我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的若干思考

□ 陸 怡，劉 正

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的若干思考

□ 陸 怡，劉 正

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

創(chuàng)新是民族進(jìn)步的靈魂，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，而 “制造業(yè)大國(guó)”的身份從某種程度上說(shuō)明我國(guó)在創(chuàng)新能力方面處于弱勢(shì)。在當(dāng)今環(huán)境問(wèn)題突出、國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)萎靡的局勢(shì)下，我國(guó)只有抓住創(chuàng)新機(jī)遇，堅(jiān)持國(guó)際化的創(chuàng)新水平與標(biāo)準(zhǔn)，才能占領(lǐng)國(guó)際貿(mào)易的制高點(diǎn)，早日實(shí)現(xiàn)由 “中國(guó)制造”向 “中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變。

自主創(chuàng)新；創(chuàng)新國(guó)際化；創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的時(shí)代，各國(guó)在注重創(chuàng)新的同時(shí)，更應(yīng)關(guān)注創(chuàng)新國(guó)際化問(wèn)題，作為貿(mào)易大國(guó)和最大發(fā)展中國(guó)家，與國(guó)際接軌甚至趕超國(guó)際水平，將會(huì)給我國(guó)帶來(lái)切實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)也會(huì)大大提升我國(guó)的國(guó)際地位。

一、創(chuàng)新國(guó)際化與創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略

⒈創(chuàng)新與創(chuàng)新國(guó)際化。美籍奧地利裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中首次提出了“創(chuàng)新”的概念，但他并沒(méi)有直接給出“創(chuàng)新”的嚴(yán)格定義，只是提出了一種思想。此后，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始對(duì)創(chuàng)新行為進(jìn)行研究和思考，嘗試給出創(chuàng)新的定義。至今學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新的定義也沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，但對(duì)創(chuàng)新的基本含義是明確的，即引入新的事物并獲得更多的商業(yè)利益。從基本含義中可以得出，創(chuàng)新必須經(jīng)歷一個(gè)從引入新事物到獲得結(jié)果的過(guò)程，且創(chuàng)新必須以積極的結(jié)果為要件。在20世紀(jì)60年代，由于新技術(shù)革命的迅猛發(fā)展，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家華爾特·羅斯托把“創(chuàng)新”的概念發(fā)展為“技術(shù)創(chuàng)新”，把“技術(shù)創(chuàng)新”提高到“創(chuàng)新”的主導(dǎo)地位。［1］隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)成為了企業(yè)生存和發(fā)展的手段，最終達(dá)到國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的目的。

分析創(chuàng)新國(guó)際化，必須先明確“國(guó)際化”的含義，“國(guó)際化”描述的是國(guó)家間跨邊界關(guān)系，［2］（p52）是指不同地域的國(guó)家間的一種交流與聯(lián)系，國(guó)際化之道在于比較優(yōu)勢(shì)國(guó)際整合。因此，創(chuàng)新國(guó)際化可被理解為國(guó)家間的、具有比較優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新的交流與聯(lián)系。結(jié)合創(chuàng)新的含義，創(chuàng)新國(guó)際化的含義可被具體化為，創(chuàng)新的過(guò)程涉及到多個(gè)國(guó)家，利用和整合這些國(guó)家有優(yōu)勢(shì)的要素，最終獲得積極結(jié)果，尤其是增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)利益。國(guó)際上，跨國(guó)公司主宰了全球主要的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資，是企業(yè)國(guó)際化的載體，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代和技術(shù)創(chuàng)新日益全球化的時(shí)代，其技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化的活動(dòng)也迅速發(fā)展，已成為技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化的主宰者?？鐕?guó)公司的創(chuàng)新國(guó)際化主要采用研究與開(kāi)發(fā)國(guó)際化（即R＆D）的方式，將研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)擴(kuò)散到母國(guó)以外的其他區(qū)位，利用多個(gè)國(guó)家的科技資源，跨國(guó)界地開(kāi)展研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)。

⒉自主創(chuàng)新與創(chuàng)新國(guó)際化。自主創(chuàng)新是指通過(guò)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過(guò)程，是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)。創(chuàng)新國(guó)際化與自主創(chuàng)新的關(guān)系是非常密切的，有人錯(cuò)誤地認(rèn)為創(chuàng)新國(guó)際化涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不具有自主性，但創(chuàng)新國(guó)際化僅是創(chuàng)新過(guò)程涉及多個(gè)國(guó)家。創(chuàng)新過(guò)程又包含很多內(nèi)容，如資金的投入、人才的使用、地點(diǎn)的選擇、價(jià)值的實(shí)現(xiàn)等，而創(chuàng)新的技術(shù)成果仍由本國(guó)享有獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，擁有獨(dú)特的核心技術(shù)和較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力是創(chuàng)新國(guó)際化成功的先決條件，否則，制造國(guó)永遠(yuǎn)不能向創(chuàng)造國(guó)轉(zhuǎn)變。

⒊創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的目標(biāo)與設(shè)計(jì)。創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略是我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家不可忽視的一部分，創(chuàng)新國(guó)際化的目標(biāo)是通過(guò)提高我國(guó)的創(chuàng)新能力為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展注入新的活力，最終促進(jìn)我國(guó)的全面發(fā)展。當(dāng)然，創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略應(yīng)該是因時(shí)因地而有所不同的。在現(xiàn)階段，我國(guó)主要是通過(guò)創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略將發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新成果盡可能多地引入和應(yīng)用于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，或者通過(guò)利用國(guó)際創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)資源，在提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的同時(shí)，縮小我國(guó)與他國(guó)在創(chuàng)新方面的差距，提高我國(guó)的創(chuàng)新基礎(chǔ)；同時(shí)，通過(guò)吸收、消化、再創(chuàng)新的過(guò)程，形成具有我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、國(guó)際水平的創(chuàng)新成果，為我國(guó)參與國(guó)際知識(shí)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)打下基礎(chǔ)。當(dāng)我國(guó)的創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國(guó)家齊平甚至超越時(shí)，創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略則重在指引我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中形成重要的地位，通過(guò)創(chuàng)新技術(shù)等創(chuàng)新成果的國(guó)際貿(mào)易為我國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，并實(shí)現(xiàn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中地位的轉(zhuǎn)變，變制造大國(guó)為創(chuàng)造大國(guó)。

二、我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)緊迫性

我國(guó)已提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略，并正朝創(chuàng)新型國(guó)家的方向不斷努力，在此過(guò)程中，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)的創(chuàng)新能力與技術(shù)大國(guó)創(chuàng)新能力之間的差距，在提高自主創(chuàng)新能力的同時(shí)，與技術(shù)大國(guó)之間關(guān)于創(chuàng)新的互動(dòng)顯得非常必要，即實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略。

⒈實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的要求。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易都取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，并已成為世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)和貿(mào)易大國(guó)，但與經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的差距還很大。因?yàn)橐酝慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是粗放式的，在國(guó)際分工中處于低端的制造加工環(huán)節(jié)，核心技術(shù)含量不高，創(chuàng)新能力低，消耗了大量資源，嚴(yán)重破壞了環(huán)境，如不提高創(chuàng)新能力，結(jié)果則是惡性循環(huán)。而發(fā)達(dá)國(guó)家處于產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)，通過(guò)其擁有的核心技術(shù)在其他國(guó)家設(shè)立公司來(lái)發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，獲利多，耗能少，生產(chǎn)過(guò)程帶來(lái)的副作用也小，形成良性循環(huán)，促使其技術(shù)創(chuàng)新水平愈來(lái)愈高。我國(guó)已實(shí)行創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略，鼓勵(lì)提高創(chuàng)新能力，但由于我國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)之間的創(chuàng)新基礎(chǔ)不同，如技術(shù)地位、經(jīng)濟(jì)條件、文化傳統(tǒng)的差異，導(dǎo)致我國(guó)的創(chuàng)新水平低于強(qiáng)國(guó)的創(chuàng)新水平，創(chuàng)新技術(shù)不是最先進(jìn)技術(shù)，這就達(dá)不到通過(guò)創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的。所以，我國(guó)必須“站在巨人的肩膀上”來(lái)實(shí)施我國(guó)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，即實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與國(guó)際接軌戰(zhàn)略。

⒉實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略是增強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易與合作的要求。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的商品主要集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上，而對(duì)于高技術(shù)含量的高端產(chǎn)品則處于全面的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，所以，我國(guó)必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高對(duì)外貿(mào)易中產(chǎn)品的技術(shù)含量，同時(shí)轉(zhuǎn)變我國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。為增強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新必須以各國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為參照：首先，“關(guān)門造車”的創(chuàng)新方式是不可行的，技術(shù)創(chuàng)新必須關(guān)注其他國(guó)家的技術(shù)現(xiàn)狀，如果創(chuàng)新水平不高造成出口產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低，會(huì)導(dǎo)致我國(guó)出口產(chǎn)品遭遇其他國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易壁壘，有損我國(guó)對(duì)外貿(mào)易；［3］（p168）其次，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是有國(guó)際市場(chǎng)的產(chǎn)品，國(guó)際市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新技術(shù)可以大大提高我國(guó)的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力；第三，要使創(chuàng)新產(chǎn)品具有更廣闊的國(guó)際市場(chǎng)，我國(guó)不僅應(yīng)在產(chǎn)品的成本和質(zhì)量上下功夫，更要具備快速響應(yīng)其他國(guó)家的多元化需求，提高產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度，因此，為了滿足不同國(guó)家的需求，應(yīng)建立與國(guó)際接軌的創(chuàng)新基地，以此來(lái)增強(qiáng)我國(guó)的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力。

⒊實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略是經(jīng)濟(jì)全球化的必然要求。經(jīng)濟(jì)全球化必然要求生產(chǎn)、資本、貿(mào)易和技術(shù)的全球化，全球化可推動(dòng)國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的相互結(jié)合，從而更加利于各國(guó)的發(fā)展，更有利于國(guó)際社會(huì)的和諧發(fā)展。我國(guó)自2001年加入WTO以后，經(jīng)過(guò)十多年的適應(yīng)和改變已初步形成了國(guó)際化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念。我國(guó)要在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中真正占據(jù)有利地位，必須改變我國(guó)傳統(tǒng)的加工制造基地的形象，樹(shù)立創(chuàng)新國(guó)家的形象。此時(shí)的創(chuàng)新不僅是國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新，更是適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)際創(chuàng)新。各國(guó)的基礎(chǔ)性研究處于不同的層次，像美國(guó)等基礎(chǔ)性科研比較先進(jìn)的技術(shù)領(lǐng)先大國(guó)，通過(guò)將其研發(fā)的技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)在其他國(guó)家轉(zhuǎn)向生產(chǎn)，通過(guò)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益。相比起其他資源的投入，技術(shù)創(chuàng)新的投入將獲得更多的利益，且僅產(chǎn)生極少的負(fù)面影響?；诖?，我國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化不能永遠(yuǎn)借助于廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，而應(yīng)轉(zhuǎn)向更具經(jīng)濟(jì)利益的人才資源和技術(shù)資源，通過(guò)國(guó)際化的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，更好地參與經(jīng)濟(jì)全球化活動(dòng)。

三、我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略面臨的問(wèn)題

要真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新國(guó)際化，必須以發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新體系為前提，而我國(guó)實(shí)行創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略尚處于起步階段，在國(guó)內(nèi)創(chuàng)新體系的建立方面仍存在較多問(wèn)題。

⒈戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)：企業(yè)自主創(chuàng)新能力總體不強(qiáng)。自主創(chuàng)新能力不足是制約我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素之一。第一，從宏觀上看，長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式及對(duì)技術(shù)進(jìn)口的嚴(yán)重依賴導(dǎo)致我國(guó)總體創(chuàng)新能力不強(qiáng)。改革開(kāi)放30多年的實(shí)踐表明，較快增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)是技術(shù)引進(jìn)和吸收的成果。在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，容易因過(guò)于迷信技術(shù)引進(jìn)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的魔力而形成一種慣性和定式，在思路、開(kāi)發(fā)方式和能力上都會(huì)形成一種只求改進(jìn)和改造，而陷于沒(méi)有創(chuàng)新的死胡同中。一旦這種研究的思維和方式形成定式，想在短時(shí)間內(nèi)扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)是相當(dāng)困難的，即使扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，在創(chuàng)新研究能力上也會(huì)存在相當(dāng)大的差距。第二，從微觀上看，我國(guó)大部分企業(yè)還很缺乏自主創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力不足，導(dǎo)致我國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)分工體系中處于劣勢(shì)地位，無(wú)法在全球競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)權(quán)。第三，從產(chǎn)業(yè)層面看，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力主要依靠廉價(jià)勞動(dòng)力等資源比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給不足，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)缺乏，成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、在全球價(jià)值鏈中獲取高附加值的瓶頸。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2010年底，我國(guó)有效專利共計(jì)221.6萬(wàn)件，在有效發(fā)明專利中，國(guó)內(nèi)所占比例為45.7%，仍舊低于國(guó)外在我國(guó)的有效發(fā)明專利比例。統(tǒng)計(jì)還顯示，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利維持時(shí)間超過(guò)5年的有46.7%，超過(guò)10年的有4.6%；國(guó)外維持時(shí)間超過(guò)5年的有83.5%，超過(guò)10年的有23.8%。在維持10年以上的高新技術(shù)領(lǐng)域的有效發(fā)明專利中，國(guó)外擁有量均是國(guó)內(nèi)的數(shù)倍。而在2010年國(guó)內(nèi)企業(yè)有效專利中，發(fā)明專利所占比重僅為14.9%，相比“十一五”初期增長(zhǎng)不足2%。［4］從有效發(fā)明專利的比例上來(lái)看，我國(guó)自主創(chuàng)新能力和發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有相當(dāng)大的差距。

⒉戰(zhàn)略實(shí)施的瓶頸：先進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)難以引進(jìn)。首先，由于我國(guó)處于技術(shù)追趕國(guó)的地位，因此，技術(shù)引進(jìn)是我國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的必經(jīng)之路。但技術(shù)引進(jìn)的先進(jìn)性完全受技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的制約，我國(guó)沒(méi)有主動(dòng)權(quán)，且發(fā)達(dá)國(guó)家出于保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)和其他利益目的，會(huì)嚴(yán)格控制技術(shù)的輸出，使得我國(guó)引進(jìn)的技術(shù)永遠(yuǎn)不是最先進(jìn)的，即使將技術(shù)完全吸收，掌握的也只不過(guò)是非一線技術(shù)，在此基礎(chǔ)上的創(chuàng)新也與發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新的起點(diǎn)不同，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新難以實(shí)現(xiàn)國(guó)際化，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平存在一段差距。其次，外資企業(yè)也將抑制FDI在我國(guó)的技術(shù)溢出作為一項(xiàng)重要的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，外資企業(yè)在我國(guó)很多行業(yè)鞏固其市場(chǎng)壟斷地位的同時(shí)，也強(qiáng)化了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的壟斷措施，以防止我國(guó)利用外資研發(fā)活動(dòng)的技術(shù)溢出效應(yīng)。外資研發(fā)活動(dòng)技術(shù)溢出效應(yīng)非常有限，這既有跨國(guó)公司戰(zhàn)略的原因，也有我國(guó)政策、體制方面的原因造成的技術(shù)溢出渠道不暢，還有本地企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)接受輻射能力不足的原因。目前，我國(guó)消化吸收引進(jìn)技術(shù)的能力較低，導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化產(chǎn)生的正面影響較小。有學(xué)者對(duì)江蘇省的技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行分析得出，與預(yù)期相反，技術(shù)的引進(jìn)并未對(duì)江蘇省的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著的正向影響，江蘇省技術(shù)引進(jìn)的50%左右是在跨國(guó)公司的母子公司之間進(jìn)行，母公司僅將過(guò)時(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給子公司。另外，江蘇省外商直接投資中獨(dú)資企業(yè)占近60%的比重，不輕易轉(zhuǎn)讓最先進(jìn)技術(shù)，且江蘇的技術(shù)引進(jìn)支出資金與吸收資金之比竟達(dá)到8：1，吸收率極低。［5］可見(jiàn)，江蘇創(chuàng)新國(guó)際化的創(chuàng)新起點(diǎn)與發(fā)達(dá)國(guó)家相距甚遠(yuǎn)，基礎(chǔ)之薄弱可見(jiàn)一斑。

⒊戰(zhàn)略實(shí)施的資本：創(chuàng)新資金不足。創(chuàng)新需要資金支持，創(chuàng)新國(guó)際化更需要大量的資金支持，我國(guó)尚沒(méi)有一個(gè)發(fā)達(dá)的支持創(chuàng)新活動(dòng)的融資體系，企業(yè)缺少資金的支持就難以開(kāi)展真正的創(chuàng)新研究。中國(guó)的中小企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新欲望非常高，但由于缺乏充足的資金支持，所以無(wú)法參與國(guó)際化的創(chuàng)新活動(dòng)。而在創(chuàng)新國(guó)際化活動(dòng)中嶄露頭角的企業(yè)和公司都是屬于自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的，但這樣的企業(yè)數(shù)量較少，難以形成中國(guó)國(guó)際化創(chuàng)新的大軍。而且，國(guó)際化的創(chuàng)新活動(dòng)由于缺乏資金支持而難以引進(jìn)國(guó)際創(chuàng)新人才。一些國(guó)際創(chuàng)新人才往往具有其在國(guó)外的創(chuàng)新研究成果，如能將其引進(jìn)為我所用，不但能提高我國(guó)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，還能給我國(guó)帶來(lái)切實(shí)的創(chuàng)新利益，增強(qiáng)我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

⒋戰(zhàn)略實(shí)施的軟環(huán)境：創(chuàng)新國(guó)際化政策不完善。國(guó)家在國(guó)際范圍內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新資源的配置，離不開(kāi)創(chuàng)新國(guó)際化政策的引導(dǎo)，因此，我國(guó)創(chuàng)新政策應(yīng)當(dāng)進(jìn)行變革。由于我國(guó)正在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，創(chuàng)新政策主要關(guān)注國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)，解決國(guó)內(nèi)創(chuàng)新與國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀產(chǎn)生的矛盾，如行政干預(yù)過(guò)多、教育與科研脫節(jié)、軍民兩大研究體系分離、科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象、社會(huì)科技投入機(jī)制亟待培育等，而忽視了引導(dǎo)創(chuàng)新國(guó)際化體系的建立。

⒌戰(zhàn)略實(shí)施的理論：創(chuàng)新國(guó)際化研究的缺失。由于創(chuàng)新國(guó)際化是一個(gè)全新的研究領(lǐng)域，理論界還沒(méi)有足夠的研究成果，但創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生很多風(fēng)險(xiǎn)，由于缺少理論的指導(dǎo)，在創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的選擇和實(shí)施方面會(huì)出現(xiàn)偏誤。國(guó)家創(chuàng)新國(guó)際化體系的建構(gòu)不能僅僅局限于利用全球的科技資源，因?yàn)楦鲊?guó)國(guó)情和科技發(fā)展水平不同步，其更需要對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)國(guó)際化戰(zhàn)略進(jìn)行深入研究，以選擇和實(shí)施適合我國(guó)的戰(zhàn)略。這樣才能增強(qiáng)國(guó)家自主創(chuàng)新能力，使得我國(guó)在國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)分工體系中占據(jù)更為有利的地位，并最終對(duì)我國(guó)的政治獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和科技獨(dú)立提供強(qiáng)有力的支持。就目前的國(guó)外和國(guó)內(nèi)關(guān)于跨國(guó)公司研發(fā)國(guó)際化的研究來(lái)看，兩者存在一定程度的互補(bǔ)性。前者更側(cè)重于對(duì)其自身行為特點(diǎn)的研究，而后者則更關(guān)注于跨國(guó)公司在我國(guó)的研發(fā)行為對(duì)我國(guó)產(chǎn)生的影響。可以說(shuō)，以企業(yè)視角進(jìn)行的研究，對(duì)我國(guó)制定創(chuàng)新體系國(guó)際化戰(zhàn)略具有一些參考價(jià)值。但同時(shí)我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，問(wèn)題的認(rèn)識(shí)角度不同，得出的結(jié)論可能會(huì)存在較大的差異。引申到此處，從國(guó)家視角和企業(yè)視角所理解的創(chuàng)新體系的含義是有相當(dāng)大的區(qū)別的。因此，我國(guó)對(duì)創(chuàng)新體系國(guó)際化戰(zhàn)略的選擇和政策導(dǎo)向，需要深入系統(tǒng)的理論研究，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建起真實(shí)理性的理論分析框架，從而減少創(chuàng)新政策的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，最終增強(qiáng)我國(guó)的科技創(chuàng)新能力，提升我國(guó)的綜合實(shí)力。

四、我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的基本措施

要真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新國(guó)際化，必須營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境和國(guó)際化環(huán)境，即建立起有效運(yùn)行的創(chuàng)新國(guó)際化體系，該體系應(yīng)包括：各國(guó)創(chuàng)新制度和創(chuàng)新政策的相互學(xué)習(xí)與相互借鑒，創(chuàng)新資源跨越國(guó)家邊界的分布、流動(dòng)及在國(guó)際范圍的優(yōu)化配置，創(chuàng)新主體跨越國(guó)家邊界的交互作用及在國(guó)際范圍內(nèi)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，深化國(guó)際產(chǎn)學(xué)研合作等。

⒈確立創(chuàng)新國(guó)際化的方向和階段性目標(biāo)。我國(guó)現(xiàn)處于技術(shù)追趕國(guó)的地位，不能盲目照搬技術(shù)領(lǐng)先國(guó)的國(guó)際化創(chuàng)新政策，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際應(yīng)借鑒其經(jīng)驗(yàn)，來(lái)制定我國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略。因此，在創(chuàng)新國(guó)際化的方向上，由于我國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)之間的創(chuàng)新基礎(chǔ)有差距，我國(guó)必須逐步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的國(guó)際化。首先，在創(chuàng)新國(guó)際化的初始階段，我國(guó)應(yīng)建立技貿(mào)互動(dòng)機(jī)制。［6］（p273）技術(shù)創(chuàng)新可促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易則通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散和溢出效應(yīng)促進(jìn)其發(fā)展，兩者相互促進(jìn)。筆者認(rèn)為，在發(fā)展國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，一方面要依靠技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，另一方面，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展要推動(dòng)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和貿(mào)易的融合生長(zhǎng)。在這過(guò)程中，關(guān)鍵要通過(guò)國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，并消化、吸收和創(chuàng)新，從而推動(dòng)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新。在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)上，應(yīng)大力支持具有開(kāi)發(fā)能力的企業(yè)購(gòu)買專利和技術(shù)許可證等軟技術(shù)，經(jīng)研發(fā)快速形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這就是“站在巨人肩膀上”的創(chuàng)新國(guó)際化發(fā)展方式。其次，由于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)落后，而第三產(chǎn)業(yè)中很大的比重是知識(shí)服務(wù)業(yè)，其創(chuàng)新國(guó)際化主要依靠經(jīng)營(yíng)管理的國(guó)際化，有助于帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新國(guó)際化進(jìn)程。

⒉加強(qiáng)創(chuàng)新國(guó)際化的政策支持。創(chuàng)新國(guó)際化政策是建立創(chuàng)新國(guó)際化體系的重要支撐，是創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的重要組成部分，我國(guó)應(yīng)通過(guò)一系列的政策鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)際化。在金融政策方面，政策性銀行和商業(yè)銀行應(yīng)積極開(kāi)展技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的貸款業(yè)務(wù)，為企業(yè)在境外設(shè)立研發(fā)中心提供必要的金融和外匯政策支持，應(yīng)重點(diǎn)支持能利用國(guó)際先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)人才的境外研發(fā)中心項(xiàng)目。在稅收政策方面，應(yīng)根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展需要，研究調(diào)整外國(guó)企業(yè)向境內(nèi)轉(zhuǎn)讓技術(shù)獲取的特許權(quán)使用費(fèi)減征、免征所得稅的范圍，研究完善引進(jìn)技術(shù)的稅收政策，研究制定單獨(dú)引進(jìn)技術(shù)在進(jìn)口環(huán)節(jié)完稅價(jià)格的確定和征稅辦法，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的專利技術(shù)、專有技術(shù)和先進(jìn)管理技術(shù)，進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)引進(jìn)的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)。在財(cái)政政策方面，應(yīng)研究建立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，利用社會(huì)資金支持企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)前沿技術(shù)成果并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，以利于企業(yè)掌握國(guó)外最新技術(shù)成果和核心技術(shù)。在人才政策方面，要吸引國(guó)際創(chuàng)新人才，尤其是攜外國(guó)專利來(lái)中國(guó)創(chuàng)業(yè)的高科技人才。

⒊完善創(chuàng)新國(guó)際化的法律規(guī)制。我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化必須受法律的調(diào)整，法律應(yīng)當(dāng)提供一套完備的游戲規(guī)則，規(guī)制創(chuàng)新國(guó)際化行動(dòng)，保護(hù)創(chuàng)新國(guó)際化成果。我國(guó)關(guān)于創(chuàng)新國(guó)際化的法律規(guī)制應(yīng)包含國(guó)內(nèi)與國(guó)際兩部分。第一，國(guó)內(nèi)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面的法律已較為齊全，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)、競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)、環(huán)境及能源標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)、科技鼓勵(lì)法規(guī)等，但缺乏創(chuàng)新技術(shù)國(guó)際化方面的專項(xiàng)法規(guī)，因此，應(yīng)出臺(tái)促進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化方面的專項(xiàng)法規(guī)，或者建立創(chuàng)新國(guó)際化的專門法律體系，規(guī)制創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中的行為與成果，如國(guó)際化創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、成果轉(zhuǎn)讓后的利益分配、資金的投入使用等問(wèn)題，通過(guò)明確的規(guī)定來(lái)達(dá)到促進(jìn)并保護(hù)我國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的目的，最終使創(chuàng)新國(guó)際化給我國(guó)帶來(lái)切實(shí)的效益。第二，應(yīng)積極參與創(chuàng)新國(guó)際化所渉及的國(guó)際性規(guī)則構(gòu)建的活動(dòng)，如簽訂有關(guān)技術(shù)貿(mào)易管制的雙邊或多邊協(xié)定。創(chuàng)新國(guó)際化的快速發(fā)展，使與創(chuàng)新有關(guān)的國(guó)際規(guī)則不斷調(diào)整，如國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境以及與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不斷變化的國(guó)際金融體系，多邊、雙邊經(jīng)濟(jì)和科技協(xié)議，國(guó)際科技、經(jīng)濟(jì)組織的協(xié)調(diào)職能，國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，多邊、單邊的技術(shù)出口管制等，都在深刻改變著國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)際環(huán)境，并影響和制約著國(guó)家創(chuàng)新體系的制度結(jié)構(gòu)和政策設(shè)計(jì)，以及各國(guó)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新行為及創(chuàng)新績(jī)效。因此，為適應(yīng)并影響國(guó)際規(guī)則，努力塑造新的、有利于我國(guó)發(fā)展的國(guó)際規(guī)則，積極參與創(chuàng)新國(guó)際化是我國(guó)面臨的一項(xiàng)新挑戰(zhàn)。

⒋調(diào)整以企業(yè)為主體的創(chuàng)新國(guó)際化路徑。科技強(qiáng)國(guó)的創(chuàng)新國(guó)際化實(shí)踐給我國(guó)的啟示是，創(chuàng)新國(guó)際化的路徑選擇應(yīng)當(dāng)以企業(yè)為主體，尤其應(yīng)當(dāng)以跨國(guó)公司為中心?？鐕?guó)公司是創(chuàng)新國(guó)際化的載體，其主要通過(guò)研究與開(kāi)發(fā)國(guó)際化來(lái)實(shí)現(xiàn)其技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化?？鐕?guó)公司把其所擁有的科學(xué)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)和供應(yīng)活動(dòng)從母國(guó)轉(zhuǎn)移到具有較高研究與開(kāi)發(fā)實(shí)力的其他國(guó)家或地區(qū)，以利用當(dāng)?shù)氐难芯块_(kāi)發(fā)優(yōu)勢(shì)或者豐富的人力資本進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，從而滿足跨國(guó)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的科學(xué)技術(shù)知識(shí)需求?？鐕?guó)公司可與數(shù)家企業(yè)建立策略性技術(shù)聯(lián)盟，從而形成企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，將全球技術(shù)資源牢牢控制在自己手中，確保自身?yè)碛袕V闊的技術(shù)基礎(chǔ)?？鐕?guó)公司可積極參與政府主導(dǎo)的區(qū)域科技合作，既可以獲得全球創(chuàng)新所需要的技術(shù)信息，又可以建立同各國(guó)政府的良好合作關(guān)系，為公司的全球經(jīng)營(yíng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，有利于創(chuàng)新活動(dòng)國(guó)際化的開(kāi)展。因此，我國(guó)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新國(guó)際化路徑主要有兩條：一是吸引外國(guó)公司來(lái)華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。主要是吸引跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，該種類型的研發(fā)機(jī)構(gòu)必須要以我國(guó)主動(dòng)參與其中為前提，否則，吸引過(guò)來(lái)的僅僅是外資而不是外國(guó)技術(shù)；二是鼓勵(lì)有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的公司去外國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。主要是鼓勵(lì)我國(guó)的跨國(guó)公司在國(guó)外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，綜合利用國(guó)外的人才、技術(shù)等各種資源，在具有優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新環(huán)境中實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)，這就自然而然的走上了創(chuàng)新國(guó)際化之路?！敖K籍”跨國(guó)公司是我國(guó)的排頭兵，已漸漸顯露雛形，如南通富士通微電子在日本設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)；恒力集團(tuán)在德國(guó)、日本設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，且運(yùn)營(yíng)效益十分可觀；無(wú)錫尚德電力在美國(guó)亞利桑那州鳳凰城古德伊爾投資第一家工廠……［7］全國(guó)名企500強(qiáng)中，江蘇達(dá)129家，因此，把江蘇民企的優(yōu)勢(shì)與外向發(fā)展的需求結(jié)合起來(lái)，在更大范圍內(nèi)整合發(fā)展要素，是江蘇實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新國(guó)際化的有效之路。

⒌建立國(guó)際創(chuàng)新交流體系。國(guó)際化強(qiáng)調(diào)的是與國(guó)際接軌，最直接的方式就是與國(guó)際的交流。因此，建立一個(gè)完善的交流體系可以營(yíng)造國(guó)際化創(chuàng)新的良好氛圍，進(jìn)而有效地推進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略。第一，可設(shè)立相關(guān)的科技中介機(jī)構(gòu)并使其網(wǎng)絡(luò)國(guó)際化。如歐盟設(shè)立的創(chuàng)新驛站網(wǎng)絡(luò)，［8］通過(guò)支持科技創(chuàng)新和跨國(guó)技術(shù)合作，為本國(guó)企業(yè)謀劃發(fā)展新思路，解決發(fā)展中的新問(wèn)題，跟上現(xiàn)代國(guó)際社會(huì)的發(fā)展。創(chuàng)新驛站重在其跨國(guó)性，其可以及時(shí)地收集國(guó)際上先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新信息，供我國(guó)企業(yè)查詢和利用，并為我國(guó)企業(yè)的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供幫助，有利于我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新國(guó)際化的順利進(jìn)行。第二，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際交流會(huì)是國(guó)際創(chuàng)新交流體系中重要的組成部分，我國(guó)應(yīng)當(dāng)經(jīng)常舉辦技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際交流展覽會(huì)，并邀請(qǐng)國(guó)際上技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)參加，開(kāi)放性地利用國(guó)際科技資源，營(yíng)造全球創(chuàng)新成果、人才和研發(fā)機(jī)構(gòu)云聚中國(guó)的良好氛圍，推進(jìn)中國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求與海外科技資源對(duì)接，促成更多全球先進(jìn)技術(shù)到中國(guó)轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，力求在吸納國(guó)際一流研發(fā)機(jī)構(gòu)、海外優(yōu)秀創(chuàng)新人才參與中國(guó)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)中取得實(shí)效，使海外科技創(chuàng)新資源真正成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要技術(shù)源和項(xiàng)目源。同時(shí)，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)的企業(yè)積極地參加國(guó)際舉辦的科技創(chuàng)新交流會(huì)議，主動(dòng)學(xué)習(xí)國(guó)際領(lǐng)先的創(chuàng)新技術(shù)，融入創(chuàng)新國(guó)際化的氛圍。

［1］創(chuàng)新［EB／OL］.http： ／／baike.baidu.com／view／15381.htm，2011－03－10.

［2］（英）簡(jiǎn)·阿特·斯圖爾特.解析全球化［M］.王艷莉譯.吉林人民出版社，2003.

［3］胡藝.創(chuàng)新：美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的源泉［M］.武漢大學(xué)出版社，2009.

［4］《2010年中國(guó)有效專利年度報(bào)告》顯示 國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利占比增至45.7% ［EB ／OL］.http： ／／www.sipo.gov.cn ／sipo2008 ／yw ／2011 ／201104 ／t20110408＿595954.html，2011－04－11.

［5］李光泗，徐翔.技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新對(duì)江蘇省技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證研究［J］.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2006，（09）：36.

［6］何駿.技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際互動(dòng)鏈［M］.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007.

［7］民營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí) 江蘇籍跨國(guó)公司展露雛形［EB／OL］.http：／／www.huanbohai.gov.cn ／article.ASP？ID＝197256，2011－01－21.

［8］李紀(jì)珍，閆立罡.歐盟創(chuàng)新驛站網(wǎng)絡(luò)對(duì)中國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的啟示［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，（05）：36－40.

（責(zé)任編輯：王秀艷）

Thinking about China＇s Implementation of the Strategy of Innovation Internationalization

Lu Yi，Liu Zheng

Innovation is the soul of the national progress，and it is the dominant force of economic development.China＇s traditional“manufacturing nation” status reflect that our country is weak in innovation ability in some extent.But under the situation of world，like the serious environmental problems，flagging international trade situation and so on，it is important to hold the opportunity of innovation and insist on the international level and standards of innovation.Then，our country can capture the upland of international trade.It is helpful to realize the transformation of “made in China” to “create in China” as soon as possible.

innovation；innovative international；international strategy

D996

A

1007－8207（2011）05－0086－05

2011－04－20

陸怡 （1987—），女，江蘇常熟人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)2010級(jí)國(guó)際法研究生，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易法學(xué)；劉正（1965—），男，江蘇鎮(zhèn)江人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究所副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

本文系江蘇省2011年軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目 “江蘇推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化的發(fā)展路徑選擇和政策措施研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：3001。