制定適合企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

文/郭民生

制定適合企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

文/郭民生

無(wú)論是對(duì)國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)等社會(huì)主體還是公司、企業(yè)等市場(chǎng)主體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都絕不僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個(gè)全局性的、系統(tǒng)性的綜合戰(zhàn)略體系，主要包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人才戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化戰(zhàn)略以及與其他戰(zhàn)略的匹配等。因此，引領(lǐng)型企業(yè)不是把自主創(chuàng)新戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略截然分開，而是共同使用，使其相得益彰。對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略又恰恰是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中最為薄弱的環(huán)節(jié)，因此探討如何構(gòu)建適合企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是很有必要的。由于篇幅所限，本文僅主要介紹知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造（專利和平臺(tái)戰(zhàn)略）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的運(yùn)用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造戰(zhàn)略

創(chuàng)造戰(zhàn)略不僅涉及核心專利、技術(shù)秘密、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算機(jī)軟件、基因數(shù)據(jù)、新品種、商業(yè)模式（商業(yè)方法）等智力成果，而且還涉及商標(biāo)商號(hào)、原產(chǎn)地產(chǎn)品、品牌和市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等標(biāo)識(shí)性成果，也涉及其他各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，以及圍繞研發(fā)而進(jìn)行的有形和無(wú)形資源合理配置的整體性戰(zhàn)略謀劃。其中，創(chuàng)造戰(zhàn)略的主體是專利戰(zhàn)略、產(chǎn)品平臺(tái)戰(zhàn)略等。

一、專利戰(zhàn)略。專利戰(zhàn)略是企業(yè)結(jié)合自身研發(fā)、經(jīng)營(yíng)與管理的實(shí)際情況，通過對(duì)專利信息及其有關(guān)信息的搜集和研究，獲取有關(guān)技術(shù)發(fā)展信息、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息、法律信息等，預(yù)測(cè)相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與方向，以贏得競(jìng)爭(zhēng)能力和優(yōu)勢(shì)，贏得知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)乃至整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)，以謀取更大市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)利益為目的，而在專利方面采取相應(yīng)對(duì)策的總體性謀劃。

企業(yè)專利戰(zhàn)略的主要類型有兩種：專利戰(zhàn)略進(jìn)攻型戰(zhàn)略和專利防御性戰(zhàn)略。

進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略。進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的主要形式之一是基本專利戰(zhàn)略。即是企業(yè)基于對(duì)未來(lái)發(fā)展方向的預(yù)測(cè)，為保持自己新技術(shù)、新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將自己的核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究成果作為基本專利來(lái)保護(hù)，并控制該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略中的基本專利，是指企業(yè)擁有的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性的核心技術(shù)或主體技術(shù)。一般來(lái)說(shuō)，擁有強(qiáng)勁的技術(shù)研發(fā)能力和雄厚資本的企業(yè)往往采用此戰(zhàn)略。例如，在美國(guó)專利與商標(biāo)管理局（USPTO）公布的2005年度獲得專利最多的企業(yè)名單上，IBM企業(yè)以2 941項(xiàng)專利位居第一，這已是IBM連續(xù)13年占據(jù)榜單。在最近的12年里（截至2005年），IBM取得了29 021項(xiàng)技術(shù)專利權(quán)。

形式之二是外圍專利戰(zhàn)略（又稱專利網(wǎng)戰(zhàn)略）。是指企業(yè)圍繞自己或他人的基本專利，開發(fā)與之配套的外圍技術(shù)并及時(shí)申請(qǐng)專利的戰(zhàn)略。圍繞自己的基本專利形成專利網(wǎng)，可最大限度地保護(hù)核心技術(shù)以維護(hù)自己的壟斷地位。圍繞他人的基本專利，及時(shí)開發(fā)相應(yīng)的應(yīng)用技術(shù)并申請(qǐng)專利，形成包圍基本專利的專利網(wǎng)，是積極改變被動(dòng)局面，突破基本專利壟斷的戰(zhàn)略，如運(yùn)用得當(dāng)，可造成與基本專利分庭抗禮之勢(shì)，使企業(yè)在缺乏基本專利的情況下與核心技術(shù)持有方平分秋色。對(duì)于技術(shù)實(shí)力存在明顯差距的企業(yè)，應(yīng)積極主動(dòng)地考慮采用這一戰(zhàn)略。

形式之三是專利有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略。企業(yè)研發(fā)出的專利技術(shù)、產(chǎn)品除自己實(shí)施、生產(chǎn)外，通過有償轉(zhuǎn)讓專利的所有權(quán)或使用權(quán)，以獲取更大經(jīng)濟(jì)利益的戰(zhàn)略。

形式之四是專利收買戰(zhàn)略。企業(yè)為獨(dú)占市場(chǎng)，或?yàn)榱艘詫＠麢?quán)人的身份進(jìn)行專利許可、收取高額使用費(fèi)而從發(fā)明人手中購(gòu)買專利權(quán)的戰(zhàn)略。

形式之五是專利與商標(biāo)相結(jié)合戰(zhàn)略。允許其他企業(yè)實(shí)施自己的專利，交換條件

是對(duì)方必須同時(shí)接受自己的產(chǎn)品和商標(biāo)，目的是擴(kuò)大本企業(yè)產(chǎn)品銷售量，并提高商標(biāo)知名度；或反之，允許其他企業(yè)實(shí)施自己的專利，以換取對(duì)方的商標(biāo)使用權(quán)等，均屬此種戰(zhàn)略。形式之六是專利回輸戰(zhàn)

略。企業(yè)在引進(jìn)輸出方的專利后，對(duì)專利進(jìn)行研究、消化、吸收和創(chuàng)新，再將創(chuàng)新后的技術(shù)以專利的形式賣給原輸出方，或以自己的專利權(quán)為籌碼，與對(duì)方進(jìn)行交叉許可的戰(zhàn)略。

形式之七是專利技術(shù)和產(chǎn)品輸出戰(zhàn)略。企業(yè)向準(zhǔn)備輸出技術(shù)和產(chǎn)品的國(guó)家先行申請(qǐng)專利，旨在使技術(shù)和產(chǎn)品在輸出國(guó)獲得充分的專利保護(hù)，達(dá)到壟斷市場(chǎng)目的的戰(zhàn)略等。

防御型專利戰(zhàn)略。防御型專利戰(zhàn)略的主要形式之一是取消對(duì)方專利權(quán)戰(zhàn)略。利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利授權(quán)條件等情況，充分運(yùn)用專利法賦予的權(quán)利，啟動(dòng)專利權(quán)無(wú)效程序，全部或部分取消對(duì)方的專利權(quán)的戰(zhàn)略。這是企業(yè)在遇到專利侵權(quán)指控時(shí)最常用的戰(zhàn)略。

引領(lǐng)型企業(yè)不是把自主創(chuàng)新戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略截然分開，而是共同使用，使其相得益彰。

形式之二是文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略。以公開自己發(fā)明的方式，主動(dòng)喪失申請(qǐng)專利必備的“新穎性”，意在阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)專利、獲得專利的戰(zhàn)略。如企業(yè)認(rèn)為自己的技術(shù)、產(chǎn)品沒有必要取得專利權(quán)，同時(shí)又不能讓其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手取得這一技術(shù)的專利權(quán)后反制于己，通常運(yùn)用這一戰(zhàn)略。

形式之三是交叉許可戰(zhàn)略。企業(yè)間以專利技術(shù)作為合同標(biāo)的進(jìn)行對(duì)等交換，求得“雙贏”的戰(zhàn)略。適用于雙方的專利比較接近，專利權(quán)的歸屬又錯(cuò)綜復(fù)雜或互相依存，可能在市場(chǎng)上產(chǎn)生惡性競(jìng)爭(zhēng)或相互指控專利侵權(quán)造成兩敗俱傷的情況。

形式之四是利用失效專利戰(zhàn)略。世界上專利累計(jì)數(shù)已達(dá)數(shù)千萬(wàn)件，其中約88%的專利已經(jīng)失效。企業(yè)可無(wú)償使用或以失效專利作為研發(fā)、創(chuàng)新的起點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上申請(qǐng)新的專利。這對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)不足的企業(yè)，不失為一種簡(jiǎn)捷、經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略。

形式之五是繞過障礙專利戰(zhàn)略。繞過已有專利的權(quán)利要求、主張先用權(quán)、在不受專利地域保護(hù)范圍內(nèi)使用他人的專利技術(shù)等。

二、產(chǎn)品平臺(tái)戰(zhàn)略。產(chǎn)品平臺(tái)戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略緊密結(jié)合，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)平臺(tái)產(chǎn)品，在平臺(tái)產(chǎn)品上不斷創(chuàng)新，形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是創(chuàng)新產(chǎn)品利潤(rùn)最大化的雙引擎戰(zhàn)略的一種形式。產(chǎn)品平臺(tái)“就是為了達(dá)到某種技術(shù)功能要求而設(shè)立的工作環(huán)境?！碑a(chǎn)品平臺(tái)具有四個(gè)主要特征：產(chǎn)品平臺(tái)是一系列技術(shù)組合，平臺(tái)技術(shù)特征取決于技術(shù)組合中核心技術(shù)的特征；平臺(tái)生命周期決定產(chǎn)品代的劃分；平臺(tái)具有擴(kuò)展性，可以通過階段性改進(jìn)而擴(kuò)展（例如個(gè)人計(jì)算機(jī)通過使用增加速度的CPU而延長(zhǎng)生命周期）；四是平臺(tái)可以產(chǎn)生衍生平臺(tái)。在新產(chǎn)品不斷推出的過程中，企業(yè)不斷獲得新的利潤(rùn)，但新的產(chǎn)品并沒有離開這一平臺(tái)。

引領(lǐng)型企業(yè)大多數(shù)具有平臺(tái)產(chǎn)品，并運(yùn)用進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略，從而能夠不斷推出新的產(chǎn)品，形成“核心技術(shù)+外圍技術(shù)”的專利池，不斷為企業(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)，最大程度地延長(zhǎng)平臺(tái)產(chǎn)品的生命力。挑戰(zhàn)型企業(yè)相對(duì)缺乏產(chǎn)品平臺(tái)，可以運(yùn)用“進(jìn)攻型+防御型”專利戰(zhàn)略，一方面利用自己的外圍技術(shù)，對(duì)引領(lǐng)型企業(yè)發(fā)起挑戰(zhàn)；另一方面，可以保護(hù)自己的自主創(chuàng)新成果，形成衍生專利；而生存型企業(yè)普遍缺乏產(chǎn)品平臺(tái)，通常運(yùn)用防御型專利戰(zhàn)略進(jìn)行創(chuàng)新，在市場(chǎng)夾縫中尋求生存空間。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟

知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟戰(zhàn)略是所有聯(lián)盟企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源“內(nèi)部化”實(shí)現(xiàn)共同最大利益的整體謀劃。從企業(yè)經(jīng)營(yíng)的角度講，“兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)（或團(tuán)體）進(jìn)行合作，為實(shí)現(xiàn)特定商業(yè)目標(biāo)而達(dá)成的協(xié)議，都可稱之為一種聯(lián)盟?！庇捎凇爸R(shí)”（包括技術(shù)、信息、管理方法等）實(shí)質(zhì)是一種“公共產(chǎn)品”，易被他人不經(jīng)同意而學(xué)習(xí)和使用，且不容易為

所有者所控制，因此，盡管有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)，但仍然不能避免知識(shí)的市場(chǎng)失靈情況。企業(yè)創(chuàng)新也并不總是能夠得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的良好保護(hù)，同時(shí)，并非所有知識(shí)產(chǎn)品都能得到保護(hù)，因此企業(yè)就有必要建立聯(lián)盟，使知識(shí)資源內(nèi)部化，進(jìn)而獲得更大效益。應(yīng)該指出，在引領(lǐng)型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略合作的過程中，企業(yè)所掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他技術(shù)資源是進(jìn)行戰(zhàn)略合作的基礎(chǔ)。研究表明，一個(gè)企業(yè)的技術(shù)能力越是強(qiáng)大，它在知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟中就有可能得到更大的利益。一個(gè)企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)越多，它在建立聯(lián)盟的過程中就掌握著更大的發(fā)言權(quán)。即使在聯(lián)盟內(nèi)部，聯(lián)盟各方對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制也十分重要。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟戰(zhàn)略是所有聯(lián)盟企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源“內(nèi)部化”實(shí)現(xiàn)共同最大利益的整體謀劃。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略

雷蒙德·弗農(nóng)認(rèn)為，高收入地區(qū)的高人均收入產(chǎn)生對(duì)節(jié)約人力的資本和消費(fèi)品的需求，這就體現(xiàn)為前沿技術(shù)，而在人均收入較低的國(guó)家，這樣的商品和服務(wù)的需求是滯后的。隨著時(shí)間的推移，當(dāng)這些國(guó)家的人均收入增長(zhǎng)時(shí)，這種需求就趨于重要了。簡(jiǎn)單來(lái)講，對(duì)于技術(shù)產(chǎn)品（節(jié)約人力的消費(fèi)品）而言，世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的需求是不平衡的。體現(xiàn)在技術(shù)轉(zhuǎn)移上，就表現(xiàn)為技術(shù)不斷地從高收入也是高技術(shù)的國(guó)家轉(zhuǎn)移到低收入也是低技術(shù)水平的國(guó)家。而正是由于這種趨勢(shì)的客觀實(shí)在性，使引領(lǐng)型企業(yè)傾向于對(duì)專利進(jìn)行國(guó)際經(jīng)營(yíng)管理。對(duì)于引領(lǐng)型企業(yè)來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)必須和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略相結(jié)合才有效率。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為跨國(guó)企業(yè)資產(chǎn)，通過跨國(guó)企業(yè)的子企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)的范圍內(nèi)流動(dòng)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定期限之內(nèi)，它能夠從高收入國(guó)家不斷地向低收入國(guó)家轉(zhuǎn)移，在轉(zhuǎn)移的過程中不斷地為企業(yè)賺取利潤(rùn)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的主要形式還有：技術(shù)入股和對(duì)外合作——將專利技術(shù)作為股本，注冊(cè)到挑戰(zhàn)型企業(yè)或者生存型企業(yè)，承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)；專利權(quán)抵押或擔(dān)?！詫＠麢?quán)作為抵押，以獲取某種其他等量資源或權(quán)利；兼并重組——在兼并重組中，那些具有核心專利技術(shù)的挑戰(zhàn)型企業(yè)和生存型企業(yè)往往極具吸引力；籌資上市——以具有廣闊市場(chǎng)前景的專利技術(shù)為核心，吸引風(fēng)險(xiǎn)投資，籌資上市，這是挑戰(zhàn)型企業(yè)或者生存型企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越的一種途徑；知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟——這不但是引領(lǐng)型企業(yè)保護(hù)自己，抑制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要手段，也是一種重要的知識(shí)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)手段。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟可以獲得高額的經(jīng)濟(jì)賠償，有的引領(lǐng)型企業(yè)已將其作為主要、甚至是唯一的經(jīng)營(yíng)手段。

此外，引領(lǐng)型企業(yè)還通過實(shí)施商標(biāo)與品牌戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略等綜合戰(zhàn)略體系，鞏固、提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。相對(duì)來(lái)講，由于挑戰(zhàn)型企業(yè)或者生存型企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)含量較低，創(chuàng)新能力差，沒有高附加值的產(chǎn)品和著名品牌，因此，他們對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性以及上述各種戰(zhàn)略的把握和應(yīng)用就不十分重視。當(dāng)然，引領(lǐng)型企業(yè)一般都以創(chuàng)新戰(zhàn)略為前提。因?yàn)?，沒有技術(shù)創(chuàng)新，就沒有高出平均利潤(rùn)率之上的利潤(rùn)，就沒有市場(chǎng)占有率，企業(yè)就難以生存；沒有制度的創(chuàng)新，也必然影響戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)；但僅有創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新的效果就難于實(shí)現(xiàn)?？梢?，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與其他戰(zhàn)略并非是割裂的，而是緊密結(jié)合，相互協(xié)調(diào)，“你中有我、我中有你”的系統(tǒng)化戰(zhàn)略安排。

因此，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以按照“自主創(chuàng)新+知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)”雙引擎競(jìng)爭(zhēng)模型，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況以及適合自身的商業(yè)模式，重新制定或調(diào)整企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。

郭民生，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)，河南省政協(xié)委員，兼任中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)常務(wù)理事，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)等。主編或翻譯《〈河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要〉輔導(dǎo)讀本》《區(qū)域?qū)＠l(fā)展戰(zhàn)略》《未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的愿景》等6部著作，獲省部級(jí)科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)10項(xiàng)，并榮獲1999年度國(guó)務(wù)院政府特殊津貼。