陳晉
〔摘要〕開放獲取運(yùn)動正日益受到我國圖書情報界的重視。本文從主題分析角度闡述了國內(nèi)OA理論研究的熱點(diǎn),綜述其主要研究成果,以期為以后的研究發(fā)展提供參考和借鑒。
〔關(guān)鍵詞〕開放獲??;文獻(xiàn);主題分析
收稿日期:2011-02-28
基金項目:本文系福建省教育廳課題“基于開放存取的高校知識庫構(gòu)建研究”(JA10098S)的階段性成果
作者簡介:陳 晉(1970-),女,副研究館員,研究方向:電子資源建設(shè)、開放存取,發(fā)表論文30余篇。
DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2011.06.014
〔中圖分類號〕G255 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2011)06-0053-03
The Subject Analysis of the Literature on OA in Our Country
Chen Jin
(Library,F(xiàn)ujian Normal University,F(xiàn)uzhou 350007,China)
〔Abstract〕Open Access has led much attention in the field of library and information.From the subject analysis point of view,this paper described the hot spots of the theoretical research on Open Access in our country and summarized the chief research results and hoped to provide significant reference for the following research.
〔Key words〕Open Access;literature;subject analysis
開放獲取是學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的新趨勢,自2002年國際有關(guān)科學(xué)團(tuán)體提出《布達(dá)佩斯開放獲取計劃》,2003年德國馬普學(xué)會發(fā)起柏林會議并發(fā)布《開放獲取柏林宣言》以來,學(xué)術(shù)信息的開放獲取正逐漸被廣大學(xué)術(shù)科研界所接受。截止2010年9月,已經(jīng)有16個國家53個研究機(jī)構(gòu)和管理資助機(jī)構(gòu)制定了明確的開放獲取政策。當(dāng)開放獲取或開放存取這塊美麗的蛋糕吸引著越來越多的眼球時,我們深刻感受到開放的免費(fèi)的學(xué)術(shù)資源在因特網(wǎng)上深入人心的影響力。
2010年9月由上海教育網(wǎng)絡(luò)圖書館與BioMed Central出版社聯(lián)合主辦的“開放獲取論壇”在上海舉行,論壇的主題為“開放獲?。嚎蒲谐晒墓仓c共享”;2010年10月25日,由中國科學(xué)院和德國馬普學(xué)會共同舉辦的“第八屆開放獲取柏林國際會議”在中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館舉行。截止到2010年9月,全球已有16個國家、53個研究機(jī)構(gòu)和管理資助機(jī)構(gòu)制定了明確的開放獲取政策。96家科教機(jī)構(gòu)提出開放存儲政策,要求成員在機(jī)構(gòu)知識庫中開放存儲學(xué)術(shù)成果。這些信息都從側(cè)面體現(xiàn)人們對OA運(yùn)動發(fā)展的重視。
Open Access(以下簡稱OA)通常被譯作開放存取、開放獲取、開放共享、開放訪問、開放近取、開放閱覽,公共獲取等等,2004年前有關(guān)開放獲取的研究在我國尚屬新生事物,但隨后幾年無論圖情界還是學(xué)術(shù)界都以極大熱情關(guān)注這一新熱點(diǎn)的誕生,為此筆者重點(diǎn)選擇了目前國內(nèi)較為公認(rèn)的譯名“開放存取”、“開放獲取”為關(guān)鍵詞;以讀秀學(xué)術(shù)搜索、維普期刊數(shù)據(jù)庫、清華全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)庫為檢索工具;在簡單文獻(xiàn)統(tǒng)計基礎(chǔ)上,對開放獲取研究的主題進(jìn)行分析。
1 2004-2010年間開放獲取研究文獻(xiàn)計量統(tǒng)計
從論著上看,近幾年在圖情界學(xué)者中對開放獲取做專門闡述應(yīng)該是這兩本書:一本是2006年由北京圖書館出版社出版喬冬梅著的《e印本文庫 e-print archive 建設(shè)與應(yīng)用 開放存取運(yùn)動典型策略研究》,另外一本是2008年何琳著的《開放存取 數(shù)字時代學(xué)術(shù)信息交流新模式》,他們大都在國外研究成果基礎(chǔ)上對開放存取期刊出版模式、經(jīng)濟(jì)機(jī)制、質(zhì)量控制、知識產(chǎn)權(quán)等方面進(jìn)行了較為全面的論述,有一定借鑒意義。論文方面,筆者通過檢索統(tǒng)計,2004-2010年間發(fā)表的有關(guān)OA方面的期刊論文則有上千篇(見圖1)。有關(guān)OA研究的學(xué)位論文也有50余篇(見圖2),從以下圖例可以看出,我國開放存取的研究論文數(shù)量呈逐年直線上升的趨勢。
圖1 2004-2010年有關(guān)OA期刊論文統(tǒng)計
圖2 2004-2009年有關(guān)OA學(xué)位論文統(tǒng)計
2 OA論文的主題分析
2.1 OA的基礎(chǔ)研究
開放存取在它發(fā)展的初期階段是作為新興的出版機(jī)制和一種新的理念出現(xiàn),它被我國一些學(xué)者譯介引入國內(nèi),因此在2004-2007年間很多作者們都是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行探討分析,比如對開放存取含義、特點(diǎn)等基礎(chǔ)知識的介紹,闡述自己的理解和認(rèn)識,此類文章有曾湘瓊《解讀開放存取》、楊帆《開放存取及其實現(xiàn)方式分析》、秦珂《信息資源開放存取探微》等等,其中秦珂[1]認(rèn)為,開放存取實際上是“私權(quán)”和“公權(quán)”博弈的結(jié)果。
另外介紹國外在該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀及進(jìn)展成為我國許多學(xué)者研究的重點(diǎn),據(jù)筆者統(tǒng)計此類文章有50余篇,其中喬冬梅[2]是較早對國外開放存取活動的發(fā)展過程予以梳理,并分析開放存取對我國學(xué)術(shù)交流的深刻影響。作者李榮素[3]則對美國、英國、瑞典、荷蘭等國的開放存取政策進(jìn)行了概述,并指出中國制定開放政策需要注意的問題。黃如花[4]闡述了聯(lián)合國、國際圖聯(lián)、世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、國際科學(xué)技術(shù)信息委員會國際科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)委員會、世界衛(wèi)生組織和國際出版商協(xié)會在信息資源開放存取領(lǐng)域的有關(guān)活動。這些汲取國外OA經(jīng)驗的文章都為國內(nèi)研究者了解OA提供了寶貴資料。
2.2 OA對圖書館界、出版模式、學(xué)術(shù)交流體系的影響應(yīng)該說這是OA研究中的一大熱點(diǎn)。筆者統(tǒng)計2004-2010年間此類文章有356篇,占總OA文獻(xiàn)量的30%以上,普遍作者認(rèn)為OA具體影響體現(xiàn)在對圖書館工作理念的沖擊、促使高校圖書館信息資源范圍擴(kuò)大、服務(wù)面臨新的變革等若干方面[5];他們一直肯定了OA為圖書館發(fā)展帶來了機(jī)遇,比如:豐富圖書館的館藏資源、緩解圖書館的經(jīng)費(fèi)壓力、提高電子期刊資源利用率方面[6],在圖書館的有關(guān)對策上,秦珂認(rèn)為,圖書館要真正融入開放存取之中,就必須成為開放存取運(yùn)動的宣傳者、開放存取的贊助者、開放存取精神的捍衛(wèi)者、開放資源的采購者、開放資源的服務(wù)者[7]。
作為一種全新的科學(xué)交流的機(jī)制,開放存取出版必然也對出版業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。傳統(tǒng)出版單位原有的運(yùn)行機(jī)制、管理流程、工作內(nèi)容、作業(yè)方式、贏利策略甚至服務(wù)定位都將隨之而發(fā)生改變,這些都將給傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版帶來新的挑戰(zhàn)。因此李弘的觀點(diǎn)是傳統(tǒng)出版商在開放存取倉儲出版的發(fā)展過程中絕不是一個旁觀者,也不是被動的接受者,而應(yīng)成為建設(shè)性的參與者[8],此類相關(guān)文章還有王詠梅《開放獲取期刊出版的經(jīng)濟(jì)機(jī)制構(gòu)建》、邵晶《開放存取期刊的出版模式及其“獲取”途徑》、黃如花《論開放存取出版對科學(xué)信息交流和利用的影響》等等。
2.3 OA發(fā)展中用戶態(tài)度的研究
以用戶為中心歷來是圖書館服務(wù)重點(diǎn),因此圍繞用戶對OA的認(rèn)知度和參與度的調(diào)查,成為近年OA作者關(guān)注的題材,代表性論文有趙展春[9]以北京高校為例,以圖表數(shù)據(jù)分析了用戶使用OA的若干影響因子,并提出政策性建議。周陽[10]以安徽省高校為例,抽取樣本數(shù)據(jù)分析國內(nèi)用戶對OA的認(rèn)同和需求程度,雖然調(diào)查結(jié)果都不盡人意,但作者認(rèn)定對OA文獻(xiàn)進(jìn)行質(zhì)量控制、建立合理的評價制度、改革學(xué)術(shù)成果認(rèn)定指標(biāo)、解決OA出版費(fèi)用問題成為影響用戶行為的關(guān)鍵因素。沈坤[11]則以南京高校為例,通過數(shù)據(jù)對比分析,調(diào)查結(jié)果是目前高校用戶對交流渠道的選擇集中在學(xué)術(shù)會議、紙質(zhì)期刊電子版和傳統(tǒng)期刊,在OA上發(fā)表論文不被單位認(rèn)可是他們選擇OA一個很大的心理障礙;同時大多數(shù)用戶認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的質(zhì)量一般,因為OA文獻(xiàn)是網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的一種,用戶對網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)質(zhì)量的態(tài)度也影響了用戶對OA價值的評判。作者李武通過對13位中國科研人員的先導(dǎo)訪談,發(fā)現(xiàn)促進(jìn)科研人員接受OA知識庫的影響因素有:認(rèn)為利用OA知識庫能夠擴(kuò)大論文的影響力;出版速度更快;“先發(fā)表再評審”機(jī)制可以避免傳統(tǒng)同行評審的某些弊端;出于對知識共享的信念等[12]??傊?,通過這些數(shù)據(jù)的調(diào)查,讓事實說話,對我們研究OA用戶的心理大有裨益。
2.4 OA期刊資源與倉儲研究
對OA期刊及機(jī)構(gòu)倉儲的探討始終是OA研究的熱點(diǎn)。國內(nèi)關(guān)于開放獲取期刊研究較多的有李武、初景利、李麟等,初景利認(rèn)為開放獲取期刊一定是同行評議的,一定是免費(fèi)獲取的。但是免費(fèi)的期刊不一定是同行評議的期刊,也不一定是開放獲取期刊[13],但同行評議法的開展是需要建立在充足經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)上,于是有作者提出擬采用積分回饋法與??运]法和同行評議法同時使用作為補(bǔ)充[14]。此類相關(guān)文章還有王詠梅《開放獲取期刊出版的經(jīng)濟(jì)機(jī)制構(gòu)建》、鄧?yán)罹队绊戦_放獲取期刊因素及對策研究》等等。2010年4月26日,中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和萬方數(shù)據(jù)股份有限公司在北京成功地舉辦了“科技期刊開放存取服務(wù)國際研討會”,會議分享了各個機(jī)構(gòu)在開放獲取方面的研究與實踐。促進(jìn)了中國在OA領(lǐng)域的國際合作與研究[15],會議也推進(jìn)了OA期刊的研究。實際上,對OA期刊的質(zhì)量問題與版權(quán)的探討始終是方興未艾。
開放存取的方式主要有兩種:開放存取期刊和開放存取倉儲。這兩種方式的存在和發(fā)展為重建以研究人員為中心的良好學(xué)術(shù)交流體系發(fā)揮了重要的作用。其中以用戶為中心的一種新的資源組織形式和服務(wù)方式機(jī)構(gòu)知識庫正越來越引起人們的研究,此類論題更受研究者的追捧,據(jù)筆者統(tǒng)計,僅這幾年有關(guān)機(jī)構(gòu)知識庫的論文就有180余篇。內(nèi)容多涉及知識庫的運(yùn)行機(jī)制、軟件平臺選擇、服務(wù)模式等等。
2.5 OA系列問題研究
當(dāng)OA在我國迅速興起,當(dāng)開放、自由的理念讓人們頭腦發(fā)熱時,許多作者也都意識到它所面臨的尷尬處境,無論是用戶調(diào)查、版權(quán)探討、期刊存亡上,大家都針對OA發(fā)展中出現(xiàn)的問題各抒己見,比如:黎細(xì)玲《圖書館開放存取的關(guān)鍵問題》、江向東《基于開放存取的機(jī)構(gòu)庫版權(quán)協(xié)議問題研究》、劉彩娥《開放存取資源作為館藏建設(shè)的問題探討》等等,其實早在2005年學(xué)者李武就指出開放獲取作為一種新的學(xué)術(shù)出版模式面臨著一系列的問題。如經(jīng)費(fèi)支持問題、質(zhì)量控制問題、版權(quán)問題和技術(shù)實現(xiàn)問題等[16]。于是有后來者提出創(chuàng)建延時OA期刊、大力發(fā)展自存檔、進(jìn)行行政和政策干預(yù)、加大宣傳力度等幾個發(fā)展建議[17]事實上,影響OA在我國發(fā)展的障礙,主要?dú)w結(jié)于:OA意識淡薄、缺乏強(qiáng)有力的政策支持、現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評價機(jī)制阻礙、付費(fèi)問題、商業(yè)數(shù)據(jù)庫影響、開放存取自身的局限性等[18]。
另外對OA的研究近年在題材上也逐漸深入細(xì)致,比如趙封華《開放存取對數(shù)字參考咨詢服務(wù)的影響》、林豪慧《網(wǎng)絡(luò)課程與課件的開放存取探討》、徐清華《高校學(xué)報開放存取實踐探索》等都從不同角度論及OA的影響與作用。夏笑吟《語言文學(xué)開放存取資源的獲取策略》、張燕《農(nóng)林類開放存取資源的獲取》、黃珍娟《開放存取與醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)資源》等此類論文則細(xì)化了OA在各學(xué)科領(lǐng)域的滲透作用,而這些都讓我們深刻感受到OA研究隊伍的日漸壯大。
3 結(jié) 語
基于“自由、開放與共享”理念的開放存取,正在成為學(xué)術(shù)出版和科學(xué)信息交流的全新模式。隨著2004年開始關(guān)注OA,介紹國外的發(fā)展,到如今國內(nèi)OA實踐、OA管理、OA政策、OA版權(quán)等上千篇研究論文的涌現(xiàn),我們欣喜看到它逐漸深入人心的魅力,當(dāng)然它也存在許多論題的通病,比如重復(fù)研究、重理論輕實踐等等,但理論是實踐的先導(dǎo),我們有理由相信,隨著OA理論研究的深入,未來會更加腳踏實地對OA開展實證的研究。以實際行動支持有中國特色的開放存取運(yùn)動,讓Open Access更好地服務(wù)于我們的學(xué)術(shù)交流。
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