經(jīng)濟(jì)全球化背景下的經(jīng)濟(jì)安全與政府轉(zhuǎn)型

■黃貞

中國(guó)正在不可避免地融入經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的問題越來越突顯出來，企業(yè)在全球化的背景下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，政府的角色定位必須發(fā)生轉(zhuǎn)型。

一、經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)知

經(jīng)濟(jì)全球化是指各種生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)、跨越國(guó)家和地區(qū)的界限相互融合的過程。作為全球化的重要體現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)社會(huì)其它領(lǐng)域同樣有著極大的影響。經(jīng)濟(jì)全球化一直以來都是經(jīng)濟(jì)學(xué)的首要話題，也是政治學(xué)等眾多學(xué)科熱議的話題之一。

從西歐資本主義興起和近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立之初就有了經(jīng)濟(jì)全球化的萌芽，隨著信息網(wǎng)絡(luò)科技的飛速前進(jìn)，企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程控制，為經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。事實(shí)上經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)現(xiàn)包含全球化經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的建立和統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)機(jī)制的形成兩個(gè)步驟，也就是說，在這個(gè)過程中不同國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)上相互融合形成整體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并且遵循統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，各種生產(chǎn)要素在這樣的環(huán)境中進(jìn)行合理配置和順暢流動(dòng)并被充分利用。

在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，由于不同市場(chǎng)中的商品與要素價(jià)格存在地區(qū)性的差別，自然就為企業(yè)創(chuàng)造了套利活動(dòng)的巨大空間?？鐕?guó)企業(yè)可以充分利用發(fā)展中國(guó)家低廉的生產(chǎn)要素，將商品放到高端市場(chǎng)中交易進(jìn)行套利，同時(shí)把企業(yè)的巨額剩余資本轉(zhuǎn)向資本稀缺、投資回報(bào)率高的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行資本套利。此外，跨國(guó)企業(yè)對(duì)全球市場(chǎng)了如指掌，能夠按照區(qū)位優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)銷售的合理配置，由此形成龐大的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，各司其職，不斷實(shí)現(xiàn)自我壯大。眾多跨國(guó)企業(yè)的戰(zhàn)略性發(fā)展是經(jīng)濟(jì)全球化的助推器。

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)很是強(qiáng)勁，但并不是毫無阻擋的，經(jīng)濟(jì)民族主義和貿(mào)易投資保護(hù)主義的思想和做法雖然存在較多的局限性，但還是在一定程度上削弱了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展。十年前的首輪多哈談判呈現(xiàn)了眾多不可調(diào)和的矛盾，參與成員之間各持己見，存在嚴(yán)重的分歧，最終世貿(mào)組織宣布全面中止多哈回合談判。在此后召開的達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇上，世貿(mào)組織主要成員貿(mào)易部長(zhǎng)非正式會(huì)議重啟多哈回合談判的努力再次落空。即便如此，國(guó)際貿(mào)易和投資活動(dòng)仍然在繼續(xù)向前發(fā)展，并不斷躍上新臺(tái)階。國(guó)際貿(mào)易正以歷史上前所未有的速度快速增長(zhǎng)，近幾年的年均增速達(dá)到了10%，因此，從世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)看，貿(mào)易投資自由化仍然是主流，經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)難以阻擋。

二、經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全

在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，由于發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)著技術(shù)和資本的制高點(diǎn)，不但獲取到巨大的經(jīng)濟(jì)利益且成為了國(guó)際經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則的主導(dǎo)，他們甚至?xí){借自身優(yōu)勢(shì)和地位采用強(qiáng)制手段對(duì)某些貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行修改，實(shí)行高度的貿(mào)易保護(hù)主義抵制其他國(guó)家產(chǎn)品的進(jìn)入，這就使得發(fā)展中國(guó)家遭受不公平的國(guó)際貿(mào)易待遇且蒙受損失。跨國(guó)公司利用其雄厚的資金、高新科技以及先進(jìn)的管理方式，在東道國(guó)逐漸形成行業(yè)壟斷，盡管跨國(guó)公司為東道國(guó)帶來了一定的經(jīng)濟(jì)收益并提供了廣大的就業(yè)機(jī)會(huì)，在一定程度上緩解了東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題，但是終其最終目的則是形成壟斷，追求利益的最大化，有可能對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成極大的威脅。隨著中國(guó)加入WTO，全面對(duì)外開放的局面形成的同時(shí)，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全的問題逐漸顯現(xiàn)。

首先，對(duì)外資本開放影響金融安全。外資通過各種方式大量進(jìn)入我國(guó)，在銀行、證券等金融部門融合，他們通過購(gòu)買股份、融資從中獲取利益，在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮、激發(fā)市場(chǎng)活力的同時(shí)，也隱藏了很多金融風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)金融領(lǐng)域的發(fā)展處在初始階段，金融體制尚不健全，金融監(jiān)管力度也不足，存在爆發(fā)危機(jī)的隱患，極容易被外國(guó)公司所利用和掌控。此外，國(guó)家保持對(duì)匯率和利率等領(lǐng)域的調(diào)節(jié)是維護(hù)金融主權(quán)的重要手段，但資本市場(chǎng)的開放使得調(diào)節(jié)權(quán)有所減少。從當(dāng)前的世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)變化來看，大多情況下金融危機(jī)都是以本幣的大幅度貶值為中心環(huán)節(jié)。發(fā)生危機(jī)的國(guó)家或地區(qū)一般實(shí)行的是固定匯率制度或釘住匯率制度，資本市場(chǎng)的開放使得外部投機(jī)資本對(duì)內(nèi)部外匯市場(chǎng)造成沖擊，最終的結(jié)果是開放國(guó)家或地區(qū)被迫放棄相對(duì)固定的匯率制度，轉(zhuǎn)而采用浮動(dòng)匯率制度。另外，外商投資的廣泛進(jìn)入容易引起投機(jī)資本泛濫。由于投機(jī)資本的趨利性，其會(huì)對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行攻擊，而攻擊一旦得逞，這些投機(jī)資本將獲得豐厚收益。在投機(jī)者的帶動(dòng)下，即使資本市場(chǎng)開放國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)基本面尚好，但如果投機(jī)者的市場(chǎng)力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于該經(jīng)濟(jì)體的力量，金融市場(chǎng)也會(huì)出現(xiàn)劇烈動(dòng)蕩，從而引發(fā)眾多參與者信心和預(yù)期的突然變化，最終釀成金融恐慌。東南亞金融危機(jī)正是如此。

其次，外資并購(gòu)影響產(chǎn)業(yè)安全。加入WTO激活了具有無限潛力的國(guó)內(nèi)企業(yè)并購(gòu)市場(chǎng)，根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，目前一些外資企業(yè)在我國(guó)很多重要行業(yè)中占據(jù)著主要地位，憑借其技術(shù)、規(guī)模、資金等優(yōu)勢(shì)形成壁壘，阻止民族企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)甚至進(jìn)入行業(yè)，這給我國(guó)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化造成了阻礙，嚴(yán)重影響著產(chǎn)業(yè)安全。雖然這些外資企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)并不會(huì)取得壟斷地位，但在制造、機(jī)械、汽車等行業(yè)的份額和控制力卻在不斷地增加，從一定程度上壓制了國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。

聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議(UNCTAD)《2001年世界投資報(bào)告》,2000年外商直接投資達(dá)1.3萬億美元，其中，跨國(guó)并購(gòu)金額為1.1萬億美元，占85%左右。外商直接投資在全球化進(jìn)程中起著至關(guān)重要的作用，給越來越多的國(guó)家?guī)砹颂魬?zhàn)和機(jī)遇，同時(shí)企業(yè)并購(gòu)也逐漸從單純的企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、企業(yè)制度演化、行業(yè)變遷延伸到影響整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)乃至全球經(jīng)濟(jì)格局的重要因素。全球化背景下的并購(gòu)主要基于全球經(jīng)濟(jì)的資源配置與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，在更大的經(jīng)濟(jì)區(qū)域與企業(yè)規(guī)模上，進(jìn)行更為復(fù)雜的整合，建立新的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)造緊密結(jié)合的全球生產(chǎn)體系，直接影響著全球經(jīng)濟(jì)格局。

從形式上看，外資并購(gòu)是近年來逐漸興起的一種外商直接投資方式，相比直接設(shè)廠，股權(quán)并購(gòu)的成本和風(fēng)險(xiǎn)更低、對(duì)并購(gòu)后的市場(chǎng)預(yù)期也更加清晰，因此受到廣大外商投資的青睞。此外，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)體制改革正處在一個(gè)特殊階段，缺乏資金和管理創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，這給外資介入國(guó)內(nèi)企業(yè)體制改革創(chuàng)造了客觀和主觀上的多種有利條件。

中外合資企業(yè)股權(quán)控制比例

三、應(yīng)對(duì)外資并購(gòu)的政府轉(zhuǎn)型

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，大量外商投資不僅給我國(guó)帶來巨額資金，填補(bǔ)了一定的資金短缺不足，而且還帶來了眾多高新科技設(shè)備和生產(chǎn)方式以及科學(xué)的企業(yè)管理模式，這些改變有力地推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，出口創(chuàng)匯也進(jìn)一步增加，我國(guó)企業(yè)傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)管理制度由此發(fā)生了各種層面的創(chuàng)新改革。在不斷吸收外商投資的同時(shí)引進(jìn)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制形成了較大的影響，而且在金融投資、財(cái)務(wù)稅收以及外貿(mào)、外匯等諸多方面的機(jī)制改革上也有積極的促進(jìn)，各個(gè)行業(yè)的規(guī)章制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步得到完善和補(bǔ)充。隨著加入WTO，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將與國(guó)際市場(chǎng)接軌，并按國(guó)際通行的慣例運(yùn)作，國(guó)內(nèi)企業(yè)普遍面臨著國(guó)外同行業(yè)廠商的競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)。當(dāng)企業(yè)在全球化的背景下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，政府的角色定位必須發(fā)生轉(zhuǎn)換，并對(duì)新的產(chǎn)業(yè)并購(gòu)現(xiàn)象給予足夠的重視和清醒的思考。

在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，政府不可能按照舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制來干預(yù)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)來實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的管控，也不能盲目抵制外商投資和企業(yè)并購(gòu)。政府只有在全面分析當(dāng)前我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展情況以及全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的大前提下才有可能做出正確的決策，對(duì)外商投資能夠進(jìn)入投資和并購(gòu)的領(lǐng)域做出規(guī)定，對(duì)需要保護(hù)的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域,采取多種方式禁止或限制外資進(jìn)入，從而并保證我國(guó)利益的最大化。目前外商在我國(guó)能夠?qū)崿F(xiàn)投資和并購(gòu)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是不涉及我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)，并且在我國(guó)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而全球化程度較高的產(chǎn)業(yè)。

在吸引外商投資大量涌入中國(guó)的同時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)部門的競(jìng)爭(zhēng)力，適當(dāng)?shù)胤艑拑?yōu)惠政策，拓寬對(duì)民營(yíng)資本的開放領(lǐng)域和條件，還要做到讓民營(yíng)資本能夠在相同的條件下與其競(jìng)爭(zhēng)。在企業(yè)并購(gòu)的問題上政府必須及早確立規(guī)范性的法規(guī)和政策，嚴(yán)格管理和執(zhí)行，特別是在對(duì)國(guó)際并購(gòu)的綜合審核上，應(yīng)當(dāng)做到既能盡量多地引入投資資金、先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理等，又可以有效阻止他們形成市場(chǎng)壟斷的局面，以此來增進(jìn)產(chǎn)業(yè)的有序競(jìng)爭(zhēng)。比如國(guó)家《反壟斷法》的制定以及以此為基礎(chǔ)的相關(guān)法規(guī)政策的確立，都可以作為政府規(guī)范外商并購(gòu)的有力手段，此外，我國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的職能應(yīng)該逐步完善，政府可以通過這個(gè)平臺(tái)來加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)中的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估以及外資企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格制定的監(jiān)督和管理，這樣就可以盡量避免并購(gòu)過程中出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)流失的后果。

總的來說，在經(jīng)濟(jì)全球化的過程中，和外商投資之間的競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的，政府應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到若想從中獲得最終勝利，最基本的措施就是盡快提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)部門和國(guó)內(nèi)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，絕對(duì)不可以斷然限制外商投資的引進(jìn)。在與外商投資合作競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)其的監(jiān)督，并進(jìn)行恰當(dāng)引導(dǎo)和規(guī)范管理，這樣才能有利于經(jīng)濟(jì)的健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

[1]馬根發(fā).開放資本市場(chǎng)與國(guó)家金融安全[J].經(jīng)濟(jì)問題,2005（9）.

[2]聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議.2010年世界投資報(bào)告[M].中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2001.

[3]國(guó)家計(jì)委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院課題組.外資控股并購(gòu)國(guó)有企業(yè)研究[J].管理世界，20010(6).