信任與全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

石培哲，張明玉

（北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044）

信任與全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

石培哲1，張明玉2

（北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044）

產(chǎn)業(yè)集群在我國發(fā)展迅速，并且越來越多的產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)或正在融入全球價(jià)值鏈中。從信任的角度，從融入全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)集群對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及構(gòu)建等方面，對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行探討和研究。

信任機(jī)制；全球價(jià)值鏈；產(chǎn)業(yè)集群；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的一種經(jīng)濟(jì)景觀。目前我國的產(chǎn)業(yè)集群大多在全球價(jià)值鏈中處于低端位次，產(chǎn)品附加能力欠缺，這主要是我國集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及能力不足等因素導(dǎo)致的，而反過來，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力不足等又制約了集群在全球價(jià)值鏈條上位次的上移。在所有這些關(guān)鍵性的影響因素中，集群企業(yè)、機(jī)構(gòu)間的信任占據(jù)著特殊的地位。本文擬從信任及其機(jī)制的建立等角度入手，探討信任在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立和發(fā)展中所起的作用，并試圖尋求產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的方法和途徑。

一、信任與產(chǎn)業(yè)集群中的信任機(jī)制

信任是一個(gè)個(gè)體估計(jì)另一個(gè)個(gè)體采取某種特定行為的可能性的主觀概率（Gambetta，1988）。Sako和Helper（1998）認(rèn)為，信任是代理人對其交易伙伴的一種期望：交易伙伴會以一種相互可接受的方式行事（包括任何一方都不會有利用對方弱點(diǎn)的期望）[1]。阿羅指出，信任是經(jīng)濟(jì)交往的潤滑劑，世界上很多經(jīng)濟(jì)落后現(xiàn)象最終可以歸結(jié)為缺少信任。

（一）集群信任機(jī)制的含義和特點(diǎn)

產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展和競爭優(yōu)勢有賴于集群內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)間的高度信任。魏守華、石碧華（2002）認(rèn)為，集群內(nèi)的企業(yè)可以通過合作獲得外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)企業(yè)間建立以合作和信任為基礎(chǔ)的社會網(wǎng)絡(luò)能夠降低交易成本，進(jìn)而形成外部范圍經(jīng)濟(jì)[2]。企業(yè)間的相互信任還有助于不同產(chǎn)業(yè)間企業(yè)進(jìn)行合作以推動技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)鏈的快速反應(yīng)能力；同時(shí)，在集群內(nèi)企業(yè)相互信任的氛圍中企業(yè)也會相對容易地獲得集群外企業(yè)的信任和其他機(jī)構(gòu)的信任，在獲得金融資本、技術(shù)、公共服務(wù)等方面占據(jù)優(yōu)勢[3]。產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)間信任不同于一般的企業(yè)間信任，它是一種在集群制度規(guī)則下的網(wǎng)絡(luò)組織間的信任，這是一個(gè)非常重要的特點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)組織具有產(chǎn)生集體行動的重要特征，這種集體行動是對個(gè)體行為的約束。非網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)關(guān)系是一個(gè)企業(yè)個(gè)體與另一個(gè)企業(yè)個(gè)體之間的關(guān)系[4]。這種關(guān)系被不合作的行為破壞時(shí)，破壞者遭到的懲罰來自相互作用的另一個(gè)個(gè)體，這種懲罰因來自個(gè)體的實(shí)施而可能缺乏應(yīng)有的力度，也使懲罰缺乏一致認(rèn)可的正當(dāng)性。當(dāng)非網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)關(guān)系被網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)關(guān)系所取代時(shí)，如果個(gè)體實(shí)施不合作行為，懲罰就不再是個(gè)體實(shí)施的，它由個(gè)體實(shí)施變成了集體實(shí)施。集體實(shí)施的懲罰具有道德裁判的意義，這就使懲罰機(jī)制發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化，它對不合作行為的約束力更強(qiáng)，使信任更具有集體性、普遍性[5]。這種建立信任的機(jī)制是產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)生的，具有網(wǎng)絡(luò)性和在一定范圍內(nèi)傳遞的特征，是集體理性行為的一種表現(xiàn)方式，它會使所有集群內(nèi)企業(yè)高度重視市場選擇監(jiān)督和市場競爭監(jiān)督，從而最大限度地規(guī)范自己的行為[6]。產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)相互之間的信任因基于重復(fù)交易或長期交易而具有持久性，不再只是基于偶然性交易而產(chǎn)生的脆弱性信任。產(chǎn)業(yè)集群正是通過企業(yè)間的這種信任機(jī)制，才能夠在相當(dāng)程度上減少產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)組織的不確定性和復(fù)雜性，共同搜尋合作信息，預(yù)防機(jī)會主義和道德風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)間的交易成本和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)產(chǎn)生集體行動，提高應(yīng)變能力[7]。產(chǎn)業(yè)集群信任機(jī)制的特殊作用還在于能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群組織間基于集體理性的合作，這種合作是集群企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新的原動力，對集群形成持續(xù)競爭優(yōu)勢和向價(jià)值鏈高端演化升級至關(guān)重要（如圖1所示）。

圖1 信任對產(chǎn)業(yè)集群的影響

（二）基于信任機(jī)制的產(chǎn)業(yè)集群對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用

1.提供良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)

大學(xué)、國家實(shí)驗(yàn)室和其他研發(fā)機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)源地，也是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分。信任是連接這些科研機(jī)構(gòu)和集群企業(yè)的橋梁和紐帶。正是信任或信任機(jī)制提供的和諧關(guān)系，使得這些科研機(jī)構(gòu)愿意為集群提供賴以發(fā)展的基礎(chǔ)科學(xué)知識。事實(shí)上，調(diào)查結(jié)果顯示，中心城市和大城市的產(chǎn)業(yè)集群因其地理位置與科研機(jī)構(gòu)鄰近而發(fā)展迅速。這是因?yàn)檫@些集群能夠及時(shí)接受科學(xué)知識傳播，能夠獲得更多為創(chuàng)新服務(wù)的基礎(chǔ)性知識。同時(shí)，由于集群中同類企業(yè)同居一地，會形成一種以互相信任為基礎(chǔ)的集群文化，為創(chuàng)新提供了一種良好的氛圍。

2.促進(jìn)持續(xù)的創(chuàng)新互動

一般的創(chuàng)新互動嵌入的是創(chuàng)新成員之間的契約關(guān)系。不過，由有限理性決定的契約的不完全性，經(jīng)常使合作主體之間產(chǎn)生利益沖突和溝通障礙，產(chǎn)生技術(shù)和市場的不確定性等，從而導(dǎo)致創(chuàng)新參與者很難建立契約關(guān)系或者契約關(guān)系難以持續(xù)。如果產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部擁有以信任為基礎(chǔ)的相互了解，擁有以合作為價(jià)值取向的集群文化，那么集群創(chuàng)新成員間的技術(shù)合作就會成本更低、風(fēng)險(xiǎn)更小。成員間良好的、持續(xù)的互動，為生產(chǎn)者、供應(yīng)商和用戶之間的合作和創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。

3.降低企業(yè)創(chuàng)新成本

創(chuàng)新需要較高的學(xué)習(xí)成本，學(xué)習(xí)新知識、新技術(shù)必須花費(fèi)一定的物質(zhì)、時(shí)間和精力。在崇尚信任的產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)之間會進(jìn)行真誠的交流和合作，各種新的思想、觀點(diǎn)、知識、技術(shù)等會相互碰撞、借鑒、競爭和傳播，這些活動具有產(chǎn)生報(bào)酬遞增的特征，這樣集群所有參與創(chuàng)新的企業(yè)就會相對容易地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的目標(biāo)。同時(shí)，互信的集群企業(yè)之間也會減少技術(shù)創(chuàng)新的契約成本，使契約的簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督具有可預(yù)測性[8]?？傊浩髽I(yè)之間的信任能夠降低企業(yè)創(chuàng)新的總成本。

4.加快集群企業(yè)創(chuàng)新速度

由于信任機(jī)制的存在，創(chuàng)新成員之間的互動（如生產(chǎn)者與用戶企業(yè)間的合作）會更加緊密，這種緊密的互動可以縮短互動的反饋環(huán)，從而加快集群創(chuàng)新的速度[9]。此外，集群內(nèi)部知識的持續(xù)積累和集群企業(yè)間的持續(xù)互信，會使集群擁有大量的知識、技術(shù)信息和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，這種積累達(dá)到一定程度，就會產(chǎn)生規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，使知識的擴(kuò)散和傳播速度迅速加快，從而有利于下一輪創(chuàng)新。

5.促進(jìn)提高創(chuàng)新績效

這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是集群成員由于可以有效便捷地接近產(chǎn)業(yè)專門性資源，以及共享制度資源和公共資源，可以從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)中獲取收益。二是由于集群內(nèi)部企業(yè)之間的邊界趨向模糊，相互深層次的互動、交融和滲透使得各自的反應(yīng)嗅覺靈敏、速度提高，從而提高對市場機(jī)制的適應(yīng)性，可以在一定程度上消除市場失靈和政府失靈問題。

二、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)分析

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是由創(chuàng)新行為主體和這些主體之間的關(guān)系組成的系統(tǒng)。這些行為主體，即系統(tǒng)的要素，主要包括企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介組織和地方政府。系統(tǒng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可用圖2表示。

圖2 產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

根據(jù)創(chuàng)新主體在集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的地位和作用，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以分成主體網(wǎng)絡(luò)、輔助網(wǎng)絡(luò)和外部環(huán)境網(wǎng)絡(luò)三個(gè)子系統(tǒng)。

（一）集群創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

集群創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的第一個(gè)層級，是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的核心層。它由集群企業(yè)與上下游的供應(yīng)商、客戶、互補(bǔ)企業(yè)、競爭企業(yè)以及它們之間交流和合作的關(guān)系所組成。主體網(wǎng)絡(luò)成員之間的相互作用表現(xiàn)為兩種形式：一是成員之間的垂直聯(lián)系，主要指供應(yīng)商、客戶與生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的合作關(guān)系。二是成員之間的水平聯(lián)系，主要是指處在產(chǎn)業(yè)鏈條同一環(huán)節(jié)上的企業(yè)之間的競爭或合作關(guān)系，這種水平聯(lián)系的強(qiáng)化有利于提升集群創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要素的競爭能力。

（二）集群創(chuàng)新輔助網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

集群創(chuàng)新輔助網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的第二個(gè)層級。集群創(chuàng)新輔助網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的要素是集群企業(yè)和集群發(fā)展的支撐組織（如科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、地方政府等）。集群創(chuàng)新輔助網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要素之間的關(guān)系表現(xiàn)為集群企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、地方政府之間資源、知識和信息的傳遞，這種傳遞的過程就是科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、中介組織和地方政府等集群支撐組織對集群企業(yè)作出貢獻(xiàn)的過程。

（三）集群創(chuàng)新外部環(huán)境網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

集群創(chuàng)新外部環(huán)境網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是集群創(chuàng)新網(wǎng)路系統(tǒng)的第三個(gè)層級，它是由集群內(nèi)部行為主體和集群外部環(huán)境以及它們之間的關(guān)系所組成。集群創(chuàng)新外部環(huán)境網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要素之間的關(guān)系表現(xiàn)為集群內(nèi)部行為主體，特別是企業(yè)，與集群外部環(huán)境的交流、合作和互動。集群的外部環(huán)境是集群創(chuàng)新外部環(huán)境網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的重要構(gòu)成要素，它包括集群以外的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介組織，以及其他集群和外部市場等。

三、基于信任機(jī)制的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)發(fā)展是區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的內(nèi)在要求，提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力是發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)鍵，而基于信任機(jī)制的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建是提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的重要條件[10]。圖3給出了這種構(gòu)建的重要內(nèi)容。

圖3 信任與全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建框架

（一）強(qiáng)化集群企業(yè)的創(chuàng)新能力

集群企業(yè)是集群賴以發(fā)展的微觀基礎(chǔ)，也是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的核心要素。集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)由集群企業(yè)的創(chuàng)新能力來實(shí)現(xiàn)。因此，集群應(yīng)該有一套良好的制度體系激勵(lì)集群企業(yè)提高其創(chuàng)新能力。集群企業(yè)要在集群創(chuàng)新輔助網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中加強(qiáng)與支撐組織的合作，在更廣闊的空間獲得更多有利于自身發(fā)展的資源。

（二）構(gòu)建集群信任

創(chuàng)新文化營造一種有利于集群行為主體相互之間進(jìn)行交流與協(xié)作的良好的文化是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的核心之一。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)應(yīng)著力建設(shè)面向集群共同發(fā)展的集群文化，倡導(dǎo)相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體之間的相互學(xué)習(xí)，規(guī)范同類企業(yè)之間的競爭與合作，從而為集群的發(fā)展產(chǎn)生較強(qiáng)的協(xié)同效應(yīng)。集群創(chuàng)新文化的重點(diǎn)是要加強(qiáng)企業(yè)之間的信任。一方面，它有利于構(gòu)造企業(yè)之間長期合作的環(huán)境，另一方面，它能夠促使經(jīng)營者從長期利益預(yù)期的視角開展業(yè)務(wù)，主動優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，而不僅僅是考慮任期內(nèi)經(jīng)營指標(biāo)的完成情況。

（三）更新集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組織形式

集群新網(wǎng)絡(luò)是一種系統(tǒng)，具有自身的演化特征。集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組織形式呈現(xiàn)由簡單到復(fù)雜的一般演進(jìn)路徑。集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組織形式總是與集群發(fā)展的階段相聯(lián)系、相適應(yīng)。隨著產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升、合作文化的建立，適時(shí)更新集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組織形式是必要的。目前值得關(guān)注的是多企業(yè)單區(qū)域分布型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織和多企業(yè)多區(qū)域分布型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織。多企業(yè)單區(qū)域分布型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)部或組織之間的合作關(guān)系，已經(jīng)不再完全是市場契約關(guān)系，而是充滿信任的人際關(guān)系型合約。多企業(yè)多區(qū)域分布型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織演化的最高形態(tài)，是集群創(chuàng)新研究的重要領(lǐng)域，是目前跨國或跨區(qū)域合作的主要形態(tài)。

（四）加強(qiáng)科技中介服務(wù)體系建設(shè)

科技中介是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分?？萍贾薪榈娜蝿?wù)是實(shí)現(xiàn)科技成果的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，這種轉(zhuǎn)化無疑是一個(gè)復(fù)雜的過程。在這一轉(zhuǎn)化過程中存在著嚴(yán)重的信息不對稱約束和非常多的中間環(huán)節(jié)。一項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化需要風(fēng)險(xiǎn)資金，需要產(chǎn)業(yè)孵化，需要開拓市場，需要資本運(yùn)作，所以科技中介具有不可替代的集成作用，因此要加強(qiáng)科技中介的服務(wù)體系建設(shè)。目前應(yīng)該在建立集群技術(shù)研發(fā)中心、集群信息服務(wù)中心、集群培訓(xùn)中心和金融服務(wù)體系等方面多下工夫。

（五）建立面向產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新平臺

技術(shù)創(chuàng)新平臺是集群創(chuàng)新網(wǎng)路構(gòu)建的基礎(chǔ)，它能夠使創(chuàng)新者實(shí)現(xiàn)知識共享從而縮短創(chuàng)新路徑，降低創(chuàng)新成本，有利于集群創(chuàng)新合作。創(chuàng)新平臺必須以知識為支撐，因此集群要加強(qiáng)與大學(xué)和科研院所的合作，重視技術(shù)創(chuàng)新的知識源頭。集群要結(jié)合自己的實(shí)際探索構(gòu)建集群創(chuàng)新平臺的實(shí)現(xiàn)形式。集群既可以依托大的龍頭企業(yè)創(chuàng)造研發(fā)中心組織，也可以通過集群內(nèi)相關(guān)行動主體共同組建科技開發(fā)中心。政府應(yīng)該對技術(shù)創(chuàng)新平臺的建設(shè)提供政策性支持。一方面，政府要提供好的服務(wù)，溝通、協(xié)調(diào)平臺建設(shè)中的相關(guān)問題；另一方面，政府要在基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)上加大科技投入力度，認(rèn)真貫徹和執(zhí)行國家科技戰(zhàn)略規(guī)劃。

（六）打造高信任度的區(qū)域政府，充分發(fā)揮政府的推動和引導(dǎo)作用

從集群內(nèi)部來看，政府作為創(chuàng)新主體之一，對于提供支撐性的基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)揮著促進(jìn)者和中間人的功能。在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的當(dāng)前階段，政府在配置社會資源中發(fā)揮著重要的、積極的作用。政府的誠信是集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中其他主體預(yù)期行為的參照，因此政府在集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中應(yīng)該是高度可信任的。政府的高信任度，一方面表現(xiàn)為政府的自律，另一方面表現(xiàn)為集群創(chuàng)新規(guī)則的制定和堅(jiān)決執(zhí)行。政府的高信任度有利于建立以規(guī)避創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有效激勵(lì)機(jī)制，有利于充分發(fā)揮政府的推動和引導(dǎo)作用，有利于形成集群發(fā)展的動態(tài)比較優(yōu)勢。

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F27

A

1007－905X（2011）06－0101－03

2011-07-30

1.石培哲（1968— ），男，河南滎陽人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院副教授；2.張明玉（1965— ），男，山東淄博人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授。

責(zé)任編輯 姚佐軍