論公平與效率“互促同向變動(dòng)”的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性

劉 佑 銘

(華南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東 廣州 510006)

一、我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)關(guān)于公平與效率思潮的簡(jiǎn)要回顧

公平與效率是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)生活中的一對(duì)基本矛盾，也是人類(lèi)社會(huì)經(jīng)久不衰的論爭(zhēng)主題。對(duì)這一矛盾的難題解析，甚至被稱(chēng)做經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上的“哥德巴赫猜想”。改革開(kāi)放以來(lái)，這一矛盾也一度成為我國(guó)理論界關(guān)注的焦點(diǎn)。隨著改革進(jìn)程中利益機(jī)制的強(qiáng)化和收入差距的不斷拉大，我國(guó)理論界關(guān)于公平與效率的認(rèn)識(shí)也不斷發(fā)生分化，并在一系列的紛爭(zhēng)中，形成觀點(diǎn)鮮明、互不相讓的各種學(xué)術(shù)思潮。

改革開(kāi)放初期，主要特征表現(xiàn)為突破平均主義。當(dāng)時(shí)的學(xué)者大都是為貫徹打破平均主義大鍋飯、提高社會(huì)主義效率的改革方針而進(jìn)行理論探討和實(shí)踐摸索的。較早就公平與效率問(wèn)題進(jìn)行探討的，應(yīng)該是肖灼基先生在《經(jīng)濟(jì)研究》1978 年第9 期上發(fā)表的《勞動(dòng)平等和產(chǎn)品分配平等是貫徹個(gè)人物質(zhì)利益的重要原則》一文。20世紀(jì)80年代中期，理論界開(kāi)始更多關(guān)注公平問(wèn)題，并形成了一個(gè)研究高潮。在觀點(diǎn)上已有“效率優(yōu)先論”、“有機(jī)統(tǒng)一論”和“兼顧論”三種。當(dāng)時(shí)比較有影響的主要有劉國(guó)光、周為民和盧中原、張維迎、金锫、劉普生、趙中社等的相關(guān)文獻(xiàn)及論述。20世紀(jì)90年代， “沖突論”占據(jù)了主導(dǎo)地位。以此為基礎(chǔ)，有的學(xué)者進(jìn)而提出了“效率決定論”的觀點(diǎn)，也有學(xué)者提出了“效率優(yōu)先、兼顧公平”的分配原則。當(dāng)然，在沖突論主導(dǎo)了整個(gè)理論界的同時(shí)，也有學(xué)者堅(jiān)持和強(qiáng)調(diào)了公平與效率有機(jī)統(tǒng)一的觀點(diǎn)，較有代表性的是程恩富教授于1996年提出的 “公平與效率正反同向交促互補(bǔ)說(shuō)”[注]參見(jiàn)程恩富：《關(guān)于公平與效率的若干思考》，載《社會(huì)科學(xué)》1996 年第8 期。。

至此，可以說(shuō)，在比較短的時(shí)間內(nèi)，我國(guó)理論界關(guān)于公平與效率的研究取得了很大的進(jìn)步，提出了不少有創(chuàng)見(jiàn)性的理論觀點(diǎn)和政策建議。然而，其不足之處也相當(dāng)明顯。有的在觀點(diǎn)上簡(jiǎn)單照搬西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于公平與效率消長(zhǎng)論的觀點(diǎn)；有的針對(duì)一些社會(huì)現(xiàn)象就事論事，在缺乏對(duì)公平、效率概念準(zhǔn)確理解以及缺乏系統(tǒng)的科學(xué)理論支撐的前提下，得出一些似是而非的觀點(diǎn)和結(jié)論；有的則是從代表某些特殊社會(huì)階層的利益出發(fā)，來(lái)評(píng)述公平與效率問(wèn)題，成了某些利益集團(tuán)的“代言人”。此外，人們大多把關(guān)注的焦點(diǎn)集中在效率與公平哪一個(gè)更重要、哪一個(gè)更優(yōu)先這些政策層面以及較為具體的學(xué)理問(wèn)題上，卻忽視了這種爭(zhēng)論背后潛含著公平和效率的涵義究竟是什么、應(yīng)該堅(jiān)持什么樣的公平與效率觀這一更基礎(chǔ)、更深層次的問(wèn)題，忽視了從社會(huì)制度和政策的基本層面深入研究公平與效率及其內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。

由于這些問(wèn)題的存在，致使在改革實(shí)踐中，一方面，脫離中國(guó)國(guó)情和社會(huì)主義發(fā)展需要的西方理論起著一定的理論誤導(dǎo)作用；另一方面，則是許多改革實(shí)踐缺乏系統(tǒng)科學(xué)的理論指導(dǎo)，摸著石頭過(guò)河，或把改革理解得過(guò)于簡(jiǎn)單化、理想化，或把過(guò)多的精力關(guān)注于解決眼前矛盾，政策的現(xiàn)實(shí)性、前瞻性和可持續(xù)性較差。所有這些在相當(dāng)程度上影響了我國(guó)改革開(kāi)放效能的充分發(fā)揮。

于是，進(jìn)入21世紀(jì)之后，隨著理論的發(fā)展和實(shí)踐的深入，更加注重社會(huì)公平的學(xué)者多了起來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始反思“沖突論”的不足，并認(rèn)同公平和效率之間存在一致性而非排斥性的觀點(diǎn)。這一時(shí)期，比較有代表性的主要有吳忠民及其“效率優(yōu)先階段論”、劉國(guó)光及其“公平效率并重論”、洪銀興及其“公平優(yōu)先論”、張書(shū)琛及其“公平效率完全一致論”、程恩富及其“公平與效率互促同向變動(dòng)假設(shè)”等。其中，程恩富教授的“公平與效率互促同向變動(dòng)假設(shè)”及其相關(guān)論述，尤為理論界所特別關(guān)注。

如前所述，早在1996年，程恩富教授就提出過(guò)“公平與效率正反同向交促互補(bǔ)說(shuō)”。在2005 年10月31日《中國(guó)改革報(bào)》上發(fā)表的《公平與效率是交互同向變動(dòng)關(guān)系》一文中，他又結(jié)合我國(guó)改革的實(shí)踐，闡述了其“公平效率交互同向變動(dòng)論”。之后，在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2007年第1期的《現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大理論假設(shè)》一文中，他進(jìn)而提出了“公平與效率互促同向變動(dòng)假設(shè)”，并對(duì)這一假設(shè)進(jìn)行了比較系統(tǒng)的論述。至此，加上他同時(shí)提出的“新的活勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值假設(shè)”和在這一假設(shè)下論及的“全要素財(cái)富說(shuō)”、“按貢分配形質(zhì)說(shuō)”，以及之前就有所論述的“多種產(chǎn)權(quán)關(guān)系決定多種分配方式說(shuō)”，表明他已初步構(gòu)建起了以系統(tǒng)的價(jià)值理論為基礎(chǔ)的有關(guān)公平與效率的理論體系。

程恩富教授關(guān)于“公平與效率互促同向變動(dòng)假設(shè)”的論述，涉及經(jīng)濟(jì)公平和經(jīng)濟(jì)效率各自的內(nèi)涵、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性、當(dāng)代公平與效率最優(yōu)結(jié)合的載體、市場(chǎng)型按勞分配的涵義等多個(gè)層面。其中，在關(guān)于經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的論述中，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率之間存在“互促同向變動(dòng)”的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。具體來(lái)說(shuō)就是：經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率具有正反同向變動(dòng)的交促互補(bǔ)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度、權(quán)利、機(jī)會(huì)和結(jié)果等方面越是公平，效率就越高，反之，越不公平，效率就越低。

綜觀已有的研究，相比較而言，本文認(rèn)為，程恩富教授提出的“公平與效率互促同向變動(dòng)假設(shè)”及其系統(tǒng)論述，較好地堅(jiān)持了辯證的歷史唯物主義方法論，對(duì)公平與效率內(nèi)涵的界定更為準(zhǔn)確，對(duì)二者內(nèi)在關(guān)聯(lián)的把握更為系統(tǒng)、全面和科學(xué)，在社會(huì)制度和政策層面也具備很強(qiáng)的可操作性。當(dāng)然，客觀地說(shuō)，盡管作為一個(gè)理論假設(shè)，其論述已相當(dāng)完備，但就形成一個(gè)科學(xué)完整的有關(guān)公平與效率的理論體系而言，恐怕還需要更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摲治龊驼撟C，需要更多客觀扎實(shí)、方法科學(xué)的實(shí)證方面的研究和數(shù)據(jù)支撐，需要從人類(lèi)社會(huì)發(fā)展演化的長(zhǎng)期歷史角度進(jìn)行系統(tǒng)考察?？傊?，還需要多角度、多層次進(jìn)一步地拓展、深化和完善。本文擬在程恩富教授“公平與效率互促同向變動(dòng)假設(shè)”已有論述的基礎(chǔ)上，從理論分析的角度，嘗試著對(duì)公平與效率“互促同向變動(dòng)”的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性進(jìn)行進(jìn)一步的分析和論證。

二、公平與效率“互促同向變動(dòng)”內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的基本邏輯

公平與效率作為人們所追求的兩大理想目標(biāo)，都是服務(wù)于人類(lèi)發(fā)展和福利最大化這一終極目標(biāo)的。這就使得二者具有邏輯上的一致性和統(tǒng)一性，決定了二者之間“互促同向變動(dòng)”的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。

(1)從公平的基本內(nèi)涵來(lái)看，公平是指主觀上為社會(huì)公眾所接受的平等模式和準(zhǔn)則，在客觀上符合社會(huì)上大多數(shù)人的利益。公平這一符合社會(huì)公眾大多數(shù)人利益的主觀需求和客觀標(biāo)準(zhǔn)，決定了符合社會(huì)公平準(zhǔn)則的社會(huì)系統(tǒng)必然也是符合效率準(zhǔn)則的，非效率的社會(huì)模式必然不利于社會(huì)公眾的利益，從而必然不會(huì)被公眾認(rèn)可并選擇作為理想的公平模式；而被公眾認(rèn)可并被選擇的理想公平模式，必然是符合效率準(zhǔn)則的。公平的基本內(nèi)涵中已經(jīng)包含了效率的因素。

(2)從實(shí)踐中對(duì)理想公平的追求來(lái)看，人們都是在一定的資源和生產(chǎn)力水平約束下追求現(xiàn)實(shí)中的相對(duì)公平，而不是絕對(duì)公平。人們?cè)趯?shí)踐中會(huì)自覺(jué)地淘汰那種過(guò)于理想化、成本高昂、可操作性差，也就是不符合效率準(zhǔn)則的公平模式。

(3)從效率的基本組成要素來(lái)看，決定效率的基本要素包括人的要素、技術(shù)要素和制度要素，而人是效率中的最能動(dòng)的要素。不被社會(huì)中大多數(shù)人所認(rèn)可的社會(huì)模式，必然會(huì)影響大多數(shù)人在實(shí)現(xiàn)效率過(guò)程中能動(dòng)性的發(fā)揮，技術(shù)要素和制度要素的潛力也不可能充分發(fā)揮出來(lái)。因此，真正的效率必然意味著人的能動(dòng)性的充分發(fā)揮，必然意味著社會(huì)模式是被社會(huì)公眾所認(rèn)可的公平模式。

(4)從社會(huì)效率的實(shí)現(xiàn)機(jī)制來(lái)看，社會(huì)效率是通過(guò)個(gè)體對(duì)微觀效率的追求來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但微觀效率能否轉(zhuǎn)化為真正社會(huì)效率，一個(gè)重要因素是微觀行為主體的成本收益是否對(duì)稱(chēng)。也就是說(shuō)，是否存在成本和收益的無(wú)償轉(zhuǎn)嫁問(wèn)題，即行為的外部性問(wèn)題。具有負(fù)外部性的行為，將導(dǎo)致社會(huì)的低效，更是違背了公平的準(zhǔn)則。社會(huì)若能懲戒這種行為，使行為主體承擔(dān)起其應(yīng)付的成本，將能促進(jìn)社會(huì)效率，同時(shí)也促進(jìn)了社會(huì)公平。而具有正的外部性的行為，如綠化和教育，收益具有一定的、不能夠被其行為主體所獨(dú)享的外溢性，若社會(huì)對(duì)這種行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)以產(chǎn)生更多的這類(lèi)行為，將能提高社會(huì)效率，同時(shí)也更符合公平的準(zhǔn)則——行為人的收益更能真實(shí)地反映其貢獻(xiàn)。因此，從社會(huì)效率的實(shí)現(xiàn)機(jī)制來(lái)看，微觀主體在對(duì)各自效率的追求中，能夠消除外部性行為從而真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率的社會(huì)體系，也必然是一個(gè)公平的社會(huì)體系。

三、公平與效率“互促同向變動(dòng)”內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的模型論證

每個(gè)人的內(nèi)心中都有著他自身的公平理念，并在這種理念的支配下采取他認(rèn)為是公平的行動(dòng)；同時(shí)，他對(duì)外部激勵(lì)是否公平的判斷，也決定了他是采取積極配合還是消極對(duì)待甚至排斥對(duì)抗的行為。盡管個(gè)人的公平觀會(huì)受到控制著意識(shí)形態(tài)資源的統(tǒng)治階層的影響，是可以改造的，但這種影響和改造的空間是有限的，個(gè)人會(huì)通過(guò)自身的實(shí)踐來(lái)不斷調(diào)整和糾正自己的公平認(rèn)知和判斷，最終會(huì)以自身或自身所屬社會(huì)群體的客觀的利益得失為基準(zhǔn)，形成自己的公平認(rèn)知和判斷。

基于上述理念，我們分以下幾個(gè)步驟進(jìn)行模型構(gòu)建和論證。

(一)構(gòu)建含有公平認(rèn)知感的消費(fèi)者效用函數(shù)

假設(shè)消費(fèi)者具有一定的公平認(rèn)知感，這種公平認(rèn)知感會(huì)影響到他對(duì)自己分配到的收入或消費(fèi)品的效用評(píng)價(jià)。其對(duì)消費(fèi)狀況的公平認(rèn)知程度越高，同樣的收入或同一束消費(fèi)品給他帶來(lái)的滿(mǎn)足程度或效用值就越大，也就是會(huì)為他帶來(lái)更大的幸福和滿(mǎn)足，反之，效用值就越小，會(huì)帶來(lái)更小的幸福和滿(mǎn)足。此時(shí)，可以設(shè)消費(fèi)者的效用函數(shù)為如下形式：

u(c)=[g(c)]β

u(c)是具有公平認(rèn)知感的消費(fèi)者的效用函數(shù)，即消費(fèi)c能給其帶來(lái)的效用。g(c)是不具有公平認(rèn)知感的消費(fèi)者的效用函數(shù)，即作為一個(gè)機(jī)械的沒(méi)有公平認(rèn)知感的個(gè)體，消費(fèi)c能給他帶來(lái)的效用增加量。β(0<β<1)表示消費(fèi)者對(duì)相關(guān)社會(huì)體系的公平認(rèn)知程度，β值越大，表示消費(fèi)者認(rèn)為其所處的社會(huì)體系越公平，此時(shí)消費(fèi)c帶來(lái)的效用滿(mǎn)足也就越高，當(dāng)β值接近于1時(shí)，就接近于消費(fèi)者心目中最理想的公平狀態(tài)。g(c)采用g(c)=(c1-θ-1)/(1-θ)形式，其中θ表示消費(fèi)的邊際效用彈性值。

為了能夠更直接地說(shuō)明公平認(rèn)知程度的影響機(jī)制，我們令g(c) =c，即c單位的消費(fèi)直接帶來(lái)c單位的效用，并假設(shè)c大于1，即把1作為最小的消費(fèi)單位。此時(shí)，消費(fèi)者效用函數(shù)u(c)具有以下的簡(jiǎn)化形式[注]運(yùn)用g(c)=(c1-θ-1)/(1-θ)形式，也能得出與本文類(lèi)似的結(jié)論，只是推理過(guò)程和結(jié)果過(guò)于復(fù)雜。：

u(c)=cβ

(二)構(gòu)建內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

在這里，儲(chǔ)蓄、投資、勞動(dòng)力投入、技術(shù)進(jìn)步等決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部制度與行為主體之間互動(dòng)的結(jié)果。因而，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有內(nèi)生性質(zhì)。

1．家庭的勞動(dòng)力供給和消費(fèi)效用函數(shù)

家庭在時(shí)間t=0時(shí)的勞動(dòng)力人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1個(gè)單位，則t時(shí)的家庭所包含的勞動(dòng)力人數(shù)為：

L(t)=ent

L表示家庭的勞動(dòng)力人數(shù)，n表示人口增長(zhǎng)率。則一個(gè)世代相繼的家庭的總消費(fèi)效用和勞動(dòng)力供給模型為：

(1)

(2)

(3)

(1)式中，U表示家庭總效用，等式右邊表示人均效用u(c)=cβ的所有未來(lái)流量的加權(quán)和，ρ代表未來(lái)效用轉(zhuǎn)換為現(xiàn)期效用的貼現(xiàn)率。

(3)式表示的是信貸市場(chǎng)對(duì)家庭借款數(shù)額的約束，排除了家庭靠“拆東墻補(bǔ)西墻”來(lái)擴(kuò)大消費(fèi)的舉債方式，家庭的人均債務(wù)增長(zhǎng)不能高于r-n，從而家庭的債務(wù)水平增長(zhǎng)速度不能高于利息率r。

2．構(gòu)建具有技術(shù)進(jìn)步和公平認(rèn)知程度的生產(chǎn)函數(shù)

首先，我們借鑒新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的技術(shù)進(jìn)步型內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，假設(shè)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步速度與社會(huì)總投資成正比，社會(huì)總投資越多，技術(shù)進(jìn)步速度越快；其次，個(gè)人的公平認(rèn)知程度會(huì)影響到其自身的勞動(dòng)質(zhì)量，一個(gè)人的勞動(dòng)質(zhì)量與其運(yùn)用的技術(shù)水平和公平認(rèn)知程度成正比；第三，勞動(dòng)者之間在生產(chǎn)技術(shù)和公平認(rèn)知程度上存在著溝通性，新技術(shù)能夠較快地蔓延到整個(gè)社會(huì)，個(gè)人之間的公平認(rèn)知程度也會(huì)相互影響和傳染，特別是在同一類(lèi)別的個(gè)人之間。此處，我們假設(shè)所有勞動(dòng)者的公平認(rèn)知程度是相同的。這時(shí)，某一生產(chǎn)單位的生產(chǎn)函數(shù)可以寫(xiě)為：

Yi=F[Ki,(β·K)·Li]

(4)

Yi表示第i個(gè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)出，Ki表示第i個(gè)生產(chǎn)單位所投入的資本量，Li表示第i個(gè)生產(chǎn)單位所投入的勞動(dòng)力數(shù)，β·K為有效勞動(dòng)的系數(shù)，也就是決定勞動(dòng)質(zhì)量的系數(shù)。β是個(gè)人的公平認(rèn)知程度，其值越高，勞動(dòng)效率越高；K代表整個(gè)社會(huì)的資本總量，其值越高，代表技術(shù)進(jìn)步速度越快，勞動(dòng)的效率越高。為了得出更具體的結(jié)論，我們把(4)式轉(zhuǎn)換為一個(gè)具有勞動(dòng)有效系數(shù)β·K的科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式：

(5)

假設(shè)社會(huì)中的每個(gè)勞動(dòng)者在生產(chǎn)中的人均使用資本是相同的(并不代表每個(gè)人有等額的所有權(quán))，令k=ki=Ki/Li=K/L，表示社會(huì)人均使用資本數(shù)，y=yi=Yi/Li=Y/L為人均產(chǎn)出，則可以推導(dǎo)出生產(chǎn)函數(shù)的人均形式為：

y=k·A·(β·L)1-α

則資本的平均產(chǎn)出為：

y/k=A·(β·L)1-α

由于技術(shù)擴(kuò)散、公平認(rèn)知程度對(duì)人的勞動(dòng)積極性的激勵(lì)作用，資本的平均產(chǎn)出與勞動(dòng)力規(guī)模L、公平認(rèn)知程度β均成正比。

固定K和L，將(5)式對(duì)Ki求導(dǎo)，可以得出資本的邊際產(chǎn)出為：

?Yi/?Ki=α·A·(β·L)1-α=α·A·β1-αL1-α

由上式可以得出，資本的邊際產(chǎn)出也與公平認(rèn)知程度β成正比。此時(shí)，若兩個(gè)不同的生產(chǎn)單位，勞動(dòng)力規(guī)模和人均占有資本都相同，惟一不同的是制度規(guī)則差異所造成的公平認(rèn)知程度不同，假設(shè)β1>β2，且分別是制度背景A1和制度背景A2下的公平感，則兩個(gè)制度背景下的資本邊際產(chǎn)出比值(β1/β2)1-α>1， 相對(duì)于制度背景A1，由于A2下的公平認(rèn)知程度低而導(dǎo)致的資本邊際產(chǎn)出效率損失為：

3．動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率比較

根據(jù)以上家庭模型可以推導(dǎo)出，家庭消費(fèi)效用最大化的最優(yōu)性條件為：

由資本邊際產(chǎn)出值可以得出利息r為：

r=?Yi/?Ki-δ=α·A·β1-αL1-α-δ

因此，可以推導(dǎo)出動(dòng)態(tài)下的消費(fèi)增長(zhǎng)率為：

γc表示人均消費(fèi)增長(zhǎng)率。同理，把a(bǔ)=k的條件帶入模型中(即意味著家庭人均資產(chǎn)等于生產(chǎn)中的人均資本)，則可以推導(dǎo)出γy=γk=γc，即人均產(chǎn)出、人均資本和人均消費(fèi)的增長(zhǎng)率相同，也就是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的人均增長(zhǎng)率為：

γy=γk=γc=[1/(1-β)]·(α·A·β1-αL1-α-ρ-δ)

在這個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中，公平認(rèn)知程度β既以(1-β)的形式出現(xiàn)在分母中，又以α·A·β1-αL1-α的形式出現(xiàn)在分子中，每次都呈現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率γy正相關(guān)的促進(jìn)關(guān)系。

因此，不論是在靜態(tài)的個(gè)人效用函數(shù)和資本的邊際產(chǎn)出形式中，還是在動(dòng)態(tài)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，公平認(rèn)知程度都與效率成非常強(qiáng)的正相關(guān)。

(三)基本模型的進(jìn)一步拓展

在上述模型中，我們把個(gè)人作為一個(gè)收入者和勞動(dòng)者的不同行為模式，嵌入公平認(rèn)知程度之后，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效率的檢驗(yàn)。但這種檢驗(yàn)，還只是把社會(huì)中的個(gè)人作為同質(zhì)的個(gè)人來(lái)對(duì)待，即所有的人都具有勞動(dòng)者的身份，具有相同的公平認(rèn)知程度，并沒(méi)有進(jìn)行群體歸類(lèi)或者階層劃分，從而得出的結(jié)論只是較為一般的抽象的公平與效率的正相關(guān)關(guān)系。而現(xiàn)實(shí)中的不公平恰恰是出現(xiàn)了階層劃分之后才產(chǎn)生的，為了進(jìn)一步考察公平認(rèn)知程度對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的作用機(jī)制，我們把社會(huì)中的行為主體劃分為階層1和階層2，分別用L1和L2表示。假設(shè)兩個(gè)階層的人仍然都作為消費(fèi)者和生產(chǎn)者進(jìn)行消費(fèi)和生產(chǎn)，社會(huì)總消費(fèi)和總產(chǎn)出是二者之和。他們各自的總產(chǎn)出函數(shù)為：

在上面兩個(gè)式子中，假設(shè)階層1與階層2從事的是不同類(lèi)型的工作，運(yùn)用不同的技術(shù)，因此具有不同的A值；勞動(dòng)與資本的收益分配比例是由社會(huì)中的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)統(tǒng)一決定的，因而都具有相同的α值。此時(shí)，社會(huì)公平認(rèn)知程度β(包括β1，β2)不再是外生變量，而是社會(huì)分配規(guī)則的函數(shù)(即不同的社會(huì)規(guī)則下，會(huì)導(dǎo)致不同的公平認(rèn)知程度)：

βi=R(L1,L2),i=1,2

而規(guī)則R又是雙方博弈實(shí)力的函數(shù)，用G1和G2代表雙方的博弈實(shí)力，則：

R(·)=g(G1,G2)

即公平認(rèn)知程度最終決定于雙方的博弈實(shí)力：

即每一方的公平認(rèn)知程度與自身的博弈實(shí)力呈正相關(guān)，與對(duì)方的博弈實(shí)力呈負(fù)相關(guān)。當(dāng)雙方實(shí)力相等時(shí)，β1=β2；而當(dāng)G1/G2>1時(shí)，則β1>β2，反之亦然。因此，博弈實(shí)力大的集團(tuán)將在博弈中取得優(yōu)勢(shì)，其相應(yīng)的公平認(rèn)知程度的值也較高，在其他因素相同的前提下，其工作能動(dòng)性也較高；而博弈實(shí)力小的集團(tuán)，則在博弈中處于劣勢(shì)，在社會(huì)生產(chǎn)和消費(fèi)中處于社會(huì)底層，其公平認(rèn)知程度較低，對(duì)社會(huì)的遵從度低，勞動(dòng)積極性受挫。而對(duì)于社會(huì)總產(chǎn)出或是對(duì)社會(huì)總體效率的影響，則取決于他們雙方各自的生產(chǎn)效能，以及他們的總?cè)藬?shù)。此時(shí)，他們各自的人均產(chǎn)出形式為：

因此，從人均產(chǎn)出形式上看，他們的生產(chǎn)效能的比較，取決于各自的生產(chǎn)技術(shù)系數(shù)A、人均使用(而不是所有權(quán))資本k，以及公平感系數(shù)β的比較。也就是說(shuō)，雙方誰(shuí)掌握了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，誰(shuí)在生產(chǎn)中運(yùn)用了較多的人均資本，誰(shuí)的生產(chǎn)效能就較高。而若其公平認(rèn)知程度較低，進(jìn)而勞動(dòng)積極性受挫的話，對(duì)社會(huì)產(chǎn)出即社會(huì)效率的負(fù)面影響就大。此時(shí)，只考慮到了雙方的人均情況。若考慮對(duì)社會(huì)總的生產(chǎn)效率的情況，還要考慮到雙方的人數(shù)規(guī)模。

在上式的基礎(chǔ)上，可得到人均基礎(chǔ)上雙方的總產(chǎn)出的形式為：

雙方的總產(chǎn)出比值為：

Y1/Y2=(A1/A2)·[(k1·L1)/(k2·L2)]α·(L1/L2)1-α·(β1/β2)1-α

此時(shí)影響生產(chǎn)效能的資本因素，不再單純是人均使用資本之間的比值，而是人均使用資本與人口規(guī)模的乘積的比值([(k1·L1)/(k2·L2)]α)。此外，還有一個(gè)公平感比值的因素(β1/β2)1-α，雙方公平感此消彼長(zhǎng)的幅度未必相同，公平感隨著收入調(diào)整所帶來(lái)的彈性值的大小不同。此處，我們假設(shè)處于社會(huì)下層的人們的公平彈性值較大。[注]一般而言，處于社會(huì)下層群體的收入主要是滿(mǎn)足基本的生活需要，若再減少對(duì)其生活沖擊較大；侵奪貧困者的做法在一般人的心目中也要比侵奪富貴者的不公平感更強(qiáng)一些。而若在收入分配中，略向收入低階層傾斜一些，就能給他們帶來(lái)較大幅度的效用增加，公平感的提升幅度也更大一些，而對(duì)富貴者效用減少幅度要小一些，因而公平感的下降幅度也較小。

從這個(gè)式子中，我們能初步得出以下結(jié)論：掌握先進(jìn)技術(shù)、人口規(guī)模大、使用的總資本總量大、公平認(rèn)知程度彈性值大的群體，對(duì)社會(huì)總產(chǎn)出也就是社會(huì)總效率的影響力較大。也就是說(shuō)，如果社會(huì)資源的分配規(guī)則能夠更有利于那些掌握了先進(jìn)生產(chǎn)力的群體、經(jīng)濟(jì)資源的主要使用者、社會(huì)中占據(jù)大多數(shù)的群體以及社會(huì)中下層的群體，則會(huì)促進(jìn)社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)效率的提高。反之，則有損于社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)效率。

最終的分配結(jié)果是否能夠?qū)崿F(xiàn)促進(jìn)效率的公平化分配，主要取決于以下因素。

1．該社會(huì)系統(tǒng)是否面臨外部社會(huì)系統(tǒng)較大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。如果面臨著較大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，即使上層集團(tuán)因具有國(guó)家政權(quán)或者傳統(tǒng)勢(shì)力的支持而具有較大的博弈實(shí)力，但若因低效率而在外部競(jìng)爭(zhēng)中失利，也會(huì)不利于其總體利益。因而會(huì)對(duì)那些掌握了先進(jìn)生產(chǎn)力的集團(tuán)、占據(jù)多數(shù)人口的集團(tuán)和社會(huì)下層民眾作出一些讓步，以提高他們的生產(chǎn)效能和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的總體效率。

2．該社會(huì)系統(tǒng)沒(méi)有外部較大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，但國(guó)內(nèi)統(tǒng)治集團(tuán)之間存在著一定的分化和競(jìng)爭(zhēng)(如存在著多黨制)，迫使他們競(jìng)相拉攏那些掌握了先進(jìn)生產(chǎn)力和人口眾多的群體，在收入分配、政治和社會(huì)權(quán)益上給予提高和改善。

3．該社會(huì)系統(tǒng)既無(wú)外部競(jìng)爭(zhēng)壓力，內(nèi)部又高度集權(quán)而無(wú)競(jìng)爭(zhēng)者(如我國(guó)傳統(tǒng)的、相對(duì)于資本主義生產(chǎn)方式低效率的封建集權(quán)制)，生產(chǎn)力將長(zhǎng)期處于停滯狀態(tài)，代表了先進(jìn)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的集團(tuán)將長(zhǎng)期受到壓制，被壓迫階級(jí)雖然人口眾多，也難以分享政治和社會(huì)權(quán)益。但一個(gè)封閉的社會(huì)，早晚要被外部競(jìng)爭(zhēng)所打破，腐朽的統(tǒng)治集團(tuán)最終會(huì)失去統(tǒng)治地位，社會(huì)重新洗牌，使代表了先進(jìn)生產(chǎn)力和大多數(shù)人利益的集團(tuán)獲得發(fā)展機(jī)會(huì)。

總之，一個(gè)明顯背離公平的社會(huì)體系必然是低效的，雖然在一定的條件下可能形成一種低水平陷阱或鎖定(lock in)型的穩(wěn)態(tài)，但從長(zhǎng)期發(fā)展的角度來(lái)看，它最終將被一個(gè)更加公平有效的體系所代替。

(四)由模型論證得出的基本結(jié)論

1．行為主體的公平認(rèn)知程度對(duì)個(gè)人行為從而對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率具有重大影響。

2．缺乏公眾認(rèn)可度的制度，也就是不公平的制度，在每個(gè)人追求自身效用最大化的利益驅(qū)動(dòng)下必然是低效的。

3．不同的利益集團(tuán)占據(jù)社會(huì)優(yōu)勢(shì)，對(duì)整個(gè)社會(huì)的效率具有不同的影響：代表先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方向的集團(tuán)占據(jù)社會(huì)主導(dǎo)地位，將會(huì)促進(jìn)社會(huì)效率提高，公平與效率之間是良性的互促同向變動(dòng)關(guān)系；代表落后生產(chǎn)力發(fā)展方向的集團(tuán)在博弈中占據(jù)上風(fēng)，則會(huì)使整個(gè)社會(huì)陷入低效之中，公平與效率之間是一種惡性的互促同向變動(dòng)關(guān)系。

4．從長(zhǎng)期的發(fā)展趨勢(shì)看，代表先進(jìn)生產(chǎn)力和大多數(shù)人利益的集團(tuán)最終將占據(jù)社會(huì)的主導(dǎo)地位，并相應(yīng)提高他們的社會(huì)公平認(rèn)知程度，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高和社會(huì)的公平進(jìn)步。

總之，公平與效率之間具有“互促同向變動(dòng)”的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，這種“互促同向變動(dòng)”具有兩個(gè)方面的涵義：一方面，公平促進(jìn)效率，效率的提高最終會(huì)提高代表先進(jìn)生產(chǎn)力的群體和大多數(shù)人群體的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)權(quán)益，而促使社會(huì)更加公平。而更加公平的社會(huì)體系促使效率進(jìn)一步提高，從而形成公平與效率之間良性的互促同向變動(dòng)關(guān)系。但另一方面，在一定條件下，公平與效率之間會(huì)形成惡性的互促同向變動(dòng)關(guān)系，即產(chǎn)生不公平與低效率共存的低水平陷阱的鎖定狀態(tài)。如果缺少外部有力競(jìng)爭(zhēng)和統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)分化，這種低水平鎖定狀態(tài)將可能長(zhǎng)期延續(xù)，直至最終被內(nèi)、外部競(jìng)爭(zhēng)力量所打破。

四、關(guān)于我國(guó)當(dāng)前實(shí)現(xiàn)公平與效率良性互促的初步思考

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)公平與效率在相當(dāng)程度上和較大范圍內(nèi)表現(xiàn)為良性互促。然而，由于相關(guān)機(jī)制和體制的不健全，二者又在一定程度上和特定領(lǐng)域內(nèi)表現(xiàn)出惡性互促的趨勢(shì)和動(dòng)向。近些年來(lái)，這一惡性互促的趨勢(shì)和動(dòng)向似乎正在逐步自我強(qiáng)化，呈現(xiàn)向更多領(lǐng)域擴(kuò)散的態(tài)勢(shì)。這一態(tài)勢(shì)已引起理論界和中央領(lǐng)導(dǎo)集體的高度關(guān)注和警覺(jué)。已經(jīng)發(fā)表的《第十二個(gè)五年規(guī)劃建議》中使用了“攻堅(jiān)”的概念，甚為貼切。所謂 “攻堅(jiān)”，實(shí)際上就是要找到突破口，或者切入點(diǎn)，從根本上化解公平與效率惡性互促的態(tài)勢(shì)，以使二者最終進(jìn)入良性互促的最佳狀態(tài)。問(wèn)題的關(guān)鍵在于，如何“攻堅(jiān)”？

本文認(rèn)為，須特別注意把握好以下幾個(gè)問(wèn)題。

第一，要在思想認(rèn)識(shí)上正確把握公平與效率之間的辯證關(guān)系，堅(jiān)持二者“互促同向變動(dòng)”的思想認(rèn)識(shí)，徹底摒棄 “消長(zhǎng)論”、“對(duì)立論”以及“先后論”等錯(cuò)誤理論和觀點(diǎn)。尤其要認(rèn)識(shí)到，效率的提高并不需要以犧牲公平為代價(jià)，恰恰相反，任何有損社會(huì)公平的政策，都最終會(huì)影響效率潛力的充分發(fā)揮。

第二，要在實(shí)踐中緊緊抓住制度公平這個(gè)能動(dòng)因素，側(cè)重通過(guò)積極推進(jìn)社會(huì)各領(lǐng)域的制度公平來(lái)促進(jìn)生產(chǎn)效率的更大提高。只有把我國(guó)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性和潛力充分發(fā)揮出來(lái)，最大限度地促進(jìn)人的全面發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步，才能真正實(shí)現(xiàn)二者的良性互促。

第三，現(xiàn)階段在經(jīng)濟(jì)制度的改革上要特別重視第一次分配的公平。實(shí)踐證明，基于“對(duì)立論”的所謂“一次分配講效率，二次分配講公平”，其政策實(shí)施效果是很不理想的，導(dǎo)致了當(dāng)前的貧富差距過(guò)大。事實(shí)上，二次分配是很難調(diào)節(jié)人們的收入差距的，其結(jié)果只能是既不利于公平，也損害效率。

第四，現(xiàn)階段在社會(huì)制度的改革上要重點(diǎn)關(guān)注房地產(chǎn)領(lǐng)域的公平。從第十一個(gè)五年規(guī)劃實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，社會(huì)制度的改革不能全面出擊，對(duì)于社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生、教育和住房等社會(huì)領(lǐng)域，無(wú)論其中哪一個(gè)領(lǐng)域的制度改革取得重大突破，都會(huì)帶動(dòng)其他方面的改革。從當(dāng)前現(xiàn)實(shí)看，這個(gè)突破口很可能在房地產(chǎn)領(lǐng)域。這是因?yàn)?，房地產(chǎn)領(lǐng)域是目前既不公平也無(wú)效率最為突出的領(lǐng)域，一方面，社會(huì)對(duì)房地產(chǎn)領(lǐng)域的不公平抱怨最多，另一方面，房地產(chǎn)已經(jīng)儼然成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是地方經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，不僅存在著嚴(yán)重的泡沫，而且也嚴(yán)重惡化著中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)效率的制約具有全局性和長(zhǎng)期性。