我國(guó)地方政府推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化的法律思考

□ 彭永華，喬 生

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

我國(guó)地方政府推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化的法律思考

□ 彭永華，喬 生

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

創(chuàng)新國(guó)際化與自主創(chuàng)新有很大的不同，創(chuàng)新國(guó)際化對(duì)企業(yè)的生存發(fā)展意義重大?；趧?chuàng)新國(guó)際化的重要性，地方政府有必要發(fā)揮政府職能，出臺(tái)相關(guān)規(guī)章，調(diào)整創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，實(shí)施輔助性的行政措施，支持企業(yè)創(chuàng)新國(guó)際化活動(dòng)。

創(chuàng)新國(guó)際化；專利保護(hù)制度；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制；創(chuàng)新海外保險(xiǎn)制度

自2005年起，我國(guó)部分學(xué)者開(kāi)始對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化進(jìn)行理論研究，但基于當(dāng)時(shí)我國(guó)自主創(chuàng)新能力較低，初步的創(chuàng)新體系還未形成，創(chuàng)新國(guó)際化對(duì)于我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)仍顯得非常超前。經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，我國(guó)的自主創(chuàng)新能力有了很大的提高，企業(yè)已處于一個(gè)全新的發(fā)展階段，如何進(jìn)一步提高自身的創(chuàng)新能力成為我國(guó)企業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。在此背景下，創(chuàng)新國(guó)際化以其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)便成為提升我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的良方。

一、創(chuàng)新國(guó)際化概念的提出及特點(diǎn)

2011年2月18日，由江蘇省科技廳主辦的“2011年江蘇外資研發(fā)機(jī)構(gòu)交流年會(huì)”順利召開(kāi)。會(huì)議旨在進(jìn)一步推動(dòng)江蘇開(kāi)放性利用國(guó)際科技資源，推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略，營(yíng)造全球創(chuàng)新成果、人才和研發(fā)機(jī)構(gòu)云聚江蘇的良好氛圍，推進(jìn)江蘇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求與海外科技資源對(duì)接，促成更多全球先進(jìn)技術(shù)到江蘇轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，力求在吸納國(guó)際一流研發(fā)機(jī)構(gòu)、海外優(yōu)秀創(chuàng)新人才參與全省產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)中取得實(shí)效，使海外科技創(chuàng)新資源真正成為全省產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要技術(shù)源和項(xiàng)目源。［1］2011年3月，江蘇省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目提出“創(chuàng)新國(guó)際化”課題。與2006年的自主創(chuàng)新相比，這次的創(chuàng)新承擔(dān)的任務(wù)更艱巨，即積極創(chuàng)造條件參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與競(jìng)爭(zhēng)。其內(nèi)涵主要是企業(yè)從全球范圍出發(fā)，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)或直接建立國(guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)等形式，將創(chuàng)新活動(dòng)擴(kuò)展到國(guó)外，以創(chuàng)新源獲取的全球性、人才招募的國(guó)際化、創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)化為特征的創(chuàng)新范式。［2］（p2）創(chuàng)新國(guó)際化的主要特點(diǎn)：

⒈創(chuàng)新人才的多元化。精細(xì)關(guān)系工程創(chuàng)始人劉先明認(rèn)為，自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體獨(dú)立地依靠自己的智慧和力量進(jìn)行的一種擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。［3］可見(jiàn)，以往進(jìn)行的創(chuàng)新，主體只是局限于國(guó)內(nèi)，創(chuàng)新主體單一，力量有限，忽略了與國(guó)外科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)人員的交流與合作，帶有封閉的色彩，而由于水平的差異，研發(fā)出來(lái)的新技術(shù)往往不能與國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)接口，容易造成資源的浪費(fèi)。而創(chuàng)新國(guó)際化很好地彌補(bǔ)了這個(gè)缺陷，它通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)或直接建立國(guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)的形式，將國(guó)外優(yōu)秀的技術(shù)人員網(wǎng)羅進(jìn)來(lái)，達(dá)到為我所用的目的，改變了以往“閉門(mén)造車”的局面，優(yōu)化了創(chuàng)新主體的結(jié)構(gòu)，增加了創(chuàng)新活動(dòng)的人力資源，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新主體從以往單一到多元的擴(kuò)展。在國(guó)際創(chuàng)新化過(guò)程中，國(guó)外的技術(shù)人員和科研機(jī)構(gòu)不再是我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而成為我們實(shí)施創(chuàng)新的推動(dòng)器。

⒉創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)化。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)企業(yè)不可能掌握創(chuàng)新所需的全部資源，這就決定了它必須借助外界的力量。在創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中，企業(yè)建立在國(guó)外的研發(fā)機(jī)構(gòu)，可以在全球形成點(diǎn)狀分布，構(gòu)成了企業(yè)分布在各地的“觸角”，通過(guò)這些點(diǎn)狀分布的科研機(jī)構(gòu)所建立的網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)就能夠接觸到國(guó)外最先進(jìn)、最有價(jià)值的信息和技術(shù)，繼而將從全球吸收的信息和技術(shù)進(jìn)行整合，轉(zhuǎn)化成增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和信息的增值。與自主創(chuàng)新相比，創(chuàng)新國(guó)際化更像是在從“科技互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)”中尋找信息。因此，創(chuàng)新國(guó)際化與自主創(chuàng)新相比，其所獲取信息的途徑得到更寬的擴(kuò)展，即突破了國(guó)界的限制，與各國(guó)形成一個(gè)互動(dòng)的聯(lián)系體。

⒊創(chuàng)新來(lái)源的全球化。在創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中，企業(yè)在國(guó)外建有研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過(guò)這些研發(fā)機(jī)構(gòu)所發(fā)揮的作用，可以在全球范圍內(nèi)有效識(shí)別存在于各處的有利資源，并直接反饋到國(guó)內(nèi)，而且國(guó)內(nèi)外的研發(fā)機(jī)構(gòu)之間還可以直接交流與合作，加快對(duì)各種信息和技術(shù)的甄別、吸收、消化、再創(chuàng)新。這種創(chuàng)新來(lái)源的全球化改變了企業(yè)單一地從內(nèi)部獲取所需要技術(shù)知識(shí)的狀況，使企業(yè)內(nèi)外部之間形成了一個(gè)知識(shí)交流網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)可以更廣泛地借助組織外部的知識(shí)和信息構(gòu)建自己的技術(shù)和知識(shí)結(jié)構(gòu)。

二、我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略的必要性

⒈創(chuàng)新國(guó)際化是我國(guó)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。沒(méi)有創(chuàng)新就沒(méi)有未來(lái)。在創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中，企業(yè)在國(guó)外建立了研發(fā)機(jī)構(gòu)，它們和國(guó)內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)一起形成了一個(gè)龐大的組織網(wǎng)絡(luò)，在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，各種創(chuàng)新性想法都會(huì)被匯總到企業(yè)的決策部門(mén)，各種創(chuàng)新性的活動(dòng)都會(huì)在最有執(zhí)行力的部門(mén)開(kāi)展。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，人們各司其職，從有利于增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目的進(jìn)行有序分工與配合。通過(guò)創(chuàng)新國(guó)際化所建立的組織網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)能夠源源不斷地從世界各地汲取最有營(yíng)養(yǎng)的成長(zhǎng)元素——知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將不再局限在自主創(chuàng)新過(guò)程中的主客觀條件的限制。一言以蔽之，創(chuàng)新國(guó)際化是我國(guó)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。

⒉創(chuàng)新國(guó)際化是企業(yè)提高自身創(chuàng)新能力的捷徑。在以往的自主創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)為達(dá)到提高自身創(chuàng)新能力的目的，往往需要投入大量的人力、物力，耗費(fèi)驚人，而且任何創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出都有一個(gè)非常的周期，在這段周期內(nèi)，企業(yè)都需要承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)：一是創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)很多，如科研能力不足、組織管理不到位、信息收集不全等；二是市場(chǎng)變化的風(fēng)險(xiǎn)。因創(chuàng)新產(chǎn)出的周期較長(zhǎng)，如果決策者在開(kāi)始進(jìn)行創(chuàng)新投入時(shí)，不能及時(shí)預(yù)見(jiàn)市場(chǎng)的發(fā)展走向和國(guó)家政策的變化，就極有可能導(dǎo)致當(dāng)創(chuàng)新成果研發(fā)出來(lái)時(shí)無(wú)任何適用之處，此時(shí)企業(yè)就要承擔(dān)損耗，這種損耗對(duì)講究效率的現(xiàn)代企業(yè)而言，無(wú)疑是巨大打擊。但在創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中，因?yàn)橛袊?guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)的參與，不僅及時(shí)降低了創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，而且因各地市場(chǎng)行情的不同，創(chuàng)新成果如在一個(gè)地方不能適用，則可以轉(zhuǎn)向其他市場(chǎng)，這對(duì)降低損失有很大的作用。如此，企業(yè)創(chuàng)新能力的提高就可能會(huì)耗費(fèi)較少的時(shí)間，效率也就自然提高了。

⒊創(chuàng)新國(guó)際化是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效手段。企業(yè)要想在遵循優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中勝出，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中占據(jù)一席之地，必須要從知識(shí)經(jīng)濟(jì)的要求出發(fā)，從市場(chǎng)環(huán)境和消費(fèi)者的需求變化出發(fā)，不斷創(chuàng)新，才能保持企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率。從企業(yè)發(fā)展所需的各種因素分析，雖然理論界沒(méi)有統(tǒng)一的觀點(diǎn)，但是大多認(rèn)為主要是勞動(dòng)力、自然資源、創(chuàng)新力。［4］從資源環(huán)境看，自然資源屬于稀缺資源，一直都是供應(yīng)量小于需求量。進(jìn)入21世紀(jì)，人們對(duì)改善生存環(huán)境的呼聲越來(lái)越高，且得到了各國(guó)政府和聯(lián)合國(guó)的支持，因此不能將企業(yè)的希望寄托在這些資源上。而勞動(dòng)力資源并非不可代替，因?yàn)槟壳霸撡Y源對(duì)企業(yè)發(fā)展雖有影響，但不重大。因此，企業(yè)未來(lái)的發(fā)展取決于創(chuàng)新能力，而事實(shí)也證明了創(chuàng)新力對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性。在創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中，企業(yè)將獲得大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)獲得更多市場(chǎng)份額和未來(lái)發(fā)展的基石。因此，筆者認(rèn)為，創(chuàng)新國(guó)際化是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效手段。

三、國(guó)外創(chuàng)新國(guó)際化的成功經(jīng)驗(yàn)和做法

發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)時(shí)間的研究和發(fā)展，在創(chuàng)新國(guó)際化方面積累并形成了各具特色的發(fā)展模式和運(yùn)作體系。當(dāng)今世界上主要的模式有：美國(guó)模式、日本模式、澳大利亞模式、德國(guó)模式及意大利模式。上述各國(guó)都是科技強(qiáng)國(guó)，在進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化時(shí)有著深厚的科技基礎(chǔ)做支持，但不可忽視的是，這些國(guó)家進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化成功的關(guān)鍵，則更在于其在進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化時(shí)針對(duì)本國(guó)不同的情況采取了不同的促進(jìn)措施。

⒈巨額資金的投入。發(fā)達(dá)國(guó)家在創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中或由政府出資，或由企業(yè)自己注入大量資金，為進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化提供了充足的資金保證。日本一些跨國(guó)公司每年都向美國(guó)亞利桑納等大學(xué)提供高達(dá)6億美元的巨額科研經(jīng)費(fèi)；澳大利亞為了留住一流研究人員，由國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力研究資助基金會(huì)動(dòng)用一部分資金來(lái)資助聯(lián)邦研究員，并持續(xù)資助5年；德國(guó)在2006年－2009年對(duì)政府扶持的17個(gè)重點(diǎn)科研領(lǐng)域劃撥了119.4億歐元的財(cái)政撥款。［5］

⒉良好的法律制度。良好的法律制度能夠及時(shí)調(diào)整企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化活動(dòng)產(chǎn)生的各種權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化時(shí)能根據(jù)相關(guān)的規(guī)定對(duì)自己的行為進(jìn)行有利的規(guī)劃。如美國(guó)有關(guān)鼓勵(lì)進(jìn)行專利和技術(shù)開(kāi)發(fā)及順利實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化方面的法律有：《技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法》等，并為防止壟斷，保持經(jīng)濟(jì)活力而連續(xù)制定了《謝爾曼法》、《克萊頓法》、《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》等各種反托拉斯法。日本則頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，后又新制定或修改了21項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法案，這些基本法規(guī)和相關(guān)法案組成了日本系統(tǒng)化和制度化知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，使企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)有法可循。［6］

⒊政府建立了有效的鼓勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)措施。政府的刺激措施能夠影響市場(chǎng)上的資金和資源在各領(lǐng)域的流動(dòng)，有效的刺激措施不僅能增強(qiáng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化的積極性，還能為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)民間力量的支持。如美國(guó)通過(guò)的《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅收法》規(guī)定，企業(yè)在R＆D方面超過(guò)3年的平均水平的開(kāi)支增加額即可享受25%的稅收減免優(yōu)惠，在實(shí)施該法律后，美國(guó)企業(yè)的科技研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)在5年的時(shí)間增長(zhǎng)了53%。如德國(guó)政府出臺(tái)了投資促進(jìn)措施，為企業(yè)進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供補(bǔ)貼、低息貸款和投資擔(dān)保等優(yōu)惠政策，并牽頭成立了“創(chuàng)新與增長(zhǎng)咨詢委員會(huì)”和“經(jīng)濟(jì)界科研聯(lián)盟——面向未來(lái)市場(chǎng)的科技研發(fā)”兩大交流平臺(tái)，使政府可以和經(jīng)濟(jì)界、科技界進(jìn)行交流與溝通，及時(shí)出臺(tái)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的新舉措。［7］

根據(jù)上述經(jīng)驗(yàn)和做法，我國(guó)應(yīng)根據(jù)國(guó)內(nèi)及相關(guān)企業(yè)的具體情況進(jìn)行選擇和創(chuàng)新。如根據(jù)2010年《財(cái)富》雜志公布的世界500強(qiáng)企業(yè)，中國(guó)企業(yè)共有54家，但絕大部分是國(guó)有企業(yè)，且以銀行和保險(xiǎn)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)居多。［8］可見(jiàn)，目前中國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新力量還未達(dá)到能夠像日本和意大利企業(yè)那樣獨(dú)立開(kāi)展創(chuàng)新國(guó)際化活動(dòng)，中國(guó)企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新國(guó)際化，離不開(kāi)政府的政策扶持與經(jīng)濟(jì)支持。

四、地方政府推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化的法律對(duì)策

決定我國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的速度和步伐，主力在地方，關(guān)鍵是企業(yè)?；趧?chuàng)新國(guó)際化對(duì)提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性及對(duì)研發(fā)技術(shù)的推動(dòng)，地方政府有必要在法律制度方面采取措施，為提高企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化的積極性提供良好的法制環(huán)境和法律支持。

（一）完善和促進(jìn)專利與技術(shù)保護(hù)制度的實(shí)施

目前，我國(guó)在專利、技術(shù)方面的法律主要有《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》（2010年修訂）、《專利行政執(zhí)法辦法》（第60號(hào)）、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》及一系列配套的司法解釋，［9］這些法律法規(guī)和司法解釋構(gòu)成了我國(guó)當(dāng)前專利、技術(shù)保護(hù)法律體系的總框架。但這些國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章的具體實(shí)施還需各個(gè)地方政府根據(jù)本地的特殊情況出臺(tái)相應(yīng)條例，以更好地貫徹國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章的宗旨，發(fā)揮法律應(yīng)有的作用，克服某些法律規(guī)定的滯后性。但實(shí)際情況并不理想。

以江蘇省為例，現(xiàn)有的有關(guān)專利、技術(shù)方面的條例規(guī)定主要有：2002年4月出臺(tái)的《江蘇省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》（修正本）、2007年8月出臺(tái)的 《江蘇省發(fā)展高新技術(shù)條例》（修正本）、2007年8月出臺(tái)的 《江蘇省企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》（修正本）、2008年2月出臺(tái)的 《江蘇省軟件產(chǎn)業(yè)促進(jìn)條例》、2009年出臺(tái)的《江蘇省專利促進(jìn)條例》。［10］不難看出，這些條例幾乎是在2007年和2008年出臺(tái)，而當(dāng)時(shí)國(guó)家正大力提倡建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)，提高自主創(chuàng)新能力，因此，這些條例基本上是江蘇省人大常委會(huì)為響應(yīng)中央政府的號(hào)召而制定的促進(jìn)自主創(chuàng)新的管理規(guī)定。從內(nèi)容上看，這些條例都是為鼓勵(lì)企業(yè)搞自主創(chuàng)新提供政策導(dǎo)向。但在前文已進(jìn)行過(guò)分析，創(chuàng)新國(guó)際化加入了很多國(guó)際因素，因此關(guān)系變得更為復(fù)雜。如果以2007年和2008年出臺(tái)的條例去管理進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中產(chǎn)生的各種關(guān)系，將產(chǎn)生社會(huì)發(fā)展和法律規(guī)定嚴(yán)重脫節(jié)的矛盾。因此，有必要由江蘇省人大常委會(huì)根據(jù)當(dāng)今新的形勢(shì)修訂或出臺(tái)新的管理?xiàng)l例。

既然憲法賦予了各地方人大常委會(huì)擁有根據(jù)本省的實(shí)際情況，在不違背上位法規(guī)定的情況下制定管理?xiàng)l例的權(quán)力，各省市人大常委會(huì)就應(yīng)積極運(yùn)用這項(xiàng)權(quán)力。還以江蘇為例，江蘇地處沿海，是全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為活躍的地區(qū)之一，雖然2010年8月江蘇省人大常委會(huì)出臺(tái)了《江蘇省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，［11］但筆者認(rèn)為其扶持力度有限，應(yīng)加大對(duì)企業(yè)專利、技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化積極性的推動(dòng)。

（二）完善創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制

在進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最大的和產(chǎn)權(quán)問(wèn)題最不明確的主要是專利問(wèn)題，涉及專利開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方面的規(guī)定僅有《合同法》第18章對(duì)技術(shù)合同的規(guī)定。依照該條規(guī)定，對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的無(wú)法克服的技術(shù)困難，致使研究開(kāi)發(fā)失敗或部分失敗的責(zé)任首先由當(dāng)事人約定承擔(dān)，無(wú)約定或約定不明確的，可以協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或交易習(xí)慣確定，如果仍不能確定的，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由當(dāng)事人合理分擔(dān)。該規(guī)定雖尊重了當(dāng)事人意思自治的原則，但不免太過(guò)籠統(tǒng)，給予了法官極大的自由裁量權(quán)，在具體事實(shí)的認(rèn)定方面缺乏統(tǒng)一、嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，容易導(dǎo)致處理結(jié)果的顯失公平。對(duì)此，筆者建議，應(yīng)由各地方人大常委會(huì)根據(jù)本省的實(shí)際情況，制定不違反上位法規(guī)定的地方規(guī)章，完善創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制。以江蘇為例，為合理分配進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，應(yīng)首先確立進(jìn)行技術(shù)合作開(kāi)發(fā)雙方的具體義務(wù)，明確當(dāng)事人都應(yīng)在自己能力所及的范圍內(nèi)防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；其次，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)應(yīng)以一般過(guò)錯(cuò)責(zé)任為主，以無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和公平原則為輔。對(duì)于明顯因一方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，雙方對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生均無(wú)過(guò)錯(cuò)的，則可根據(jù)公平原則由雙方當(dāng)事人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行合理的分擔(dān)；對(duì)于無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則的適用范圍，應(yīng)僅限于因一方當(dāng)事人借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)而故意對(duì)另一方當(dāng)事人違約的情形。

（三）完善創(chuàng)新國(guó)際化過(guò)程中的相關(guān)優(yōu)惠制度

金融信貸是創(chuàng)新的合成劑，稅收優(yōu)惠是創(chuàng)新的催化劑，兩者都對(duì)創(chuàng)新有很大的推動(dòng)作用。江蘇省近年通過(guò)《江蘇省企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》、《江蘇省發(fā)展高新技術(shù)條例》、《江蘇省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等規(guī)章確立的鼓勵(lì)性舉措有：設(shè)立專項(xiàng)基金、享受貸款貼息、利用政府采購(gòu)的財(cái)政性資金為企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新提供市場(chǎng)、鼓勵(lì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)為企業(yè)創(chuàng)新提供融資擔(dān)保等措施。［12］廣東省通過(guò)的《廣東省專利條例》確立的支持性措施有：申請(qǐng)專利有關(guān)費(fèi)用可享受稅收優(yōu)惠、政府優(yōu)先采購(gòu)具有本國(guó)自主專利技術(shù)的產(chǎn)品、對(duì)獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)的企事業(yè)單位和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)等。［13］浙江省通過(guò)的《浙江省專利保護(hù)條例》相關(guān)規(guī)定有：對(duì)舉報(bào)專利違法的有功人員給予獎(jiǎng)勵(lì)、縣級(jí)以上人民政府設(shè)立專項(xiàng)專利資金、縣級(jí)以上人民政府應(yīng)組織開(kāi)展國(guó)際間交流與合作等。［14］

筆者認(rèn)為，進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化需要大量的資金，而且回報(bào)周期長(zhǎng)，目前只有一些有實(shí)力的大企業(yè)才能進(jìn)行，中小企業(yè)由于各種條件的限制難以參與創(chuàng)新國(guó)際化。因此，建議政府應(yīng)把扶持政策的重點(diǎn)放在大型企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，并在制定各種規(guī)章制度時(shí)注意資金的傾斜，為大型企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)走出國(guó)門(mén)提供良好的政策環(huán)境和幫助。具體措施有：一是為進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化的企業(yè)在國(guó)外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)化審核程序，對(duì)建立國(guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)提供外匯支持。二是為進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化的企業(yè)建立跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟提供資金幫助?？梢詾榉蠗l件的企業(yè)提供低息貸款，在政府采購(gòu)中利用財(cái)政性資金增加合格企業(yè)產(chǎn)品的銷售。三是降低進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化企業(yè)的稅率。稅率對(duì)企業(yè)的積極性有很大的刺激作用，企業(yè)的積極性往往和稅率成反比關(guān)系，一旦稅率降低，企業(yè)的積極性就會(huì)提升。但是，降低稅率是需要國(guó)家層面解決的問(wèn)題，各省市政府沒(méi)有權(quán)力進(jìn)行任何形式的稅率優(yōu)惠，希望國(guó)家對(duì)那些在國(guó)外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)和建立跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟的企業(yè)實(shí)行較低的稅率，以刺激企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

政府對(duì)大型企業(yè)的支持可能導(dǎo)致大型企業(yè)對(duì)中小型企業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)，所以，為保護(hù)中小企業(yè)的生存利益，應(yīng)對(duì)我國(guó)專利法的強(qiáng)制許可作出不違背專利法的變通規(guī)定，如可鼓勵(lì)大企業(yè)與中小企業(yè)聯(lián)合開(kāi)發(fā)技術(shù)，或根據(jù)公平原則，由中小企業(yè)繳納一定的補(bǔ)償使用費(fèi)，準(zhǔn)許中小企業(yè)能夠合法使用大企業(yè)的專有專利技術(shù)。

（四）建立政府主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新海外保險(xiǎn)制度

這里所指的海外保險(xiǎn)制度并非資本輸出國(guó)對(duì)本國(guó)海外投資者在國(guó)外可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)提供的保險(xiǎn)，而是指對(duì)進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化的企業(yè)在國(guó)外進(jìn)行創(chuàng)新過(guò)程中因非人為原因而導(dǎo)致失敗時(shí)應(yīng)由政府給予一定比例的補(bǔ)償。雖然我國(guó)的保險(xiǎn)制度比較發(fā)達(dá)，但如果企業(yè)以創(chuàng)新進(jìn)行投保的話，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)太大，保險(xiǎn)公司可能會(huì)拒絕，即使予以承擔(dān)，投保人也需要交納高額的保險(xiǎn)費(fèi)。對(duì)此，筆者建議，為彌補(bǔ)市場(chǎng)逐益性的缺陷，保障企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化活動(dòng)的開(kāi)展，降低企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由政府出面，運(yùn)用國(guó)家資金為企業(yè)搭建一個(gè)避風(fēng)港，為企業(yè)保駕護(hù)航。建立該項(xiàng)制度時(shí)，應(yīng)注意以下幾方面：⒈確定適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償比例。該項(xiàng)制度主要是對(duì)進(jìn)行創(chuàng)新國(guó)際化的企業(yè)的損失提供合理的補(bǔ)償，是否合理全在于補(bǔ)償比例的確定。確定補(bǔ)償?shù)谋壤^(guò)高，則會(huì)導(dǎo)致其他國(guó)家指責(zé)我國(guó)政府的本國(guó)保護(hù)主義，而且相當(dāng)于是讓政府用國(guó)家的錢為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)全責(zé)，容易導(dǎo)致國(guó)家資金的流失，不利于培養(yǎng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；過(guò)低則會(huì)導(dǎo)致補(bǔ)償力度不夠，企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)仍然沒(méi)有降低，使該項(xiàng)制度失去創(chuàng)立時(shí)的作用，形同虛設(shè)。⒉簡(jiǎn)化補(bǔ)償程序。在企業(yè)創(chuàng)新失敗時(shí)，補(bǔ)償程序的簡(jiǎn)化能使企業(yè)及時(shí)得到政府資金，維持企業(yè)的正常運(yùn)行，為企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)提供有效的幫助。相反，如果程序過(guò)于繁瑣，企業(yè)為得到補(bǔ)償要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，這就變相增加了補(bǔ)償獲得難度，使補(bǔ)償資金難以發(fā)揮作用。⒊設(shè)定投保資格。該項(xiàng)規(guī)定最為重要。投保資格的要求不能簡(jiǎn)化，否則容易導(dǎo)致許多不合格企業(yè)趁此投機(jī)經(jīng)營(yíng)，也容易使合格企業(yè)滋生惰性，濫設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，鋪張浪費(fèi)。對(duì)于投保人，應(yīng)要求是本省市企業(yè)，對(duì)于是否是本省市企業(yè)，可兼用主要機(jī)構(gòu)所在地標(biāo)準(zhǔn)和主要資本所有率標(biāo)準(zhǔn)，以切實(shí)維護(hù)本省市企業(yè)利益；對(duì)于建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)要求建立在技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家，且政治環(huán)境較穩(wěn)定；對(duì)于所研發(fā)的技術(shù)，除了我國(guó)專利法所要求的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性之外，還應(yīng)具備具有較大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和市場(chǎng)潛力。具體認(rèn)定應(yīng)由有關(guān)部門(mén)細(xì)化。

“創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的毀滅”，這是熊彼特重要的思想，［15］創(chuàng)新是否成功和繼續(xù)是決定一個(gè)企業(yè)發(fā)展或被淘汰的關(guān)鍵。因此，企業(yè)為求得在競(jìng)爭(zhēng)中不斷地生存和發(fā)展就必須不斷地創(chuàng)新。創(chuàng)新國(guó)際化對(duì)于企業(yè)而言，是一條快速獲得創(chuàng)新能力的捷徑。

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［4］向剛.論企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的重要性及基礎(chǔ) ［J］.昆明大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，（05）：16.

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［13］廣東省法制辦公室.廣東省專利條例［EB／OL］.http：／／www.Fzb.gd.gov.cn ／publicfiles ／business／htmlfiles／gdsfzb ／201012 ／4906.html.2011－01－14.

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［15］陳勁，吳滄瀾，景勁松.我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化戰(zhàn)略框架和戰(zhàn)略途徑研究［J］.科研管理，2009，（06）：12.

（責(zé)任編輯：王秀艷）

Legal Thinking about Promoting Innovation Internationalization by China＇s Local Government

Peng Yonghua，Qiao Sheng

The word of Innovation internationalization has appeared frequently this year，it is very different from the previous Independent innovation，and has a significant influence with the enterprise＇s survival and development.Based on the importance of innovation internationalization，local government is necessary to play the functions of government，publish relevant regulations，adjust the relationship of rights and duties arising from activities of innovation internationalization.In addition，the government also needs to implement auxiliary administrative measures for supporting enterprise＇s activities of innovation internationalization.

innovation internationalization；patent protection system；risk bearing mechanism；innovation overseas insurance system

D996

A

1007－8207（2011）05－0081－05

2011－04－20

彭永華 （1986—），男，湖北荊門(mén)人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)2010級(jí)國(guó)際法專業(yè)研究生，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易法學(xué)；喬生 （1952—），男，廣東普寧人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究所教授，研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法、WTO法。

本文系江蘇省2011年軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目 “江蘇推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化的發(fā)展路徑選擇和政策措施研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：3001。