論效率、公平正義理念的目標(biāo)均衡與價(jià)值選擇——兼論法經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值觀

宋國宇

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028）

●法學(xué)研究

論效率、公平正義理念的目標(biāo)均衡與價(jià)值選擇
——兼論法經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值觀

宋國宇

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028）

效率、社會(huì)公平正義作為人類社會(huì)的基本理念和基本行為準(zhǔn)則，是法經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心價(jià)值追求，也是和諧社會(huì)的內(nèi)在要求與本質(zhì)內(nèi)容。堅(jiān)持效率觀與倫理觀相結(jié)合的價(jià)值判斷與選擇并在不同領(lǐng)域和特定環(huán)境下進(jìn)行研究才能解決公平正義與效率的均衡問題。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源約束條件下通過建立一個(gè)拓展的社會(huì)福利函數(shù)整合了法經(jīng)濟(jì)學(xué)的多元價(jià)值目標(biāo)并構(gòu)建一個(gè)效率與公平的均衡分析框架模型，對(duì)其均衡實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行分析，結(jié)果表明：效率與公平作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展追求的兩大價(jià)值目標(biāo)和基本尺度，二者之間關(guān)系是一種動(dòng)態(tài)過程，其關(guān)系異化的根源在于市場扭曲與政府功能錯(cuò)位；效率與公平的目標(biāo)均衡實(shí)現(xiàn)最終要靠市場與政府的功能準(zhǔn)確定位與價(jià)值選擇，通過權(quán)衡與協(xié)調(diào)二者的作用邊界來實(shí)現(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)效率；公平與正義；二元價(jià)值觀；均衡分析；價(jià)值選擇

一、問題的提出

由于法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在缺陷的存在①，法經(jīng)濟(jì)學(xué)通過研究如何最經(jīng)濟(jì)地配置社會(huì)法律資源以調(diào)整現(xiàn)實(shí)社會(huì)人們之間的行為關(guān)系而獲得了自身的產(chǎn)生與進(jìn)一步發(fā)展，從而解決了法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在缺失問題②。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展對(duì)重新詮釋法學(xué)及在將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法拓展到對(duì)司法環(huán)境的一些重要含義的經(jīng)濟(jì)解釋方面發(fā)揮了積極的作用[1]。

法經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心追求是在公平正義與效率之間達(dá)成某種妥協(xié)。然而，效率與公平正義所屬范疇、判別標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)現(xiàn)途徑和保證等問題仍然缺乏進(jìn)一步的科學(xué)闡釋，法經(jīng)濟(jì)學(xué)如何解決并實(shí)現(xiàn)效率與公平正義之間的某種妥協(xié)以及這種妥協(xié)是否具有內(nèi)生性成為一個(gè)問題。有關(guān)效率與公平正義的關(guān)系問題的深入探討對(duì)于解決法經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在價(jià)值沖突、確立法經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科地位和目標(biāo)價(jià)值追求以及如何以最有效率的方式實(shí)現(xiàn)既定的社會(huì)目標(biāo)具有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

長期以來，“公平”與“效率”的關(guān)系問題一直是當(dāng)代政治哲學(xué)、道德哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的基本問題的交匯點(diǎn)，公平與效率的關(guān)系問題一直懸而未決并成為引起國內(nèi)外理論界熱烈討論的課題。隨著中國社會(huì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程的日益加快以及構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)問題的提出，效率與社會(huì)公平正義問題日益受到重視。但在理論與現(xiàn)實(shí)中，對(duì)效率、公平正義等概念的界定及它們之間的關(guān)系往往含糊不清③。重新反思并厘清公平正義與效率的關(guān)系對(duì)于進(jìn)行正確的價(jià)值判斷和價(jià)值選擇，進(jìn)而解決公平正義與效率的內(nèi)在矛盾和尋求最佳平衡，從而減少在制度設(shè)計(jì)和政策制定過程中出現(xiàn)失誤等具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)回顧與研究視角

以往對(duì)效率與公平正義關(guān)系問題的研究主要集中在以下方面：一是有些學(xué)者堅(jiān)持效率與公平正義的矛盾方面，如德沃金認(rèn)為，司法必須保護(hù)個(gè)人權(quán)利，如果司法以效率、財(cái)富增值為依據(jù)，就會(huì)破壞社會(huì)的公平正義[2]；二是堅(jiān)持效率與公平正義的內(nèi)在一致性，主要以波斯納為代表④，他主張法律應(yīng)當(dāng)尋求效率，即正確的法律應(yīng)當(dāng)是有效的法律。只有在效率提高的前提下才能實(shí)現(xiàn)更高層次的公平。公平的第二種含義，也許是最普通的含義，是效率[3]。波斯納主張，社會(huì)財(cái)富的增值不是社會(huì)追求的唯一有價(jià)值的目的；社會(huì)進(jìn)步的指標(biāo)不僅僅指財(cái)富，還應(yīng)包括在效率之外更多的其他社會(huì)價(jià)值在發(fā)揮作用[4]。

在處理公平與效率的關(guān)系問題上，形成了不同學(xué)說：（1）矛盾說認(rèn)為公平與效率是完全對(duì)立的，強(qiáng)調(diào)公平必然會(huì)降低效率，追求效率必然會(huì)導(dǎo)致不公平，只能權(quán)衡利弊后在二者之中選擇其一（劉世晰、厲以寧，2001）。其中，典型觀點(diǎn)是“效率優(yōu)先論”和“公平優(yōu)先論”?！靶蕛?yōu)先論”是指在處理公平與效率關(guān)系時(shí)，主張只有效率得到提高才能更多地體現(xiàn)公平，代表人物有哈耶克、弗里德曼等?！肮絻?yōu)先論”是指在處理公平與效率的關(guān)系時(shí)，以平等作為衡量分配是否公平的標(biāo)準(zhǔn)，二者發(fā)生矛盾時(shí)強(qiáng)調(diào)平等是最終目的價(jià)值，代表人物如羅爾斯[5]。（2）交替關(guān)系說認(rèn)為公平與效率此消彼長、互相替代。奧肯認(rèn)為公平與效率存在著替代關(guān)系[6]，對(duì)效率的追求不可避免地產(chǎn)生出各種不平等。（3）條件說認(rèn)為公平與效率之間互為補(bǔ)充、互為條件（程恩富，2007），在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。效率目標(biāo)是公平目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的重要條件，效率的提高可以促進(jìn)公平在更高的水平上實(shí)現(xiàn)。效率決定著公平，效率為公平提供物質(zhì)基礎(chǔ)，效率是衡量社會(huì)公平與否的標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)著人類的公平狀態(tài)；公平制約著效率，低效率是由于不公平造成的[7]。公平與效率并不矛盾，二者互相促進(jìn)。分配公平可使更高層次的公平與效率得以實(shí)現(xiàn)，按效率原則分配也可使更高層次的公平與效率得以實(shí)現(xiàn)[8]（王順達(dá)，2001）。

從法經(jīng)濟(jì)學(xué)角度認(rèn)識(shí)公平與效率的關(guān)系方面，曲振濤（2005）指出，從市場經(jīng)濟(jì)的邏輯視角出發(fā)，效率、效益必然成為法律追逐的主要目標(biāo)。法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的宗旨則是在堅(jiān)持社會(huì)公平正義與秩序的前提下實(shí)現(xiàn)效率[9]，實(shí)質(zhì)上堅(jiān)持了效率與公平正義之間具有邏輯上的內(nèi)在一致性。李素文（2006）認(rèn)為，從法經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，只有公平的規(guī)則才能帶來整體資源配置的高效率，才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富最大化，才能最大化滿足整體社會(huì)福利的需求[10]。何大昌（2002）通過分析公平和效率均衡的必然性，指出了達(dá)到公平與效率均衡的路徑[11]。

基于對(duì)以往研究的分析可以看出，法經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率分析方法和研究視角具有功利主義色彩，但法經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究目的和核心價(jià)值觀決定其研究目標(biāo)不僅要追求效率，還要追求公平正義和自主，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化（公平正義與效率的最大化）和人的發(fā)展（自主）。法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的本質(zhì)是解決并實(shí)現(xiàn)效率與公平正義之間的某種妥協(xié)與契合，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步與人的全面發(fā)展。但問題得以解決的關(guān)鍵是，能否找到一個(gè)把效率與公平正義真正統(tǒng)一起來的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)或?qū)ο?，建立一個(gè)統(tǒng)一效率與公平正義的分析框架對(duì)效率與公平正義之間的關(guān)系進(jìn)行嚴(yán)密的邏輯推理與定量分析，從而在提高效率的過程中尋求動(dòng)態(tài)改進(jìn)，以更好地實(shí)現(xiàn)公平，最終解決二者之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系及其動(dòng)態(tài)變化。

三、公平正義與效率的界定及內(nèi)在關(guān)系

對(duì)公平正義與效率內(nèi)在關(guān)系的分析不能脫離人的主體性和一定的社會(huì)歷史條件（社會(huì)的制度背景），片面強(qiáng)調(diào)效率與公平的對(duì)立，把公平的含義局限于收入分配結(jié)果均等化的狹隘范圍內(nèi)，把效率完全局限在純粹的技術(shù)領(lǐng)域，會(huì)割裂了目的與手段的辯證關(guān)系。因此，研究的核心和目標(biāo)應(yīng)是如何把提高效率與維護(hù)社會(huì)公平正義有機(jī)統(tǒng)一起來。

（一）效率（經(jīng)濟(jì)效率）與公平正義的界定與實(shí)質(zhì)

由于資源稀缺性的存在，人類任何活動(dòng)都離不開效率問題。效率⑤意味著資源處于最優(yōu)配置狀態(tài)，從而使特定范圍內(nèi)的需求得到最大滿足或福利得到最大增進(jìn)或財(cái)富得到最大增加。對(duì)特定的效率要進(jìn)行多維度理解，效率具有時(shí)間尺度性、空間尺度性和價(jià)值尺度性（宋圭武，2004）[12]。強(qiáng)調(diào)效率實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)力發(fā)展，這實(shí)際上是以某種特殊的制度標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀作為價(jià)值準(zhǔn)則的。效率評(píng)價(jià)和人們的道德判斷之間也存在復(fù)雜的相互影響關(guān)系。資源配置的效率與否總是與一定的目標(biāo)或價(jià)值取向相聯(lián)系的。正如奈特指出的“永遠(yuǎn)不能解決這樣的問題，即是否一個(gè)目標(biāo)與另一個(gè)目標(biāo)相矛盾，而如果是這樣的話，哪一個(gè)目標(biāo)又是可以犧牲的”。因此，任何資源配置都不能單純說是有效的或無效的，一切都要以時(shí)間、地點(diǎn)和條件為前提。

公平正義是處理利益關(guān)系的倫理原則，維護(hù)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義是和諧社會(huì)的本質(zhì)要求與核心價(jià)值，也是社會(huì)主義制度的本質(zhì)要求。對(duì)公平也要進(jìn)行多維度分析和全面性理解，公平具有時(shí)間尺度性、空間尺度性和價(jià)值尺度性（宋圭武，2004）。公平是一個(gè)歷史范疇，任何社會(huì)的公平都是具體的，沒有一個(gè)適用于一切社會(huì)制度的統(tǒng)一的公平標(biāo)準(zhǔn)（相對(duì)的），不能僅僅從倫理道德觀念出發(fā)去評(píng)判公平，更不能用“永恒的公平”、“公平的分配”等臆想的標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)社會(huì)生活、制定具體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，而必須從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)中去把握公平。公平“始終只是現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)關(guān)系的或者反映其保守方面、或者反映其革命方面的觀念化的神圣化的表現(xiàn)?！币虼?，關(guān)于永恒公平的觀念不僅因時(shí)因地而變，甚至也因人而異[13]。公平的標(biāo)準(zhǔn)隨著歷史的發(fā)展而發(fā)展，是主觀評(píng)價(jià)和客觀內(nèi)容的統(tǒng)一，不存在永恒的公平。公平主要有經(jīng)濟(jì)公平和社會(huì)公平。經(jīng)濟(jì)公平是指經(jīng)濟(jì)學(xué)中收入分配的相對(duì)平等/公平，即要求社會(huì)成員之間的收入差距不能過于懸殊，要求保證人們基本的生活需要。公平要能促進(jìn)效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，與平均主義有根本區(qū)別。社會(huì)公平⑥是指法的價(jià)值中的公平，要求參與社會(huì)合作的每一個(gè)人承擔(dān)他應(yīng)分擔(dān)的責(zé)任、得到他應(yīng)得的利益。

社會(huì)正義，是指一個(gè)社會(huì)要有是非標(biāo)準(zhǔn)。正義的內(nèi)涵是指合乎社會(huì)成員共同利益的道理、原則和準(zhǔn)則。美國倫理學(xué)家湯姆·L·彼徹姆認(rèn)為：“一切正義理論共同承認(rèn)下述最低原則：同樣的情況應(yīng)當(dāng)同等地對(duì)待——或者使用平等的語言來說：平等的應(yīng)當(dāng)平等地對(duì)待，不平等的應(yīng)當(dāng)不平等地對(duì)待。這通常被稱為‘形式上的正義原則’”，正義與公平和公正有著天然的聯(lián)系：正義具有公平性和公正性。社會(huì)公平為人的發(fā)展提供平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)，每個(gè)社會(huì)成員的生存和發(fā)展才有保障；正義作為社會(huì)的“平衡器”，是人的行為的“校正器”和社會(huì)發(fā)展的“推進(jìn)器”。社會(huì)的發(fā)展需要正義，正義使社會(huì)更加和諧。正義與公平對(duì)于社會(huì)的和諧發(fā)展作用明顯，二者相輔相成、互相促進(jìn)、缺一不可。公平為人們提供了發(fā)展的權(quán)利和機(jī)會(huì)，而正義則可以通過制度的調(diào)節(jié)來避免嚴(yán)重的社會(huì)分化，最終造福每一個(gè)社會(huì)成員。沒有正義的制度就沒有真正的公平。如果缺少正義的支撐，那么社會(huì)必然會(huì)土崩瓦解。

（二）社會(huì)公平正義與效率之間的關(guān)系

效率與公平分別強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)不同，但二者又具有一致性，公平與效率在本質(zhì)上是對(duì)立統(tǒng)一的矛盾體⑦，是相互依存、相互促進(jìn)的。首先，效率是公平的物質(zhì)前提與物質(zhì)基礎(chǔ)。沒有效率作為前提和基礎(chǔ)的公平，只能導(dǎo)致平均主義和普遍貧窮。其次，公平是提高效率的重要保證。公平能夠促進(jìn)效率，不公平導(dǎo)致非效率。公平與效率分別代表著兩種不同的價(jià)值選擇。公平是以效率為取向的公平，效率是在公平基礎(chǔ)上的效率，二者相互對(duì)應(yīng)，相互統(tǒng)一，相輔相成。要維護(hù)一個(gè)社會(huì)的存在和發(fā)展，既不能沒有效率，也不能沒有公平。提高效率、維護(hù)公平一直是人類活動(dòng)的主題和追求的目標(biāo)。從社會(huì)發(fā)展看，不能籠統(tǒng)地、抽象地談公平，不能脫離具體的社會(huì)歷史情況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在不同國家之間橫向比較。絕對(duì)的公平是從來沒有的，公平和效率的統(tǒng)一和兼得，是社會(huì)發(fā)展與社會(huì)公平的均衡和協(xié)調(diào)。

公平與效率的相互依存和互相促進(jìn)關(guān)系表現(xiàn)為多重作用下的復(fù)雜互動(dòng)關(guān)系：（1）經(jīng)濟(jì)效率是社會(huì)公平的基礎(chǔ)和前提，社會(huì)公平也會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率；（2）社會(huì)公平對(duì)經(jīng)濟(jì)效率到底起促進(jìn)或是阻礙作用，關(guān)鍵在于對(duì)社會(huì)公平程度的把握。只有適度的社會(huì)公平，才有利于經(jīng)濟(jì)效率的提高。效率與公平的關(guān)系具有一定階段性，要與不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相聯(lián)系。

四、效率與公平正義關(guān)系的推理證明與目標(biāo)均衡的實(shí)現(xiàn)和價(jià)值選擇

（一）資源既定條件下效率與公平正義關(guān)系的邏輯推理

在社會(huì)資源既定條件下，用于效率的資源量多則會(huì)導(dǎo)致社會(huì)穩(wěn)定成本增加（分配無效率）及和諧社會(huì)目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，用于公平的資源量多則會(huì)導(dǎo)致社會(huì)進(jìn)步成本增加（生產(chǎn)無效率）及社會(huì)張力不足。由社會(huì)穩(wěn)定成本和社會(huì)進(jìn)步成本增加導(dǎo)致的社會(huì)總成本的增加最終使得擴(kuò)展的社會(huì)整體福利受到損害，如圖1所示。

圖1 公平與效率對(duì)社會(huì)成本的影響

單一的效率或單一的公平正義追求都會(huì)使邊際效率減少，這就涉及到效率和公平正義的邊界問題。因此，在社會(huì)資源既定條件下，如何解決效率與公平正義之間的矛盾，達(dá)成某種妥協(xié)與契合并最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步與人的全面發(fā)展可以通過圖2的分析實(shí)現(xiàn)。

圖2 效率與公平正義配置邊界

其中，AB表示社會(huì)既定的資源數(shù)量（特別是法律資源），CD為效率配置的邊際效率，EF為公平正義配置的邊際效率，H為效率與公平正義的邊界，OGH是當(dāng)效率與公平正義配置為K時(shí)的效率凈損失。

（二）公平與效率的目標(biāo)均衡模型

對(duì)公平與效率之間均衡分析的前提假設(shè)：

1.重新構(gòu)造一個(gè)擴(kuò)展的社會(huì)整體福利函數(shù)/效用函數(shù)（多數(shù)人福利增進(jìn)，包含了效率、公平及人的自主與發(fā)展），這構(gòu)成為目標(biāo)函數(shù)。其含義是包含了社會(huì)公平與效率以及人的自主在內(nèi)的社會(huì)整體福利增進(jìn)。擴(kuò)展的社會(huì)整體福利是公平與效率的函數(shù)，可以表示為：W=f（E，F(xiàn)）。

其中，W表示擴(kuò)展的社會(huì)整體福利，E表示效率，F(xiàn)表示社會(huì)公平。

2.約束條件是社會(huì)既定經(jīng)濟(jì)資源。

3.理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。討論的是：在社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源一定的情況下，求擴(kuò)展的社會(huì)整體福利最大化，這是一個(gè)規(guī)劃問題。

由此，問題可表示為：

現(xiàn)假設(shè)擴(kuò)展的社會(huì)整體福利函數(shù)表示為：

其中，設(shè)E=g（x，F(xiàn)），F(xiàn)=h（y），x=（x1，x2，…，xn）T，y=（y1，y2，…，yn）T，x+y=R0，x與y分別代表社會(huì)資源分別用于效率與公平的投入量，R0為社會(huì)資源總量，Pe與Pf分別為單位效率與公平的成本，E與F為效率與公平分配量，α與β分別代表社會(huì)選擇/權(quán)衡系數(shù)。

通過構(gòu)造拉格朗日函數(shù)L（x，y，λ），由必要條件得到效率與公平的邊際替代率相等，效率與公平實(shí)現(xiàn)了均衡，達(dá)到帕累托最優(yōu)。

（三）公平與效率的目標(biāo)均衡的過程實(shí)現(xiàn)

公平與效率是內(nèi)在統(tǒng)一的，公平與效率是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所追求的兩大價(jià)值目標(biāo)。從法經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，公平與效率沒有根本性沖突，二者是相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的。公平需要以效率為基礎(chǔ)，效率需要公平校正與彌補(bǔ)，最終才能實(shí)現(xiàn)二者的統(tǒng)一并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步。因此，在效率與公平正義之間必須找到一個(gè)最佳契合點(diǎn)，在公平的適度范圍內(nèi)對(duì)效率起促進(jìn)作用。長期看來，二者都是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展追求的二元結(jié)構(gòu)目標(biāo)，不可偏廢。而在短期現(xiàn)實(shí)生活中，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，效率與公平正義哪一個(gè)目標(biāo)作為直接的或深層次的更高的追求目標(biāo)，往往是由當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的主要矛盾決定的。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的宗旨就是研究二元結(jié)構(gòu)目標(biāo)如何實(shí)現(xiàn)的問題。經(jīng)濟(jì)效率與和諧社會(huì)的建立是相輔相成的。當(dāng)追求社會(huì)福利最大化時(shí)，如何實(shí)現(xiàn)和諧均衡發(fā)展是前提；當(dāng)追求和諧社會(huì)構(gòu)建時(shí)，效率的提升是解決現(xiàn)實(shí)矛盾的前提。這種互為前提的二元結(jié)構(gòu)的目標(biāo)正是法經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯精髓（見圖3）。

圖3 公平與效率關(guān)系曲線

均衡是行為主體在既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)下自愿接受這種規(guī)則的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)。只有處于均衡狀態(tài)的制度，制度自身的特性才能充分體現(xiàn)出來，以有效地維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展。公平與效率的均衡意味著制度安排和制度結(jié)構(gòu)能夠?qū)崿F(xiàn)效率帶來的利益與公平帶來的利益的和諧統(tǒng)一。如果過分強(qiáng)調(diào)效率利益而抑制公平利益或過分突出公平利益而侵害效率利益，都不可能實(shí)現(xiàn)公平與效率的和諧統(tǒng)一，都將是不均衡的（見圖4）。

社會(huì)可利用的資源總是有限的。產(chǎn)出可能性邊界描述了在資源和技術(shù)既定的情況下，一個(gè)社會(huì)可供選擇的最大產(chǎn)出的各種生產(chǎn)可能性。在產(chǎn)出可能性曲線以外的各點(diǎn)，是該經(jīng)濟(jì)資源的能力達(dá)不到的產(chǎn)出組合。最大產(chǎn)出可能性曲線以內(nèi)任一點(diǎn)（如B點(diǎn)）是缺乏效率的，因?yàn)檫@時(shí)該經(jīng)濟(jì)可以在不減少一種產(chǎn)品的情況下增加另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量。只有在產(chǎn)出可能性曲線上（如E點(diǎn)）該經(jīng)濟(jì)是具有效率的。

圖4 公平與效率均衡的實(shí)現(xiàn)過程

五、結(jié)論

通過上述分析得出的基本結(jié)論如下：

其一，公平正義與效率關(guān)系異化的根源在于市場扭曲或缺陷與政府功能錯(cuò)位。市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在邏輯是效率優(yōu)先⑧，市場扭曲是公平與效率關(guān)系異化的根源。市場機(jī)制本身的內(nèi)在缺陷集中體現(xiàn)在政府體制與市場經(jīng)濟(jì)的錯(cuò)位和不對(duì)稱。

其二，對(duì)效率、公平正義的內(nèi)涵、判別標(biāo)準(zhǔn)、前提假設(shè)及二者關(guān)系重新界定與認(rèn)識(shí)。討論與研究公平與效率之間的關(guān)系，必須嚴(yán)格界定其內(nèi)涵、所屬學(xué)科領(lǐng)域以及明確分析的角度或前提條件并進(jìn)行跨領(lǐng)域研究。在法經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，效率指經(jīng)濟(jì)效率（尤指生產(chǎn)效率）；公平是指社會(huì)公平，公平是一個(gè)具有歷史性并受社會(huì)倫理觀、價(jià)值觀影響的比較而言的概念；正義是有差別的正義。公平正義在一定程度堅(jiān)持以效率為價(jià)值取向的效率目標(biāo)。

其三，公平與效率作為矛盾的兩個(gè)方面，不可分離。二者之間關(guān)系是一種動(dòng)態(tài)過程，效率與公平相互影響、相互決定和相互補(bǔ)充，各自充當(dāng)對(duì)方的目的與手段。一般來說，從社會(huì)發(fā)展尺度上衡量，應(yīng)當(dāng)以公平為目標(biāo)，效率是實(shí)現(xiàn)公平目標(biāo)的手段；從經(jīng)濟(jì)發(fā)展尺度上衡量，應(yīng)當(dāng)以效率為目標(biāo)，公平是保證效率實(shí)現(xiàn)的手段。公平與效率是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所追求的兩大價(jià)值目標(biāo)，也是評(píng)判社會(huì)制度優(yōu)劣的根本尺度。

其四，公平的雙重作用在于既能促進(jìn)也能破壞效率，效率的雙重作用在于既能促進(jìn)也能破壞公平。效率與公平的實(shí)現(xiàn)最終要靠市場與政府功能定位與價(jià)值選擇⑨，公平與效率等諸多目標(biāo)價(jià)值的沖突實(shí)質(zhì)是政府與市場關(guān)系錯(cuò)位，沖突得以解決的關(guān)鍵是在實(shí)踐中把握公平時(shí)要更多考慮現(xiàn)實(shí)所能容忍的公平區(qū)間與公平范圍，這有賴于政府功能定位，要靠有限政府與有效政府的建立并根據(jù)不同時(shí)期與不同條件進(jìn)行權(quán)變選擇。公平與效率在不同時(shí)期、不同領(lǐng)域結(jié)合的模式受一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、所采取的經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)生活所處的領(lǐng)域等因素影響。

其五，通過確立一個(gè)擴(kuò)展的社會(huì)整體福利函數(shù)，整合了包括效率、公平正義與自主在內(nèi)的各種目標(biāo)價(jià)值取向，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源約束條件下，分析公平與效率的關(guān)系與均衡實(shí)現(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)問題的關(guān)鍵不在于二者的選擇，而在于對(duì)二者的權(quán)衡與協(xié)調(diào)，即合理確定二者的作用邊界問題。

注釋：

①公平是法學(xué)的基本價(jià)值理念，效率也是衡量法律制度的重要尺度；效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本價(jià)值范疇，公平也是經(jīng)濟(jì)政策追求的目標(biāo)。因而，法學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域都存在著公平與效率關(guān)系的評(píng)價(jià)問題，公平與效率的矛盾與協(xié)調(diào)成為重要的研究對(duì)象。

②法學(xué)要解決的主要矛盾是公平正義問題，單純的法學(xué)研究忽視經(jīng)濟(jì)效率，難以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化目標(biāo)；經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心追求是效率實(shí)現(xiàn)問題，是為了更有效率地分配社會(huì)稀缺資源。由于社會(huì)資源的稀缺使得效率與公平正義二者之間存在著某種程度的抵觸。因此，彌補(bǔ)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足并實(shí)現(xiàn)二者契合的法經(jīng)濟(jì)學(xué)得以產(chǎn)生和進(jìn)一步發(fā)展。

③萬俊人（2003）認(rèn)為：“正義、公正和公平幾乎可以通用，都表示個(gè)人行為的無私、品德的正直和人際關(guān)系中相互對(duì)待的公平合理?！蓖鹾Ｃ鳎?000）也指出：“公正、正義、公平是同一概念，是行為對(duì)象應(yīng)受的行為，是給予人應(yīng)得而不給人不應(yīng)得的行為?！?/p>

④美國法經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物波斯納（1973）主張“效率至上”，法律的制定與實(shí)施應(yīng)以追求社會(huì)的財(cái)富最大化為目的，效率可以替代正義。波斯納主張司法應(yīng)將權(quán)利給予能夠最有效率地運(yùn)用權(quán)利并創(chuàng)造更多財(cái)富的一方，同時(shí)要將人作為平等的人看待，賦予在效率之外更多的道德、自主、正義和公平。

⑤對(duì)效率的理解主要有三種：一是投入產(chǎn)出效率，指經(jīng)濟(jì)資源投入與產(chǎn)出的比率；二是資源配置效率，指社會(huì)資源的配置已達(dá)到任何一種資源的重新調(diào)整都不可能使至少一個(gè)人福利增加而不使另一個(gè)人的福利減少的一種狀態(tài)；三是社會(huì)整體效率，指社會(huì)生產(chǎn)對(duì)提高社會(huì)全體成員生活質(zhì)量、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的能力，體現(xiàn)了社會(huì)倫理價(jià)值意義上的評(píng)價(jià)意蘊(yùn)。本文研究和解決的不是一般性的效率與公平的關(guān)系問題，而是特指經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)公平。其中矛盾的主要方面在于社會(huì)公平。

⑥美國學(xué)者彼德·斯坦等人認(rèn)為，“社會(huì)公平”是指“每個(gè)社會(huì)成員，僅僅因?yàn)樗巧鐣?huì)成員之一，就有權(quán)不僅享有其他成員所提供的個(gè)人生活所需，而且有權(quán)享受每一個(gè)人都想得到而實(shí)際上確實(shí)對(duì)人類福利有益的一切好處和機(jī)會(huì)?！?/p>

⑦公平與效率的對(duì)立性體現(xiàn)在，社會(huì)的既定資源是有限的，強(qiáng)調(diào)公平必然會(huì)降低效率，追求效率必然會(huì)導(dǎo)致不公平。只有權(quán)衡利弊在二者之間選擇其一。公平與效率的統(tǒng)一性體現(xiàn)在，追求公平就是為了提高效率，提高效率的目的就是為了促進(jìn)公平。效率決定公平的發(fā)生、發(fā)展，但公平對(duì)效率也有反作用。

⑧市場經(jīng)濟(jì)的精髓在于自由競爭，沒有自由競爭就沒有效率。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀條件的差異與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略選擇會(huì)導(dǎo)致結(jié)果不公。

⑨公平與效率關(guān)系的根源和具體表現(xiàn)是市場與政府的關(guān)系問題，效率提高和公平實(shí)現(xiàn)要靠政府和市場來實(shí)現(xiàn)，效率實(shí)現(xiàn)靠公平（制度公平能夠保障效率實(shí)現(xiàn)），公平實(shí)現(xiàn)靠制度和效率。

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Objection Equilibrium and Value Choice of Efficiency and Social Justice Idea

Song Guoyu

As the basic idea and code of conduct in human society,efficiency and social justice is the core value pursuit of law and economics,also the inner requirement and essential content of harmonious society.Equilibrium problems with efficiency and social justice can be solved by adhering to value choice of the combination of efficiency view and ethics in different fields and specific environment.This paper constructs an equilibrium analysis model by an extended social welfare function to integrate the multi-value goals of law and economics under constraint of social economic resources,and analyzes its equilibrium realization.The results show that efficiency and social justice,as the basic value goals and scale of society economy development,is a dynamic interaction process.The alienation origin of the two lies in market distortion and dislocation of government function,the objection equilibrium realization of efficiency and social justice depends on the function location and value choice of market and government,namely trade off and coordination of the function boundary between the two.

efficiency；social justice；dual Values；equilibrium analysis；value choice

DF41

A

1673－1573（2011）03－0042-06

2011-07-03

宋國宇（1976-），男，黑龍江巴彥人，哈爾濱商業(yè)大學(xué)管理學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)規(guī)制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

責(zé)任編輯、校對(duì)：王巖云