我國區(qū)域推動創(chuàng)新國際化的路徑與對策研究

□ 吳婷玉，沈木珠

（南京財經(jīng)大學，江蘇 南京 210046）

我國區(qū)域推動創(chuàng)新國際化的路徑與對策研究

□ 吳婷玉，沈木珠

（南京財經(jīng)大學，江蘇 南京 210046）

在經(jīng)濟全球化程度日益提高的今天，創(chuàng)新國際化顯得尤為重要。針對我國地方創(chuàng)新國際化存在的諸多不足，政府和有關部門應當審時度勢，根據(jù)各自區(qū)域資源與創(chuàng)新優(yōu)勢，通過產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟、知識產(chǎn)權保護及政府財政支持等措施，促進區(qū)域的自主創(chuàng)新及其國際化進程。

創(chuàng)新；國際化；產(chǎn)學研；知識產(chǎn)權保護

經(jīng)濟全球化已然成為當今世界經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，其顯著標志即是外國直接投資 （FDI）的快速擴張，而FDI又是影響創(chuàng)新的直接因素之一。其對創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)在：來自發(fā)達經(jīng)濟體物化在最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品中的技術可以幫助國內(nèi)企業(yè)獲得在國內(nèi)市場無法獲得的國外先進技術；國外的跨國公司在國內(nèi)市場進行的研發(fā)活動，有望產(chǎn)生有助于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的培訓、學習和正外部效應；面對由國外企業(yè)帶來的競爭，國內(nèi)企業(yè)不得不通過自己的研發(fā)和其他創(chuàng)新活動來提高自身的競爭力。［1］（p3）在這種背景下，創(chuàng)新國際化的概念產(chǎn)生及內(nèi)涵形成將對我國區(qū)域創(chuàng)新的國際化形態(tài)將產(chǎn)生重大影響。

一、通過國際化標準及措施推動企業(yè)創(chuàng)新

創(chuàng)新國際化，主要是指企業(yè)立足于全球范圍，通過跨國并購或直接建立國外研發(fā)與開發(fā)（R＆D）機構(gòu)以及建立國際技術聯(lián)盟等形式，將技術創(chuàng)新活動擴展到國外，以獲取技術活動全球性、創(chuàng)新人才國際化、創(chuàng)新組織網(wǎng)絡化為特征的技術創(chuàng)新新范式。［2］（p2）全球的科技發(fā)展在很大程度上是由國際技術擴散所決定的。隨著經(jīng)濟全球化和經(jīng)濟一體化的趨勢不斷加深，經(jīng)濟利益的增長已經(jīng)不僅僅只依賴企業(yè)自身技術的發(fā)展，企業(yè)必須重視國際化的科技擴散。

企業(yè)技術創(chuàng)新適應國際化標準的戰(zhàn)略途徑一般應從以下幾個方面考慮：⑴R＆D活動立足于國內(nèi)，輔助以技術檢測型海外R＆D活動，以檢測競爭對手和世界科學技術的發(fā)展趨勢。⑵立足國內(nèi)研發(fā)、技術檢測和國際合作綜合一體。一方面是通過信息搜索戰(zhàn)略，擴大企業(yè)技術創(chuàng)新的信息來源；另一方面是嘗試接近當?shù)厥袌?，支持企業(yè)的國際生產(chǎn)運營。⑶主要針對國內(nèi)市場和國內(nèi)研發(fā)，并在海外設立R＆D機構(gòu)或以并購方式建立海外R＆D機構(gòu)，這種模式比較適合那些實力規(guī)模很強的企業(yè)。［3］（p93－98）但上述三種模式只是迎合國際化標準的外在表現(xiàn)，其核心還須由企業(yè)兼顧國內(nèi)外信息，謹防閉門造車。

基于此，我國地方企業(yè)對接國際化標準的創(chuàng)新措施，似可采?。?/p>

⒈自主創(chuàng)新國際化。自主創(chuàng)新的類型主要有如下四類：一是建構(gòu)技術創(chuàng)新，此類屬于從技術根源上尋求創(chuàng)新；二是轉(zhuǎn)型技術創(chuàng)新，屬于技術改良；三是技術革命，這一類創(chuàng)新的動作幅度較大；四是標準的創(chuàng)新，屬于制度層面的考量。但自主創(chuàng)新有著不可避免的劣勢：自主研發(fā)需要較高的研究開發(fā)投入，需要大量有創(chuàng)新性的高端人才，同時更需要企業(yè)承擔很高的失敗風險。因此需要“國際化”來彌補其不足。

立足于本土資源的“自主創(chuàng)新”和“創(chuàng)新國際化”并不矛盾，相反，“創(chuàng)新國際化”能夠彌補“自主創(chuàng)新”的諸多漏洞：它可以使企業(yè)通過國際視角參與到從新思想到研發(fā)、設計和制造等一系列流程中，這樣，企業(yè)既能學習到發(fā)達國家的先進技術，又可以積累自身的經(jīng)驗，真正掌握核心技術，這也就是人們常說的“引進消化吸收再創(chuàng)新”。同時，它還能夠根據(jù)國際競爭的具體需要，使企業(yè)有效掌握最新技術發(fā)展動向，使其有的放矢，最終增強國內(nèi)企業(yè)的國際競爭力。例如：江蘇省企業(yè)早年主要依靠資源、交通和勞動力指向，以低成本的外向型產(chǎn)業(yè)模式推動經(jīng)濟發(fā)展。21世紀以來，江蘇各市縣逐步進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，在資源和市場的全球化背景下，企業(yè)通過綜合考慮國內(nèi)外因素進行自主創(chuàng)新，從而確定自身的技術創(chuàng)新模式，實現(xiàn)自身跨越性發(fā)展，帶動了本省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型，如今我們可以充分而明顯地看到其“引進消化吸收再創(chuàng)新”取得的重大成效。

⒉資源集成下的國際合作開發(fā)。國際合作開發(fā)與自主開發(fā)是一個有機統(tǒng)一的整體，可以達到優(yōu)勢互補的效果：國際合作可以使我國企業(yè)快速提高自身的技術能力，同時獲得跨國公司所擁有的品牌效應，從而快速提高整體實力。一方面，國內(nèi)企業(yè)可以基于進行國際合作后企業(yè)總體營利能力的提高從而增強其創(chuàng)新的實力；另一方面，企業(yè)還可以借助跨國公司的優(yōu)勢，快速進入全新的產(chǎn)品創(chuàng)新領域，力圖占領制高點。如江蘇天源服飾有限公司與德國著名運動品牌阿迪達斯合作，成功中標北京奧運會比賽服和領獎服一例就是證明。

當然，也不能一味地認同國際合作模式就一定會對國內(nèi)任何企業(yè)的創(chuàng)新有益。因為，跨國企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略和中方企業(yè)的合作目標決定其創(chuàng)新動力。國內(nèi)企業(yè)若僅是為了尋求短期的經(jīng)濟利益而忽視自身創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，那勢必會淪為跨國公司的附庸。所以說，國內(nèi)企業(yè)在和跨國公司進行項目合作時，必須調(diào)整合作目標，在尋求利益的同時強調(diào)學習和創(chuàng)新，只有這樣，才能使國際合作成為我國企業(yè)創(chuàng)新的推動器，最終實現(xiàn)企業(yè)的長遠發(fā)展。

⒊跨國兼并和收購的技術融合。跨國兼并是國內(nèi)許多企業(yè)提高其創(chuàng)新能力和競爭力的重要手段，例如北京聯(lián)想集團收購IBM個人電腦業(yè)務、浙江吉利集團收購瑞典沃爾沃、江蘇南京汽車集團成功收購英國具有百年歷史的羅孚汽車公司。盡管兼并的風險很高，但無疑是提升自身創(chuàng)新能力的一個重要方式。

但是，在跨國兼并和收購中，企業(yè)不可忽視技術發(fā)展的融合性。即先進的技術只有與企業(yè)的核心運行能力有機結(jié)合交融后才能確保兼并、收購的成功。當然，這是一個長時間的“引進－學習－再創(chuàng)新”的艱巨過程，企業(yè)切不可囫圇吞棗，急于求成。例如聯(lián)想雖然成功收購了IBM個人電腦業(yè)務，卻生搬硬套所謂“先進”的技術與經(jīng)營理念，收效甚微，僅2008年就虧損上億美元，最終背上了沉重的包袱。這一教訓，國內(nèi)企業(yè)在進行跨國兼并或收購時須引以為戒。

二、產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟推動創(chuàng)新國際化進程

產(chǎn)學研聯(lián)盟創(chuàng)新體系是指高等學校、科研機構(gòu)以其知識優(yōu)勢與擁有生產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢的企業(yè)進行互動，從而建立一個合作創(chuàng)新機制。美國硅谷和斯坦福工業(yè)園、英國劍橋科學園、日本的硅島和筑波科學城、德國的西柏林革新與創(chuàng)業(yè)中心等都是產(chǎn)學研合作的典范。這方面中國已經(jīng)有了北京中關村等實踐，但規(guī)模效應還難以與美、英國家相比。從地方區(qū)域來說，長三角具備先天優(yōu)勢，重點學府和科研機構(gòu)眾多，知識儲備基礎良好；上海、浙江、江蘇等省市經(jīng)濟發(fā)達，科研力量相當，便于域內(nèi)合作。目前，圍繞著江蘇的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新體系，筆者認為，除了在省內(nèi)大學、科研機構(gòu)和企業(yè)之間形成互動合作創(chuàng)新模式之外，還可以逐步形成跨區(qū)域甚至跨國界的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新體系?；诖?，國內(nèi)各區(qū)域均可根據(jù)自身的實際情況建立多種產(chǎn)學研合作機制，以實現(xiàn)“充分利用全球科技資源，拓展創(chuàng)新合作范圍，提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力?！保?］（p127）長此以往，我國最終會實現(xiàn)產(chǎn)學研國際化校企合作的百花齊放。

當前，最為常見的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新模式有以下四種：一種是成立相對獨立于企業(yè)和大學（科研機構(gòu)）的股份公司，其創(chuàng)新成果屬于公司，分配按照公司法和公司章程進行；一種是研發(fā)一體型合作創(chuàng)新模式，即企業(yè)研發(fā)人員與大學（科研機構(gòu)）的技術人員共同合作建立研發(fā)團隊或聯(lián)合實驗室，各方研發(fā)人員共同參與，創(chuàng)新成果各方共享；還有戰(zhàn)略型合作創(chuàng)新模式，即大學的專家以個人參與形式加入合作，最終成果通常歸企業(yè)所有，專家按勞動分配薪酬；最后是外包型合作創(chuàng)新模式，企業(yè)與大學（科研機構(gòu)）的研究人員建立合作關系，大學（科研機構(gòu)）將科研創(chuàng)新項目承包給企業(yè)，創(chuàng)新成果的部分由大學（科研機構(gòu)）享有，而企業(yè)享有成果的支配權。［5］以上幾種模式是比較典型的，這些合作模式中企業(yè)和大學（科研機構(gòu)）各取所需，“出資”和“獻智”將企業(yè)和高等學校、科研機構(gòu)緊密聯(lián)系起來，這種良好的合作關系會使各方最終獲利。

然而，我國的產(chǎn)學研合作還存在不少問題。首先，企業(yè)作為技術轉(zhuǎn)化主體的創(chuàng)新意識不強，只要能夠獲取短期利益就不會愿意在研發(fā)和人才培養(yǎng)上面投入更多資金。同時，企業(yè)在進行技術引進時常常缺乏對技術的消化吸收以及二度創(chuàng)新，更別說注重自主核心知識產(chǎn)權；其次，各高?；蚩蒲袡C構(gòu)對產(chǎn)學研合作認識不足，僅僅把產(chǎn)學研理解為“校企合作”，不少學校與企業(yè)、市場幾乎沒有聯(lián)系，缺乏國外大學的商業(yè)化管理能力；最后，產(chǎn)業(yè)鏈與知識鏈的協(xié)調(diào)度不夠。技術供給和技術需求嚴重脫節(jié)，我國高校很多專利都沒有實現(xiàn)市場化。［6］以上問題是合作各方自身及合作過程中逐步暴露出來的，它需要一定的時間和措施來解決。

產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟要成為創(chuàng)新國際化的推動者，首要條件是實現(xiàn)創(chuàng)新市場化，以創(chuàng)新市場化促進創(chuàng)新國際化?？梢詮囊韵聨追矫嬗枰酝七M：⑴企業(yè)應積極主動地成為合作創(chuàng)新的主體，有選擇地與大學（科研機構(gòu)）進行合作。同時在內(nèi)部加強對產(chǎn)學研合作項目的管理，做好產(chǎn)學研項目的前期可行性研究以及項目的最終成效分析研究，確保企業(yè)的資源得到了有效利用。企業(yè)的核心地位是不可撼動的，因為創(chuàng)新技術最終是走向生產(chǎn)，從而進入市場。⑵大學（科研機構(gòu)）應構(gòu)建服務于自主創(chuàng)新的內(nèi)外研發(fā)體系?？梢栽O立專門的產(chǎn)學研市場中心和研究院分別負責外部和內(nèi)部的相關事務，實行從組織到組織的合作模式。［7］使其適合大學 （科研機構(gòu)）在產(chǎn)學研中的長遠發(fā)展。傳統(tǒng)上以行政權力為中心的中國科研體制早已不能充分適應創(chuàng)新國際化的發(fā)展要求，因此需要構(gòu)建新型研發(fā)體制，以體制革新推動產(chǎn)學研的長遠發(fā)展，從而促進創(chuàng)新國際化進程。⑶實現(xiàn)知識與產(chǎn)業(yè)的鏈接。可以建立由企業(yè)和大學（科研機構(gòu)）共同參與的管理機構(gòu)，由該管理機構(gòu)對合作中的各項事宜進行統(tǒng)一管理。委派人員將擔負起對合作成效負責的權責，在合作項目每個階段結(jié)束以后，他們要對各階段成果進行評析，對合作中的經(jīng)驗教訓進行總結(jié)。這樣，有利于確保知識鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間的銜接，并最終確保技術轉(zhuǎn)化的可能性。

綜上，我們認為可以獲得以下啟示：首先，企業(yè)應該從學習的長遠眼光出發(fā)，注意在合作過程中吸收有用的知識、技術，培養(yǎng)知識創(chuàng)新的核心競爭力；其次，政府的支持是產(chǎn)學研合作的重要推動力，政府應在產(chǎn)學研合作方面以行政指導、行政合同、行政資助和政府采購等非權力行政方式，通過提供資金和構(gòu)筑合作平臺、實施激勵政策等措施來緩解產(chǎn)學研合作各方的沖突，同時，加強監(jiān)管，避免學研機構(gòu)與企業(yè)為獲取政府資金而采取短期合作行為；最后，在選擇合作方式時，企業(yè)應該根據(jù)所屬行業(yè)、學科領域以及組織和個人特征積極發(fā)展其他合作途徑，以期實現(xiàn)產(chǎn)學研合作渠道的多元化發(fā)展。［8］從這個層面上看，國際化是途徑，也是目的，通過國際化的產(chǎn)學研運作能夠?qū)崿F(xiàn)提升國際競爭力。

三、完善以知識產(chǎn)權保護為立足點的法律保障機制

在經(jīng)濟全球化發(fā)展中，世界各國的技術創(chuàng)新競爭日趨激烈。一些發(fā)達國家和新興市場國家的創(chuàng)新立法為創(chuàng)新提供了法律和制度保障，尤其是知識產(chǎn)權的保護，對創(chuàng)新國際化的引導及推動，其作用不可小覷。

然而，相當一些西方國家認為中國對知識產(chǎn)權保護不力，而進行跨國研發(fā)活動的卻多是這些國家。因此，知識產(chǎn)權保護制度已成為影響跨國公司在中國進行研發(fā)投資的不確定因素，也是最大的風險。［9］這對我國立法、執(zhí)法及司法均提出了實際要求，也是我國急需解決的難題。

除此之外，我國還在其他方面存在問題。如自主知識產(chǎn)權方面，我國擁有獨立知識產(chǎn)權的專利在數(shù)量和質(zhì)量上都遠遠落后于發(fā)達國家。以江蘇省為例，即使作為中國較發(fā)達的省份，江蘇的專利申請主要還是集中在一些處于技術低端的領域，專利水平較低導致的直接后果就是產(chǎn)業(yè)的競爭力不強。不可否認的是，產(chǎn)業(yè)競爭力與自主知識產(chǎn)權密切相關，而核心技術往往掌握在國外企業(yè)，國外企業(yè)以此為工具構(gòu)筑技術壁壘，阻止我國企業(yè)進入國際市場，或向國內(nèi)企業(yè)收取巨額專利使用費，這對于本土企業(yè)的創(chuàng)新國際化發(fā)展都是極為不利的。我國不能甘做“制造大國”，應該努力晉升為“創(chuàng)造大國”，此時，創(chuàng)新和把握技術標準尤其是對國際先進技術標準的領悟以及保護知識產(chǎn)權就顯得格外重要。

鑒于上述情況，完善我國知識產(chǎn)權保護制度迫在眉睫。筆者以為：

⒈按照TRIPS協(xié)議完善地方知識產(chǎn)權保護制度。TRIPS協(xié)議完美地將國際知識產(chǎn)權和國際貿(mào)易有機聯(lián)系起來，我國作為WTO成員，也必須遵守TPRIS協(xié)議所確立的國際規(guī)則和WTO知識產(chǎn)權制度。相比而言，我國知識產(chǎn)權的保護存在著濃厚的行政化色彩，且各知識產(chǎn)權主管部門權力分散，還缺乏一部完整的知識產(chǎn)權法典。因此，必須融入國際知識產(chǎn)權保護體系中，按照TRIPS規(guī)則盡快頒行我國知識產(chǎn)權法典，以協(xié)調(diào)國際國內(nèi)法律規(guī)范，使創(chuàng)新國際化有法可依。同時，我們也應該認識到：TRIPS協(xié)議并不僅限于保護發(fā)達國家的利益，我們規(guī)制知識產(chǎn)權保護問題時，應該結(jié)合我國實情。以江蘇省為例，泰州醫(yī)藥城的建立表明了醫(yī)藥行業(yè)在江蘇的蓬勃發(fā)展，而中藥作為中國的傳統(tǒng)國粹，更應該從知識產(chǎn)權的角度加大保護力度。

⒉構(gòu)架地方特色的激勵機制。為了適應我國參與國際競爭的需要，必須開發(fā)高科技領域中的專屬知識產(chǎn)權，促進科技核心競爭力的發(fā)展；而此時，地方特色的知識產(chǎn)權激勵機制至關重要。例如：江蘇省“十二五”規(guī)劃提出“科教與人才強省戰(zhàn)略”，并作為江蘇省經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎戰(zhàn)略。根據(jù)人才強省戰(zhàn)略的相關文件精神，我們認為，推行人才評價和激勵機制很有必要。為此需要建立社會化的人才評價和激勵機制，努力使人才資源物化、量化、法制化，直至直接落實為股權或資本，通過直接介入企業(yè)的科技研發(fā)與生產(chǎn)經(jīng)營活動等方式，最終實現(xiàn)分配機制、激勵機制與創(chuàng)新國際化的發(fā)展要求相適應。建立合理的激勵機制，深化科技創(chuàng)新評價制度改革，對高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活動將會起到舉足輕重的作用。

⒊建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新國際化的政策、法律支持體系。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新就其本質(zhì)而言實為一種制度現(xiàn)象。私人的創(chuàng)造動力是由市場利益所推動的，如果市場制度是完善的，將會推動權利人的不斷創(chuàng)造。但是也需要考慮到創(chuàng)新活動方面的市場失敗因素，若要使創(chuàng)新活動成為內(nèi)在的持續(xù)過程，需要設計一系列的制度：首先是資金補助，即以公共資金對那些新興創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)項目予以獎勵或者資助，并鼓勵私人公開其研究成果；其次是簽訂契約，即政府以一方當事人身份直接參與到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中去，并與私人簽訂契約，形成合作伙伴關系；再者是落實產(chǎn)權，即從法律意義上確定知識產(chǎn)權所有人地位，并在一定時期內(nèi)允許其壟斷地位；［10］（p339）最后是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的國際化推廣，在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進行出口或國際合作時，政策可稍作寬松性的傾斜，以推動出口與合作的進行。

四、國際化背景下創(chuàng)新環(huán)境的培育

（一）政府財稅支持政策

創(chuàng)新需要經(jīng)濟驅(qū)動力，這就要求政府不斷推動適合創(chuàng)新的環(huán)境建設，以及做好宏觀引導工作。同時，技術創(chuàng)新風險性很高，政府的風險應對機制將直接影響企業(yè)的創(chuàng)新動力。

⒈稅收優(yōu)惠政策。與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關的稅收方面，政府在條件許可的范圍內(nèi)可以進行減免，切實落實國家和地方有關鼓勵創(chuàng)新的政策措施。同時，新興產(chǎn)業(yè)在出口時，政府應給予企業(yè)一定的退稅優(yōu)惠，以提高企業(yè)在國際上的競爭力。此類稅收優(yōu)惠措施，國家可以以立法的形式制定，當然，各地方政府也可以根據(jù)自身情況，在不違背國家立法的前提下，出臺相應的地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章等。法律法規(guī)的確定性可以免去企業(yè)對“朝令夕改”的擔憂。同時政府也應該加大該項優(yōu)惠政策的宣傳，這種宣傳可以通過輿論媒體，也可以通過平日積極貫徹優(yōu)惠政策從而達到潛移默化的效果。

⒉優(yōu)先給予政府采購。政府采購是一項重要的宏觀調(diào)控手段，不應僅僅局限于日用消費品，也應將創(chuàng)新產(chǎn)品廣泛納入采購范圍，優(yōu)先購買自主創(chuàng)新產(chǎn)品。同時各個省市還應根據(jù)國家相關扶持政策，對具有技術首創(chuàng)或自主研發(fā)機制的產(chǎn)品制定扶持性的政府采購規(guī)則，設立政府首購、訂購制度，以便有效促使創(chuàng)新產(chǎn)品迅速成長直至進入國際市場。

⒊加大財政補貼力度。政府應該對新興產(chǎn)業(yè)的各個環(huán)節(jié)給予適當補貼，以此引導資源向新興產(chǎn)業(yè)集聚，從而形成創(chuàng)新合力。在研發(fā)階段，政府可以設立專項基金給予研發(fā)主體以資金支持。在新產(chǎn)品的市場化階段，可對用戶進行補貼，以降低成本。同時也可以加大企業(yè)自主創(chuàng)新成果獎勵比重，設立企業(yè)科技創(chuàng)新獎，對自主創(chuàng)新成效顯著的企業(yè)給予獎勵。這樣，在某種程度上可以不斷激發(fā)企業(yè)這個市場主體的積極性，鞏固其在自主創(chuàng)新中的地位。

財政補貼來源亦可走多元化道路：除國庫外，還可以讓社會資本加入，在擴大財政補貼額度的同時增加示范效應和廣告效應。真正做到創(chuàng)新與市場化的有機結(jié)合。

⒋企業(yè)考核制度的轉(zhuǎn)變。政府往往把GDP作為企業(yè)發(fā)展的重要甚至是唯一指標，這在很大程度上會使得企業(yè)對自主創(chuàng)新缺乏足夠重視。以大型國有企業(yè)為例，目前國有資產(chǎn)管理部門對企業(yè)的考核指標主要是經(jīng)濟效益，這些可能導致企業(yè)放棄自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)而進行設備維護或擴大投資，導致企業(yè)的技術創(chuàng)新能力停滯不前甚至縮減，從而降低其國際競爭力。近年來，國資委已經(jīng)把企業(yè)科技投入等創(chuàng)新指標列入對中央企業(yè)的考核指標中去，這一舉措是值得推廣的，多元化的考核機制將有利于企業(yè)國際競爭力的提升。

在企業(yè)考核過程中我們可以引入綠色GDP的概念，除去經(jīng)濟效益之外，還要考慮環(huán)境和社會可持續(xù)發(fā)展等因素，以此為動力刺激企業(yè)對低碳環(huán)保型科技進行創(chuàng)新國際化探索，實現(xiàn)科技創(chuàng)新國際化、可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)考核的和諧并行。

⒌放寬信貸條件。開展政府信貸以支持中小企業(yè)集群，在我國已經(jīng)提倡多年。區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)集聚容易形成特定的產(chǎn)業(yè)集群，從而結(jié)成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡，最終提高區(qū)域創(chuàng)新能力。但是，中小企業(yè)在創(chuàng)新初期常常面臨創(chuàng)業(yè)資本短缺的困難，一些地方要求過苛的信貸條件無疑會加重中小企業(yè)的壓力，政府應該在該方面給予支持。放寬信貸條件，不失為中小企業(yè)參與創(chuàng)新的可行路徑。

政府應當引導金融機構(gòu)根據(jù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的自身特點和實際情況，設立多種形式靈活、周期合理、準入簡便、貸款寬松、還款自由、利率優(yōu)惠的信貸服務。同時，明確中小企業(yè)的創(chuàng)新國際化資質(zhì)，避免不具備相關資質(zhì)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)落后型企業(yè)騙取寬松信貸資格，以確保該項制度的意義得以體現(xiàn)。

（二）公共服務體系建設

⒈構(gòu)建創(chuàng)新信息交流平臺。我國可以創(chuàng)建例如企業(yè)聯(lián)盟或其他準政府形式的特殊公私聯(lián)合機構(gòu)，這些機構(gòu)可以促進成員間的信息交流，并在政治上形成一個整體代表。譬如說建立國際互動交流協(xié)會，該協(xié)會可以使得同行業(yè)新發(fā)展的前沿信息得到交流，從而使其成為我國技術互動的主要場所。當然也不能忽視與世界各國保持緊密的交流，從而優(yōu)化我國創(chuàng)新網(wǎng)絡。區(qū)域性網(wǎng)絡需要與區(qū)域外的多國公司增強聯(lián)系，最終使本地網(wǎng)絡得以發(fā)展。電視、廣播、報刊、互聯(lián)網(wǎng)、手機等信息平臺均可為我們所用，以此確保企業(yè)能夠盡快獲得世界最新的技術信息，及時更新理念，從而提高創(chuàng)新國際化水平。

⒉設立創(chuàng)新技術服務平臺。創(chuàng)新公共服務體系是集研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化為一體的科技創(chuàng)新組織體系。創(chuàng)新公共平臺體系的建設是國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新環(huán)境改善的重要方面。該體系的建設一般需要由政府主導，政府也可以鼓勵企業(yè)之間、企業(yè)與科研機構(gòu)或大學對于此類創(chuàng)新服務平臺體系的建設。創(chuàng)新平臺的建設在一定程度上與產(chǎn)學研合作是相輔相成的關系：“通過政府引導產(chǎn)學研項目合作，推進平臺建設的同時加速產(chǎn)學研合作?！保?1］

⒊政府“守夜人”角色。改革開放初期，我國就確立了政府職能由管理型向服務型轉(zhuǎn)變的目標，并進一步明確政府的守夜人角色。政府的經(jīng)濟職能包括經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務。創(chuàng)新國際化的公共服務體系建設就成為國家“守夜人”的重要職責。

在價值規(guī)律的作用下，市場具有天生的弱點和缺陷，許多企業(yè)在利用國際資源推動自主創(chuàng)新的時候難免會遇到一些市場內(nèi)或市場外的風險，此時政府應該充當好守夜人的角色，通過宏觀調(diào)控等手段，化解此類市場的或非市場的風險。一方面，在國內(nèi)企業(yè)進行海外并購時，常常受到誤解，許多國家以“國家安全”的名義阻礙國內(nèi)企業(yè)在當?shù)氐幕顒?。這時，政府應該在外交等政策方面給予支持；另一方面，政府應做好預防措施，利用其政府行為為國內(nèi)企業(yè)的海外活動創(chuàng)造適宜環(huán)境。

⒋完善金融創(chuàng)新及金融保障。政府應給予那些例如進行國際兼并的國內(nèi)企業(yè)以金融方面的支持。因為國內(nèi)企業(yè)在實施兼并時，一般都會遇到融資難題，我們可以對該類企業(yè)進行低息貸款優(yōu)惠，這將大大降低企業(yè)的兼并風險。

金融支持國際創(chuàng)新發(fā)展時，還必須建立和完善社會化的金融服務配套體系。需要指出的是，金融機構(gòu)能否支持創(chuàng)新國際化活動，有賴于金融法律制度是否鼓勵金融創(chuàng)新，能否為金融機構(gòu)的業(yè)務創(chuàng)新和發(fā)展提供足夠的空間。［12］（p217）這首先涉及到金融本身的創(chuàng)新國際化問題。保險、證券等傳統(tǒng)金融工具都可以賦予新的含義：可以通過設立創(chuàng)新國際化保險制度，由保險公司設立各類相關險種供企業(yè)選擇，把企業(yè)應對創(chuàng)新國際化的風險分散開來，降低企業(yè)創(chuàng)新國際化過程中的風險；可以鼓勵實施創(chuàng)新國際化的概念股，上市公司可以利用證券資本市場的融資手段獲得創(chuàng)新國際化資金，同時該方式不僅能夠活躍金融市場，還能以概念股的形式對社會進行創(chuàng)新國際化的宣傳。總之，金融創(chuàng)新工具不但能夠促進金融市場的革新，還能為企業(yè)的創(chuàng)新國際化提供更加多元化的融資手段。當然，金融的保障作用也不容忽視，以金融創(chuàng)新促金融保障，實有一舉多得之效。

⒌加強創(chuàng)新型企業(yè)信用擔保體系建設。創(chuàng)新型企業(yè)基本上都是從中小企業(yè)開始起步，又面臨嚴峻的國際競爭，很多高科技企業(yè)和文化創(chuàng)意企業(yè)始終沒有成長為大型企業(yè)，而擔保機制就成為此類企業(yè)發(fā)展融資的重要保障。因此，政府應該加強對創(chuàng)新型企業(yè)信用擔保體系的建設。首先，應設立再擔保機構(gòu)以有效分散擔保風險，從而支持擔保機構(gòu)的正常運行；其次，應該積極探索貸款互保機制，協(xié)調(diào)企業(yè)與企業(yè)之間相互擔保的融資機制，拓寬擔保渠道。［13］（p121）擔保對于中小企業(yè)融資的重要性不言而喻，政府應不斷尋求擔保模式的多元化。

對于擔保機構(gòu)，我國也可以采取一些鼓勵措施，譬如在2011年4月，我國工信部和國稅總局聯(lián)合發(fā)布通知，明確對141家信用擔保機構(gòu)免征營業(yè)稅，尤其是對中小企業(yè)信用擔保機構(gòu)可采取此類優(yōu)惠政策。當然，免征營業(yè)稅也應該受到一定的限制：該類擔保機構(gòu)應該主要從事為中小企業(yè)提供擔保服務；同時免征營業(yè)稅時間限制為3年或者5年，并非無限期地免交營業(yè)稅。日后，我國可以將類似措施具體落實到相關法律法規(guī)等高層級的法律規(guī)范當中去，以適應中小企業(yè)創(chuàng)新國際化的新發(fā)展。

⒍合理制定行業(yè)（企業(yè)）進入標準，實現(xiàn)資源配置平衡。如果任憑各行業(yè)（企業(yè)）自由進入，企業(yè)數(shù)量超過社會理想數(shù)量時，有限社會資源的合理使用將會遭受損害。因此，從社會資源（福利）最大化的原則出發(fā)，政府應該對某些行業(yè)尤其是高科技行業(yè)的進入實施適當限制，在反壟斷法修訂和實施產(chǎn)業(yè)組織政策時均應認識到這一點。政府在制定行業(yè)進入標準時，對于技術機會系數(shù)較小的行業(yè)，可以放寬進入標準；而對于技術機會較高的行業(yè)，應該適當提高行業(yè)進入標準，限制企業(yè)進入數(shù)量。唯有這樣，資源配置的靜態(tài)效率和動態(tài)效率才能得到權衡。［14］高科技行業(yè)的發(fā)展自然是值得鼓勵的，但須謹防過猶不及，影響社會總體資源（福利）的配置。因此，筆者以為，在大力提倡創(chuàng)新國際化的同時，對某些行業(yè)（企業(yè)）進入加以限制還是必要的。

［1］柳卸林.全球化、追趕與創(chuàng)新［M］.科學出版社，2008.

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（責任編輯：徐 虹）

Research on Countermeasures of the path for promoting innovation Internationalization by China＇s Local Government

Wu Tingyu，Shen Muzhu

When global economy increases day by day，innovation internationalization turns particularly important.Considering many limitations in local innovation of our country，the government and its relevant departments should think about their own advantages of regional resources and innovation，and then make some suggestions for themselves＇innovation internationalization development.These suggestions may contain union of production and research，Intellectual property protection and government financial support and so on.

innovation； internationalization；production and research；intellectual property protection

D996

A

1007－8207（2011）05－0076－05

2011－04－20

吳婷玉 （1987—），女，江蘇泰州人，南京財經(jīng)大學2010級國際法專業(yè)研究生，研究方向為國際貿(mào)易法學；沈木珠 （1955—），女，廣東普寧人，南京財經(jīng)大學教授，江蘇省國際法研究會會長，研究方向為國際經(jīng)濟法。

本文系江蘇省2011年軟科學研究計劃項目 “江蘇推動創(chuàng)新國際化的發(fā)展路徑選擇和政策措施研究”的階段性成果，項目編號：3001。