論司法鑒定人資格認(rèn)證框架的構(gòu)建

何曉丹，吳何堅(jiān)，沈敏

（司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所上海市法醫(yī)學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，上海200063）

論司法鑒定人資格認(rèn)證框架的構(gòu)建

何曉丹，吳何堅(jiān)，沈敏

（司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所上海市法醫(yī)學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，上海200063）

通過(guò)對(duì)我國(guó)司法鑒定人資格管理中存在的問(wèn)題分析，在借鑒相關(guān)行業(yè)管理模式的基礎(chǔ)上，以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的ISO/IEC17024準(zhǔn)則為指導(dǎo)，提出將人員認(rèn)證與鑒定人職業(yè)資格相結(jié)合，將資格考試和能力驗(yàn)證作為鑒定人認(rèn)證的主要評(píng)價(jià)手段，嘗試在現(xiàn)有法律制度和管理模式下構(gòu)建我國(guó)司法鑒定人資格認(rèn)證的基本框架。

司法鑒定；人員認(rèn)證；能力驗(yàn)證

Abstract：After analyzing the problems in the certification management of forensic professionals and taking for reference the managing modes of relevant professions，a framework for certification of forensic professionals is proposed with the guide of the international standard of ISO/IEC 17024.The framework combines the professional certification with professional qualification，applies qualification examination and proficiency testing as the main evaluating methods，and works under the current legal system and management models.

Key words：forensic expertise；certification of professional；proficiency testing

司法鑒定人是司法鑒定活動(dòng)的實(shí)施者，鑒定人的知識(shí)、技能及綜合素質(zhì)直接影響著鑒定結(jié)論，影響著訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行。因此，保證司法鑒定人的能力使其更好地服務(wù)于訴訟，保障鑒定活動(dòng)的公信力和權(quán)威性，具有重要的意義。本文將著重探討司法鑒定人的職業(yè)資格認(rèn)證。

1 現(xiàn)行鑒定人資格管理中存在的問(wèn)題

司法鑒定人管理模式受制于各國(guó)的司法制度、訴訟模式以及裁判方式。大陸法系國(guó)家通常奉行“鑒定權(quán)”主義，司法鑒定人實(shí)行“資格制”，即通過(guò)加強(qiáng)對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人員的管理以保證合格的鑒定機(jī)構(gòu)中的合格鑒定人員公平有序地進(jìn)行鑒定。它往往通過(guò)鑒定人名冊(cè)等方式將鑒定人資格加以固定，在進(jìn)入訴訟程序以前，鑒定人已經(jīng)經(jīng)過(guò)了審核，屬于前置保障程序；英美法系國(guó)家奉行“鑒定人”主義，鑒定人只要得到雙方當(dāng)事人的認(rèn)可，即可從事鑒定，在法庭上通過(guò)交叉質(zhì)詢，接受雙方的審查，按照訴訟活動(dòng)的規(guī)律去規(guī)范鑒定活動(dòng)。

我國(guó)的司法鑒定人管理更多地借鑒了大陸法系的管理模式。全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）第4條，明確了關(guān)于鑒定人從業(yè)條件；《司法鑒定人登記管理辦法》第13條規(guī)定，鑒定人的準(zhǔn)入條件主要包括學(xué)歷要求或者專業(yè)技術(shù)要求，除特殊行業(yè)以外，經(jīng)驗(yàn)型鑒定或技能型鑒定需從事相關(guān)工作滿十年，高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱者或具備大學(xué)本科相關(guān)專業(yè)學(xué)歷從事司法鑒定工作滿5年者，均可申請(qǐng)從事司法鑒定工作。

這一制度初步解決了鑒定人的資格條件問(wèn)題，并用法律明確固定我國(guó)采用的是“固定資格”的司法鑒定人“事前”資格審查制度。但是實(shí)踐表明，現(xiàn)行鑒定人資格管理制度仍存在不少問(wèn)題。

1.1 資質(zhì)控制缺失導(dǎo)致鑒定人素質(zhì)不高、能力不強(qiáng)

在司法鑒定人的資格管理上，曾有過(guò)復(fù)合資格制度的設(shè)計(jì)，如司法部令第63號(hào)《司法鑒定人管理辦法》第4條規(guī)定：“司法鑒定人實(shí)行職業(yè)資格證書(shū)制度和執(zhí)業(yè)證書(shū)制度?！钡?6條規(guī)定：“司法鑒定人職業(yè)資格的取得和授予，實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的考試、考核制度?！?005年《決定》頒布后，鑒定人的準(zhǔn)入管理轉(zhuǎn)化為單一的執(zhí)業(yè)資格制度，即根據(jù)資格條件的符合性直接進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記。上述資格制度盡管都對(duì)鑒定人必須具備的學(xué)歷、經(jīng)歷、職稱等作了剛性規(guī)定，但又存在“相關(guān)專業(yè)”“相關(guān)工作”“相關(guān)職稱”等不少?gòu)椥砸?guī)定，致使在鑒定人管理實(shí)踐上存在以下缺陷：一是缺失對(duì)對(duì)象綜合素質(zhì)、水平和技能的考核和測(cè)評(píng)，實(shí)踐能力和鑒定能力無(wú)法考量；二是缺失專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍?duì)對(duì)象專業(yè)資格的審核，專業(yè)知識(shí)條件審核的有效性無(wú)法保障；三是現(xiàn)行資格條件要求不高、規(guī)定不具體，鑒定人應(yīng)具備的資質(zhì)要求無(wú)法全面反映。由此導(dǎo)致鑒定人隊(duì)伍專業(yè)素質(zhì)不高，鑒定能力不強(qiáng)，大量“相關(guān)專業(yè)”人員的進(jìn)入，更使隊(duì)伍良莠不齊，鑒定意見(jiàn)的權(quán)威性、科學(xué)性和公正性無(wú)法保障。

1.2 監(jiān)管體系不健全導(dǎo)致鑒定人“終身制”問(wèn)題隱現(xiàn)

按照《決定》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)于已經(jīng)獲得鑒定人執(zhí)業(yè)資格者，其執(zhí)業(yè)證使用期限為5年，5年后向司法機(jī)關(guān)延續(xù)申請(qǐng)。這一制度設(shè)立的初衷是要對(duì)鑒定人資格實(shí)行監(jiān)督，杜絕執(zhí)業(yè)資格的終身制。但在實(shí)踐中，對(duì)于鑒定人的管理仍然停留在登記管理這種靜態(tài)、被動(dòng)的管理層面上，缺乏動(dòng)態(tài)的、主動(dòng)的監(jiān)管機(jī)制和定期的考核評(píng)價(jià)制度，在延續(xù)申請(qǐng)和審查時(shí)，因剛性條件與初始申請(qǐng)條件相同，只要工作崗位和職稱沒(méi)有自然變化，鑒定人資格就成為實(shí)質(zhì)上的終身制。

鑒定人資格的終身制，使鑒定人自律和不斷提高自身素質(zhì)失去客觀要求，影響了鑒定人隊(duì)伍建設(shè)。監(jiān)管體系不健全，滋生了鑒定人個(gè)人因素影響鑒定意見(jiàn)可靠性的隱患。這幾年的能力驗(yàn)證機(jī)構(gòu)不通過(guò)結(jié)果表明，盡管是以機(jī)構(gòu)為考核對(duì)象，但同時(shí)又是鑒定人個(gè)體能力和隊(duì)伍狀況的反映。

1.3 司法鑒定管理的不統(tǒng)一導(dǎo)致鑒定人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)不一

我國(guó)目前司法鑒定人基本可以分為兩大類，即偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定人和司法行政部門管理的鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定人。按照“兩高”“兩部”《關(guān)于做好司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人備案登記工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱“通知”）規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)所屬鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人實(shí)行所屬部門直接管理和司法行政部門“備案登記”相結(jié)合的管理模式，同時(shí)明確了對(duì)偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部鑒定機(jī)構(gòu)鑒定人的管理方式為“自管為主，司法行政機(jī)關(guān)統(tǒng)管為輔”的格局。各系統(tǒng)的鑒定人依然采取各系統(tǒng)的自管的模式，造成同一專業(yè)的鑒定人在不同系統(tǒng)內(nèi)的條件要求不盡相同。這就在準(zhǔn)入資格上留下了“標(biāo)準(zhǔn)不一”的問(wèn)題。

上述問(wèn)題表明，現(xiàn)行司法鑒定人管理制度尚有缺陷，司法鑒定管理體制改革還有很多工作要做，這里既有體制、機(jī)制等方面的原因，也有管理理念和配套制度完善的因素。我國(guó)司法鑒定人資格制度的進(jìn)一步完善，建立職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格雙重準(zhǔn)入制度是必要的也是可行的。從事司法鑒定的人員先通過(guò)統(tǒng)一考試、能力測(cè)評(píng)取得職業(yè)資格，然后經(jīng)行政審批，申請(qǐng)承擔(dān)鑒定工作的執(zhí)業(yè)資格，是保障鑒定人業(yè)務(wù)素質(zhì)、鑒定水平、執(zhí)業(yè)能力以及執(zhí)業(yè)活動(dòng)規(guī)范性的有效措施。

2 統(tǒng)一的鑒定人資格認(rèn)證框架構(gòu)建

2.1 鑒定人資格認(rèn)證的意義

認(rèn)證，是指由授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的證明，一般是第三方對(duì)某一事物、行為或活動(dòng)的本質(zhì)或特征，經(jīng)對(duì)當(dāng)事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明[1]。人員認(rèn)證作為一項(xiàng)新興的認(rèn)證制度，最權(quán)威的是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織與國(guó)際電工委員會(huì)發(fā)布的ISO/IEC 17024：2003《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用要求》。其中對(duì)人員認(rèn)證有如下定義：人員認(rèn)證是一種提供保證的方法，它表明獲得認(rèn)證的人員滿足認(rèn)證制度的要求。作為一種第三方符合性評(píng)定活動(dòng)，人員認(rèn)證是對(duì)人員能力符合規(guī)定要求的證明。

在我國(guó)，2004年發(fā)布了GB/T 27024－2004《合格評(píng)定-人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》，標(biāo)志著在人員認(rèn)證上建立了我們自己的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。目前，金融業(yè)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師等，建設(shè)行業(yè)的注冊(cè)建筑師、注冊(cè)建造師、注冊(cè)房地產(chǎn)評(píng)估師等都開(kāi)展了人員認(rèn)證[2]。原人事部和原勞動(dòng)與社會(huì)保障部負(fù)責(zé)的職業(yè)資格制度下的專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格和技能人員職業(yè)資格都屬于人員認(rèn)證的范疇。從各行業(yè)的認(rèn)證活動(dòng)來(lái)看，人員認(rèn)證對(duì)于保證從業(yè)人員素質(zhì)，維護(hù)行業(yè)公信力發(fā)揮了重要作用，同時(shí)也為行業(yè)內(nèi)的社會(huì)公認(rèn)、國(guó)際可比奠定了基礎(chǔ)；既可以為行業(yè)主管部門提供人員能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也是機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量控制的有效措施。

實(shí)行鑒定人資格認(rèn)證，由第三方技術(shù)服務(wù)組織通過(guò)資格考試、能力測(cè)評(píng)、繼續(xù)教育等一系列環(huán)節(jié)，對(duì)鑒定人的資質(zhì)進(jìn)行控制，有利于保障鑒定人的專業(yè)技術(shù)能力，建立高素質(zhì)的鑒定人隊(duì)伍。這是鑒定人職業(yè)資格（專業(yè)技術(shù)資格）獲取的重要方式，是保障實(shí)行鑒定人職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格的雙重準(zhǔn)入制度的重要體現(xiàn)。

2.2 鑒定人資格認(rèn)證的主要內(nèi)容

司法鑒定人資格認(rèn)證的主要內(nèi)容是在人員認(rèn)證相關(guān)理論和鑒定人資質(zhì)管理實(shí)踐的基礎(chǔ)上，由經(jīng)認(rèn)可的合法的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按照標(biāo)準(zhǔn)流程，開(kāi)展申請(qǐng)、評(píng)價(jià)、繼續(xù)教育、再認(rèn)證的過(guò)程。

2.2.1 認(rèn)證主體

ISO/IEC17024對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行了詳細(xì)闡述，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)的定義、組織結(jié)構(gòu)、認(rèn)證制度的開(kāi)發(fā)和保持、管理體系、分包、記錄、保密、安全等事項(xiàng)。

為了保證認(rèn)證活動(dòng)的客觀性和公正性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是“不以盈利為目的的第三方技術(shù)服務(wù)組織”。目前，經(jīng)中國(guó)認(rèn)可委發(fā)布的認(rèn)證機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)信息中，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)僅為一家（見(jiàn)表1），但是，這并不是唯一的。在司法鑒定領(lǐng)域，可采取行業(yè)協(xié)會(huì)組織認(rèn)證的方式，或可參照國(guó)際慣例，借助有獨(dú)立法律地位、有行業(yè)公信力并通過(guò)GB/T 27024－2004認(rèn)可的第三方技術(shù)服務(wù)組織，實(shí)施鑒定人資格認(rèn)證。同時(shí)，統(tǒng)一的認(rèn)證主體也有助于解決鑒定人“標(biāo)準(zhǔn)不一”問(wèn)題。

表1 經(jīng)認(rèn)可委發(fā)布的認(rèn)證機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)信息

2.2.2 認(rèn)證周期

按照ISO/IEC 17024標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)定期（如每5年）進(jìn)行認(rèn)證，以確保獲得認(rèn)證的人員持續(xù)符合認(rèn)證要求。再認(rèn)證的周期和方法與行業(yè)的成熟度、相應(yīng)認(rèn)證制度的風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)要求、知識(shí)與技能更新要求等有關(guān)。對(duì)于司法鑒定行業(yè)，鑒定人資格認(rèn)證周期的確立既要滿足鑒定的實(shí)際需求，具有相對(duì)的穩(wěn)定性，又要考慮專門知識(shí)的拓展性，因此，五年為一個(gè)認(rèn)證周期應(yīng)是合理和可行的。該認(rèn)證制度將從根本上解決鑒定人資格的終身制問(wèn)題。

2.2.3 認(rèn)證流程

ISO/IEC17024作為人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求，從其體系框架上而言，其認(rèn)證流程主要包括申請(qǐng)、評(píng)價(jià)、認(rèn)證決定、監(jiān)督、再認(rèn)證以及證書(shū)的使用六個(gè)過(guò)程[3]。ISO/IEC 17024對(duì)認(rèn)證過(guò)程的規(guī)定僅僅是針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要完成的步驟和流程，不包括對(duì)申請(qǐng)人、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、行政管理部門等相關(guān)方要求以及需要完成的認(rèn)證環(huán)節(jié)。司法鑒定人員認(rèn)證基本框架如下：（見(jiàn)圖1）。

資格審查是進(jìn)行認(rèn)證的首要環(huán)節(jié)，主要審查申請(qǐng)者的專業(yè)教育背景、學(xué)歷、經(jīng)歷、職稱等，從而決定是否需要進(jìn)行專門知識(shí)的培訓(xùn)；培訓(xùn)是認(rèn)證流程中的可選環(huán)節(jié)，培訓(xùn)合格的進(jìn)入評(píng)價(jià)程序；評(píng)價(jià)是認(rèn)證的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，決定著認(rèn)證的質(zhì)量和效果。評(píng)價(jià)合格者可獲得鑒定人職業(yè)資格證書(shū)。而后，每年需提供一定的繼續(xù)教育證明，以確保人員能力的持續(xù)改進(jìn)。其中，申請(qǐng)的資格要求、評(píng)價(jià)、繼續(xù)教育是認(rèn)證過(guò)程的核心要素。

（1）申請(qǐng)條件?！稕Q定》第四條規(guī)定了申請(qǐng)從事司法鑒定者需要具備的學(xué)歷、經(jīng)歷、職稱等條件，鑒定人資格認(rèn)證的申請(qǐng)以滿足《決定》規(guī)定條件為原則，而對(duì)于《決定》存在的“相關(guān)專業(yè)”、“相關(guān)工作”等相關(guān)性問(wèn)題則可參考《司法鑒定機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》（草案）[4]，其對(duì)各專業(yè)鑒定人的特定教育背景、鑒定經(jīng)歷、職稱層次、專門知識(shí)細(xì)化了要求。鑒定人資格認(rèn)證的申請(qǐng)條件應(yīng)把握以下三個(gè)方面：

圖1 司法鑒定人認(rèn)證的基本框架

①專業(yè)知識(shí)條件。專業(yè)知識(shí)是認(rèn)證申請(qǐng)的首要條件。要求申請(qǐng)者具有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)本科以上的學(xué)歷，如法醫(yī)鑒定人要求必須具有醫(yī)學(xué)院校法醫(yī)學(xué)專業(yè)本科以上學(xué)歷，法醫(yī)毒物鑒定人須具有化學(xué)或藥學(xué)專業(yè)本科以上學(xué)歷，微量物證鑒定人須具有化學(xué)、物理等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷。對(duì)于非對(duì)口專業(yè)教育背景的人員以及轉(zhuǎn)崗人員則應(yīng)接受過(guò)相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)，如臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)畢業(yè)的，則須接受不少于1年的法醫(yī)病理學(xué)理論和崗位培訓(xùn)。對(duì)于在實(shí)踐中需要從事法律能力評(píng)定的司法精神病鑒定人還應(yīng)有法律知識(shí)的培訓(xùn)以及臨床實(shí)踐的要求。培訓(xùn)所選擇的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備指導(dǎo)鑒定人的能力。作為培訓(xùn)基地的鑒定機(jī)構(gòu)一般應(yīng)具備以下條件：管理規(guī)范、技術(shù)先進(jìn)、有一定的規(guī)模和運(yùn)行時(shí)間，有較強(qiáng)的行業(yè)公信力等。司法部司發(fā)通（2009）95號(hào)文確立的全國(guó)司法鑒定人繼續(xù)教育基地以及各省市繼續(xù)教育基地等機(jī)構(gòu)，是較為理想的鑒定人培訓(xùn)基地。

此外，所有專業(yè)鑒定人都應(yīng)接受過(guò)相關(guān)法律知識(shí)培訓(xùn)，接受過(guò)鑒定人職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育，了解證據(jù)制度、訴訟制度等相關(guān)的法律知識(shí)，熟悉司法鑒定活動(dòng)相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章的要求。

②實(shí)踐經(jīng)歷條件。實(shí)踐經(jīng)歷是認(rèn)證申請(qǐng)的核心條件。司法鑒定是實(shí)踐性、應(yīng)用性很強(qiáng)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，鑒定人以專家身份，解決訴訟中出現(xiàn)的專門性技術(shù)問(wèn)題。因此，除要求鑒定人接受過(guò)一定的專業(yè)知識(shí)教育，掌握扎實(shí)的理論基礎(chǔ)外，還應(yīng)注重其司法鑒定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累。

不少國(guó)家把實(shí)踐經(jīng)歷作為學(xué)歷教育后的“延長(zhǎng)教育”。一般為畢業(yè)后經(jīng)過(guò)3到5年的進(jìn)修學(xué)習(xí)，然后經(jīng)考核取得鑒定人資格。歐共體關(guān)于法醫(yī)學(xué)教育的協(xié)議規(guī)定，畢業(yè)生至少學(xué)習(xí)2年的普通病理學(xué)，后在法醫(yī)學(xué)研究所進(jìn)行3年的法醫(yī)學(xué)鑒定實(shí)踐，5年內(nèi)至少施行500例尸體解剖，最低100例的組織學(xué)檢查，并經(jīng)考試合格方可獲得法醫(yī)病理學(xué)醫(yī)師資格。德國(guó)專職法醫(yī)鑒定人均為醫(yī)學(xué)院校畢業(yè)后，經(jīng)5年專業(yè)培訓(xùn)的醫(yī)師，其中3年半在法醫(yī)學(xué)研究所，1年在病理研究所，半年在精神病院。在美國(guó)要獲得法醫(yī)病理醫(yī)師資格，須先取得病理醫(yī)師資格。病理醫(yī)師的取得要通過(guò)進(jìn)修病理解剖學(xué)3年，或臨床病理學(xué)3年，或二者兼修4年。經(jīng)考試合格者，再進(jìn)修法醫(yī)病理學(xué)1年，通過(guò)考試方能獲得法醫(yī)病理醫(yī)師資格[5]。

“延長(zhǎng)教育”的本質(zhì)就是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累過(guò)程，是鑒定人擁有過(guò)硬專業(yè)技能的重要保證，只有具備將理論應(yīng)用于實(shí)踐并切實(shí)解決實(shí)際問(wèn)題的能力的人員才有資格成為合格的鑒定人。目前可操作性的具有法律依據(jù)的實(shí)踐經(jīng)歷條件是在鑒定機(jī)構(gòu)從事鑒定工作5年以上。

③專業(yè)技術(shù)職務(wù)條件。專業(yè)技術(shù)職務(wù)與實(shí)踐經(jīng)歷具有相關(guān)性。鑒定人是以專家身份提供證據(jù)、參與訴訟活動(dòng)的，具備較高的技術(shù)職稱，才能與其任務(wù)、地位、水平、身份相稱。幾乎各國(guó)法律都規(guī)定了鑒定人最低的技術(shù)職務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)規(guī)定至少具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

（2）客觀評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)是認(rèn)證中至關(guān)重要的一環(huán)，直接決定著認(rèn)證的質(zhì)量。認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)方式的策劃和設(shè)計(jì)，確保認(rèn)證制度的所有要求得到客觀和系統(tǒng)的驗(yàn)證。司法鑒定是專業(yè)性、實(shí)踐性很強(qiáng)的技術(shù)活動(dòng)，鑒定人以其專門知識(shí)和技能服務(wù)于訴訟，因而鑒定人的資格認(rèn)證不宜采用行政管理部門通常使用的符合性審查方式，而應(yīng)從專業(yè)理論素養(yǎng)和鑒定技術(shù)能力二大方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。落實(shí)到具體操作層面，可采用書(shū)面考試結(jié)合能力驗(yàn)證的方式實(shí)施對(duì)鑒定人的評(píng)價(jià)。

①資格考試評(píng)價(jià)申請(qǐng)者的專業(yè)理論水平。鑒于現(xiàn)行規(guī)定的職稱、學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)等準(zhǔn)入條件難以對(duì)鑒定人質(zhì)量進(jìn)行有效控制，建立統(tǒng)一的鑒定人資格考試制度顯得非常必要。司法鑒定人職業(yè)資格考試對(duì)于統(tǒng)一鑒定行業(yè)準(zhǔn)入門檻，規(guī)范鑒定人的職業(yè)行為，提高鑒定工作者的職業(yè)素養(yǎng)，具有重要意義。在具體實(shí)施層面，考慮到司法鑒定具有法律和科學(xué)雙重屬性，結(jié)合司法鑒定的多專業(yè)特點(diǎn)，應(yīng)在制定鑒定人資質(zhì)共同條件的基礎(chǔ)上，按照各鑒定專業(yè)類別確定各類司法鑒定人的考試內(nèi)容。鑒定人資格考試內(nèi)容可包括“法律基礎(chǔ)知識(shí)”、“鑒定基礎(chǔ)知識(shí)”和“鑒定專業(yè)知識(shí)”三部分?！胺苫A(chǔ)知識(shí)”的內(nèi)容集中在訴訟制度與證據(jù)規(guī)則方面，如鑒定意見(jiàn)證據(jù)效力、鑒定人的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任、鑒定人出庭的程序要求等；“鑒定基礎(chǔ)知識(shí)”主要涉及司法鑒定的基本理論與方法；“鑒定專業(yè)知識(shí)”則按專業(yè)類別分為法醫(yī)類鑒定（法醫(yī)臨床鑒定、法醫(yī)病理鑒定、法醫(yī)物證鑒定、法醫(yī)毒物鑒定、法醫(yī)精神病鑒定）、物證類鑒定（文書(shū)鑒定、痕跡鑒定、微量物證鑒定）、聲像資料鑒定及其分專業(yè)的鑒定知識(shí)，申請(qǐng)者可按照自己報(bào)考的專業(yè)選擇相應(yīng)的考試內(nèi)容。

②能力驗(yàn)證活動(dòng)評(píng)價(jià)申請(qǐng)者的鑒定技術(shù)能力。作為能力評(píng)價(jià)的有效方式的能力驗(yàn)證活動(dòng)，不僅僅適用于對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的能力評(píng)價(jià)，同樣也可用于對(duì)鑒定人的能力考核、評(píng)價(jià)。一是能力驗(yàn)證以特定的專業(yè)技術(shù)能力為導(dǎo)向，立足于鑒定實(shí)踐，驗(yàn)證活動(dòng)具有針對(duì)性；二是能力驗(yàn)證計(jì)劃由權(quán)威專家實(shí)施，結(jié)果評(píng)價(jià)具有權(quán)威性；三是能力驗(yàn)證項(xiàng)目的專業(yè)方向和難易程度具有可控性；四是能力驗(yàn)證活動(dòng)已成為司法鑒定領(lǐng)域的一項(xiàng)常規(guī)活動(dòng)，具有可行性和可操作性。能力驗(yàn)證在司法鑒定領(lǐng)域?qū)嵤┪迥甓鄟?lái)，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。特別是2008年司法部與國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展司法鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)證認(rèn)可試點(diǎn)工作的通知》，在全國(guó)范圍內(nèi)廣泛推進(jìn)認(rèn)可和能力驗(yàn)證活動(dòng)，利用技術(shù)手段，全面覆蓋管理環(huán)節(jié)，使內(nèi)部質(zhì)量控制與外部質(zhì)量監(jiān)督相結(jié)合，技術(shù)手段與行政手段相結(jié)合，認(rèn)證認(rèn)可與行政許可相結(jié)合，確保了司法鑒定活動(dòng)的“行為公正、程序規(guī)范、方法科學(xué)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、結(jié)論可靠”。因而，借助能力驗(yàn)證手段進(jìn)行鑒定人的能力評(píng)價(jià)，是具有現(xiàn)實(shí)意義的。

③職業(yè)資格證書(shū)。經(jīng)書(shū)面考試和能力驗(yàn)證評(píng)價(jià)合格，可認(rèn)為申請(qǐng)者基本滿足從事特定專業(yè)鑒定工作的能力要求，頒發(fā)鑒定人職業(yè)資格證書(shū)。取得職業(yè)資格是申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格的前提條件，獲得鑒定人職業(yè)資格證書(shū)并已受聘于司法鑒定機(jī)構(gòu)的，可向司法行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)鑒定人執(zhí)業(yè)資格。

④繼續(xù)教育以及再認(rèn)證。繼續(xù)教育是鑒定人資格管理制度中不可或缺的要素，其目的是不斷提高司法鑒定人的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)，掌握新技術(shù)、新方法、新理論和新知識(shí)，持續(xù)滿足鑒定人的職業(yè)（執(zhí)業(yè)）要求。在認(rèn)證周期內(nèi)，必須進(jìn)行繼續(xù)教育。按照司發(fā)通（2007）72號(hào)文，繼續(xù)教育實(shí)行年度學(xué)時(shí)制度。司法鑒定人參加繼續(xù)教育，每年不得少于40學(xué)時(shí)。對(duì)于司法鑒定從業(yè)者，在其認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)必須每年參加學(xué)習(xí)或進(jìn)修；再次認(rèn)證時(shí)，需提供相關(guān)的繼續(xù)教育或進(jìn)修的證明。再認(rèn)證的制度設(shè)計(jì)可督促鑒定人按規(guī)定接受繼續(xù)教育，有效保障鑒定人的知識(shí)、能力始終與科技發(fā)展水平相適應(yīng)。

2.2.4 認(rèn)證監(jiān)管

人員認(rèn)證制度的出發(fā)點(diǎn)是為行業(yè)主管部門提供技術(shù)支撐，服務(wù)于行政管理活動(dòng)，保障鑒定人執(zhí)業(yè)資格的質(zhì)量。人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為第三方服務(wù)，機(jī)構(gòu)自身應(yīng)通過(guò)ISO/IEC17024的認(rèn)可，認(rèn)證活動(dòng)的實(shí)施應(yīng)接受行政管理部門的授權(quán)。因此，認(rèn)證主體應(yīng)接受行業(yè)主管部門的監(jiān)督和管理，同時(shí)也必須對(duì)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)。第三方組織和管理部門之間的良性互動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)鑒定人的管理科學(xué)、規(guī)范、有效。

3 結(jié)語(yǔ)

筆者認(rèn)為，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，在行政管理中融合質(zhì)量管理，技術(shù)手段與行政手段相結(jié)合將是我國(guó)司法鑒定行業(yè)管理的特色所在?！叭恕C(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)”作為質(zhì)量管理的六大要素，在機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系中相輔相成，缺一不可?！叭恕钡陌l(fā)展離不開(kāi)機(jī)構(gòu)的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，機(jī)構(gòu)的良好運(yùn)行也離不開(kāi)個(gè)人的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)素養(yǎng)。通過(guò)人員認(rèn)證，若能夠?yàn)闄C(jī)構(gòu)的健康發(fā)展乃至整個(gè)司法鑒定事業(yè)的健康運(yùn)行提供借鑒，將具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐的意義。

[1]熊小玲.認(rèn)證法律制度研究[D].《重慶大學(xué)》2007年碩士論文，2007.

[2]劉曉紅.人員認(rèn)證：一種悠久而嶄新的認(rèn)證活動(dòng)[J].中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證，2006（1）：17-18.

[3]ISO/IEC 17024.2003：General Requirements for Bodies Operating Certification of Persons[S].

[4]沈敏.《司法鑒定機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》（草案）[J]，中國(guó)司法鑒定，2010，（4）：32.

[5]常林.論司法鑒定人資格[J].中國(guó)司法鑒定，2002，（3）：8-11.

（本文編輯：朱淳良）

The Framework for Certification of Forensic Professionals

HE Xiao-dan，WU He-jian，SHEN Min
（Shanghai Key Laboratory of Forensic Medicine，Institute of Forensic Science，Ministry of Justice，Shanghai 200063，China）

DF794

A

10.3969/j.issn.1671-2072.2011.01.008

1671-2072-（2011）01-0034-05

2010-09-25

司法部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系研究（10GH2028）

何曉丹（1982-），女，碩士，工程師，主要從事司法鑒定科研管理工作。E-mail：hexd@ssfjd.cn。

沈敏（1955-），女，研究員、博士研究生導(dǎo)師。

E-mail：shenm@ssfjd.cn。