心理空間理論關(guān)照下的語篇回指

張艷玲

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 成功學(xué)院，河南 鄭州 451200）

心理空間理論關(guān)照下的語篇回指

張艷玲

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 成功學(xué)院，河南 鄭州 451200）

有關(guān)語篇回指的討論由來已久，語言學(xué)家們從不同視角進(jìn)行了研究。從認(rèn)知角度研究語篇回指是一個(gè)比較新穎的視角，通過在心理空間理論的指導(dǎo)下對(duì)語篇回指進(jìn)行嘗試性分析，發(fā)現(xiàn)心理空間理論對(duì)語篇回指，尤其是先行語缺省、回指語缺省及指稱晦暗（referential opacity）等現(xiàn)象有較強(qiáng)的解釋力。

語篇回指；認(rèn)知語言學(xué)；心理空間理論

語篇分析于20世紀(jì)60年代末70年代初伴隨語用學(xué)的出現(xiàn)而形成，在語言學(xué)乃至整個(gè)人文和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域取得前所未有的發(fā)展，成為一門跨學(xué)科科學(xué)?！罢Z篇的生成和理解是一個(gè)動(dòng)態(tài)的認(rèn)知過程，通常被稱為語篇過程（discourse process）或語篇處理（discourse processing）?！盵1]語篇和認(rèn)知之間存在著十分密切的關(guān)系，近年來隨著認(rèn)知語言學(xué)的不斷發(fā)展，一些語言學(xué)家開始用認(rèn)知理論對(duì)語篇和語篇現(xiàn)象進(jìn)行研究，并取得一定成果。

一、語篇回指的認(rèn)知語言學(xué)視角

回指（anaphora）是語篇組織的重要手段，指語篇中的兩個(gè)指稱詞語，即回指語和先行語表達(dá)的一種同指關(guān)系?；刂脯F(xiàn)象最早是哲學(xué)家和邏輯學(xué)家的關(guān)注對(duì)象，在西方學(xué)術(shù)史上有比較悠久的研究傳統(tǒng)。到20世紀(jì)70年代，回指現(xiàn)象成為現(xiàn)代語言學(xué)理論研究的中心課題之一[2]。語言學(xué)家們從各種不同的研究視角對(duì)回指進(jìn)行了探討，如句法學(xué)、功能語法、語用學(xué)、語義學(xué)等。隨著現(xiàn)代認(rèn)知語言學(xué)的發(fā)展，一些學(xué)者試圖從認(rèn)知的視角來研究回指現(xiàn)象。認(rèn)知側(cè)重于探討回指的認(rèn)知機(jī)制，對(duì)回指現(xiàn)象有較強(qiáng)的解釋力。Chafe、Prince、Ariel、Van Hoek等學(xué)者用不同的認(rèn)知理論對(duì)語篇回指進(jìn)行了各自的研究，不同的研究角度得出的結(jié)論也有所不同。

1. 可及性理論與語篇回指

可及性理論是Ariel提出的，她認(rèn)為說話者或作者之所以要在語篇中使用不同類型的指稱詞語，其中一個(gè)重要作用便是向聽話者或讀者標(biāo)示所指實(shí)體的不同可及性（accessibility）[3]?？杉靶允且粋€(gè)認(rèn)知心理語言學(xué)概念，是指人們?cè)谡Z篇產(chǎn)生和理解過程中，從大腦記憶系統(tǒng)中提取某個(gè)語言或記憶單位的難易程度。因而就指稱詞語的這一功能來說，它們是可及性標(biāo)示語（accessibility markers）。可及性標(biāo)識(shí)語可以分為高可及性標(biāo)識(shí)語、中可及性標(biāo)識(shí)語和低可及性標(biāo)識(shí)語。所以，語篇中的回指語可及性高，認(rèn)知主體就很容易找到先行語，確定回指關(guān)系。而如果回指語可及性低，認(rèn)知主體就需要花費(fèi)更多的精力找到先行語。根據(jù)影響指稱語可及性的因素，Ariel通過實(shí)證研究提出了可及性標(biāo)志階（accessibility marking scale）[3]。

Ariel的主要貢獻(xiàn)是把指稱詞語看作可及性標(biāo)示語，對(duì)此加以分類，并討論了可及性在回指確認(rèn)中的重要作用。但是，她并沒有具體討論指稱對(duì)象的確定方法。語篇回指是一個(gè)復(fù)雜的心理認(rèn)知現(xiàn)象，有待更多視角的研究。

2. 圖景理論與語篇回指

人們大腦儲(chǔ)存的知識(shí)按內(nèi)容或主題分門別類，以模塊（chunks）或準(zhǔn)模塊形式貯存在大腦中。這種模塊被Minsky稱為框架（frame），Norman和Rumel-hart稱為圖式（schema），Schank稱為圖樣（script）。Sanford和Garrod提出自己的解釋，把這種模塊稱為圖景（scenario）。不同的學(xué)者強(qiáng)調(diào)點(diǎn)不同，但在其理論中認(rèn)知模塊基本結(jié)構(gòu)由空位（slot）和默認(rèn)值（default values）兩部分組成?？瘴皇怯新?lián)系有層次的知識(shí)體，默認(rèn)值則是在正常情況下填充空位的事物、動(dòng)作或事件。例如火車站圖景包括人物空位、物體空位以及動(dòng)作空位，其默認(rèn)值為乘客、售票員、火車、售票窗口、買票、售票等。

Sanford和Garrod認(rèn)為知識(shí)庫就是由許多圖景組成的，“以圖景為基礎(chǔ)的理解的成功取決于作者在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間選擇恰當(dāng)?shù)拿鑼懭ヒ龊线m的圖景”[4]。例如：

例1 Peter quarreled and beat his desk mate today. The teacher is teaching him a lesson in the office.

在上面的例子中，從第一句話中讀者或者聽話人很容易在頭腦中激活一個(gè)“學(xué)?！钡膱D景。“學(xué)?！边@個(gè)圖景包含了teacher和office等實(shí)體表征及一些基本的關(guān)系。默認(rèn)值the teacher填充了人物空位，默認(rèn)值the office填充了物體空位。圖景理論對(duì)回指現(xiàn)象有一定解釋力，但Sanford和Garrod并沒有解釋一個(gè)恰當(dāng)?shù)膮⒄沼蚧驁D景是怎樣選擇的。

3. 關(guān)聯(lián)理論與語篇回指

Sperber和Wilson提出的關(guān)聯(lián)理論是認(rèn)知科學(xué)的大轉(zhuǎn)折點(diǎn)，語言學(xué)家們運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論解決了許多問題。Sperber和Wilson認(rèn)為“任何明示性交際行為（ostensive communication）都意味著本交際行為所傳遞的假設(shè)具有最佳關(guān)聯(lián)性”[5]。關(guān)聯(lián)理論對(duì)于語篇回指也有一定的解釋力。例如：

例2 We arrived in a village. The church was closed.

例2中的明示刺激就是兩個(gè)地點(diǎn)village（村莊）和church（教堂）的關(guān)系，可以很快在大腦中激活語境。根據(jù)Sperber和Wilson的關(guān)聯(lián)理論，村莊和教堂之間有著最佳關(guān)聯(lián)，通過推理可以得出暗示的結(jié)論：教堂是村莊的一部分，進(jìn)入村莊后，我們來到了教堂，教堂已經(jīng)關(guān)門了。

二、心理空間理論與語篇回指的分析

1985年Fauconnie[7]提出了心理空間理論。語言學(xué)家們運(yùn)用心理空間理論對(duì)不同的語言現(xiàn)象進(jìn)行了研究，但從心理空間理論的角度對(duì)語篇回指進(jìn)行研究還很有限。

1. 心理空間理論簡(jiǎn)介

美國(guó)認(rèn)知語言學(xué)家Gilles Fauconnier提出的心理空間理論是認(rèn)知語言學(xué)中一個(gè)十分重要的部分，旨在解釋語言即時(shí)或?qū)崟r(shí)地產(chǎn)生于理解的過程。所謂虛擬的心理空間，并不是語言形式結(jié)構(gòu)本身或語義結(jié)構(gòu)本身的一部分，而是語言結(jié)構(gòu)中相關(guān)信息的“臨時(shí)性容器”（temporary container）[6]。心理空間的構(gòu)建依賴于空間構(gòu)造語（space builder），空間構(gòu)造語有許多種，比如介詞短語（in the picture, in 2010等）、副詞（really, possible, here等）、連詞（if, then等）及主謂關(guān)系詞組（He believes …, I hope…, Mary claims…等）。例如：

例3 I don’t have a car. Otherwise, I would drive it to work.

上面的例子中有兩個(gè)心理空間，一個(gè)現(xiàn)實(shí)的空間和一個(gè)虛擬的空間，如圖1所示。

圖1 現(xiàn)實(shí)空間、虛擬空間關(guān)系圖

圖1中，R是reality，代表現(xiàn)實(shí)空間。而H是hypothetical，代表虛擬空間，這個(gè)虛擬空間的建立借助于空間構(gòu)造語otherwise。在當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)空間R中，car不存在。而在虛擬的空間H里car是存在的，我（“I”）可以開著汽車（“it”）去上班。當(dāng)然，也可用其他手段構(gòu)建心理空間，如概念域（conceptual domain）、直接經(jīng)驗(yàn)（immediate experience）等。

心理空間其實(shí)是一個(gè)復(fù)雜的心理現(xiàn)象，一個(gè)語篇通常由一系列心理空間構(gòu)成，這些心理空間之間不是孤立的，而是相互聯(lián)系的。例如：

例4 Ten years ago, the teacher was a student in Xi’an Normal University.

例4的問題在于，如果十年前這個(gè)老師是學(xué)生的話，那時(shí)的他就不可能是老師。所以，這個(gè)句子實(shí)際上有兩個(gè)心理空間參與了構(gòu)建，如圖2所示。

圖2 多個(gè)心理空間關(guān)系

在圖2中，M代表現(xiàn)在這個(gè)時(shí)間空間，M’代表十年前那個(gè)時(shí)間空間，x代表現(xiàn)在的教師，而x’代表十年前的那個(gè)學(xué)生。x也叫激活者（trigger），x’叫目標(biāo)（target），x與x’之間被連接物（connector F）相連，因?yàn)閤和x’是一個(gè)人一生的不同階段。

2. 心理空間理論對(duì)語篇回指的解釋力

心理空間理論是認(rèn)知語言學(xué)中一個(gè)比較重要的理論，它把語篇中出現(xiàn)的各種實(shí)體、各種關(guān)系和過程理解為一個(gè)個(gè)相互聯(lián)系的心理空間，為語篇回指的理解提供了全新、可靠的視角。例如：

例5 Tom isn’t here. I’m having a talk with him.

例6 Tom isn’t here. Or I would be having a talk with him.

上面兩個(gè)例子中都含有Tom isn’t here這個(gè)句子，但是例5是錯(cuò)誤的，例6是正確的。因?yàn)槔?中只有一個(gè)心理空間，而這個(gè)心理空間里沒有Tom這個(gè)角色，所以我們就不可以用代詞him來代替Tom。但是例6中的空間構(gòu)造語or幫助構(gòu)建了一個(gè)虛擬的心理空間M’，所以例6中共有兩個(gè)心理空間，如圖3所示。

圖3 心理空間對(duì)語篇回指的解釋

圖3中，第一個(gè)心理空間M中沒有角色Tom，但是第二個(gè)空間M’中有。因此，用him指代Tom成立，例6中的回指現(xiàn)象是可以理解的。

（1）先行語缺省

語篇回指是一種復(fù)雜的語言現(xiàn)象，英語語篇中存在著一些特殊的回指現(xiàn)象（其先行語與回指語是一種潛在的指稱照應(yīng)），例如先行語缺省、回指語缺省、指稱晦暗（referential opacity）等。先行語缺省是一種比較容易解釋的回指現(xiàn)象，例如前面提到的例1，從表面看the teacher和the office沒有對(duì)應(yīng)的先行語，但聽話人很容易理解這個(gè)語篇回指，因?yàn)檎勗掚p方可以根據(jù)語言和語用信息建立起一個(gè)彼此差不多的心理空間，如圖4所示。

圖4 在學(xué)校里的心理空間

說話人此時(shí)構(gòu)建了一個(gè)“在學(xué)校里”的心理空間。在這個(gè)心理空間中，說話人引入了成分：“students”，“teacher”和“office”，Peter和his desk mate都屬于x“students”。所以，雖然說話人第一個(gè)句子中沒有提到“teacher”和“office”，卻在第二個(gè)句子用了“the teacher”和“the office”。這種先行語缺省的回指現(xiàn)象并不會(huì)給聽話人帶來理解困難，原因在于y和z處在聽話人的心理空間里。

（2）回指語缺省

Faucaonnier[7]提出的識(shí)別原則[ID（identification）Principle on Spaces]對(duì)于回指語缺省這種特殊的現(xiàn)象有較強(qiáng)的解釋力：

已知兩個(gè)心理空間M和M’，通過F相互連接，一個(gè)名詞短語NP，或者將成分x引進(jìn)到M中來，或者指向M中的成分x。

a. 如果x在M’中有一個(gè)對(duì)應(yīng)體x’，則NP可以識(shí)別x’。

b. 如果x在M’中沒有對(duì)應(yīng)體x’，則NP可以在M’中建立一個(gè)新的成分，并且能夠識(shí)別這個(gè)成分。

識(shí)別原則中的a原則說的就是圖2的情形。語篇回指中回指語（即心理空間理論中所說的目標(biāo) target）缺省時(shí)容易造成歧義，這時(shí)候就有賴于原則b幫助解決歧義的問題了。

例7 In the picture, the girl with black hair has blonde hair.

圖5 缺省圖示回指語

如圖5所示，例7看似有歧義。x（the girl with black hair）屬于現(xiàn)實(shí)空間M，它在對(duì)應(yīng)空間M’中的對(duì)應(yīng)體缺省。但是，根據(jù)識(shí)別原則b，x可以在M’中建立一個(gè)成分x’（the girl with blond hair）并加以識(shí)別，如圖6所示。

圖6 回指語缺省識(shí)別

（3）指稱晦暗

由于人們對(duì)現(xiàn)實(shí)的觀念并不總是精確的，包含有命題態(tài)度的語境（關(guān)于信仰、希望、渴望等的句子）就會(huì)導(dǎo)致指稱晦暗（referential opacity）。例如：

例 8 I dreamed that I was Brigitte Bardot and that I kissed me.

例8是著名的Brigitte Bardot例子，回指語下劃線“I”很難理解因?yàn)檫@里涉及到一個(gè)分裂指稱（split reference）。“I我”既是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的人又是一個(gè)演員，或者說一個(gè)現(xiàn)實(shí)的人和他的小說中的對(duì)應(yīng)體。圖7有助于更好地理解回指語“I”。

圖7 指稱晦暗及其識(shí)別

從圖7中，我們可以看到例8中包含了兩個(gè)心理空間：REALITY心理空間（在這個(gè)現(xiàn)實(shí)空間里，“I”就是“I”）和心理構(gòu)建語I dreamed幫助構(gòu)建的DREAM心理空間（在這個(gè)空間里，現(xiàn)實(shí)中的元素被映射成兩個(gè)不同的元素，即“I”既是“I”又是“Brigitte Bardot”）。元素“I”在現(xiàn)實(shí)中的是一個(gè)男人有著男性的身體和一定的思想、感覺和信仰，正在描述一個(gè)發(fā)生在夢(mèng)里的事件。在夢(mèng)中，“I我”被“Brigitte Bardot”吻時(shí)仍保持著自己的身體、思想、感覺和信仰。同時(shí)，我的意識(shí)還存在于Bardot的身體中，因?yàn)锽rigitte Bardot的意愿和判斷已經(jīng)被我的替代了。

語言學(xué)家已經(jīng)從不同的角度對(duì)語篇回指進(jìn)行了研究，認(rèn)知領(lǐng)域也在語篇回指的研究方面做出了重要貢獻(xiàn)。從心理空間理論的角度對(duì)語篇回指的研究有著比較重要的理論和實(shí)際意義，不但可以豐富心理空間理論的研究，還有助于讀者或聽話者理解語篇，也有助于教師在英語教學(xué)中更好地解釋語篇中出現(xiàn)的回指現(xiàn)象。

[1] 苗興偉.語篇分析的進(jìn)展與前沿[J].外語學(xué)刊,2006,(1)：44-48.

[2] 徐赳赳.現(xiàn)代漢語篇章回指研究[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2003.

[3] Ariel, Mira. Accessing Noun-phrase Antecedents[M]. London： Routledge, 1990： 73.

[4] Sandord, A, Moar, K. and Garrod, S. Understanding Written Language Exploration in Comprehension Beyond the Sentence[M]. Chichester： John Wiley, 1981： 127.

[5] D. Sperbere and D. Wilson. The Principle of Relevance[A]. In Yang Dafu and Tan Zhiming, eds., Reading on Linguistics[C]. Xi’an： Northwestern Polytechnical University Press, 2002： 264-272.

[6] Coulson, S. and G. Fauconnier. Fake Guns and Stone Lions：Conceptual Blending and Privative Adjectives[A]. In Fox, B. A., D. Inrafsky, L. A. Miehaelis, eds., Cognition and Function in Language[C]. Palo Alto, CA： CSLI Publication, 1999： 143-158.

[7] Fauconnier, G. Mental Spaces： Aspects of Meaning Construction in Natural Language[M]. Cambridge： The MIT Press, 1994： 22.

（責(zé)任編輯、校對(duì)：朱 燕）

The Anaphora from the Perspective of Mental Space Theory

ZHANG Yan-ling

(Chenggong College, Henan University of Finance and Economics, Zhengzhou 451200, China)

The study on anaphor has a relatively long history and has roused the interest of linguists from different fields. It is relatively new to analyze anaphora from a cognitive perspective. And the present study on anaphora is carried out with Mental Space Theory. It has been proved that Mental Space Theory has strong explanatory power in analyzing anaphora, especially when there is no antecedent or anaphor, or when there is referential opacity.

anaphora; cognitive linguistics; Mental Space Theory

2011-03-24

張艷玲（1977-），女，河南安陽人，碩士，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)成功學(xué)院講師，研究方向?yàn)槲捏w學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)。

H0-06

A

1009-9115(2011)04-0014-04