中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇研究

張瑞麗，孫長(zhǎng)峰

（江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇淮安 223003）

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇研究

張瑞麗，孫長(zhǎng)峰

（江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇淮安 223003）

技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)的必由之路，技術(shù)創(chuàng)新有自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新三種模式，中小企業(yè)受其資金、人才、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的制約，一般應(yīng)選擇模仿創(chuàng)新或合作創(chuàng)新模式。

中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；模式

中小企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量，在繁榮經(jīng)濟(jì)、增加就業(yè)、推動(dòng)創(chuàng)新、改善民生等方面，發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。截至2009年9月底，中小企業(yè)達(dá)1023．1萬(wàn)戶，超過(guò)企業(yè)總戶數(shù)的99%。目前，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值相當(dāng)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，繳稅額為國(guó)家稅收總額的50%左右，提供了近80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。但是由于金融危機(jī)導(dǎo)致的出口縮減，由于近年來(lái)能源、原材料、土地價(jià)格的大幅上漲，再加上勞動(dòng)力成本的逐年增高，目前“中國(guó)制造”的低成本時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，我國(guó)中小企業(yè)再靠勞動(dòng)密集和成本低廉吃飯已經(jīng)難以維系。我國(guó)中小企業(yè)必須走技術(shù)創(chuàng)新之路，提升自主創(chuàng)新能力，將成本優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向技術(shù)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。

無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，中小企業(yè)都是技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。美國(guó)在戰(zhàn)后對(duì)工業(yè)發(fā)展起重大推進(jìn)作用的基本發(fā)明有61項(xiàng)，其中由中小企業(yè)取得的占73．8%，而在鋼鐵工業(yè)的7項(xiàng)主要發(fā)明中，中小企業(yè)占了全部。從世界范圍來(lái)看，20世紀(jì)的許多創(chuàng)造性發(fā)明，例如復(fù)印機(jī)、噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)、空調(diào)機(jī)、鏈霉素、青霉素、胰島素、電子管、圓珠筆、一次成像照像機(jī)等也都是由中小型組織或獨(dú)立發(fā)明人初創(chuàng)的。在我國(guó)，據(jù)全國(guó)工商聯(lián)2008年的統(tǒng)計(jì)資料顯示，中小企業(yè)提供了全國(guó)約66%的專利發(fā)明、74%以上的技術(shù)創(chuàng)新、82%以上的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。探索我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，幫助中小企業(yè)選擇適合自己的技術(shù)創(chuàng)新模式，對(duì)進(jìn)一步發(fā)揮其在國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中的作用和推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面進(jìn)步意義重大。

一、技術(shù)創(chuàng)新

創(chuàng)新（innovation）是一個(gè)比較寬泛的概念，可以理解為引入新的事物，造成了變化。創(chuàng)新可以應(yīng)用于人類社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。熊彼特（1912）在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，首次提出了“創(chuàng)新”的概念。他認(rèn)為，“創(chuàng)新”是將技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去，所引起的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的重新組合，即新的生產(chǎn)函數(shù)的建立。成思危（2007）認(rèn)為，從創(chuàng)新本身的定義角度來(lái)說(shuō)，可能有三種創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。此后，各方學(xué)者分別從不同角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行定義。歸納起來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新就是新的科學(xué)理論和設(shè)計(jì)思想的“商業(yè)化”，把智力成果轉(zhuǎn)化為可獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)，或理解為創(chuàng)新就是知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“新組合”，實(shí)質(zhì)上是知識(shí)與經(jīng)濟(jì)互動(dòng)。具體來(lái)說(shuō)，我們可以把技術(shù)創(chuàng)新理解為由技術(shù)的新構(gòu)想、經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)或技術(shù)組合、到獲得實(shí)際應(yīng)用、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的商業(yè)化全過(guò)程。

技術(shù)創(chuàng)新按照不同的范疇可作不同的分類，大多數(shù)教科書(shū)認(rèn)可按照創(chuàng)新的技術(shù)來(lái)源與創(chuàng)新方式將技術(shù)創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。（1）自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化、產(chǎn)業(yè)化而獲取商業(yè)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。（2）模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和行為，吸取率先創(chuàng)新者成功經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，購(gòu)買(mǎi)或破譯率先創(chuàng)新者的專利技術(shù)或技術(shù)秘密，在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完善，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。在創(chuàng)新過(guò)程的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價(jià)格等方面富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以此確立自己的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲取經(jīng)濟(jì)利益的一種行為。（3）合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校的不同主體之間進(jìn)行重大聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新，使得外部技術(shù)資源內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高創(chuàng)新效益，最終使合作各方共同獲益。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的問(wèn)題分析

如前所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新3種模式。每種創(chuàng)新模式都有各自的特點(diǎn)和適用條件，所以我們并不能簡(jiǎn)單地說(shuō)哪種好哪種不好，而是應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析。應(yīng)該說(shuō)，我國(guó)中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著很強(qiáng)烈的需求，但受條件限制，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨很多的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1．資金。目前，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展中最突出的問(wèn)題，就是資金的匱乏、融資渠道的不暢。這不僅表現(xiàn)在中小企業(yè)通過(guò)外源性融資渠道獲得資金占全部資金比例小，而且表現(xiàn)在企業(yè)在外源性融資過(guò)程中獲得銀行信貸的能力較弱，申請(qǐng)貸款遭到拒絕的比例較高。有關(guān)資料顯示，創(chuàng)造全國(guó)GDP近60%的中小企業(yè)，占主要金融機(jī)構(gòu)貸款余額的比重僅有26%?，F(xiàn)代企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是建立在資金充裕的基礎(chǔ)上的。中小企業(yè)的創(chuàng)新一方面對(duì)資金的需求比較旺盛，無(wú)論是前期的研究還是中期投入，都需要資金支持，而且融資額的需求很大。中小企業(yè)連正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)都無(wú)法得到充分的資金支持，更不要說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新了。

2．人才。技術(shù)創(chuàng)新與人才是分不開(kāi)的。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，要求企業(yè)的各個(gè)部門(mén)、各個(gè)環(huán)節(jié)都需要高素質(zhì)的人員。而對(duì)于大多數(shù)中小企業(yè)來(lái)講，受企業(yè)發(fā)展的規(guī)模和成本所限，既難以通過(guò)大型企業(yè)所慣用的高薪、高福利手段來(lái)吸引人才，也難以通過(guò)明晰的職業(yè)生涯規(guī)劃和對(duì)企業(yè)未來(lái)的認(rèn)同感留住人才。據(jù)第三次工業(yè)普查數(shù)據(jù)：山西每百名職工擁有的大中專以上文化程度人數(shù)，大型企業(yè)為19．62人，中小企業(yè)為7．53人；每百名職工擁有的高中級(jí)技術(shù)職務(wù)人員，大型企業(yè)為6．74人，中小企業(yè)是2．7人；相當(dāng)一部分中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理落后，缺乏科學(xué)管理的基本理念和手段。

3．風(fēng)險(xiǎn)承受能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一把雙刃劍，它一方面可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)較高的收益；另一方面又會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新從創(chuàng)新設(shè)想到調(diào)研評(píng)估到研究開(kāi)發(fā)到中間試驗(yàn)到批量生產(chǎn)到市場(chǎng)銷售，各個(gè)階段都充滿著風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)曼斯菲爾德對(duì)美國(guó)某三大公司的研究，技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的成功率、商業(yè)成功率和經(jīng)濟(jì)成功率分別只有60%、30%、12%。中小企業(yè)因?yàn)橘Y金、技術(shù)水平、研究人員、企業(yè)規(guī)模和吸收風(fēng)險(xiǎn)投資等方面相對(duì)比較欠缺，其承受風(fēng)險(xiǎn)的能力是較低的，一旦創(chuàng)新失敗不僅會(huì)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，甚至還會(huì)影響到企業(yè)的生死存亡。

三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇

在技術(shù)創(chuàng)新的三種模式中，自主創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最高境界。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)積累和突破，并且技術(shù)創(chuàng)新后續(xù)過(guò)程也都是通過(guò)企業(yè)自身知識(shí)與能力支持實(shí)現(xiàn)的。自主創(chuàng)新注重技術(shù)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的率先性，技術(shù)和市場(chǎng)兩方面的率先性在很大程度上決定著自主創(chuàng)新主體獨(dú)占優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)。自主創(chuàng)新企業(yè)生產(chǎn)啟動(dòng)早，優(yōu)先積累生產(chǎn)技術(shù)和管理方面的經(jīng)驗(yàn)、技能和知識(shí)，較早建立與新產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的核心能力。因此，自主創(chuàng)新者能優(yōu)先于其它企業(yè)獲得產(chǎn)品成本、質(zhì)量控制、生產(chǎn)制造方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并領(lǐng)導(dǎo)或制定同類產(chǎn)品的生產(chǎn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以制約模仿者的生產(chǎn)。在市場(chǎng)方面，自主創(chuàng)新者一般都是新市場(chǎng)的開(kāi)拓者，很容易在產(chǎn)品投入期建立營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、品牌，奠定自己的壟斷或先導(dǎo)地位，獲得高額利潤(rùn)。但是自主創(chuàng)新需要企業(yè)資金投入大，自身科技實(shí)力強(qiáng)，而且自主創(chuàng)新有創(chuàng)新周期長(zhǎng)和成功率低等特點(diǎn)。

模仿創(chuàng)新與單純的仿制不同，模仿創(chuàng)新本質(zhì)上是一種創(chuàng)新行為，是在別人基礎(chǔ)上的進(jìn)一步努力，也被稱為二次創(chuàng)新。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法交易，節(jié)約了模仿創(chuàng)新者在技術(shù)反求方面的資金和時(shí)間耗費(fèi)，模仿創(chuàng)新者能更快地接近和掌握率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)。模仿創(chuàng)新可以從技術(shù)、市場(chǎng)、管理和資金等方面來(lái)降低創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。模仿創(chuàng)新者不必花巨資進(jìn)行產(chǎn)品概念的宣傳和消費(fèi)觀念的引導(dǎo)，可充分享受自主創(chuàng)新者開(kāi)辟新市場(chǎng)投資的外溢效益。進(jìn)入新市場(chǎng)的延遲還可以避免初期消費(fèi)需求的不確定性，避免投資方向失誤。此外，消費(fèi)者的需求是多層次的，再加上地域、文化等因素所造成的市場(chǎng)分割，模仿創(chuàng)新者完全可憑借自己的實(shí)力獲得一定的市場(chǎng)占有率。雖然單從技術(shù)的視角模仿創(chuàng)新的創(chuàng)新程度不及自主創(chuàng)新，但是往往模仿創(chuàng)新使得產(chǎn)品成本和性能上也具有更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，成功率更高，耗時(shí)更短。模仿創(chuàng)新的主要缺點(diǎn)是被動(dòng)性。由于模仿創(chuàng)新企業(yè)不作研究與開(kāi)發(fā)方面的超前探索，而是作先進(jìn)技術(shù)的跟隨者，在技術(shù)發(fā)展方面只能被動(dòng)適應(yīng)。

合作創(chuàng)新是一種“雙贏”的模式。隨著經(jīng)濟(jì)的日益全球化，越來(lái)越多的企業(yè)意識(shí)到“單干”是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。企業(yè)必須順應(yīng)潮流，與其它企業(yè)和機(jī)構(gòu)合作以掌握更多的技術(shù)創(chuàng)新外部資源。合作創(chuàng)新首先可以克服自主創(chuàng)新時(shí)單個(gè)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的不足，克服技術(shù)成果與生產(chǎn)脫節(jié)的情況，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)間合作可以集中創(chuàng)新資源，縮短創(chuàng)新周期，可以在合作的各方分?jǐn)倓?chuàng)新成本及分散雙向風(fēng)險(xiǎn)，從而增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位。其次，合作創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，企業(yè)可以通過(guò)充分利用科研院所的科研成果或爭(zhēng)取與其它企業(yè)的創(chuàng)新合作，避免購(gòu)買(mǎi)過(guò)多的設(shè)備資產(chǎn)，同時(shí)減少了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和資本需求。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以合作R＆D為主要形式。

從上面分析可以看出，中小企業(yè)由于其自身資源的制約，通常不具備技術(shù)創(chuàng)新所要求的諸多人才、大量資金以及研發(fā)所需要的各種實(shí)驗(yàn)儀器，也難以承受技術(shù)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，因此，一般不宜采取自主創(chuàng)新模式。由于模仿創(chuàng)新的創(chuàng)新性、低投入性、高成功率、低風(fēng)險(xiǎn)性，這些都與中小企業(yè)的特征天然匹配，因此中小企業(yè)一般比較適合采取模仿創(chuàng)新模式。另外，由于合作創(chuàng)新能夠?qū)Ω鞣劫Y源進(jìn)行有效的整合，降低技術(shù)創(chuàng)新的成本以及由技術(shù)創(chuàng)新所引起的風(fēng)險(xiǎn)，因此也是中小企業(yè)的不錯(cuò)選擇。

［1］ 廖媛紅．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略框架的研究［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2009（3）．

［2］ 陳端．當(dāng)前我國(guó)中小企業(yè)的困境及出路——基于技術(shù)創(chuàng)新的資金支持角度［J］．福建金融管理千部學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（6）．

［3］ 吳昌南．自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新關(guān)系辨析及啟示［J］．科技與經(jīng)濟(jì)，2008（4）．

［4］ 劉書(shū)芳．入世后中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2002（6）．

［5］ 傅家驥．技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］．北京：清華大學(xué)出版社，1998．

責(zé)任編輯：何玉付

F273．1

A

1671－8275（2011）01－0059－02

2010－11－24

淮安市科技支撐計(jì)劃資助項(xiàng)目“淮安市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”（HAS2010051）階段性研究成果。

張瑞麗（1984－），女，河南焦作人，江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師。研究方向：理財(cái)理論。