生態(tài)創(chuàng)新理論研究現(xiàn)狀與前景展望

聶 洪 光

(1.長春理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，長春 130022;2.吉林大學(xué)管理學(xué)院，長春 130012;3.ICIS，Maastricht University，Maastricht，the Nederlands)

生態(tài)創(chuàng)新理論研究現(xiàn)狀與前景展望

聶 洪 光1，2，3

(1.長春理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，長春 130022;2.吉林大學(xué)管理學(xué)院，長春 130012;3.ICIS，Maastricht University，Maastricht，the Nederlands)

生態(tài)創(chuàng)新理論是用技術(shù)創(chuàng)新方法來解決低碳經(jīng)濟問題的一種有效理論。目前國內(nèi)已經(jīng)有一些學(xué)者開始介紹生態(tài)創(chuàng)新概念、研究生態(tài)創(chuàng)新理論，但是目前學(xué)者對生態(tài)創(chuàng)新概念的認識還不夠系統(tǒng)，對生態(tài)創(chuàng)新的方法研究有限，還沒有形成全面、系統(tǒng)、公認的生態(tài)創(chuàng)新研究體系?；趯獯罅可鷳B(tài)創(chuàng)新理論和方法文獻的深入研究，總結(jié)出國外生態(tài)創(chuàng)新理論、方法及發(fā)展?fàn)顩r，并基于研究現(xiàn)狀展望生態(tài)創(chuàng)新理論未來發(fā)展的方向。

生態(tài)創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新方法;低碳經(jīng)濟

一、生態(tài)創(chuàng)新的基礎(chǔ)理論

(一)生態(tài)創(chuàng)新的概念

關(guān)于生態(tài)創(chuàng)新(Eco－innovation)的概念目前有很多種。從20世紀(jì)90年代開始一直到現(xiàn)在，很多生態(tài)創(chuàng)新方面的學(xué)者都會根據(jù)自己研究的側(cè)重點不同，對生態(tài)創(chuàng)新給出自己認為合理的概念，如1988年Carley and Spapens給出的概念，2000年Rennings的概念，2007年 Foxon的概念，2008年Andersen的概念。2005年國際經(jīng)濟合作和發(fā)展組織(OECD)給出的創(chuàng)新的定義:所謂創(chuàng)新是指一種全新的或重大改進的產(chǎn)品(商品和服務(wù))、過程，一種新的營銷方式、組織方式在企業(yè)實踐中的應(yīng)用?；贠ECD關(guān)于創(chuàng)新的概念，2008年Rene Kemp和Pearson給出了生態(tài)創(chuàng)新的定義:生態(tài)創(chuàng)新是一種產(chǎn)品的生產(chǎn)、引進和開發(fā)，在這個過程中開發(fā)或采用新的流程、服務(wù)、管理或業(yè)務(wù)方法，使得在產(chǎn)品生命周期中獲得比其他方案更有效的控制環(huán)境風(fēng)險，減少污染和其他資源使用的負面效果。

根據(jù)上面的定義，我們可以這樣認識生態(tài)創(chuàng)新:生態(tài)創(chuàng)新是創(chuàng)新的一種類型，這種創(chuàng)新是通過使用更少的資源、更少的有毒材料來減少對環(huán)境的危害;通過特別的過程和方法來減少化石燃料的使用以減少環(huán)境污染。

為了更好地理解生態(tài)創(chuàng)新，可以從以下兩大要素來進行說明。第一，提高資源利用效率。例如，某個企業(yè)或某個部門如果采用一種新的技術(shù)可以比原有技術(shù)更能提高資源利用效率，那采用這種新技術(shù)就是一種生態(tài)創(chuàng)新。第二，減少對環(huán)境的影響?？梢酝ㄟ^生命周期評估來確定某種物質(zhì)被利用和再利用的效率，進而確定某對環(huán)境的影響。

(二)生態(tài)創(chuàng)新的層次及類型

1.生態(tài)創(chuàng)新的層次

目前的生態(tài)創(chuàng)新研究分為微觀、中觀和宏觀三個層面。微觀層面是從企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務(wù)的角度進行研究的，中觀層面是從區(qū)域、產(chǎn)業(yè)角度進行研究的，宏觀層面是從國家的社會經(jīng)濟發(fā)展、全球可持續(xù)發(fā)展的角度進行研究的。

從微觀層面的角度，目前企業(yè)最需要解決的問題是減少單位產(chǎn)出的物質(zhì)和能源的消耗，減輕環(huán)境污染。歐盟在這方面已經(jīng)做了很大的努力并且已經(jīng)取得了一定的成就，其中歐盟國家開發(fā)的CIS(社會創(chuàng)新調(diào)查)是專門針對企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新行為進行的調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，目前企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新最大的問題是絕大多數(shù)企業(yè)沒有把資源節(jié)約和環(huán)境保護作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心戰(zhàn)略，當(dāng)然對生態(tài)創(chuàng)新的重視程度和投資水平都是相當(dāng)?shù)偷?。根?jù)CIS數(shù)據(jù)，進行生態(tài)創(chuàng)新的企業(yè)，主要是通過購買先進的機械設(shè)備(70%)，進行企業(yè)內(nèi)部研發(fā)(58%)和培訓(xùn)員工(49%)來實現(xiàn)的。［1］

從中觀層面的角度，生態(tài)創(chuàng)新問題主要集中在產(chǎn)品/服務(wù)體系的分析和評價、技術(shù)體制、產(chǎn)業(yè)部門以及區(qū)域經(jīng)濟等問題。中觀層面的生態(tài)創(chuàng)新問題也是最難研究的，需要從多個角度收集數(shù)據(jù)，針對多個主體還需要采用不同的方法，所以中觀層面的研究是一個復(fù)雜的系統(tǒng)問題。目前在這方面的研究主要是從四個角度進行的:第一，微觀數(shù)據(jù)集成的統(tǒng)計方法［2］，綜合企業(yè)數(shù)據(jù)來進行產(chǎn)業(yè)和區(qū)域分析，普遍使用的方法的物質(zhì)流分析(MFA，material flow analysis)，但這種綜合不能處理動態(tài)問題;后來有學(xué)者又使用了另一種動態(tài)的分析方法，也就是第二個角度——生命周期分析［3］(LCA，life cycle analysis)，它的研究結(jié)果表明，一項技術(shù)對環(huán)境和資源的影響主要決定于技術(shù)設(shè)計和開發(fā)階段，技術(shù)成形后的任何改進和提高作用都十分有限;第三，技術(shù)創(chuàng)新體制角度，研究結(jié)果表明，體制創(chuàng)新源于減排創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和基礎(chǔ)設(shè)施變化這四個方面相互作用的結(jié)果，為了加快體制創(chuàng)新可以從鼓勵新的制度、促進競爭以及為更好的制度創(chuàng)造條件三個方面著手;第四，產(chǎn)業(yè)協(xié)同的角度，產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展目前有兩種方法，一種是規(guī)劃生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，也就是將相關(guān)產(chǎn)業(yè)建設(shè)在一起，以使其達到資源共享的目的，另一種也是通過自組織，達到降低成本、增加收益和擴張企業(yè)的目的［4］。

從宏觀層面的角度，生態(tài)創(chuàng)新的問題主要集中在生態(tài)創(chuàng)新與國家或地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系上。目前針對宏觀層面的問題，已經(jīng)有學(xué)者從四個方面進行研究:第一，所提供環(huán)境相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的國際競爭力，主要是從環(huán)境相關(guān)產(chǎn)品的國際貿(mào)易額與市場份額來確定的;第二，專利數(shù)，主要是從與環(huán)境或生態(tài)有關(guān)的專利數(shù)量進行確定，當(dāng)然，有一些生態(tài)服務(wù)創(chuàng)新是很難用專利數(shù)來計算的，所以這種方式只能作為輔助方式;第三，學(xué)術(shù)期刊，主要是通過一段時間內(nèi)環(huán)境或生態(tài)相關(guān)的學(xué)術(shù)期刊的數(shù)量進行確定;第四，生態(tài)創(chuàng)新與資源生產(chǎn)力之間的關(guān)系，主要是從確定生態(tài)創(chuàng)新表現(xiàn)與資源生產(chǎn)力之間的關(guān)系來確定生態(tài)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系。

2.生態(tài)創(chuàng)新的類型

為了更好地理解生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵，有必要介紹一下生態(tài)創(chuàng)新的類型。從不同的角度可以對生態(tài)創(chuàng)新進行不同的分類。根據(jù)技術(shù)變化幅度，可以把生態(tài)創(chuàng)新分為漸進型生態(tài)創(chuàng)新(incremental eco－innovation)和跨越型生態(tài)創(chuàng)新(radical ecoinnovation)。所謂漸進型生態(tài)創(chuàng)新是在原有技術(shù)或產(chǎn)品的基礎(chǔ)上進行改進，以達到減少資源消耗和保護環(huán)境的目的;所謂跨越型生態(tài)創(chuàng)新是對原有技術(shù)或產(chǎn)品進行顛覆性創(chuàng)新，以一種新的技術(shù)或產(chǎn)品來代替原有的技術(shù)或產(chǎn)品，從而達到資源環(huán)境方面的目的。這種分類在進行政策分析時十分重要，但分類相對簡單。目前理論界公認的分類方式是MEI項目組所完成的分類，如表1所示:

表1 MEI的生態(tài)創(chuàng)新分類［5］

二、生態(tài)創(chuàng)新的研究內(nèi)容和方法

(一)生態(tài)創(chuàng)新的研究內(nèi)容

生態(tài)創(chuàng)新的研究范疇很廣，很多學(xué)者都會從自己的專業(yè)角度來研究生態(tài)創(chuàng)新問題，如企業(yè)、技術(shù)、環(huán)境、政策、制度、經(jīng)濟等很多角度?，F(xiàn)有的生態(tài)創(chuàng)新研究主要集中在這幾個方面:技術(shù)創(chuàng)新與資源效率的關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護的關(guān)系、生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系、生態(tài)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系、生態(tài)創(chuàng)新的阻礙及促進因素、生態(tài)創(chuàng)新水平的測量、生態(tài)創(chuàng)新作用的測量、環(huán)境技術(shù)、生態(tài)創(chuàng)新激勵政策的制定及評價等。

目前生態(tài)創(chuàng)新的研究正在從過去的以技術(shù)發(fā)現(xiàn)為焦點向國家創(chuàng)新體制轉(zhuǎn)變，這個體制注重社會上創(chuàng)新者之間的相互學(xué)習(xí)。生態(tài)創(chuàng)新學(xué)者的研究集中在建立和組織基于綠色能源技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新體系［6］，通過應(yīng)用技術(shù)預(yù)測、技術(shù)評估、技術(shù)基準(zhǔn)、需求導(dǎo)向來建立研究和創(chuàng)新的戰(zhàn)略情報體系［7］。目前創(chuàng)新政策已經(jīng)逐漸從原來的技術(shù)政策中分離出來，成為新的創(chuàng)新范式，生態(tài)技術(shù)已經(jīng)成為制造部門和服務(wù)部門進行創(chuàng)新的主要方向?，F(xiàn)在所有的歐洲國家都已經(jīng)有了自己的生態(tài)創(chuàng)新政策［8］。因此，生態(tài)創(chuàng)新政策研究是目前生態(tài)創(chuàng)新研究的焦點之所在。

(二)生態(tài)創(chuàng)新的研究方法

目前生態(tài)創(chuàng)新的研究主要集中在生態(tài)創(chuàng)新政策的研究，生態(tài)創(chuàng)新政策的研究集中在現(xiàn)有生態(tài)創(chuàng)新政策的評估和有效生態(tài)創(chuàng)新政策的建立。

生態(tài)創(chuàng)新政策的經(jīng)濟效果主要取決于以下三個方面:第一，環(huán)境受益的期望值;第二，改善環(huán)境的成本，環(huán)境的收益和成本取決于技術(shù)變化，因此生態(tài)創(chuàng)新政策的評價是一個動態(tài)過程;第三，供求雙方創(chuàng)新活動的激勵程度。

針對生態(tài)創(chuàng)新政策，學(xué)者們主要應(yīng)用以下四種研究方法。

1.生態(tài)創(chuàng)新激勵機制的理論模型

理論模型主要是比較在同樣的假定條件下，相同力度的政策工具在污染防制方面所取得的不同效果。這個領(lǐng)域研究的首創(chuàng)者是Milliman和Prince，他們評估了在污染防控方面推動技術(shù)變革的企業(yè)激勵措施的效果，并將相關(guān)企業(yè)激勵措施進行排序。他們的研究結(jié)果表明排污稅或排污權(quán)拍賣的激勵效果等同于甚至超過直接控制，免費使用證，和在所有情況下的排放補貼。然而，只有排污稅和排污權(quán)拍賣可以通過經(jīng)濟激勵的方式來推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新者在整個發(fā)展過程中持續(xù)地進行創(chuàng)新活動［9］。

有學(xué)者進一步研究得出結(jié)論，排污稅、排污權(quán)拍賣和免費使用證三種生態(tài)創(chuàng)新激勵政策并沒有一個固定的排序，哪一種方式更有效果取決于創(chuàng)新成本、創(chuàng)新的可模仿程度、環(huán)境邊際效益函數(shù)的水平和污染企業(yè)的數(shù)量［10］。

另一個學(xué)者Requate檢測了28個不同的模型，進而得出一個結(jié)論，很難明確指出哪種環(huán)境政策更有效果，但是一般來說價格機制要比命令或控制手段更為有效［11］。

2.基于官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)的有關(guān)技術(shù)變革的環(huán)境政策效果的計量經(jīng)濟研究

計量經(jīng)濟研究關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新政策在產(chǎn)品、清潔工藝、廢品管理等方面的現(xiàn)實成果。目前的研究以專利數(shù)量作為生態(tài)創(chuàng)新水平的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)。美國學(xué)者的計量經(jīng)濟研究表明，在有助于改善環(huán)境的發(fā)明、創(chuàng)新、技術(shù)擴散等方面，基于市場的環(huán)境保護方法比基于命令和控制的方法有著更為顯著和積極的效果［12］。OECD的一項研究得出了不同的結(jié)論，認為目前環(huán)境監(jiān)管會對技術(shù)變革起到主導(dǎo)性的作用，然而環(huán)境監(jiān)管不是在所有環(huán)境下都有效的，基于市場的激勵機制在很多時候更為有效，所以應(yīng)加大基于市場的創(chuàng)新激勵機制［13］。Greene，Popp 和 Newell等幾位學(xué)者用實際數(shù)據(jù)測量并比較了某些產(chǎn)業(yè)一定時間內(nèi)不同創(chuàng)新政策的效果，他們的研究成果并不能完成支持基于市場的創(chuàng)新政策的優(yōu)越性，但應(yīng)該可以表明價格激勵的重要作用。

基于市場的激勵政策的一個顯著的例子是歐盟碳排放交易計劃，也是目前全市場最大的碳排放交易市場，這個計劃對低碳技術(shù)創(chuàng)新起到了明顯的推動作用，三年試點(2003—2005)年之后，實施方對其方案進行了必要的調(diào)整和改進，目前27個歐盟國家都加入了這個計劃。大量的研究結(jié)論表明，歐盟碳排放計劃對于促進歐盟企業(yè)進行低碳技術(shù)創(chuàng)新的作用是非常顯著的。

當(dāng)然，雖然已經(jīng)有很多學(xué)者從計量經(jīng)濟領(lǐng)域研究了生態(tài)創(chuàng)新政策問題，但是目前這一方法的應(yīng)用還存在著幾個主要問題。第一，環(huán)境政策的測量，目前還很難設(shè)計出一套合理的有利于計量經(jīng)濟分析的指標(biāo)體系來測量環(huán)境政策的各個方面，當(dāng)然也有學(xué)者正在做這方面的努力，但還沒有形成公認的環(huán)境政策測量標(biāo)準(zhǔn);第二，創(chuàng)新的測量，目前Rene Kemp等學(xué)者通過MEI項目已經(jīng)為OECD設(shè)計出了一套生態(tài)創(chuàng)新評價體系，但同樣也只是在研究階段;第三，計量經(jīng)濟研究所需要的數(shù)據(jù)很難全部獲得，例如很難找到準(zhǔn)確的生態(tài)創(chuàng)新方面的市場需求、政策支持的專項數(shù)據(jù)，目前學(xué)者多數(shù)也都是根據(jù)自己對項目的理解對已有的宏觀數(shù)據(jù)進行整理進而獲得生態(tài)創(chuàng)新方面的數(shù)據(jù)，但問題是不同學(xué)者收集整理數(shù)據(jù)的來源和標(biāo)準(zhǔn)不同，從而導(dǎo)致不同的研究結(jié)論。

3.有關(guān)生態(tài)創(chuàng)新政策效果的案例研究

案例研究是通過對已存在的案例進行分析，進而提出一種環(huán)境監(jiān)管對生態(tài)創(chuàng)新過程作用的更好的解釋。第一個環(huán)境政策和創(chuàng)新方面的重要的案例研究是由美國學(xué)者Ashford做出來的，他收集了10個有關(guān)環(huán)境監(jiān)管的案例進行研究，通過檢測每個案例環(huán)境監(jiān)管水平與對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新情況，進而確定環(huán)境監(jiān)管的作用。案例研究的結(jié)果表明了同樣的監(jiān)管機制對漸進型創(chuàng)新和跨越式創(chuàng)新的不同作用［14］。

Nill和Tiessen研究了清潔空氣行動在減少由汽車產(chǎn)生的大氣污染中的效果，結(jié)果表明，在清潔空氣行動的時間表的推動下，這一行動很快就有了結(jié)果，那就是使用催化轉(zhuǎn)換器來減少排放，但是這卻是一種增長燃料消耗的方法，然而排放水平和燃料消耗水平哪一個更重要，也是需要考慮的，也就是說這一行動是否真的成功了也還沒有定論［15］。所以強行監(jiān)管和強制時間表也許可以在短時間內(nèi)獲得結(jié)果，然而這種結(jié)果也許并不是最優(yōu)選擇，甚至這種短期行為可能影響跨越式創(chuàng)新的發(fā)生，從而阻礙了生態(tài)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展。

還有很多學(xué)者都針對本國或地區(qū)的情況，做過類似的案例研究。案例研究的特優(yōu)點在于可以重新構(gòu)建因果鏈條，引入多種因素對案例進行分析和評價，可以根據(jù)具體的情況評價原有政策和作出新的政策選擇。當(dāng)然案例研究也有缺點，主要問題在于，案例只是在某一特定時間、特定地點發(fā)生的特定事件，未來很難重現(xiàn)，因此，案例分析的結(jié)果并不能完全推而廣之，完成適應(yīng)未來生態(tài)創(chuàng)新政策的制定。

4.通過企業(yè)調(diào)研確定政策對生態(tài)創(chuàng)新的影響

調(diào)研是獲得生態(tài)創(chuàng)新數(shù)據(jù)最為有效的方法，通過企業(yè)調(diào)研所獲得的數(shù)據(jù)比官方數(shù)據(jù)更有針對性，也更能說明環(huán)境政策對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為的具體影響。企業(yè)調(diào)研方法可以是針對一種產(chǎn)業(yè)，也可以同時針對多種產(chǎn)業(yè)，可以針對國內(nèi)企業(yè)，也可以針對多國企業(yè)，每一種調(diào)研的結(jié)果都有其特定的意義。所以企業(yè)調(diào)研是目前多個國家或組織普遍采用的研究方法。

Cleff和Rennings基于曼海姆創(chuàng)新小組的調(diào)研數(shù)據(jù)研究了德國的環(huán)境政策對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新決策的影響。研究結(jié)果表明:影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新決策的主要有10項政策，即國家監(jiān)管、環(huán)境風(fēng)險責(zé)任、污水和廢物的收費、能源的費用及稅收、部門的自愿承諾、生態(tài)審計、環(huán)境影響評價、生態(tài)創(chuàng)新補貼、包裝的回收利用、生態(tài)標(biāo)簽，而在諸多環(huán)境政策中國家監(jiān)管對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新效果的影響是最為顯著的［16］。

到目前為止規(guī)模最大的生態(tài)創(chuàng)新政策調(diào)研的是國際經(jīng)合組織進行的名為“環(huán)境政策與企業(yè)層面管理”的調(diào)研，該項調(diào)研收集了7個經(jīng)合組織國家的4000多家制造工廠的數(shù)據(jù)。該項目深入調(diào)查了環(huán)境政策在企業(yè)環(huán)境治理、績效及創(chuàng)新方面的作用，基于調(diào)研數(shù)據(jù)進行了計量經(jīng)濟分析，通過比較不同工具的影響，認為環(huán)境政策并不能直接產(chǎn)生績效，而是要通過企業(yè)創(chuàng)新和環(huán)保方面的研發(fā)才能獲得較好的效果［17］。因此未來更多的研究應(yīng)集中在如何制定出有利于企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的環(huán)境政策。

三、生態(tài)創(chuàng)新理論研究現(xiàn)狀

正如上文所言，目前生態(tài)創(chuàng)新研究的重點已經(jīng)從技術(shù)轉(zhuǎn)向了政策，企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新的阻力與動力是什么，如何確定企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的水平，什么樣的環(huán)境政策更能增加企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的動力，怎樣才能制定出有效激勵企業(yè)的環(huán)境政策，這些問題已經(jīng)成為目前各國生態(tài)創(chuàng)新研究的重中之重。

(一)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新阻力與動力

歐盟委員會的環(huán)境技術(shù)行動計劃指出了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新活動的主要障礙。1)經(jīng)濟障礙。價格是企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)進行市場競爭的主要工具，在一定程度上決定于產(chǎn)品或服務(wù)的成本，然而如果企業(yè)投資環(huán)境技術(shù)，那必然增加成本進而必須提高價格，必定會在短期內(nèi)影響企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的市場競爭力，因此，大部分企業(yè)不愿意冒險。2)監(jiān)管與標(biāo)準(zhǔn)。如果所定監(jiān)管或標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)或者過于細節(jié)化，這也可能成為企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新的障礙。3)研究工作不夠。由于研究系統(tǒng)運作不當(dāng)、信息缺乏、培訓(xùn)不足等原因，研究工作沒能達到應(yīng)有的效果。4)風(fēng)險資本不足。很少有風(fēng)險投資企業(yè)愿意投資于這類風(fēng)險很大，投資回收期很長的環(huán)境技術(shù)。5)缺少有效市場需求。目前絕大多數(shù)消費者不會因為產(chǎn)品環(huán)保支付高價格［18］。

根據(jù)Rennings和Zwick的研究成果，企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新的動力主要包括:國家監(jiān)管、用戶需要、獲得新市場、降低成本和企業(yè)形象［19］。

(二)生態(tài)創(chuàng)新水平的度量

想要確定現(xiàn)行政策對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新活動的影響，就要掌握現(xiàn)有政策下企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的水平，因此生態(tài)創(chuàng)新水平的客觀有效的度量尤為重要。前期的度量主要集中在環(huán)境方面，如污染水平的度量和減排水平的度量等。目前生態(tài)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域所關(guān)注的生態(tài)創(chuàng)新測量比原有的環(huán)境度量涉及內(nèi)容更為廣泛。2006年由歐洲環(huán)境協(xié)會組織進行的項目“生態(tài)創(chuàng)新指標(biāo)”，總結(jié)了現(xiàn)有的生態(tài)創(chuàng)新度量方法，收集了現(xiàn)有的生態(tài)創(chuàng)新研究的數(shù)據(jù)源，建立了生態(tài)創(chuàng)新指標(biāo)體系的框架結(jié)構(gòu);認為生態(tài)創(chuàng)新水平的度量應(yīng)從創(chuàng)新客體和創(chuàng)新主體兩個方面分別進行，創(chuàng)新客體的度量又要從“創(chuàng)意形成—發(fā)明創(chuàng)造—技術(shù)開發(fā)—生產(chǎn)—營銷”五個階段著手進行，創(chuàng)新主體的度量則要可以從組織發(fā)展、企業(yè)家精神、財務(wù)部門、研究機構(gòu)、監(jiān)管與制度等方面進行度量［20］。

由國際經(jīng)合組織支持、馬斯特里赫特經(jīng)濟社會創(chuàng)新和技術(shù)研究與培訓(xùn)中心(UNU－MERIT)組織實施的René Kemp教授負責(zé)的項目“生態(tài)創(chuàng)新測量(MEI)”對生態(tài)創(chuàng)新的問題進行了深入的研究，發(fā)表多篇相關(guān)論文，并于2008年形成了最終的研究報告。研究表明，生態(tài)創(chuàng)新度量應(yīng)從三個方面著手，即生態(tài)創(chuàng)新的本質(zhì)及應(yīng)用范圍、生態(tài)創(chuàng)新的驅(qū)動力和主要障礙、生態(tài)創(chuàng)新活動的效果。

(三)有效環(huán)境政策的制定

從上面的理論我們可以了解到，企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新活動有其自身的動力及外在的障礙，在自身動力與外在激勵的推動下很多企業(yè)會嘗試進行生態(tài)創(chuàng)新活動，探索性的生態(tài)創(chuàng)新活動如果成功，企業(yè)就會加大力度進行進一步的生態(tài)創(chuàng)新活動;但是一旦企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的探索失敗，企業(yè)很可能永遠放棄這方面的努力。然而，是什么造成了企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新活動的失敗呢?相關(guān)研究結(jié)論認為:市場失靈和系統(tǒng)失靈是造成生態(tài)創(chuàng)新活動失敗的主要原因。

表2 市場失靈與系統(tǒng)失靈的種類

有效的環(huán)境政策除了應(yīng)該對企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新活動起到激勵作用以外，還應(yīng)該解決可能導(dǎo)致企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新活動失敗的市場失靈和系統(tǒng)失靈等問題。針對以上問題，結(jié)合歐洲企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的具體情況，René Kemp教授提出了制定生態(tài)創(chuàng)新政策應(yīng)參照的十大要點［22］。

1)生態(tài)創(chuàng)新政策應(yīng)基于企業(yè)障礙。不同的生態(tài)創(chuàng)新活動其政策需求也是不同的，大多數(shù)漸進創(chuàng)新由于其成本相對較小、投資回收期短且見效快，企業(yè)有運作動力，不存在明顯障礙，所以這類創(chuàng)新不是生態(tài)創(chuàng)新政策關(guān)注的焦點;相反一些跨越式創(chuàng)新活動，由于其存在成本相對較大、投資回收期長、收益不確定等問題，企業(yè)動力不足，針對這類創(chuàng)新需要制定有效的政策。

2)防止暴利。生態(tài)創(chuàng)新的財政支持政策是支持生態(tài)創(chuàng)新的重要政策，然而財政支持最大的問題在于很多企業(yè)以生態(tài)創(chuàng)新的名義獲得了資助，卻沒有將資助款項用于生態(tài)創(chuàng)新的相關(guān)活動。因此，如果政策制定不當(dāng)，結(jié)果財政支持非但不能激勵企業(yè)進行創(chuàng)新，反而成了企業(yè)收益的一個來源，甚至導(dǎo)致企業(yè)獲取暴利。

3)專項支持與普遍支持之間的平衡。多數(shù)西方經(jīng)濟學(xué)家反對專項支持，原因是“政府不應(yīng)該選擇優(yōu)勝者”，也就是說如果政策對某個企業(yè)的創(chuàng)新進行專項支持，無異于政府在幫助這家企業(yè)戰(zhàn)勝其他企業(yè)。但是對于一些企業(yè)自身無法解決的障礙，只有通過專項支持才能達到生態(tài)創(chuàng)新的目標(biāo)，因此，對于一些重要且企業(yè)自身無法完成的生態(tài)創(chuàng)新項目，專項支持又是必要的。一個非常關(guān)鍵的問題是如何保證企業(yè)能夠?qū)？顚Ｓ茫屨膶ｍ椫С洲D(zhuǎn)化成生態(tài)創(chuàng)新成果，加強監(jiān)管，甚至參與項目進程可以在一定程度上解決上述問題。德國政府為了發(fā)展氫氣和燃料電池汽車技術(shù)，專項支助7億歐元用于相關(guān)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，其中一半資金用于企業(yè)技術(shù)研發(fā)，為了保證該項目有效執(zhí)行，德國政府專門成立了一個準(zhǔn)政府組織“國家氫氣和燃料電池技術(shù)組織”。該組織參加所有的監(jiān)督會議，確保政府生態(tài)創(chuàng)新目標(biāo)為企業(yè)所重視［23］。

4)政策措施應(yīng)把握時機。生態(tài)創(chuàng)新政策涉及環(huán)境政策和創(chuàng)新政策，但二者又完全不同，因此，需綜合應(yīng)用環(huán)境政策與創(chuàng)新政策才能形成環(huán)境友好的創(chuàng)新活動。要解決這個問題，把握時機就顯得尤為重要。

5)資助最需要創(chuàng)新的領(lǐng)域。需要資助的生態(tài)創(chuàng)新項目很多，但政府的資助金額有限，因此有限的資助應(yīng)用在最有資助價值的項目上，目前低碳技術(shù)就是一個重要的領(lǐng)域。另外，政府對生態(tài)創(chuàng)新的資助還遠遠不能實現(xiàn)人類對未來生態(tài)環(huán)境的要求，根據(jù)聯(lián)合國氣候變化框架公約的預(yù)測，到2030年如果想保持目前的碳排放水平，全球每年需追加投資2000億美元。

6)系統(tǒng)創(chuàng)新的任務(wù)。目前生態(tài)創(chuàng)新政策集中在技術(shù)領(lǐng)域，然而僅從技術(shù)領(lǐng)域是不能達到生態(tài)創(chuàng)新的目標(biāo)的，只有從多個角度著手，生態(tài)創(chuàng)新目標(biāo)才能真正實現(xiàn)。生態(tài)創(chuàng)新任務(wù)應(yīng)該是包括顧客需求、社會認知、經(jīng)濟可行等多個方面的系統(tǒng)任務(wù)，只有通過系統(tǒng)創(chuàng)新的方式才能完成任務(wù)。

7)創(chuàng)新的戰(zhàn)略情報。技術(shù)評估、技術(shù)預(yù)測及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是創(chuàng)新戰(zhàn)略情報的主要來源，這些戰(zhàn)略情報對于生態(tài)創(chuàng)新非常重要，在創(chuàng)新的各個領(lǐng)域和各個階段都需要戰(zhàn)略情報的支持。

8)創(chuàng)新組合。創(chuàng)新項目根據(jù)其風(fēng)險水平可以分為高風(fēng)險項目和低風(fēng)險項目，跨越式創(chuàng)新項目就屬于高風(fēng)險項目，而漸進式風(fēng)險項目一般為低風(fēng)險項目。高風(fēng)險項目可以使企業(yè)立于技術(shù)前沿，著眼未來，達到可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo);低風(fēng)險項目立足當(dāng)前，保證企業(yè)的現(xiàn)金流短期內(nèi)運行良好;因此，企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)是一種創(chuàng)新組合，高風(fēng)險與低風(fēng)險的組合、技術(shù)革新與技術(shù)改進的組合、短期生存與長期發(fā)展的組合。

9)政策學(xué)習(xí)。實踐是檢驗政策效果最有效的手段。根據(jù)政策實施后一段時間的效果，政策制定者應(yīng)根據(jù)具體情況對現(xiàn)有政策進行修改和完善，使未來的生態(tài)創(chuàng)新政策可以達到更好的效果。

10)政策協(xié)調(diào)。生態(tài)創(chuàng)新政策是一個十分復(fù)雜的系程，要使系統(tǒng)運行良好就必須協(xié)調(diào)各個方面的問題。從橫向來看最重要的是環(huán)境政策與創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào)發(fā)展;從縱向來看，區(qū)域、國家、國際各個層面的政策更應(yīng)該協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，生態(tài)創(chuàng)新政策的制定應(yīng)從系統(tǒng)的角度出發(fā)，協(xié)調(diào)各個方面的關(guān)系，這樣才能使生態(tài)創(chuàng)新的政策體系更為有效。

四、結(jié)論與展望

生態(tài)創(chuàng)新是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟和可持續(xù)發(fā)展的有效手段，但是在國內(nèi)還沒有引起理論界足夠的重視，目前國內(nèi)介紹生態(tài)創(chuàng)新理論的文獻還很少。本文在對國外大量生態(tài)創(chuàng)新文獻進行研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)了生態(tài)創(chuàng)新的相關(guān)理論、方法及研究現(xiàn)狀。

生態(tài)創(chuàng)新到目前為止也沒有一個公認的概念，但是大家對生態(tài)創(chuàng)新也基本形成了共識，即生態(tài)創(chuàng)新應(yīng)滿足兩大要點:一是生態(tài)創(chuàng)新活動應(yīng)有利于保持環(huán)境和節(jié)約資源;二是生態(tài)創(chuàng)新活動一定要有某種新的元素，可以是技術(shù)上的，也可以是組織上的或制度上的。目前學(xué)者對生態(tài)創(chuàng)新的研究主要集中在三個層面，即微觀層面、中觀層面和宏觀層面。微觀層面主要針對企業(yè)有利于環(huán)境和資源的創(chuàng)新活動;中觀層面主要針對產(chǎn)品或服務(wù)體系的創(chuàng)新活動;宏觀層面則研究生態(tài)創(chuàng)新與國民經(jīng)濟、社會發(fā)展的相互關(guān)系，如生態(tài)創(chuàng)新的作用、國家生態(tài)創(chuàng)新政策等。總的來說這三個層面雖然研究內(nèi)容不同，但相互之間也存在密切關(guān)聯(lián)。

目前已經(jīng)進行的生態(tài)創(chuàng)新研究有環(huán)境技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新與資源效率的關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護的關(guān)系、生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系、生態(tài)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系、生態(tài)創(chuàng)新的阻礙及促進因素、生態(tài)創(chuàng)新水平的測量、生態(tài)創(chuàng)新作用的測量等等。隨著生態(tài)創(chuàng)新理論研究的逐漸深入，生態(tài)創(chuàng)新研究的重點已經(jīng)從技術(shù)轉(zhuǎn)向了國家或區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新體系建設(shè)的研究，越來越多的學(xué)者開始研究國家生態(tài)創(chuàng)新政策等問題。學(xué)者進行政策研究采用建立生態(tài)創(chuàng)新理論模型、基于官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)的計量經(jīng)濟研究、案例研究和調(diào)查研究等四種研究方法。

越來越多的學(xué)者開始關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究，正在進行的生態(tài)創(chuàng)新研究主要集中在三個方面:第一，企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新活動面臨的阻力及激發(fā)企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新的動力;第二，測量企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的能力及已有創(chuàng)新的效果;第三，能夠激勵企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新并可以幫助企業(yè)完成生態(tài)創(chuàng)新活動的有效生態(tài)創(chuàng)新政策的制定。

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［責(zé)任編輯:盛 今］

Researching Situation of Eco－Innovation Theory and Its Prospects

NIE Hong-Guang1，2，3
(1.School of Economics and management，Changchun University of Science and Technology，Changchun 130022，China;2.School of Management，Jilin Unviersity，Changchun 130012，China;3.ICIS，Maastricht University，Maastricht，Nederlands)

Technology innovation is the most popular field in China.Nowadays，many scholars focus on the assessment of technology innovation system，on the analysis of impact factors，on the developing route of technology innovation and so on，there being a lot of fruitful results.This paper deals with the theory and methodology of foreign eco－innovation and the current situation based on the research of the foreign literature of eco－innovation theory and methodology，and then prospects the direction of eco－innovation theory in the future.

eco－innovation;methodology of technology innovation;low carbon economy

F026.2

A

1009－1971(2012)03－0126－07

2012－02－11

聶洪光(1982—)，男，遼寧法庫人，講師，吉林大學(xué)管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)博士研究生，現(xiàn)為荷蘭馬斯特里赫特大學(xué)綜合評估與可持續(xù)發(fā)展國際研究中心訪問學(xué)者，從事技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展研究。