日本對外貿(mào)易條件及其波動性檢驗(yàn)

徐 瑾 丁振輝

（中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100872）

一、問題的提出

經(jīng)典貿(mào)易理論認(rèn)為，自由貿(mào)易通過專業(yè)分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠提升貿(mào)易雙方的居民福利，但是越來越多的實(shí)踐和理論開始傾向于證明該命題并不是在所有情況下都會成立，至少對貿(mào)易雙方而言，這種福利效應(yīng)的提升是不對等的。張文朗認(rèn)為貿(mào)易條件不確定時，雖然參與自由貿(mào)易仍優(yōu)于自給自足，但貿(mào)易利得明顯較貿(mào)易條件確定時?。?］。同時，出口偏向型增長會使得本國的貿(mào)易條件惡化，但對世界其他國家有利；進(jìn)口偏向型增長有利于改善本國的貿(mào)易條件，但世界其他國家則會為此付出代價(jià)［2］。也就是說，受本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的影響，對外貿(mào)易給本國帶來的貿(mào)易利得是不確定的，其中發(fā)揮作用的核心則是貿(mào)易條件這一要素。這一點(diǎn)在拉美國家對外經(jīng)濟(jì)活動中表現(xiàn)得尤為明顯［3］。尹翔碩、徐建斌［4］、隋廣軍等［5］、張亞斌［6］研究了我國對外貿(mào)易條件發(fā)展?fàn)顩r，并且均認(rèn)為我國貿(mào)易條件從長期看來呈惡化趨勢。研究一國對外貿(mào)易條件除了需要觀察其長期走勢外，還要分析短期內(nèi)貿(mào)易條件波動的情況，事實(shí)上貿(mào)易條件短期波動對出口、經(jīng)濟(jì)增長和居民福利的影響更加明顯。而長期趨勢的變動（tendency）和短期波動性（volatility）正是貿(mào)易條件變動的兩個基本方面［7］，但長期以來國內(nèi)學(xué)者對貿(mào)易條件的考察往往集中于長期趨勢的變動上，而忽視了短期內(nèi)貿(mào)易條件的波動。

如前文所敘，廣大發(fā)展中國家在參與國際貿(mào)易的同時，雖然亦得益于經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展，但總的來說發(fā)展中國家或成長型國家所面臨的貿(mào)易條件是惡化的，即所謂的合成謬誤。而發(fā)達(dá)國家由于占據(jù)全球產(chǎn)業(yè)鏈的上游，擁有強(qiáng)大的研發(fā)和創(chuàng)新能力，所面臨的貿(mào)易條件是改善的。最直觀的表現(xiàn)就是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化促進(jìn)了國際貿(mào)易的迅猛發(fā)展，但是除了少數(shù)幾個發(fā)展中國家通過實(shí)施出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)政策能夠成功躋身發(fā)達(dá)國家或者新興工業(yè)化國家行列外，大部分發(fā)展中國家時至今日依然處于全球產(chǎn)業(yè)鏈條的下游，從事著簡單的加工組裝和廉價(jià)的資源出口這樣的工作。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際貿(mào)易領(lǐng)域的嚴(yán)重分化已經(jīng)成為當(dāng)今世界發(fā)展的顯著事實(shí)。東亞地區(qū)的日本則是最典型的通過實(shí)施出口導(dǎo)向型政策進(jìn)而成功步入發(fā)達(dá)國家行列的國家之一?？梢哉f日本對外貿(mào)易條件變化的歷程為我們研究發(fā)展中國家、發(fā)達(dá)國家、特別是向先進(jìn)國家成功轉(zhuǎn)型的后進(jìn)國家對外貿(mào)易條件的變動趨勢提供了鮮活的教材。目前為止，大量的文獻(xiàn)均將研究的視角定位于中國對外貿(mào)易條件的變動，或者中國與特定國家或區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易條件的變動，尚未有專門文獻(xiàn)就日本對外貿(mào)易條件的變動特別是波動性進(jìn)行研究，本文希望能夠就此問題展開一些有益的探索。

二、日本對外貿(mào)易條件

對外貿(mào)易條件是衡量在一定時期內(nèi)一國國際貿(mào)易獲利能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)，隨著國際貿(mào)易理論的發(fā)展，貿(mào)易條件由初期的價(jià)格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件逐漸衍生出單要素貿(mào)易條件、雙要素貿(mào)易條件和純要素貿(mào)易條件等等。但是，目前在理論界應(yīng)用最為廣泛的還是價(jià)格貿(mào)易條件，一方面價(jià)格貿(mào)易條件是收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件等的基礎(chǔ)，另一方面價(jià)格貿(mào)易條件與其他貿(mào)易條件的變動趨勢基本一致，而計(jì)算上更加簡單，下文所涉及的貿(mào)易條件均指價(jià)格貿(mào)易條件。價(jià)格貿(mào)易條件是指相同或同類商品，一國出口與進(jìn)口的交換比價(jià)，又稱凈實(shí)物貿(mào)易條件（Net Barter Terms of Trade）。其公式表示為：

其中，Px和Pm分別表示商品的出口價(jià)格指數(shù)和進(jìn)口價(jià)格指數(shù)。

（一）日本整體對外貿(mào)易條件

對貿(mào)易價(jià)格條件可以分為兩方面的內(nèi)容：一是長期趨勢的變化，對外貿(mào)易價(jià)格條件可以很好地反映一國進(jìn)行國際貿(mào)易時所面臨的國際市場價(jià)格條件的變動趨勢；二是進(jìn)出口商品的交換對價(jià)，可以作為衡量商品對外貿(mào)易競爭力的輔助指標(biāo)之一。NBTT等于100，說明進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)和出口商品價(jià)格指數(shù)相當(dāng)，對外貿(mào)易不存在賤賣或賤買的問題；當(dāng)NBTT大于100，表示與進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)相比出口商品價(jià)格指數(shù)較高，每出口一單位商品所能換回的商品較多，依此條件進(jìn)行國際貿(mào)易能夠獲得國際貿(mào)易利益；反之同樣成立?；\統(tǒng)地說貿(mào)易條件惡化或者改善既應(yīng)當(dāng)從其長期的趨勢進(jìn)行分析，分析一段時間內(nèi)對外貿(mào)易條件指數(shù)的走勢，同時也應(yīng)當(dāng)考慮對外貿(mào)易價(jià)格條件與100的大小。本文計(jì)算了自1960年至2009年日本整體對外貿(mào)易價(jià)格條件，具體情況如下表。

表1 1960-2009日本對外價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)（NBTT）① 其中進(jìn)口價(jià)格指數(shù)和出口價(jià)格指數(shù)均以2000年為基期進(jìn)行計(jì)算。

從上表可以看出，日本整體對外貿(mào)易價(jià)格條件指數(shù)的變動趨勢大致可以分為三個階段，1960～1972年、1973～1994年、1995～2009年。其中，第一、二個階段都呈現(xiàn)總體上升，先下降后上升的U型走勢，而第三個階段呈現(xiàn)震動下降的趨勢。在第一階段，日本對外貿(mào)易條件最高時達(dá)到102.24，最低時僅為88.11；隨著石油危機(jī)爆發(fā)，日本對外貿(mào)易條件再次下滑，1980年下降至53.94的歷史最低點(diǎn)，隨后觸底反彈，1994年升至106.28的歷史最高。1994年之后，日本對外貿(mào)易條件呈現(xiàn)緩慢下滑的態(tài)勢，受金融危機(jī)的影響，日本對外貿(mào)易條件再次下降，2008年僅為77.61。

如果將日本對外貿(mào)易價(jià)格條件與日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易走勢進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)1956～1973年的18年間是日本經(jīng)濟(jì)高速增長的階段，也是日本對外貿(mào)易條件變動的第一階段。這一階段，日本先后經(jīng)歷神武景氣、巖戶景氣和伊奘諾景氣三大景氣時期，日本經(jīng)濟(jì)高速增長，對外貿(mào)易持續(xù)擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和商品競爭力穩(wěn)步提升。1965年日本出現(xiàn)戰(zhàn)后第一次貿(mào)易順差，雖然不久之后再次出現(xiàn)貿(mào)易赤字，但在以后的大部分時間內(nèi)，貿(mào)易順差成為日本對外貿(mào)易的常態(tài)?？偟膩碚f，在此階段日本整體對貿(mào)易價(jià)格指數(shù)呈上升狀態(tài)。

在第二階段，出現(xiàn)了1960年以來日本對外貿(mào)易條件指數(shù)的最低點(diǎn)（1980年為53.94）和最高點(diǎn)（1994年為106.28）。受1973年石油危機(jī)的沖擊，日本經(jīng)濟(jì)增長速度趨緩，并經(jīng)歷了戰(zhàn)后首次負(fù)增長，日本經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入低速增長階段。然而，這一階段日本經(jīng)濟(jì)仍然能夠保持5%左右的增長速度，與深陷滯漲泥潭的其他主要發(fā)達(dá)國家相比，表現(xiàn)依舊比較突出。這一階段還經(jīng)歷了日本戰(zhàn)后第二大景氣期——平成景氣，平成景氣從1987年6月一直持續(xù)到1991年2月，歷時51個月，僅次于伊奘諾景氣所達(dá)到的57個月的水平。特別是在加速發(fā)展重化工業(yè)的基礎(chǔ)上，日本國際競爭實(shí)力提升，經(jīng)濟(jì)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，對外貿(mào)易顯著發(fā)展。值得注意的是，日本在1981年扭轉(zhuǎn)了1979～1980年的貿(mào)易逆差情形，再次呈現(xiàn)順差，此后一直便呈現(xiàn)貿(mào)易順差的態(tài)勢；1983年，日本超越德國成為世界第一大貿(mào)易盈余國，此后到2000年除了1989和1990年外，日本一直是世界第一大貿(mào)易順差國①數(shù)據(jù)均來自UNCTAD數(shù)據(jù)庫，德國1990年前的數(shù)據(jù)為民主德國和聯(lián)邦德國之和。。1990年受第三次石油危機(jī)的沖擊，日本對外貿(mào)易條件再次下降至76.78，是第二階段后半期的最低點(diǎn)。但是，總的來說在該階段日本的對外貿(mào)易整體價(jià)格指數(shù)波動明顯，但總體呈上升趨勢。

然而，平成景氣期間同樣是日本經(jīng)濟(jì)泡沫化發(fā)酵期間，特別是受廣場協(xié)議的影響，日元大幅度升值，房地產(chǎn)泡沫崩潰，日本經(jīng)濟(jì)在90年代初陷入不景氣狀態(tài)。1993年日本經(jīng)濟(jì)探底回升，然而復(fù)蘇仍然十分乏力，至今仍深陷泥潭不能自拔。同期，其他發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)都出現(xiàn)了不同程度的增加，尤其是美國借助信息技術(shù)革命的影響、德國傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的重新崛起，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭十分強(qiáng)勁，在國際市場上對日本的出口商品形成了強(qiáng)有力的競爭。與發(fā)達(dá)國家整體的經(jīng)濟(jì)緩慢增長形成鮮明對比的是，以亞洲四小龍為代表的新興工業(yè)化國家和以中國為代表的新興市場國家經(jīng)濟(jì)先后崛起。上述國家無一不采取了出口導(dǎo)向型的貿(mào)易策略，韓國電器產(chǎn)業(yè)、臺灣電子產(chǎn)業(yè)、中國勞動資本密集型產(chǎn)業(yè)等均對日本的對外貿(mào)易造成了極大的競爭，導(dǎo)致日本優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的出口商品價(jià)格下降，而世界大宗商品價(jià)格堅(jiān)挺甚至大幅上升。最終結(jié)果使得日本對外貿(mào)易條件在第三階段呈惡化趨勢。

貿(mào)易條件除了與國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、對外貿(mào)易競爭力及對外貿(mào)易商品價(jià)格話語權(quán)等有關(guān)外，還與一國所處的國際分工的階段、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和對外貿(mào)易規(guī)模、原材料和制成品進(jìn)出口情況等因素有著密切的關(guān)系。從國際分工看，日本是亞洲唯一的發(fā)達(dá)國家，長期扮演東亞經(jīng)濟(jì)領(lǐng)頭雁角色，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的上游。日本是世界第三大經(jīng)濟(jì)體，有發(fā)達(dá)的制造業(yè)和領(lǐng)先的科技實(shí)力。同時，日本對外貿(mào)易規(guī)模龐大，在國際貿(mào)易領(lǐng)域是典型的“大國經(jīng)濟(jì)”，對國際貿(mào)易商品價(jià)格擁有較強(qiáng)的話語權(quán)。最近一段時間以來，雖然受累于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇疲軟和新興經(jīng)濟(jì)體的挑戰(zhàn)，但仍保持了較優(yōu)的對外貿(mào)易條件。特別是可以發(fā)現(xiàn)，與前兩個階段不同，在第三個階段日本再也沒有出現(xiàn)對外貿(mào)易條件急遽下降的現(xiàn)象，即使是在金融危機(jī)期間有所下降，隨之也立即反彈。而進(jìn)入21世紀(jì)后，石油價(jià)格一路上揚(yáng)，2008年7月甚至沖高至144.22美元／桶的歷史最高。鐵礦石等大宗原材料商品價(jià)格也如脫韁野馬一路狂飆，然而這段時間日本對外貿(mào)易條件卻沒有隨之出現(xiàn)劇烈的下滑。這說明，日本已經(jīng)比較成功地?cái)[脫了大宗商品價(jià)格對對外貿(mào)易價(jià)格的束縛，能夠比較自如地緩釋外在沖擊對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和國際貿(mào)易的影響。

（二）各部門對外價(jià)格貿(mào)易條件

分部門看，不同產(chǎn)業(yè)部門在不同階段其對外貿(mào)易條件的變動不盡相同。在從整體上把握日本對外貿(mào)易條件的基礎(chǔ)上，還必須深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分析各部門對外貿(mào)易價(jià)格條件的變化。本文計(jì)算了食品、紡織制品、化學(xué)制品、金屬制品、機(jī)械機(jī)器和雜品等6類商品的對外貿(mào)易價(jià)格條件，結(jié)果如圖1。

圖1 分部門日本對外貿(mào)易條件（1960～2009）

大致來說，日本各部門對外貿(mào)易條件與日本整體對外貿(mào)易條件基本保持一致，但也有其各自的特點(diǎn)。從1960年到2009年，在這6類部門中只有金屬制品部門和紡織制品部門對外貿(mào)易條件出現(xiàn)了下降。金屬制品部門對外貿(mào)易條件價(jià)格指數(shù)由121.43略降至120.29，雖然金屬制品部門對外貿(mào)易條件出現(xiàn)了下降，其對外貿(mào)易價(jià)格條件指數(shù)卻高于100，說明金屬制品部門擁有較為有利的對外貿(mào)易條件。紡織制品部門對外貿(mào)易價(jià)格條件指數(shù)由100.15下降至90.28，跌落至100以內(nèi)，說明其所面臨的對外貿(mào)易條件比較不利。其他4類部門均不同程度呈上升趨勢。其中雜項(xiàng)制品的上升幅度最大，增長2.29倍；食品次之，增長2.08倍；機(jī)械機(jī)器制品再次之，增長1.53倍。2009年機(jī)械機(jī)器部門的對外貿(mào)易條件高達(dá)129.58。從70、80年代的集成電路、家用電器，再到90年代的汽車、辦公設(shè)備和電子計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)等，日本機(jī)械機(jī)器制造業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中的優(yōu)勢地位是該部門對外貿(mào)易條件逐步提升的根本原因。食品部門的對外貿(mào)易條件雖然上升趨勢較明顯，但貿(mào)易條件指數(shù)較低。

將各部門對外貿(mào)易條件與日本整體對外貿(mào)易條件相比較，也有很大差異。金屬制品在1974年之后，一直高于日本整體對外貿(mào)易條件。日本金屬制品之所以能保持較高的對外貿(mào)易條件主要得益于日本金屬制品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，日本主要從國外進(jìn)口鐵礦石原材料和粗鋼等低附加值金屬制品，而出口不銹鋼、特種鋼等高附加值的金屬制品，后者出口價(jià)格指數(shù)高于前者的進(jìn)口價(jià)格指數(shù)，繼而導(dǎo)致金屬制品的對外貿(mào)易條件明顯高于日本整體對外貿(mào)易條件。從70年代中期到80年代中期，紡織、化學(xué)、金屬、機(jī)械機(jī)器和雜項(xiàng)制品對外貿(mào)易條件要高于日本整體對外貿(mào)易條件。從80年代后期到21世紀(jì)初，紡織、化學(xué)、機(jī)械機(jī)器和雜項(xiàng)制品的對外貿(mào)易條件下降并低于日本整體對外貿(mào)易條件。進(jìn)入新世紀(jì)以來，機(jī)械機(jī)器和雜項(xiàng)制品的對外貿(mào)易價(jià)格條件開始回升并超過日本整體對外貿(mào)易條件。

從貿(mào)易利得的角度出發(fā)分析各部門對外貿(mào)易條件，可以將各部門對外貿(mào)易價(jià)格條件指數(shù)與100進(jìn)行比較：大于100說明可以用更少的出口換取一定的進(jìn)口，處于比較有利的貿(mào)易地位；小于100說明必須用更多的出口換取一定的進(jìn)口，處于比較不利的貿(mào)易地位。可以發(fā)現(xiàn)，上世紀(jì)60年代到70年代初，日本紡織品對外貿(mào)易價(jià)格條件大于100，其他部門低于100；70年代中后期到90年代各部門對外貿(mào)易條件均低于100；90年代金屬制品部門大于100，其他部門低于100；到新世紀(jì)機(jī)械機(jī)器、金屬制品和雜項(xiàng)制品部門對外貿(mào)易條件超過100，而其他部門低于100。

日本各部門對外貿(mào)易條件變動的趨勢基本反映了日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和增長歷程中各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程和日本政府產(chǎn)業(yè)政策的變革。戰(zhàn)后日本為了發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，培育國內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，實(shí)施出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)政策。以紡織品為代表的輕工業(yè)是日本最早確立的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，隨后日本開始向以鋼鐵為代表的重化工業(yè)方向轉(zhuǎn)移，70、80年代機(jī)械機(jī)器和重化工業(yè)成為日本新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高速和穩(wěn)定增長階段之后，日本政府采取主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)扶持政策，重點(diǎn)扶持機(jī)械電子、石油化工、鋼鐵和有色金屬、造船等行業(yè)。在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，日本鋼鐵出口量、船舶出口訂單保有量等均居世界首位。隨著一大批世界級企業(yè)的涌現(xiàn)，日本在電子設(shè)備制造行業(yè)和裝備制造業(yè)等領(lǐng)域建立了較強(qiáng)的競爭力。1956年至1973年間，日本初步完成了從以紡織業(yè)為重點(diǎn)的輕工業(yè)向以裝備制造業(yè)為代表的重化工業(yè)的轉(zhuǎn)變，在此基礎(chǔ)上，通過貿(mào)易、海外投資和并購，樹立了領(lǐng)先的競爭性地位。在日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體不景氣的情況下，對外貿(mào)易，尤其是優(yōu)勢產(chǎn)品的對外貿(mào)易對于提振日本經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了十分重要的作用。2010年日本貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額14 625.8億美元，同期實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值54 607.3億美元，貨物貿(mào)易占GDP的比重高達(dá)26.78%，2000～2010年，日本對外貿(mào)易年均增長率約為5%，而同期實(shí)際GDP增長率僅為0.6%。金融危機(jī)最為嚴(yán)重的2008年，凈出口對日本GDP增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到7%。2008年，日本出口商品國際市場占有率高于日本對外貿(mào)易占世界全部貿(mào)易額平均比重的行業(yè)共有37類，這37類行業(yè)商品占日本全部對外貿(mào)易的比重高達(dá)61%，且37類商品全部為制造業(yè)產(chǎn)品。在制造業(yè)中，電子機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備、普通機(jī)械三大行業(yè)在2000～2005年間，平均增長速度均超過了制造業(yè)的平均水平，他們占全部制造業(yè)的比重2005年分別為26.2%、11.5%和10.5%①數(shù)據(jù)來源，日本內(nèi)閣府《國民經(jīng)濟(jì)核算報(bào)告》。。就是說，在目前的經(jīng)濟(jì)條件下，在鞏固優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)國內(nèi)重要地位的前提下，日本繼續(xù)保持了機(jī)械機(jī)器部門在國際市場上的競爭力，其對外貿(mào)易價(jià)格條件呈上升的態(tài)勢。

然而，需要注意的問題是，雖然21世紀(jì)以來，日本政府多次強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的重要性，也有相關(guān)法律和指導(dǎo)性意見出臺，然而事實(shí)上從上個世紀(jì)90年代以來日本產(chǎn)業(yè)政策效力基本處于停滯的狀態(tài)［8］，政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用大大減小，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨緩，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)更迭周期明顯拉長。

三、日本對外貿(mào)易條件的波動性

可以將整體對外貿(mào)易條件的波動性分解成兩方面內(nèi)容。一方面，不同類型的產(chǎn)品有其各自的對外貿(mào)易條件變動特征，可以將之歸結(jié)為“絕對貿(mào)易條件”效應(yīng)，例如初級產(chǎn)品對外貿(mào)易條件變動趨勢與工業(yè)制成品對外貿(mào)易條件變動趨勢自然不盡相同。最近一段時間以來，以石油和鐵礦石為代表的初級產(chǎn)品的對外貿(mào)易條件波動性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于工業(yè)制成品對外貿(mào)易條件波動性，而在戰(zhàn)后相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，工業(yè)制成品的對外貿(mào)易條件波動性則明顯大于初級產(chǎn)品的波動性。另一方面，不同類型的產(chǎn)品之間相對進(jìn)出口價(jià)格波動所導(dǎo)致的相對貿(mào)易條件的波動也會對整體對外貿(mào)易條件產(chǎn)生影響，可以稱之為“相對貿(mào)易條件”效應(yīng)。例如，初級產(chǎn)品對工業(yè)制成品的出口相對價(jià)格或進(jìn)口相對價(jià)格波動在不同時期也不一樣。根據(jù)上述思路，可以對日本整體對外貿(mào)易條件進(jìn)行分解。

（一）理論框架

首先對日本對外貿(mào)易部門進(jìn)行分類。根據(jù)日本內(nèi)閣府的統(tǒng)計(jì)口徑，可以將日本對外貿(mào)易部門大致分成5類：初級產(chǎn)品（primary products）、資源型制成品（raw material products）、一般制成品（common manufactured products）、中技術(shù)制成品（medium-tech manufactured products）和高技術(shù)制成品（high-tech manufactured products）。其中初級產(chǎn)品包括原料品、礦石燃料等；資源型制成品包括食品、金屬制品等；一般制成品包括紡織品、非金屬制品等；中技術(shù)制成品包括發(fā)動機(jī)、農(nóng)用機(jī)械、辦公設(shè)備等等；高技術(shù)產(chǎn)品包括電子設(shè)備，電氣化設(shè)備，車、船、航空器材等運(yùn)輸設(shè)備等。分別記做pr、rm、cm、mt、ht。

用px表示整體出口商品價(jià)格指數(shù)的對數(shù)，px＝lnPx，則有：

同樣，用pm表示整體進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)的對數(shù)，pm＝lnPm，那么有：

（1）-（2）則可以得到對外貿(mào)易條件的對數(shù)，

根據(jù)上文的思路，可以將（3）進(jìn)行相應(yīng)的代數(shù)變化得到對外貿(mào)易條件的分解式，如下：

該式并不唯一。從絕對貿(mào)易條件效應(yīng)來說，每一類產(chǎn)品的權(quán)重既可以用出口份額來表示也可以用進(jìn)口份額來表示。另外從相對貿(mào)易條件效應(yīng)來說，由于需要選擇一類產(chǎn)品進(jìn)行對比，因此參照產(chǎn)品選擇不同其表達(dá)式也不同。（4）式是以出口份額為權(quán)重，以初級產(chǎn)品為參照產(chǎn)品而得到的貿(mào)易條件分解式。等號右邊的前5項(xiàng)表示各類產(chǎn)品的絕對貿(mào)易條件效應(yīng)，其和為絕對貿(mào)易條件波動；后4項(xiàng)表示資源型制成品、一般制成品、中技術(shù)制成品和高技術(shù)制成品對初級產(chǎn)品各自的相對貿(mào)易條件效應(yīng)，其和為相對貿(mào)易條件波動。類似，以進(jìn)口份額為權(quán)重、以資源型產(chǎn)品為參照產(chǎn)品可以得到另一個對外貿(mào)易條件解構(gòu)式，如下：

（二）日本對外貿(mào)易條件波動性

在上述分解式的基礎(chǔ)上可以進(jìn)一步核算各類產(chǎn)品對外貿(mào)易條件的波動性。波動性可以有多種表示方式，最簡單的如計(jì)算年均復(fù)合增長率，但是當(dāng)首尾年份的貿(mào)易條件接近時很難表示出波動性的趨勢。還可以用年均增長率的平均值來表示波動性，但這不能很好地反映出上升與下降的關(guān)系，本文在年均增長率的基礎(chǔ)上，通過計(jì)算增長率的標(biāo)準(zhǔn)差來表示對外貿(mào)易條件的波動性。其結(jié)果見表2：

表2 日本對外貿(mào)易條件波動性（1960～2009，分階段，單位：%）

可以發(fā)現(xiàn)，在整個觀察期內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)品和初級產(chǎn)品的波動性最高，資源型制成品波動性次之，一般制成品和中技術(shù)制成品的波動性最低。1960～2009年間及其他各階段內(nèi)，高技術(shù)制成品波動性始終最高，資源型制成品波動性最低為11.53%；1960～1972年間，中技術(shù)制成品波動性最低為6.32%，1973～1994年間資源型制成品波動性最低為12.23%，1995～2009年間初級產(chǎn)品的波動性最低為5.47%。高技術(shù)產(chǎn)品之所以波動性較高，主要?dú)w因于高技術(shù)制成品技術(shù)含量較高，與其他類型產(chǎn)品相比更容易存在模仿與復(fù)制的過程，根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，在產(chǎn)品推出的初期可能價(jià)格較高，而在末期由于模仿產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，價(jià)格明顯下降，其價(jià)格波動幅度要明顯高于其他各類型的產(chǎn)品。同時，新興工業(yè)化國家或地區(qū)的競爭也是高技術(shù)制成品價(jià)格波動的重要原因。

從整體趨勢來看日本對外貿(mào)易條件的波動性趨于下降，其中初級產(chǎn)品波動性的降幅最為明顯，高技術(shù)制成品降幅次之。從各個階段來看，1973～1994年間是日本對外貿(mào)易條件波動性變化最為劇烈的一個時期，其中的主要原因有：一是受石油危機(jī)的影響，世界市場油價(jià)急劇上升使得日本對外貿(mào)易波動性被放大；二是由于布雷頓森林體系解體，各國貨幣兌美元的固定匯率制度打破，國際貿(mào)易價(jià)格陷入動蕩時期；三是日本經(jīng)濟(jì)在該階段發(fā)展迅速，對外貿(mào)易的不平衡性加大，為適應(yīng)競爭，產(chǎn)品價(jià)格的調(diào)整也比較明顯。

（三）日本對外貿(mào)易條件波動性分解

為了具體分析貿(mào)易條件波動性的原因，本文借鑒Baxter和Kouparitsas提出的辦法［9］，對貿(mào)易條件分解式（4）和（5）進(jìn)行方差分解。根據(jù)前文所述，貿(mào)易條件共有兩類10種分解方法，具體選擇哪一種方法并沒有嚴(yán)格的優(yōu)劣之分，限于篇幅，本文僅以（4）和（5）式為例，對此進(jìn)行分析，進(jìn)行方差分解時，會產(chǎn)生9個方差項(xiàng)和36個協(xié)方差項(xiàng)，由于協(xié)方差對整體效果的影響很小，可以忽略不計(jì)。因此，分解結(jié)果見表3：

表3 貿(mào)易條件波動方差分解

從上表可以看出，根據(jù)（4）式的分解結(jié)果，絕對貿(mào)易條件效應(yīng)可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的52%。在5類產(chǎn)品的絕對貿(mào)易條件中，的波動最為明顯，即高技術(shù)產(chǎn)品的波動性對日本對外貿(mào)易波動性的影響最大，可以解釋其中14%的內(nèi)容；次之，即一般制成品的波動性可以解釋日本對外貿(mào)易波動性的12%。這主要是由于兩者占日本出口的權(quán)重較高。相對貿(mào)易條件效應(yīng)可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的48%，其中中技術(shù)制成品和資源型制成品對初級產(chǎn)品的相對貿(mào)易條件各自可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的16%和13%，一般制成品對初級制成品的相對貿(mào)易條件次之，可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的10%。根據(jù)（5）式的結(jié)果，絕對貿(mào)易條件效應(yīng)和相對貿(mào)易條件效應(yīng)分別可以解釋日本對外貿(mào)易條件的57%和43%，其中，與（4）一樣，在絕對貿(mào)易條件中，和，即高技術(shù)制成品和中技術(shù)制成品的絕對貿(mào)易條件波動對日本貿(mào)易條件波動的影響較為明顯，分別可以解釋18%和17%的波動性。在相對貿(mào)易條件中，中技術(shù)制成品和高技術(shù)制成品對資源型制成品的相對貿(mào)易條件波動可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的各11%。初級產(chǎn)品對資源型制成品相對貿(mào)易條件波動可以解釋日本對外貿(mào)易條件波動的12%。

根據(jù)上文的分析可以發(fā)現(xiàn)：①雖然根據(jù)不同的表達(dá)式，其結(jié)果略有不同，但是都指出絕對貿(mào)易條件效應(yīng)對日本對外貿(mào)易條件的影響要大于相對貿(mào)易條件效應(yīng)。這主要是因?yàn)樵谝欢〞r期內(nèi)各類部門進(jìn)出口商品價(jià)格波動方向基本一致，很少有兩類部門出現(xiàn)逆向發(fā)展的情況，這相應(yīng)地抵消掉了相對貿(mào)易條件效應(yīng)的影響。但是從結(jié)果上看，相對貿(mào)易條件效應(yīng)的影響也超過四成，也就是說，要分析對外貿(mào)易條件波動的原因必須要結(jié)合各類部門間相對價(jià)格差別的具體情況。②高技術(shù)制成品貿(mào)易條件波動是影響日本貿(mào)易條件波動的最主要因素。隨著日本對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不斷升級，高技術(shù)制成品在日本出口中所占份額不斷上升，而隨著產(chǎn)品生命周期的推進(jìn)高技術(shù)制成品價(jià)格起伏比較明顯，在二者的共同作用下高技術(shù)制成品成為最能影響日本對外貿(mào)易條件波動的部門。③從相對貿(mào)易條件效應(yīng)看，以初級產(chǎn)品為參照物的相對貿(mào)易條件效應(yīng)要強(qiáng)于以資源型制成品為參照物。這主要是因?yàn)槌跫壆a(chǎn)品的價(jià)格波動幅度更加明顯，特別是幾次石油危機(jī)的沖擊，給石油價(jià)格帶來極大的不確定性。而資源型制成品價(jià)格雖然與大宗商品原材料價(jià)格在大部分情況下正向聯(lián)動，但由于受下游采購價(jià)格限制和國際市場競爭的影響，其波動幅度要弱于初級產(chǎn)品。

四、簡要結(jié)論及建議

（一）簡要結(jié)論

根據(jù)上文的分析我們大致可以得到以下主要結(jié)論。①對外貿(mào)易條件是衡量一國對外貿(mào)易收益的主要指標(biāo)，日本對外貿(mào)易條件變動明顯可以分為1960～1972、1973～1994、1995～2009年三個階段，其中前兩個階段日本對外貿(mào)易條件呈明顯的U形曲線，第三個階段呈震蕩下降的趨勢。日本對外貿(mào)易條件變動的各個階段與日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段基本一致。②分部門看，日本各部門貿(mào)易條件變動不盡相同。從食品、紡織、化學(xué)、金屬、機(jī)械機(jī)器和雜項(xiàng)制品6類產(chǎn)品部門看，金屬制品部門和紡織制品部門對外貿(mào)易條件呈下降趨勢，而其他4類產(chǎn)品部門均呈上升趨勢，上升幅度最大的是雜項(xiàng)制品增長2.29倍。6類產(chǎn)品部門中，對外貿(mào)易條件較高的部門是金屬制品部門（平均值約為102.63），而較低的是化學(xué)制品部門（平均值約為69.26）；從時點(diǎn)看，對外貿(mào)易條件最高的是雜項(xiàng)制品，在2008年達(dá)到153.20，最低的是化學(xué)制品，同樣是在2008年為41.27。③通過對貿(mào)易條件進(jìn)行分解，可以進(jìn)一步分析日本對外貿(mào)易條件的波動，1960～2009年日本整體對外貿(mào)易波動幅度約為19.38%，在第二階段波動幅度最高為21.49%。高技術(shù)制成品是日本對外貿(mào)易條件波動幅度最大的部門，而資源型制成品是波動幅度較小的部門。

（二）政策建議

對外貿(mào)易條件變動的根源在于進(jìn)出口商品價(jià)格的變化，較優(yōu)的對外貿(mào)易條件意味著出口可以獲得更大的利益，而對外貿(mào)易條件惡化往往意味著“貧困增長”的情形。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論以及隨著勞動生產(chǎn)率的提高，出口產(chǎn)品價(jià)格趨于下降，而隨著全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入資源短缺型時代，大宗商品價(jià)格堅(jiān)挺甚至大幅度上升已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征。這對中國這樣的加工貿(mào)易和低技術(shù)密集型出口占較大比重的國家而言，不啻是一個重大挑戰(zhàn)。同樣，對外貿(mào)易條件的波動性也是制定對外貿(mào)易政策的重要依據(jù)，要防止特定產(chǎn)業(yè)或部門對外貿(mào)易出現(xiàn)劇烈波動，這不利于對外貿(mào)易的平穩(wěn)發(fā)展。結(jié)合日本對外貿(mào)易條件變遷的歷程，本文提出以下幾點(diǎn)建議：

1.加強(qiáng)科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)品附加值

為了維持相對較優(yōu)的貿(mào)易價(jià)格條件，需要不斷地進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，通過不斷開發(fā)新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品技術(shù)含量，增加產(chǎn)品附加值，從而獲得新的貿(mào)易利益。發(fā)達(dá)國家之所以較發(fā)展中國家有更高的貿(mào)易價(jià)格條件，除了國際分工地位不同外，更是由于產(chǎn)品科技含量密集、技術(shù)領(lǐng)先和附加值高。20世紀(jì)50、60年代的日本抓住了發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行制造業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散的有利機(jī)遇，積極引進(jìn)和吸收發(fā)達(dá)國家技術(shù)，在消化的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了再創(chuàng)新的過程，這使得日本對外貿(mào)易品從初期的簡單加工貿(mào)易品向技術(shù)密集型和人力資本密集型的工業(yè)制成品轉(zhuǎn)移。不斷的科技創(chuàng)新是在經(jīng)濟(jì)低迷背景下支撐日本對外貿(mào)易條件的重要因素。

2.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級

一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，繼而影響該國對外貿(mào)易條件的重要原因。日本各部門對外貿(mào)易條件變動的歷史就是日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的一幅生動寫照。隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸朝高級化方向發(fā)展，對外貿(mào)易條件也隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向逐漸呈現(xiàn)優(yōu)化或惡化態(tài)勢。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，需要在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的基礎(chǔ)上推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，其突出表現(xiàn)就是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的升級，促進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級能夠有效提升該部門產(chǎn)品在國際市場的競爭力，并進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這有利于不斷提升主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易條件并不斷開發(fā)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

3.建立完善對外貿(mào)易預(yù)警機(jī)制

建立和完善對外貿(mào)易預(yù)警機(jī)制，可以有效防范國際市場價(jià)格波動對本國進(jìn)出口商品帶來的價(jià)格沖擊，防止對外貿(mào)易條件劇烈波動。對外貿(mào)易預(yù)警機(jī)制包括兩方面的內(nèi)容：一是進(jìn)口商品預(yù)警機(jī)制，要及時跟蹤國外商品價(jià)格波動情況，避免高點(diǎn)買進(jìn)，推高進(jìn)口價(jià)格；二是出口商品預(yù)警機(jī)制，主要是防止國內(nèi)出口部門惡性競爭，擠壓出口價(jià)格。歷史上，日本或多或少也存在這樣的問題，為了防止這種現(xiàn)象，日本充分重視行業(yè)協(xié)會等出口自律組織的作用，并通過建立日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)（JETRO）這樣的全國性組織代替日本政府發(fā)揮窗口指導(dǎo)的功效，取得了不錯的成效。

4.穩(wěn)定大宗商品供給和價(jià)格波動

大宗商品價(jià)格波動也是造成日本對外貿(mào)易條件急劇惡化和劇烈波動的重要因素，特別是在石油危機(jī)期間尤為如此。因此，為了穩(wěn)定對外貿(mào)易條件波動必須從源頭上穩(wěn)定大宗商品，特別是石油、鐵礦石等的供給和價(jià)格，防止其對實(shí)體經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易條件造成沖擊。一方面，面對資源緊張的局面，必須不斷開發(fā)新型能源替代不可再生資源，減少對化石原料的依賴，這在中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有核心重要的地位。另一方面，可以借鑒和參考日本鼓勵國內(nèi)企業(yè)走出去，參股和收購國外礦山、油田等戰(zhàn)略性商品儲備基地，吸收成本上漲壓力的經(jīng)驗(yàn)，整合國內(nèi)資本，積極參與國際大宗商品期現(xiàn)貨交易，加大對海外礦山、油田的資本運(yùn)作，鼓勵有條件的能源加工和鋼鐵加工企業(yè)通過海外投資確保國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全，優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易條件。

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