21世紀初俄羅斯有組織犯罪的特征

徐 楷

(黑龍江大學 政府管理學院，哈爾濱 150080)

21世紀初俄羅斯有組織犯罪的特征

徐 楷

(黑龍江大學 政府管理學院，哈爾濱 150080)

俄羅斯有組織犯罪的發(fā)展已經(jīng)達到成熟階段，進入21世紀以后有組織犯罪集團實施的犯罪數(shù)量每年都超過20000起，對整個國家的經(jīng)濟、政治安全造成很大危害。俄羅斯有組織犯罪集團族裔化特征明顯，有些犯罪集團同恐怖主義相結合，形成更大的威脅。

俄羅斯;有組織犯罪;特征

隨著蘇聯(lián)解體，俄羅斯社會開始急速轉型，這其中既有政治轉軌，也有經(jīng)濟轉型，還有全球化進程，以及人們觀念轉換和生活方式的轉變。社會管理控制能力削弱，官員腐敗盛行，領導者意志和決策的失誤，給有組織犯罪以可乘之機;市場經(jīng)濟發(fā)育不完善，貧富分化現(xiàn)象嚴重、失業(yè)率高，都成為誘發(fā)有組織犯罪的因素;精神道德崩潰，不良的社會文化環(huán)境，成為不僅導致個人的犯罪心理，也對犯罪組織的形成和發(fā)展有重要影響;法制滯后和不健全，護法機關的弱化，使有組織犯罪具備了生存的條件和土壤。

基于以上原因俄羅斯有組織犯罪發(fā)展速度比其它國家快得多，自上世紀80年代中期起，俄羅斯有組織犯罪發(fā)展異常迅猛，僅用了20幾年就走過了“西方模式”有組織犯罪一百多年才能走過的道路［1］。早在1997年，美國戰(zhàn)略與國際問題研究中心提交給國會的一份關于俄羅斯有組織犯罪的報告中指出，“如果不遏制有組織犯罪，俄羅斯就會有變成犯罪辛迪加國家的危險，亦即變成一輛由匪幫、腐敗的政府官僚主義者、在一定程度上不誠實的有時相當知名的商人組成的三套馬車，這些商人鼓勵和利用處于轉型時期的社會特有的腐敗和薄弱點，繼續(xù)積累大量財富”［2］。時至今日俄羅斯有組織犯罪成為俄羅斯聯(lián)邦國家安全的重要威脅。據(jù)俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)務部統(tǒng)計:2010年俄羅斯有組織團伙或者犯罪集團實施了21 200起嚴重和特別嚴重犯罪;僅2011年1月到6月俄羅斯有組織團伙或者犯罪集團實施了9 300起嚴重和特別嚴重犯罪①參見:俄羅斯內(nèi)務部官方網(wǎng)站資料［DB/OL］．［2011－9－27］http://www．mvd．ru/presscenter/statistics/reports/show．。

21世紀后，俄羅斯的有組織犯罪達到了很高的水平，呈現(xiàn)出以下特征:

一、俄羅斯有組織犯罪集團族裔化特征明顯

早在蘇聯(lián)時期，族裔犯罪集團就在俄羅斯出現(xiàn)了。族裔犯罪集團(特別是高加索人集團)把大部分合作社置于自己掌控之下。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯與自己的近鄰國家(原蘇聯(lián)各加盟共和國)保持著透明國界，來自獨聯(lián)體各國的人洶涌而入，非法移民現(xiàn)象非常嚴重。據(jù)俄聯(lián)邦安全局2008年10月稱，俄羅斯境內(nèi)共有非法移民1000萬人，每年只能遣返15萬人。根據(jù)移民局數(shù)據(jù)，在俄羅斯非法居住著22000名阿塞拜疆人，22000名亞美尼亞人，24000名格魯吉亞人。加上獨立后的俄羅斯的鄰國有很多因素會誘發(fā)有組織犯罪。例如，烏克蘭是毒品原料和成品的“傳統(tǒng)”供應國;吉爾吉斯斯坦境內(nèi)有原蘇聯(lián)最大的罌粟種植區(qū)伊塞克湖盆地，稀有金屬和有色金屬走私也很猖獗;中亞的鄰國與“金新月”地區(qū)接壤等。因此，各種走私活動在俄羅斯十分猖獗，并伴生著大量的非法服務和貿(mào)易。生活在俄羅斯領土上的族裔幫派更加團結，深入其內(nèi)部非常困難。他們的紀律性強、機動性好、組織化程度高，族裔犯罪集團成為最成功的敲詐勒索者，并且最先掌握了現(xiàn)代化高層次詐騙方法(假報單、冒牌虛假的銀行)，以及銷售戰(zhàn)略原料、石油產(chǎn)品和武器。根據(jù)官方統(tǒng)計，2004年前三個季度共查明2000多個族裔犯罪團伙(集團)。共審理1000起由這些犯罪團伙(集團)實施的犯罪，占犯罪總數(shù)的64%。族裔犯罪團伙(集團)總人數(shù)為7500人。根據(jù)莫斯科內(nèi)務總局刑事警察局副局長米·扎博特金的數(shù)據(jù)，烏克蘭、摩爾多瓦、阿塞拜疆和塔吉克斯坦人實施犯罪最多，占犯罪總數(shù)近70%。北高加索人犯罪團伙實施了449件犯罪，其中車臣人實施44件［3］。

族裔有組織犯罪集團往往“壟斷”某一地區(qū)的某類犯罪。以莫斯科為例，塔吉克人和烏茲別克人的有組織犯罪集團主要從事毒品生意;格魯吉亞人有組織犯罪集團從事入室盜竊;哈薩克人有組織犯罪集團從事詐騙。根據(jù)內(nèi)務部的數(shù)據(jù)，人數(shù)最多的犯罪集團是阿塞拜疆人集團，他們控制著毒品生意、從事外匯兌換詐騙、盜竊和轉賣汽車，現(xiàn)在莫斯科有30多個阿塞拜疆集團;存在時間最長的是亞美尼亞人集團，他們從事雇傭殺人、旅館生意和賭博生意以及搶劫;格魯吉亞——阿布哈茲集團的“守法盜賊”最多，他們主要從事?lián)寠Z、盜竊、敲詐勒索、搶劫、金融詐騙。在莫斯科黑道中最不受歡迎的是車臣人團伙，其成員不承認“守法盜賊”，并且其行動總是“無法無天”。車臣人集團的活動多種多樣:敲詐勒索、綁架、販賣武器和毒品、控制銀行、旅館、賭場和娛樂中心、市場。車臣人集團團結得最緊密［4］。外高加索和高加索人犯罪集團控制著俄羅斯中部和南部的食品市場，他們還與中亞人犯罪團伙共同控制其他地區(qū)的市場。2008年1月，俄內(nèi)務部副部長稱，最危險的族裔匪幫來自北高加索(車臣人、達吉斯坦人和印古什匪幫)、外高加索(阿塞拜疆、亞美尼亞和格魯吉亞匪幫)和中亞(烏茲別克和塔吉克匪幫)［5］。俄羅斯內(nèi)務部公布的數(shù)字顯示:2010年外國人和無國籍人在俄羅斯實施了49000起犯罪，其中獨聯(lián)體成員國的公民實施44600起犯罪，占總數(shù)的91%;2011年1月至6月外國人和無國籍人在俄羅斯實施了24500起犯罪，其中獨聯(lián)體國家公民實施了22100起，占總數(shù)的90．4%①參見:俄羅斯內(nèi)務部官方網(wǎng)站資料［DB/OL］．［2011－07－27］http://www．mvd．ru/presscenter/statistics/reports/show_93824/．。由此可見，獨聯(lián)體國家族裔的人在俄羅斯實施的犯罪占到外國人和無國籍人實施犯罪數(shù)量的絕對多數(shù)，這些人的犯罪幾乎都是以族裔有組織犯罪團伙(集團)的形式實施的。

二、有組織犯罪與恐怖主義相結合，形成恐怖主義犯罪集團，對國家和國際安全危害極大

有組織犯罪與恐怖主義相結合，利用民族矛盾彼此連接，危害甚大。有組織犯罪與恐怖主義聯(lián)系的表現(xiàn)是:第一，有組織犯罪自身發(fā)動了所謂的商業(yè)恐怖主義(每年有700到1000人死于雇傭殺手的手中);第二，有組織犯罪助長北高加索地區(qū)的國際恐怖主義。來自高加索的犯罪集團在俄控制著73家銀行和2500個商業(yè)企業(yè)，目的是給車臣的恐怖分子提供物質和資金支持。許多販毒集團用毒資購買武器運至“熱點地區(qū)”，實施恐怖活動。在許多民族關系緊張的地區(qū)，犯罪集團首領和參加者的利益與一些幫派、社會群體、社會團體的政治利益一致，導致他們利用政治斗爭作為反對俄羅斯聯(lián)邦憲法工具的風險大大提高。俄羅斯最大的武器流失地是車臣和達吉斯坦，這些地區(qū)犯罪集團盜竊和搶奪前蘇聯(lián)在該地區(qū)的軍用武器倉庫武裝自己。2001年，俄聯(lián)邦安全局與內(nèi)務部聯(lián)手破獲了位于圖拉州的一起重大的偽造貨幣案件。收繳非法流通的價值18萬美元的假幣，逮捕正在印鈔的車臣人、印古什人等犯罪分子，繳獲印刷設備、模具、槍支彈藥和假美元幾萬元。經(jīng)查，這個犯罪團伙存在已多年，將其偽造美元所得收入資助車臣非法武裝。

三、向政治領域滲透程度深，形成“院外集團”，開展“院外活動”，影響聯(lián)邦和地方政策和法律的制定實施

俄羅斯有組織犯罪集團介入政治的方法主要有兩種:一種是斥巨資資助候選人參選，把自己的人拉進國家杜馬和地方立法會議，重金扶植資助一些黨派和政客作為自己的政治代言人，令其運用國家權力服務于犯罪集團利益，左右國家政策，謀取巨大利潤。據(jù)說，俄地方議員的位子值幾十萬美元［6］。另一種方法是有組織犯罪集團首領自己參與選舉，通過這種手段成為政治家。黑社會頭目自己參選有兩個好處，一是可以給自己編織一個逃避打擊的安全網(wǎng)，二是利用俄羅斯法律對身居高位的官員特殊保護，對他們提起刑事案件需要特別程序的規(guī)定，借助豁免權逃避刑事責任。

有組織犯罪集團介入政治，導致俄羅斯“黑金政治”的出現(xiàn)，使許多護法機關卷入有組織犯罪，大量被拉攏腐蝕的工作人員為犯罪集團活動提供庇護，甚至出現(xiàn)法治機關工作人員直接參與犯罪的現(xiàn)象。有組織犯罪深入到政治體系和國家體系中，給政權機關和管理機關造成混亂和破壞，腐蝕國家官員，敗壞政府形象，使公民喪失對國家的信任，給政治體系和國家體系帶來根本性的損害。

四、有組織犯罪集團對經(jīng)濟的控制力量強大，形成規(guī)模巨大的“影子經(jīng)濟”

俄羅斯有組織犯罪集團資金非常雄厚，多于國家給護法機關的撥款。在一些地區(qū)，有組織犯罪集團甚至變成與官方抗衡的獨立的系統(tǒng)，將自己的價值觀念灌輸給民眾。有組織犯罪集團控制80%的中小企業(yè)，造成經(jīng)濟犯罪化和偷逃稅款，導致商品、服務價格的提高。根據(jù)俄聯(lián)邦內(nèi)務部的數(shù)據(jù)，在上世紀90年代中期，有組織犯罪集團控制了4萬個經(jīng)營主體，其中包括約2000家國有企業(yè)、6000家小企業(yè)、160個銀行、19個交易所、860個市場。據(jù)一些專家估計，俄羅斯有組織犯罪集團控制著近50%的私人公司，約60%的國有企業(yè)，50% －85%的銀行，沒有一個部門能夠幸免。例如，陶里亞蒂市有7個犯罪團伙，人數(shù)達800人，他們使用恐怖手段完全控制了汽車的生產(chǎn)和銷售，致使原來高盈利的企業(yè)變成了國家和地方財政的最大債務人，債務總額接近20萬億盧布。類似情況在海港地區(qū)(西北海港、亞速海－黑海流域和納霍德卡市的海港)、遠東、庫茲巴斯煤礦開采部門、韃靼斯坦的釀酒部門都有發(fā)生，每個部門、每個大型企業(yè)都有。另外，許多寡頭與有組織犯罪有關聯(lián)，有組織犯罪也對旗艦型企業(yè)有巨大影響。維姆－比爾－丹公司是俄羅斯最大的奶制品、飲料和兒童食品生產(chǎn)商，擁有近2萬名員工。據(jù)法新社報道，2002年，俄羅斯維姆—比爾—丹食品公司在紐約上市，不得已公開一個內(nèi)幕:它的主要股東是因黑手黨犯罪而入獄多年的加·尤什瓦耶夫。而俄羅斯黑手黨“教父”伊萬科夫(“小日本”)也暗中握有布拉茨克鋁廠25%的股份。根據(jù)不同測算，在近10年就有2500－3000億美元從俄羅斯轉移到外國銀行。俄羅斯公民在離岸金融地區(qū)注冊的6萬個商業(yè)企業(yè)在這方面起了很大的推動作用。數(shù)量龐大的資金通過專門成立的銀行和蝴蝶公司(一日公司)轉至國外，而這些蝴蝶公司僅在1998－1999 年就有約50萬個［7］。

目前，有組織犯罪在俄羅斯已經(jīng)“轉型”，依然是國家經(jīng)濟的重要推動力量，將會繼續(xù)在俄羅斯經(jīng)濟中起重要作用。路易斯·謝里認為，雖然這種現(xiàn)象不像以前那樣明顯或者普遍，但是不能說，黑社會的影響已經(jīng)成為過去①參見:《華盛頓觀察》周刊俄文版姊妹刊［DB/OL］．http://www．inosmi．ru/translation/245971．html。。有組織犯罪分子使用非法手段迫使國家、銀行和商業(yè)組織流通的物資和資金停止流通，對俄羅斯經(jīng)濟造成顛覆性的破壞。有組織犯罪滲透到私有化和經(jīng)營活動領域，對決定市場關系產(chǎn)生的過程、改革的主要方向產(chǎn)生根本性影響。

五、俄羅斯有組織犯罪集團的國際化水平很高，與世界各國的有組織犯罪集團建立廣泛聯(lián)系

俄羅斯有組織犯罪集團與獨聯(lián)體、東歐、亞洲國家、許多西方國家(特別是有前蘇聯(lián)僑民集中的國家，如美國、德國等)的犯罪分子有著廣泛的聯(lián)系，犯罪分子的跨地區(qū)和跨國聯(lián)系擴大，有組織犯罪全球化的進程比打擊有組織犯罪的全球化進程快得多。據(jù)專家分析，每個月從俄羅斯偷運出去的資本有15－20億美元。上世紀90年代末，俄羅斯特工部門研究了230個有跨國聯(lián)系的犯罪集團，結果表明，有163個犯罪集團在俄羅斯、獨聯(lián)體國家和波羅的海共和國實施嚴重犯罪，有67個在俄羅斯遠鄰國家(美國、英國、德國、奧地利、瑞士、芬蘭、意大利、波蘭、希臘、敘利亞、阿拉伯聯(lián)合酋長國、中國和塞浦路斯)。目前已知的70多名有組織犯罪集團的組織者和積極參加者在22個國家居住或往返，其中有8名受到全球通緝［8］。俄羅斯有組織犯罪集團首領常常加入別國國籍(如傳媒大亨古辛斯基就有俄羅斯和以色列雙重國籍)，在國外購置房產(chǎn)，往返于俄羅斯和國外之間。即使在國外，他們也繼續(xù)領導著犯罪集團，成立合資公司用來清洗收入。他們從俄羅斯輸出資本，保障自己在他國經(jīng)濟和政治上的未來。這樣，他們就有可能發(fā)展犯罪活動，包括針對俄羅斯國家利益的犯罪活動，給俄羅斯造成外在威脅。

總之，俄羅斯有組織犯罪的發(fā)展水平已經(jīng)危及俄羅斯國家安全，這不僅是以庫茲涅佐娃為代表的學者們的共識，也得到了官方的承認。前俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)普京在2000年的《國家安全構想》中，把有組織犯罪列入國家安全的主要威脅之一。在2004年的國情咨文中認為，有組織犯罪的增多、恐怖主義規(guī)模的擴大，都對俄羅斯國家安全構成了廣泛的內(nèi)部和外部威脅。

［1］［俄］阿·伊·戈拉別耶夫．俄羅斯的有組織犯罪［M］．符拉迪沃斯托克:俄羅斯遠東大學出版社，2009:134．

［2］［俄］C·C·巴斯哈洛夫．同有組織犯罪斗爭的法制保障［J］．俄羅斯法學雜志，1998，(9)．

［3］［俄］阿· 穆汗．俄羅斯有組織犯罪和政權關系史［M］．莫斯科:前景出版公司，2003:109．

［4］［俄］伊·布林諾娃．移民的莫斯科［N?．獨立報(莫斯科)，2005－11－8．

［5］［俄］匪幫控制俄羅斯［N］．時代報(莫斯科)，2008－1－31．

［6］李偉．國際有組織犯罪發(fā)展趨勢［J］．現(xiàn)代國際關系，2001，(3)．

［7］［俄］H·庫茲涅佐娃，B·盧涅耶夫．犯罪學教科書［M］．莫斯科:遠景出版公司，2005:400．

［8］［俄］阿·古里果夫．完善同俄羅斯有組織犯罪斗爭的問題［DB/OL］．http://www．waaf．ru/cgi－ bin/index．cgi?r=6＆r_1=7．

The Characteristics of Organized－criminals of Russia in 21st

Xu Kai

The developments of organized－criminals of Russia have gone to the maturation today．Early in 21st，there are more over 20，000 criminal cases every year．It has done great harms to the safety of national economy and politics．Russia organized －criminal groups have apparently racial characteristics，and some of them have already been connected with the terrorism that give more threats to the society．

Russia;Organized－criminal;Characteristics

DF611

A

1008－7966(2011)06－0041－03

2011－10－12

2011年黑龍江大學青年科學基金項目“俄羅斯有組織犯罪的新發(fā)展及其防控”的階段性成果(QW201005)

徐楷(1974－)，男，黑龍江齊齊哈爾人，副教授，法學博士。

［責任編輯:李洪杰］