重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序初探*

肖冬梅，吳秀文

(湘潭大學(xué)，湖南湘潭411105)

重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序初探*

肖冬梅1，吳秀文2

(湘潭大學(xué)，湖南湘潭411105)

審議程序的設(shè)計(jì)直接關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度能否得到有效實(shí)施。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制的缺位，導(dǎo)致重大損失和嚴(yán)重后果的現(xiàn)象日益嚴(yán)重。為降低重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，各地紛紛建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也正在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議試點(diǎn)。通過(guò)明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序的重要性，準(zhǔn)確定位知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序，客觀分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度建設(shè)現(xiàn)狀，旨在克服現(xiàn)有審議程序的局限性，以設(shè)計(jì)出科學(xué)、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序。理想的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序設(shè)置應(yīng)考慮前置程序、一般程序、異議程序的具體設(shè)計(jì)及實(shí)施效果跟蹤與程序優(yōu)化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議;程序;重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，我國(guó)重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制的缺位，導(dǎo)致重大損失和嚴(yán)重后果的現(xiàn)象日益加劇。譬如重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目遭遇失敗或擱置、重大科技項(xiàng)目重復(fù)研究、重大技術(shù)貿(mào)易中以天價(jià)換回垃圾、重大外資并購(gòu)活動(dòng)中自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)大量流失。令人扼腕嘆息的“貴州微硬盤(pán)項(xiàng)目”［1］便是因知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制缺失導(dǎo)致巨額損失的典型案例。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，近年來(lái)已經(jīng)引起了國(guó)家相關(guān)部門(mén)和地方政府的高度重視?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》進(jìn)一步規(guī)定，要“建立企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。”［2］2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出要“建立健全重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度”，［3］2010年科技部發(fā)布《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》。貴州省、江蘇省、上海市、武漢市、濟(jì)南市等先后對(duì)建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、審議機(jī)制進(jìn)行了嘗試。2011年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在湖北、天津、廣東、重慶、江蘇試點(diǎn)，推行重大經(jīng)濟(jì)科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作，這是對(duì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制的回應(yīng)和落實(shí)。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議已引起政府層的高度重視和積極行動(dòng)。

然而，剖析、跟蹤有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議方面的文件和實(shí)踐，不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)目前無(wú)論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制的建設(shè)還是實(shí)踐尚處于嘗試和摸索階段。國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議條款，多散見(jiàn)于相關(guān)法律法規(guī)和政策性文件當(dāng)中，地方各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度由于沒(méi)有統(tǒng)一既行的模式和規(guī)范的程序設(shè)計(jì)，操作性差強(qiáng)人意。要降低重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，亟需建設(shè)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制，這也是當(dāng)前我國(guó)各級(jí)政府實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序設(shè)置的重要意義出發(fā)，試圖準(zhǔn)確定位知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序，客觀分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度建設(shè)現(xiàn)狀，并盡可能地克服現(xiàn)在制度的局限性，力圖設(shè)計(jì)出科學(xué)、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序設(shè)置的意義

所謂程序(procedure)，通常是指“按時(shí)間先后或依次安排的工作步驟”。［4］P1752季衛(wèi)東先生認(rèn)為：程序，從法學(xué)的角度看，主要體現(xiàn)為按照一定的順序、方式和步驟來(lái)作出法律決定的過(guò)程。［5］程序的重要功能是對(duì)恣意的限制和對(duì)權(quán)利的制約。英國(guó)法諺有云：程序是法治和恣意而治的分水嶺。通過(guò)建立嚴(yán)密的程序體系限制恣意，恣意是程序的對(duì)立物。程序的功能則主要體現(xiàn)在組織與校準(zhǔn)兩個(gè)方面：首先，程序具有組織協(xié)調(diào)功能，因?yàn)槿魏纬绦虻脑O(shè)置，都是為了促成目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。通過(guò)設(shè)定時(shí)間、地點(diǎn)、方法、形式等限制，程序提供了特定的路徑，方便參與者實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。由此，程序在表面上看總是附屬于目標(biāo)的。但是，由于程序?yàn)槟繕?biāo)提供了路徑，所以對(duì)目標(biāo)而言又是不可或缺的，由此程序獲得了實(shí)質(zhì)性的存在價(jià)值。［6］所以在制度設(shè)計(jì)中設(shè)定價(jià)值目標(biāo)的同時(shí)，應(yīng)想到用既可行又公平的程序來(lái)實(shí)現(xiàn)它。反過(guò)來(lái)，在設(shè)計(jì)程序時(shí)應(yīng)想到所設(shè)計(jì)的程序最終所要達(dá)到的價(jià)值目標(biāo)。其次，程序規(guī)范具有提供實(shí)質(zhì)性客觀標(biāo)準(zhǔn)的校準(zhǔn)功能。通過(guò)提供指標(biāo)、參照系、基本單位或計(jì)算公式，程序起到了促進(jìn)目標(biāo)客觀量化的作用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)中必須遵循的步驟和方法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序是一種風(fēng)險(xiǎn)控制程序，審議程序的設(shè)計(jì)是否科學(xué)合理，直接關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度能否得到有效實(shí)施，進(jìn)而決定重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)效乃至成敗。具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序設(shè)置的目標(biāo)是通過(guò)對(duì)審議程序進(jìn)行精細(xì)高效地設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)審議資源的科學(xué)配置，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制：其一，使審議工作納入規(guī)范化的軌道，保證審議的每一階段，每一步驟和每一個(gè)方面，都能協(xié)調(diào)、和諧，配合得當(dāng)，制約有度，井然有序，能夠最大限度地把風(fēng)險(xiǎn)控制與效率統(tǒng)一起來(lái);其二，保證各類(lèi)相關(guān)主體正確地行使權(quán)力和履行義務(wù)。程序的校準(zhǔn)功能主要表現(xiàn)在提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與工具，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議中具體地表現(xiàn)為設(shè)置確定的評(píng)估要素、標(biāo)準(zhǔn)、公式和工具等等，以達(dá)到審議活動(dòng)趨向于規(guī)范化，審議活動(dòng)的階段、步驟趨于有序與完整，審議方式和手段有效。

事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)貫穿各類(lèi)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。剖析實(shí)踐中遭受過(guò)巨大損失的重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目，不難看出一個(gè)共同的特點(diǎn)在于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制方面大都存在明顯的初級(jí)紕漏，究其根源在于制度性屏障的缺失。無(wú)論是在技術(shù)貿(mào)易中花上千萬(wàn)美元換來(lái)“天價(jià)垃圾”，［7］還是被折價(jià)1200萬(wàn)元投入合資企業(yè)卻花費(fèi)5億元買(mǎi)回的“美加凈”，［8］莫不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的缺失。換一句話說(shuō)，是在這些重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中未能嵌入必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序，以致未能有效規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，造成了巨額損失。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序的定位

重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議，是指要求有關(guān)行政主管部門(mén)在審批重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)科技項(xiàng)目時(shí)要重視其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。凡重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)項(xiàng)目涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，項(xiàng)目申請(qǐng)或承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)前將知產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門(mén)審查論證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行論證核實(shí)，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行論證和評(píng)定，出具論證意見(jiàn)，并將之作為項(xiàng)目立項(xiàng)或?qū)嵤┑囊罁?jù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序事實(shí)上是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與控制的過(guò)程，其定位應(yīng)把握兩點(diǎn)：其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序是重大科技經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批流程中的有機(jī)組成部分;其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序是重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)審批過(guò)程中的公共服務(wù)程序，而非行政審批程序。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序是重大科技經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批流程中的有機(jī)組成部分

一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序不是一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，而是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批流程中的有機(jī)組成部分，如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議嵌入重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批流程的具體節(jié)點(diǎn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序設(shè)置時(shí)必須審慎把握和考慮與整個(gè)審批流程中其他環(huán)節(jié)的對(duì)接與協(xié)調(diào)，否則將直接影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的進(jìn)行和知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議制度實(shí)施的效果。

另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序是風(fēng)險(xiǎn)控制程序的一個(gè)重要的有機(jī)組成部分，其程序設(shè)計(jì)有必要放在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制程序框架內(nèi)進(jìn)行綜合考慮，在實(shí)踐當(dāng)中，往往可以在不同工作環(huán)節(jié)先后對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、控制和治理，那么應(yīng)該在哪一環(huán)節(jié)進(jìn)行審議，可能會(huì)有多種方案供選擇，而最優(yōu)方案應(yīng)該是能把知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制到最低又不至于影響重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)進(jìn)行的方案。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批過(guò)程中的公共服務(wù)程序，而非行政審批程序

目前，考慮到行政效率，不少地方政府部門(mén)乃至專家學(xué)者都主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序應(yīng)作為重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批過(guò)程中的公共服務(wù)程序，而非行政審批程序，特別是在當(dāng)前簡(jiǎn)化審批程序、審批手續(xù)的行政立法趨勢(shì)下，更應(yīng)如此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議旨在為項(xiàng)目審批部門(mén)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)建立信息溝通與配合機(jī)制，并為項(xiàng)目審批部門(mén)提供決策依據(jù)。但筆者認(rèn)為，在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查程序有其現(xiàn)實(shí)需要，因?yàn)樵诓簧僦卮蠼?jīng)濟(jì)活動(dòng)中其成敗知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以一票否決，因此，強(qiáng)制性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查程序的設(shè)置對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制和社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全意義重大。

三、現(xiàn)行制度中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序設(shè)置及其局限性

研讀國(guó)內(nèi)各地方出臺(tái)的審議辦法過(guò)后，覺(jué)得程序設(shè)計(jì)問(wèn)題頗多，可以說(shuō)其中大多數(shù)審議辦法在操作性方面不理想(見(jiàn)表1)。其局限性主要體現(xiàn)在：除貴州、重慶兩地外，現(xiàn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議法規(guī)和政策文件中關(guān)乎程序的篇幅非常簡(jiǎn)短(如江蘇、武漢、哈爾濱、鄭州、濰坊)，難以從中找到完整的審議流程圖，甚至有些沒(méi)能交代清由誰(shuí)在什么環(huán)節(jié)進(jìn)行組織，由誰(shuí)進(jìn)行審議，怎么審議的問(wèn)題。貴州、重慶兩地雖規(guī)定了一個(gè)相對(duì)完整的審議流程，但程序設(shè)計(jì)也過(guò)于概括，且缺乏救濟(jì)程序。

表1 重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議法規(guī)和政策文件中的程序設(shè)計(jì)

四、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序設(shè)計(jì)構(gòu)想

任何程序都是一個(gè)過(guò)程，過(guò)程由一個(gè)個(gè)步驟組成，若干小程序可以組成一個(gè)大程序。每項(xiàng)法律程序總要遵循其中若干項(xiàng)程序制度運(yùn)作，其基本程序制度主要有相關(guān)性確認(rèn)、提起、受理、協(xié)議、議決、實(shí)施和救濟(jì)程序制度(見(jiàn)表2)。［9］

表2 法律規(guī)范之基本程序制度

結(jié)合表2中的基本程序制度與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的特點(diǎn)，本文認(rèn)為重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序可分為前置程序、一般程序、異議程序，以下將分別闡述其前置程序、一般程序、異議程序的具體設(shè)計(jì)及實(shí)施效果跟蹤與程序的優(yōu)化。

(一)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議前置程序

前置程序的設(shè)置主要是為了對(duì)是否為重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或是否需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議進(jìn)行初步篩選?？梢杂芍R(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室出臺(tái)篩選標(biāo)準(zhǔn)，由項(xiàng)目主管部門(mén)根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初步篩選，讓歸入重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)且應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的項(xiàng)目進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議一般程序。

(二)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議一般程序

重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議一般程序應(yīng)該包括如下五步(詳見(jiàn)圖1)：

第一步，項(xiàng)目申請(qǐng)或承建單位向有資質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估申請(qǐng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目承建單位的申請(qǐng)項(xiàng)目作出知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告。

接受委托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門(mén)考核審查合格后，頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)，按照資質(zhì)證書(shū)規(guī)定的評(píng)價(jià)范圍(專利、商標(biāo)、版權(quán)等)，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)服務(wù)，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件和管理辦法，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門(mén)制定。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門(mén)對(duì)已取得資質(zhì)證書(shū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的名單，應(yīng)當(dāng)予以公布。

需要注意的是，接受委托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，不得與項(xiàng)目申請(qǐng)或承建擔(dān)單位、項(xiàng)目審批部門(mén)存在任何利益關(guān)系。

第二步，項(xiàng)目申請(qǐng)或承建單位向知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告與其他附件材料(檢索報(bào)告與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)文件)。

檢索報(bào)告可以反映出評(píng)價(jià)報(bào)告所依賴的數(shù)據(jù)源、檢索詞的制取、檢索式的構(gòu)建、評(píng)價(jià)的依據(jù)等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，主任由局長(zhǎng)擔(dān)任(知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室可與協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室兩塊牌子，一套人馬，因?yàn)樵僭O(shè)一個(gè)辦公室，在職能和運(yùn)作上復(fù)雜)。

第三步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告交專家評(píng)審組審議。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組確定專家?guī)欤瑢＜以u(píng)審組由知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室從專家?guī)靸?nèi)相關(guān)專業(yè)的專家名單中隨機(jī)抽取。

第四步，審議專家組進(jìn)行實(shí)質(zhì)審議，客觀、公正地給出審議意見(jiàn)。

有下列情形之一的，審議專家組應(yīng)當(dāng)提出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行修改并重新審議的意見(jiàn)：

1.數(shù)據(jù)來(lái)源有明顯問(wèn)題的(數(shù)據(jù)庫(kù)收錄數(shù)據(jù)量不足、涵蓋范圍不全);

2.檢索、評(píng)價(jià)方法選擇不當(dāng)?shù)?檢索詞的選擇、檢索式的構(gòu)建等);

3.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估不準(zhǔn)確、不深入，需要進(jìn)一步論證的;

4.評(píng)價(jià)結(jié)論不明確、不合理或者錯(cuò)誤的;

5.內(nèi)容存在其他重大缺陷或者遺漏的。

審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)審查專家組四分之三以上成員簽字同意。審查專家組成員有不同意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄和反映。

第五步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室將專家審議意見(jiàn)反饋給項(xiàng)目審批部門(mén)、項(xiàng)目申請(qǐng)或承建單位，若無(wú)異議審批部門(mén)則參考審議結(jié)論進(jìn)行項(xiàng)目審批。

(三)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議異議程序

項(xiàng)目申請(qǐng)或承建單位若有異議可向知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室提出異議申請(qǐng)，審議辦公室則需另行委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)，組織新的專家評(píng)審組進(jìn)行審議并作出最終審議結(jié)論。

圖1 重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議一般程序

具體來(lái)說(shuō)，重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議異議程序應(yīng)該包括如下四步(詳見(jiàn)圖2)：

第一步，申請(qǐng)或承建單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審辦公室提出異議申請(qǐng);

第二步，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室另行委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行重新評(píng)估并提交新的評(píng)估報(bào)告;

第三步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室組織專家審議小組審議新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告，專家審議小組經(jīng)審議得出結(jié)論交知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室;

第四步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室將新的專家審議意見(jiàn)反饋給審批部門(mén)、申請(qǐng)或承建單位。

異議程序中應(yīng)在期限和費(fèi)用問(wèn)題上進(jìn)行規(guī)制，如確定中立評(píng)價(jià)的期限，異議有關(guān)費(fèi)用由異議人承擔(dān)。

圖2 重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議異議程序

筆者認(rèn)為，不管是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議流程中的一般程序還是異議程序，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分參與，事實(shí)上專家組若不進(jìn)行細(xì)致的檢索和分析，僅通過(guò)圓桌會(huì)議討論給出一個(gè)審議意見(jiàn)的話，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制的目的還是很難達(dá)到的，因?yàn)閷?duì)重大經(jīng)濟(jì)科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估往往是基于海量數(shù)量的獲取、提煉、分析和動(dòng)態(tài)跟蹤基礎(chǔ)之上。

當(dāng)然，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)尚需培育，政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)可以通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定幫助一部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)快快成長(zhǎng)起來(lái)，有必要設(shè)計(jì)一些具體而實(shí)在的指標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定。中介機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)一段時(shí)間后，還可通過(guò)對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)結(jié)果的跟蹤實(shí)行知識(shí)中介機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)的退出和補(bǔ)充機(jī)制。

(四)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議效果跟蹤與程序優(yōu)化

風(fēng)險(xiǎn)控制可分為事前的預(yù)防性控制、事中監(jiān)督性控制和事后的檢查性控制。上文所述前置程序、一般程序、異議程序的設(shè)置對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)在一定意義上將起到事前的預(yù)防性控制作用，而對(duì)具體項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議實(shí)施效果的跟蹤，并在審議程序運(yùn)行一定階段后根據(jù)對(duì)項(xiàng)目審議效果進(jìn)行程序優(yōu)化，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)則可能起到事中監(jiān)督性控制和事后檢查性控制的作用。

通過(guò)一個(gè)事例，我們可以很清楚地看到程序設(shè)置、實(shí)施效果跟蹤與優(yōu)化的重要性。澳大利亞曾是英國(guó)流放囚犯的地方。為了解決殖民地澳大利亞人口不足的問(wèn)題，英國(guó)政府把一些重罪犯運(yùn)到澳大利亞，作為開(kāi)墾的勞動(dòng)力。當(dāng)時(shí)，由政府出錢(qián)，雇傭私人船只運(yùn)輸。開(kāi)始運(yùn)輸費(fèi)按人頭算錢(qián)，政府付錢(qián)是在離岸的時(shí)候，按照人數(shù)付錢(qián)。船主為了多賺錢(qián)，拼命往船里塞人，導(dǎo)致條件惡劣，犯人的死亡率居高不下。英國(guó)政府頗感壓力。后來(lái)為改變和扭轉(zhuǎn)這種局面，政府改成到岸后按照人數(shù)付錢(qián)，就是到達(dá)澳大利亞后，根據(jù)活著的人數(shù)再付錢(qián)。為了多拿錢(qián)，船主們自然要保證犯人的生活條件和身體健康。這個(gè)案例表明，就是一個(gè)程序的小小變動(dòng)，就讓問(wèn)題得到了解決。當(dāng)然，能兼顧效率和控制風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序往往不會(huì)一蹴而就，程序優(yōu)化是過(guò)程也是探索的目標(biāo)。

具體而言，在地方和區(qū)域重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制運(yùn)行一段時(shí)間后，有必要對(duì)其運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并以此為依據(jù)，從優(yōu)化審議流程的角度出發(fā)，盡量科學(xué)合理地在更大范圍內(nèi)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序，提高審議效率，并在條件成熟的時(shí)候推廣到全國(guó)范圍適用。

除了程序優(yōu)化，還應(yīng)注意提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估和審議的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。譬如可以編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)(指標(biāo)體系)，包括評(píng)估依據(jù)、評(píng)估要素、評(píng)估原則等;知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議辦公室跟蹤項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議效果和風(fēng)險(xiǎn)控制的發(fā)展，一個(gè)階段后要根據(jù)不同類(lèi)別的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同，編制規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范手冊(cè)。

結(jié)語(yǔ)

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局賀化副局長(zhǎng)認(rèn)為，無(wú)論是重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目投資與重大科技計(jì)劃的制定實(shí)施，還是企業(yè)并購(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易等，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議都可以達(dá)到規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、提升科學(xué)決策效率、提高項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量、減少智力成果損耗的效果［10］。政府主導(dǎo)型投資對(duì)項(xiàng)目事前、事中以及事后知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制的缺失，在貴州微硬盤(pán)項(xiàng)目上得到了體現(xiàn)。國(guó)內(nèi)外很多案例亦表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)從結(jié)果管理走向過(guò)程管理。流程把制度變?yōu)橐环N組織行為、崗位行為和工作行為，過(guò)程管理，就是要求我們建立流程、執(zhí)行流程和完善流程。設(shè)置和優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序就是為了通過(guò)過(guò)程管理控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中設(shè)置科學(xué)、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序，意味著在為重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)配上安全閥的同時(shí)，不以犧牲效率為代價(jià)。高效的審議流程有助于重大活動(dòng)中各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患的發(fā)現(xiàn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范。為重大項(xiàng)目的順利實(shí)施，科研產(chǎn)出效率的提高，以及有效防止我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，提供機(jī)制上的保障。

［1］貴州省2002年在沒(méi)有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析和前期論證的情況下，啟動(dòng)微硬盤(pán)項(xiàng)目，動(dòng)用了六項(xiàng)國(guó)家項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和多家銀行貸款，產(chǎn)品上市后在與日立公司的侵權(quán)訴訟和市場(chǎng)擠壓下于2006年下馬，造成20億元的損失。

［2］國(guó)務(wù)院.國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要［EB/OL］.http：//www.gov.cn/gongbao/content/2006/content_240244.htm，2006-2-9.

［3］國(guó)務(wù)院.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要［EB/OL］.http：//www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm，2008-06-10

［4］辭海(編印本)［M］.上海：上海辭書(shū)出版社，1980.

［5］季衛(wèi)東.法律程序的意義［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，1993，(1)：85.

［6］程潔.土地征收征用中的程序失范與重構(gòu).法學(xué)研究，2006，(1)：62-78.

［7］某外商以97項(xiàng)專利技術(shù)共折合1600萬(wàn)美元入股，與北京某汽車(chē)廠合資。后經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)97件專利技術(shù)的23件專利是過(guò)期的，29件專利已臨近到期，13件則剛剛遞交申請(qǐng)，沒(méi)有授權(quán)，真正算數(shù)的專利只有32件，僅占總數(shù)的33%。2/3花的是冤枉錢(qián)。

［8］在1994年上海牙膏廠與聯(lián)合利華合資之初，“美加凈”牙膏在中國(guó)可以說(shuō)是家喻戶曉，其年銷(xiāo)量6000萬(wàn)支，產(chǎn)品出口量全國(guó)第一。合資初期，它被折價(jià)1200萬(wàn)元投入合資企業(yè)。中方也有一個(gè)如意算盤(pán)，就把一線的“美加凈”折資入股后，自己還有一個(gè)二線品牌“明星”。可是，合作之后，“美加凈”立刻被打入“冷宮”，代之而起的是“露美莊臣”。從1997年開(kāi)始，聯(lián)合利華停止在各種媒體上投放美加凈的廣告，而與此同時(shí)聯(lián)合利華在潔諾的廣告投入上卻不遺余力。中方的“明星”由于缺乏廣告支持，無(wú)人問(wèn)津。所幸的是中方后來(lái)悟出了道理，又買(mǎi)回了“美加凈”，代價(jià)卻是5億元人民幣。而此時(shí)，美加凈牙膏的年銷(xiāo)量卻只有了區(qū)區(qū)的2000萬(wàn)支，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位急劇下降。

［9］張令杰.程序法的幾個(gè)基本問(wèn)題［J］.法學(xué)研究，1994，(5)：29-36.

［10］吳輝，崔靜思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的有益嘗試——訪國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)賀化［N］.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2011-09-12.

［11］唐恒，金玉成，朱華.基于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全視角的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制研究［J］.中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2007，(12)：17.

［12］貴州省人民政府.貴州省重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審議機(jī)制(試行)［EB/OL］.http：//www.gzsipo.gov.cn/flfg/display.asp?id=130，2006-12-14

［13］重慶市人民政府.重慶市人民政府辦公廳關(guān)于建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)專利特別審查機(jī)制的通知［EB/OL］.http：//law.baidu.com/pages/chinalawinfo/1697/51/ce665a9914830b961660ebf3ea2c095c_0.html，2007-11-26.

［14］哈爾濱市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.哈爾濱市建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的意見(jiàn)［EB/OL］.http：//www.hrbipo.gov.cn/NewsPublish/Article.aspx?id=1174＆mod=4，2008-05-16.

［15］湖北省武漢市人民政府.湖北省武漢市人民政府關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作的意見(jiàn)［EB/OL］.http：//www.chinalawedu.com/falvfagui/fg21829/255488.shtml，2007-11-5.

［16］河南省鄭州市人民政府.河南省鄭州市人民政府關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的通知［EB/OL］.http：//www.lawyee.net/Act/Act_Display.asp?RID=634000，2009-7-22.

［17］山東省濰坊市人民政府.山東省濰坊市人民政府辦公室關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作的通知［EB/OL］.http：//www.weifang.gov.cn/WFZW/ZFWJ/WZBF/200908/t20090806_300170.htm，2009-07-20.

［18］六盤(pán)水市人民政府.六盤(pán)水市重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制(試行)［EB/OL］.http：//law.baidu.com/pages/chinalawinfo/1704/38/0fe096b5ae f1924655202acec164167_0.html，2008-12-05.

D9

A

1004-3160(2012)03-0071-08

*本文系湖南省軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目《湖南省重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制研究》［編號(hào)：2009ZK2018］階段性成果。

2012-03-26

1.肖冬梅，女，湖南洞口人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所博士后、管理學(xué)博士，湘潭大學(xué)法學(xué)院、知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授，湖南省專利分析與評(píng)估中心研究員，主要研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法;2.吳秀文，女，湖南婁底人，湘潭大學(xué)法學(xué)院2009級(jí)研究生，主要研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等。

秦小珊