密通過這名行賄人搜集戴元柱的犯罪證據(jù)。此人證明，曾因為承攬道路建設(shè)工程，向戴元柱行賄1.2萬元的犯罪事實，同時反映：能從戴元柱手中接到大工程的主要是英強幾個人。對于我們接觸該行賄人，戴元柱雖然知情，但一直認(rèn)為我們是落實魏祥海的問題，并沒有引起他足夠警覺。2011年3月，市院又以山東儲備物資管理局252處案件為掩護，對戴元柱案件再次進行秘密初查，初查人員圍繞戴元柱任職期間的重大工程項目、個人財產(chǎn)、社會關(guān)系及個人愛好，展開調(diào)查。經(jīng)過深入調(diào)查，加上前幾次初查的信息匯集到一起，了解到戴元柱任職期間涉及到道路建設(shè)、辦公樓建設(shè)幾個億的工程，他與修路個體戶英強、徐西慶、徐勤建及公路局副局長王東、交通局副局長萬會林、李曉等人關(guān)系密切，特別是與英強關(guān)系最為密切，英強多次陪同戴元柱前往北京、杭州等地外出旅游，英強的施工隊根本沒有路橋建設(shè)資質(zhì)，卻在公路局道路工程項目招投標(biāo)中每次都中標(biāo)，靠的就是戴元柱的大力幫助，兩人之間錢權(quán)交易嫌疑很大，因此，我們首先將英強納入下一步偵查視野。

（三）風(fēng)險決策，果斷立案

經(jīng)過幾次深入細(xì)致的初查，掌握了大量戴元柱涉嫌經(jīng)濟犯罪的信息，是否對戴立案偵查？此時面臨兩種抉擇：一是目前雖有大量信息表明戴元柱涉嫌重大經(jīng)濟犯罪，如果再初查下去，勢必會打草驚蛇。二是此案牽扯發(fā)案單位多、人員多，且嫌疑人作案時間跨度長，作案手段隱蔽，案件社會影響大，如果立案后，辦不成鐵案，將會帶來一系列的負(fù)面效應(yīng)。動還是再等等？結(jié)合初查獲得的全部信息，市院黨組認(rèn)識到，能否成功查辦此案，關(guān)系到能否在工程建設(shè)領(lǐng)域打開缺口；而且戴元柱案件牽扯人員多，辦好辦實了，很有可能挖出窩案串案。于是下定決心：動！立即對戴元柱立案偵查。后來的事實證明，市院黨組這一風(fēng)險決策極為正確，因為光在外圍打轉(zhuǎn)，很難掌握實質(zhì)性的東西。

綜合施謀 全面突破

“依謀取勝，勝于力敵”。我們在查辦戴元柱案件的過程中，通過正確地分析案件特點，運籌帷幄，順勢而動，有針對性地運用偵查謀略，對快速突破案件起到了事半功倍的效果。

（一）準(zhǔn)確切入，嫌疑人、主要行賄人同步到案

為了積極應(yīng)對戴元柱對抗審訊，拒不認(rèn)罪的情況，也為了避免出現(xiàn)重要行賄人聞風(fēng)躲避情況，辦案組領(lǐng)導(dǎo)決定：嫌疑人和重要行賄人必須同步到案，并且鎖定英強作為第一個到案的證人，要求辦案人員行動絕密、迅速、同步。按照辦案領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，辦案人員分成三個行動小組，一組到戴元柱家，二組到英強家，三組到戴元柱的工作單位，各小組同時到達(dá)指定位置。二小組先傳英強后，立即通知其他兩個小組傳喚戴元柱，并對戴元柱的住所和辦公場所進行了搜查。

英強作為戴元柱多年的心腹之一，到案后，因其與戴定有攻守同盟，對于自己向戴行賄的事拒不承認(rèn)。針對英強貪圖個人私利、多謀寡斷的性格特點，辦案人對其采取了打拉結(jié)合的訊問方式：一邊對其施加壓力，敲山震虎；一邊感化教育，促其主動坦白，并適時出示初查中掌握的其個人公司存在偷稅行為的證據(jù)，讓其產(chǎn)生自我保護意識；同時將調(diào)查戴元柱時得到的一些信息透露給英強，給其造成戴已全部交待的假象。由于策略得當(dāng)，英強很快交待：在戴元柱的幫助下，他先后從新泰市公路局、交通局承接了6千多萬元的道路修建工程，為表謝意，英強先后向戴元柱行賄391萬元用于購買名人字畫，并且英強還供述：戴元柱曾兩次交給他150萬元現(xiàn)金，讓他以個人名義存入銀行或者典當(dāng)行，但英強不知道這筆巨款是誰送給戴元柱的。在獲取這些信息后，我們決定對英強進一步深挖，對其采取了“畫大圈”、“輻射式”的預(yù)審策略，利用其急于立功心理，要求英強供述向其他人行賄問題，在政策感召下，英強又交代了其向原交通局副局長萬會林、李曉、公路局副局長王東大肆行賄的問題。

（二）順勢而動，順藤牽出三名副局長

為了彰顯檢察機關(guān)查辦工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的決心，市院黨組研究決定：根據(jù)英強供述，集中辦案力量先對萬會林、李曉、王東三名副局長同時立案偵查。三人都是戴元柱一手提拔起來的副局長，雖與戴元柱關(guān)系密切，但畢竟是30出頭的年輕人，閱歷尚淺。到案后，我們運用現(xiàn)有證據(jù)，加大預(yù)審力度，很快促使三人如實供述了收受英強、徐西慶等人賄賂的問題。同時，三人提供信息說，徐勤建、徐西慶等人平時與戴元柱交往密切，他們與戴之間存在權(quán)錢交易的可能性極大，但他們并沒有向戴元柱行賄，150萬元究竟是誰送的成了謎團。

（三）把握關(guān)鍵，挖出重要行賄人

結(jié)合萬會林等人提供的信息，我們圍繞著150萬元現(xiàn)金是誰送給戴元柱進行了綜合分析論證，認(rèn)為個體戶徐西慶、徐勤建可能性較大。根據(jù)初查獲得的信息，徐西慶先后從交通局承攬了4千多萬元的道路建設(shè)工程，平時與戴元柱交往很深，按照常理分析，徐西慶向戴元柱行賄的可能性很大，辦案組立即傳喚徐西慶。但徐西慶供述，戴元柱只收過他送的價值8萬多元的6根金條，后來還退回來4根，他曾送給戴元柱價值近10萬元的紅木家具，戴都付了錢。排除徐西慶行賄150萬元的嫌疑后，我們按照既定方案，再傳徐勤建，因為戴元柱案件連續(xù)拘留了6人，對徐勤建起到了震懾作用，徐勤建到案后主動供述了為購買交通局的服務(wù)樓和加油站，先后兩次向戴元柱行賄150萬元的事實，謎底揭曉。隨后，辦案人員又先后詢問證人20多名，其中包括3名新泰市人大代表，獲取了戴元柱大量的受賄證據(jù)，并查明了戴元柱貪污10萬元的犯罪事實。

（四）由證及供，全面突破

由于戴元柱有著極為穩(wěn)固的心理定勢，所以到案后鎮(zhèn)定自若，對自己的問題閉口不談。因此，預(yù)審開始階段我們沒有急于突破，而是制定了由證及供的預(yù)審策略，待獲得英強、徐西慶等人的供述和大量旁證材料，形成完整的證據(jù)鏈條后，才與戴元柱展開最后的較量。辦案人充分利用戴元柱被異地羈押所形成的信息不對稱，適時出示證據(jù)，讓其了解辦案人已控制行賄人的事實，對其心理進行震懾，促使其產(chǎn)生朋友已背信棄義，檢察機關(guān)已掌握其犯罪問題的錯覺。同時，借助于情感施壓，從其家庭，尤其是他最牽掛、最揪心、身有殘疾、準(zhǔn)備中考的大兒子談起，把他拘留以來家人的情況以及家人對他的牽掛講給他聽。在大量的證據(jù)面前，在預(yù)審人員強大的攻勢和教育攻心下，戴元柱很快全面崩潰，徹底認(rèn)罪伏法，預(yù)審工作取得事半功倍的良好效果。

懲防并舉 擴大效果

戴元柱案件的成功查辦，推動了全泰安市查辦工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項工作的順利開展，我們以此案為突破口和切入點，深入分析工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的特點規(guī)律，總結(jié)辦案經(jīng)驗，以點帶面，步步深入，迅速在全市掀起了查辦工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題的高潮，先后在工程建設(shè)領(lǐng)域立查了寧陽縣建設(shè)局局長李艾華、東平縣國土資源局局長王允山、寧陽質(zhì)量監(jiān)督站站長楊效芳等重特大職務(wù)犯罪案件21件21人，有力地促進了全市經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。同時，我們一方面通過辦案及時發(fā)現(xiàn)發(fā)案單位存在的管理漏洞，有針對性地提出檢察建議，積極幫助發(fā)案單位整章建制，并適時在這些部門開展法制教育課，主要辦案人員結(jié)合相關(guān)情況講解法律，以案警人，以法示人，努力從源頭上預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。另一方面，我們對全市工程建設(shè)領(lǐng)域管理工作中存在的問題進行了全面的分析和研究，以戴元柱案為反面典型，給新泰市副科級以上全體干部職工上法制課，針對工程建設(shè)工作中容易誘發(fā)的職務(wù)犯罪，以案釋法，受到了廣大干部職工的好評。新泰市委以此為契機在全市開展了預(yù)防職務(wù)犯罪教育活動，取得了法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。