“中等收入陷阱”之謎
——對(duì)中等收入階段若干重要現(xiàn)象的理論分析

陸文強(qiáng)

(國務(wù)院發(fā)展研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)，北京 100010)

“中等收入陷阱”之謎
——對(duì)中等收入階段若干重要現(xiàn)象的理論分析

陸文強(qiáng)

(國務(wù)院發(fā)展研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)，北京 100010)

提出并運(yùn)用重復(fù)性勞動(dòng)和創(chuàng)造性勞動(dòng)理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)體為何在中等收入階段容易掉入“陷阱”進(jìn)行分析。從重復(fù)性勞動(dòng)和創(chuàng)造性勞動(dòng)、外延擴(kuò)大再生產(chǎn)和內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)、資本積累和智力積累等方面，對(duì)不同收入階段特征、市場政策差異、收入和社會(huì)保障限度、收入差距擴(kuò)大、社會(huì)矛盾發(fā)展等現(xiàn)象作出理論解釋。

中等收入陷阱;重復(fù)性勞動(dòng);創(chuàng)造性勞動(dòng)

從理論層面研究“中等收入陷阱”①“中等收入陷阱”概念，是世界銀行在2006年提出的，主要指經(jīng)濟(jì)體從低收入階段到中等收入階段的發(fā)展戰(zhàn)略，不適用向高收入階段發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)增長被原有增長機(jī)制鎖定，人均國民總收入難以突破10 000美元上限，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長的停滯徘徊期。問題，有助于我們透過現(xiàn)象看本質(zhì)，發(fā)現(xiàn)中等收入階段基本經(jīng)濟(jì)特征和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，更深刻地解釋為什么在這個(gè)階段容易掉進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長緩慢，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題叢生的陷阱。

一、為什么從低收入階段到中等收入階段的變化主要是量的變化，而從中等收入階段到高收入階段的變化則主要是質(zhì)的跨越

“中等收入陷阱”問題，首先是如何認(rèn)識(shí)和界定發(fā)展階段問題?，F(xiàn)在，對(duì)發(fā)展階段主要是從現(xiàn)象上，也就是從收入數(shù)量上來劃分，沒有在本質(zhì)上厘清各收入階段經(jīng)濟(jì)特征，因此，難以把握中等收入階段各經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間的內(nèi)在聯(lián)系。

從低收入階段到中等收入階段，往往是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)入工業(yè)生產(chǎn)階段，而從中等收入階段到高收入階段，則是從工業(yè)初級(jí)階段到高級(jí)階段。表面上，低收入階段到中等收入階段的差別，要大于中等收入階段到高收入階段的差別，因?yàn)?，前者是由農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)變，生產(chǎn)內(nèi)容發(fā)生很大變化，后者只是工業(yè)生產(chǎn)本身的階段變化。不過，從勞動(dòng)本質(zhì)上看，后者的差別要大于前者。從低收入階段到中等收入階段的變化主要仍是勞動(dòng)量的變化，而從中等收入階段到高收入階段的變化則具有勞動(dòng)質(zhì)的跨越。把握這一本質(zhì)關(guān)系是解釋中等收入階段許多問題的基本理論方法。

為什么對(duì)勞動(dòng)質(zhì)的認(rèn)識(shí)特別重要呢?因?yàn)?，勞?dòng)是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)，勞動(dòng)質(zhì)和量的變化，必然引起經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的變化。我們知道，勞動(dòng)決定了人與動(dòng)物的根本區(qū)別，如果把人類勞動(dòng)再進(jìn)一步分為創(chuàng)造性勞動(dòng)和重復(fù)性勞動(dòng)，可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造性勞動(dòng)是人脫離動(dòng)物的根本力量。從一定意義上看，人的進(jìn)化，人脫離動(dòng)物的過程，也就是創(chuàng)造性勞動(dòng)增多，重復(fù)性勞動(dòng)減少的過程。從本質(zhì)上說，重復(fù)性勞動(dòng)沒有擺脫動(dòng)物活動(dòng)的痕跡，是勞動(dòng)的低級(jí)形態(tài)，只有創(chuàng)造性勞動(dòng)才體現(xiàn)出人類的本質(zhì)特征，創(chuàng)造性勞動(dòng)是勞動(dòng)的高級(jí)形態(tài)。因此，創(chuàng)造性勞動(dòng)和重復(fù)性勞動(dòng)的比重和質(zhì)量變化，是決定經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)變化的主要力量。

運(yùn)用創(chuàng)造性勞動(dòng)和重復(fù)性勞動(dòng)理論，可以發(fā)現(xiàn)，從低收入階段到中等收入階段，雖然生產(chǎn)內(nèi)容和形式發(fā)生很大變化，但生產(chǎn)本質(zhì)變化不大。因?yàn)?，不僅傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是以重復(fù)性勞動(dòng)為主，而且剛開始的工業(yè)生產(chǎn)也主要是以引進(jìn)和復(fù)制別人的創(chuàng)造發(fā)明為主，沒有多少自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果，它們?cè)谥貜?fù)性勞動(dòng)這點(diǎn)上是相同的。而從中等收入階段到高收入階段的轉(zhuǎn)變，必須建立在普遍的自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上，沒有哪一個(gè)工業(yè)國家是靠重復(fù)性勞動(dòng)而進(jìn)入高收入階段的。因此，從中等收入階段到高收入階段，是從重復(fù)性勞動(dòng)向創(chuàng)造性勞動(dòng)跨越，在發(fā)展階段上具有本質(zhì)變化。

重復(fù)性勞動(dòng)在工業(yè)規(guī)模增長上，表現(xiàn)為外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)。二戰(zhàn)后，隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展，發(fā)達(dá)國家加快了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，向外輸出資本和技術(shù)，落后國家能夠通過對(duì)資本、技術(shù)、人力和市場進(jìn)行整合，利用自己低勞動(dòng)成本優(yōu)勢，獲得快速發(fā)展機(jī)會(huì)。但這不是完全建立在創(chuàng)造性勞動(dòng)基礎(chǔ)上的發(fā)展，只是重復(fù)發(fā)達(dá)國家已有生產(chǎn)方式，使生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大。盡管沒有多少創(chuàng)造性的復(fù)雜活動(dòng)，但這一階段有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的狀況，不僅一座座工廠拔地而起，而且每座工廠的規(guī)模也在擴(kuò)大，出現(xiàn)增長“奇跡”。

一些進(jìn)入中等收入的國家，由于不了解自身所處發(fā)展階段的本質(zhì)特征，認(rèn)為從中等收入到高收入階段，只是工業(yè)化的量變過程，不存在質(zhì)的差異，看不到“奇跡”背后隱藏著深層問題，盲目樂觀，以為可以像復(fù)制生產(chǎn)一樣，只要全面復(fù)制高收入國家有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的政策、做法，就可順利進(jìn)入高收入階段，但結(jié)果卻事與愿違。

二、為什么中等收入階段的資本積累和高收入階段的智力積累在市場政策上有很大不同

中等收入階段與高收入階段，存在密切聯(lián)系，有些經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)制度可以相互適用，有些則不行。例如，高收入國家提出擴(kuò)大國內(nèi)需求，實(shí)行高消費(fèi)政策，中等收入國家則不能完全照搬。為什么呢?這是由勞動(dòng)本質(zhì)差別引起積累方式不同而決定的。

社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于擴(kuò)大再生產(chǎn)，而擴(kuò)大再生產(chǎn)又依賴于經(jīng)濟(jì)積累，積累方式?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。傳統(tǒng)自給自足的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要依靠直接勞動(dòng)積累;以外延擴(kuò)大再生產(chǎn)為特征的中等收入階段，主要依靠資本積累;而以內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)為特征的高收入階段，則主要依靠智力積累。積累方式不同，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也不同，進(jìn)而形成不同經(jīng)濟(jì)政策。為了便于分析，我們不妨回顧西方工業(yè)國，從資本積累到智力積累的一些重要變化。

在工業(yè)社會(huì)發(fā)展初期，創(chuàng)造性勞動(dòng)的質(zhì)和量還不夠發(fā)展，重復(fù)性勞動(dòng)還普遍存在，社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)和社會(huì)進(jìn)步所依靠的經(jīng)濟(jì)積累，只能采取資本積累的方式。馬克思曾對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)做過深入和科學(xué)的研究。他認(rèn)為，這一階段生產(chǎn)的積極和消極方面，都是由剩余價(jià)值生產(chǎn)和資本積累產(chǎn)生的。工人的收入大大低于所創(chuàng)造的價(jià)值，從而使生產(chǎn)有條件進(jìn)行較高的積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)，它不僅使人類創(chuàng)造性勞動(dòng)所帶來的文明成果得到快速擴(kuò)展，而且也為創(chuàng)造性勞動(dòng)進(jìn)一步發(fā)展提供物質(zhì)基礎(chǔ)。但是，資本積累在推動(dòng)生產(chǎn)迅速發(fā)展的同時(shí)，又隱藏了一對(duì)矛盾。一方面工人的收入低而穩(wěn)定，另一方面在積累的驅(qū)動(dòng)下，生產(chǎn)呈現(xiàn)出無限擴(kuò)大的趨勢，從而導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)的矛盾，出現(xiàn)以生產(chǎn)過剩為特征的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。解決的辦法，只有通過擴(kuò)大世界市場緩解矛盾。經(jīng)過上百年武力開拓，當(dāng)世界市場被主要西方列強(qiáng)瓜分完畢后，市場擴(kuò)大的運(yùn)動(dòng)一停止，矛盾就開始加劇，生產(chǎn)過剩的危機(jī)越來越明顯，甚至出現(xiàn)1929—1933年災(zāi)難深重的大危機(jī)，社會(huì)矛盾也日趨激化。

但是，第二次世界大戰(zhàn)后，盡管西方國家生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)沒有消除，卻程度有所減輕，至少?zèng)]有再出現(xiàn)1929—1933年那樣的大危機(jī)。這種情況，雖與西方國家加強(qiáng)宏觀管理有一定關(guān)系，但更主要的是，它反映出形成危機(jī)的某些條件發(fā)生了變化。其中最重要的變化是，創(chuàng)造性勞動(dòng)的質(zhì)和量出現(xiàn)大的變化，從而引起科技革命，導(dǎo)致社會(huì)分工迅速發(fā)展。一個(gè)現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)的分工繁多而細(xì)致，專業(yè)化越來越強(qiáng)，科技人員和白領(lǐng)工人數(shù)量大幅增加，且成為企業(yè)主體。創(chuàng)造性勞動(dòng)、科學(xué)技術(shù)的大發(fā)展，又引起社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活一系列變化。首先，勞動(dòng)者狀況發(fā)生變化，企業(yè)為了維持競爭力和生產(chǎn)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，被迫向勞動(dòng)者支付更高工資，社會(huì)消費(fèi)水平得到提高。例如，在一個(gè)自動(dòng)化企業(yè)里，只要個(gè)別技術(shù)人員離開工作崗位，生產(chǎn)都會(huì)受到致命打擊。因此，勞動(dòng)者，特別是腦力勞動(dòng)者的實(shí)力得到加強(qiáng)。其次，積累開始從貨幣資本積累向智力積累轉(zhuǎn)變，科學(xué)技術(shù)的貢獻(xiàn)率越來越大。積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)不僅沒有因消費(fèi)比重增大而消弱，反而因創(chuàng)造發(fā)明增多。內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)取代外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)成為主要方式。在現(xiàn)代社會(huì)，有價(jià)值的創(chuàng)新發(fā)明，往往比貨幣資本更重要，更難得。再次，智力積累使生產(chǎn)與消費(fèi)趨向平衡。提高產(chǎn)品質(zhì)量和性能，成為智力積累的主要目的，而不是像資本積累時(shí)代的主要目的是擴(kuò)大產(chǎn)品數(shù)量。例如，在手機(jī)市場基本飽和情況下，智力積累主要通過對(duì)產(chǎn)品升級(jí)換代來保有市場，而不是主要擴(kuò)大產(chǎn)品數(shù)量。由于智力積累對(duì)生產(chǎn)數(shù)量影響減少，市場趨于穩(wěn)定，積累真正成為擴(kuò)大內(nèi)需的重要部分。最后，創(chuàng)造性勞動(dòng)造就了更多新產(chǎn)品，并不斷更新市場。所有這些新情況，都是引起危機(jī)減弱的重要原因。

顯然，中等收入階段是工業(yè)發(fā)展的初級(jí)階段，它依靠資本積累擴(kuò)大再生產(chǎn)，通過擴(kuò)大出口解決生產(chǎn)過剩問題。高收入階段是工業(yè)發(fā)展的中后期階段，創(chuàng)造性勞動(dòng)的發(fā)展，使資本積累向智力積累轉(zhuǎn)變，刺激和擴(kuò)大消費(fèi)，成為這一階段的可行政策。正是積累方式的變化，引起生產(chǎn)、流通、分配和消費(fèi)一系列變化，中等收入國家若直接照搬高收入國家做法，就很容易掉進(jìn)陷阱之中。

拉美一些國家自認(rèn)為人口多，“市場大”，把本來發(fā)展還好的出口外向型經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)為立足國內(nèi)市場的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生很多問題。人口多，消費(fèi)總量大，這是客觀事實(shí)，但是，需要就業(yè)的人口，從事生產(chǎn)的人口也多。因此，從人均消費(fèi)與人均生產(chǎn)相比看，國內(nèi)市場仍很狹小，不擴(kuò)大出口，就難以完成擴(kuò)大再生產(chǎn)。這些國家在創(chuàng)造性勞動(dòng)還不發(fā)展情況下，進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，取消了許多鼓勵(lì)出口的政策，打擊了出口企業(yè)，加上出口企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條長，直接和間接相關(guān)企業(yè)多，在連鎖反應(yīng)下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)受到很大影響，出現(xiàn)長期停滯，甚至有的國家出現(xiàn)長達(dá)十幾年負(fù)增長，教訓(xùn)尤為深刻。

三、為什么中等收入階段收入和社會(huì)保障容易超出經(jīng)濟(jì)能力

在中等收入階段，雖然有收入和社會(huì)保障落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，但也非常容易出現(xiàn)收入和社會(huì)保障支出超越經(jīng)濟(jì)能力，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最終影響社會(huì)發(fā)展的情況。為了便于分析，我們假設(shè)這一階段的勞動(dòng)都為重復(fù)性勞動(dòng)，這一階段的擴(kuò)大再生產(chǎn)都是外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)。

在這個(gè)階段，農(nóng)村勞動(dòng)力大量轉(zhuǎn)移到工業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)外延擴(kuò)張?zhí)卣鳎髽I(yè)數(shù)量和規(guī)模迅速增長。由此，產(chǎn)生一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象:一是國內(nèi)生產(chǎn)總值增長快，很多國家都一度出現(xiàn)兩位數(shù)增長;二是國家稅收增長快，有的甚至超過國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長;三是企業(yè)的利潤增長快，企業(yè)絕對(duì)支配的收入明顯增加。在這三個(gè)增長較快現(xiàn)象下，容易得出一個(gè)判斷，就是勞動(dòng)者個(gè)人收入、社會(huì)福利和社會(huì)保障也該相應(yīng)有很大增長。

其實(shí)，國內(nèi)生產(chǎn)總值、稅收和企業(yè)利潤增加是因經(jīng)濟(jì)的外延規(guī)模擴(kuò)大引起的，不是由創(chuàng)造性勞動(dòng)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)內(nèi)在質(zhì)量提高而產(chǎn)生的，因此，勞動(dòng)生產(chǎn)率并沒有提高，企業(yè)人均利潤也沒有提高。只是勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)到工業(yè)，工業(yè)人口增加，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，從而使稅收、利潤總量增加，但是，工業(yè)人口平均可使用的稅收和利潤并沒有增加。這時(shí)，要提高收入、福利和社會(huì)保障水平，勢必加重企業(yè)和社會(huì)負(fù)擔(dān)。

當(dāng)然，在重復(fù)性勞動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)外延擴(kuò)張中，社會(huì)福利總支出也會(huì)增加。這是由于農(nóng)業(yè)人口變?yōu)楣I(yè)人口后，其收入、福利和社會(huì)保障，也要相應(yīng)提高到當(dāng)時(shí)工業(yè)人口的水平，從而使社會(huì)保障的人口數(shù)量加大，引起社會(huì)福利總支出增加。所有這些，都不是工業(yè)人均社會(huì)福利水平的提高造成的，若要提高該福利水平，只有發(fā)展創(chuàng)造性勞動(dòng)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展的這種關(guān)系，往往被模糊，從而產(chǎn)生一些假象。例如，在外延擴(kuò)張下，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長10%，由于就業(yè)增加，社會(huì)總的工資性收入可能增加10%，但人均工資也增加10%，是不可能的?？上г趯?shí)踐中，一些中等收入國家，在經(jīng)濟(jì)主要還以重復(fù)性勞動(dòng)、外延擴(kuò)張為特征的情況下，過早、過快提高社會(huì)福利和保障水平，加重了負(fù)擔(dān)。特別是，由于外延經(jīng)濟(jì)增長不可能永遠(yuǎn)膨脹，終會(huì)受到勞動(dòng)力、土地、市場等條件限制，當(dāng)增速下降時(shí)，社會(huì)福利的剛性支出會(huì)使問題更加突出。拉美一些國家的政府債務(wù)危機(jī)，都與過多增加社會(huì)保障等公共支出有關(guān)。

在中等收入階段，稅收和利潤的增量，應(yīng)該主要引導(dǎo)到發(fā)展創(chuàng)造性勞動(dòng)，發(fā)展科學(xué)技術(shù)上。其中，國家稅收應(yīng)主要用于教育和重點(diǎn)科研，提高民族素質(zhì)和國家創(chuàng)新能力;企業(yè)利潤應(yīng)主要用于核心技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)，提高產(chǎn)品副加值。只有創(chuàng)造性勞動(dòng)快速發(fā)展，社會(huì)分工才能發(fā)展，勞動(dòng)者專業(yè)知識(shí)和技能才能發(fā)展，人的經(jīng)濟(jì)地位才能從根本上得到提高，各種社會(huì)問題才能得到從容解決。

四、為什么中等收入階段收入差距容易擴(kuò)大，社會(huì)矛盾容易發(fā)展

中等收入階段，雖然擺脫傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)封閉、落后狀態(tài)，開始進(jìn)入工業(yè)化發(fā)展階段，但是，企業(yè)重復(fù)性的外延迅速擴(kuò)張，打破了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)平衡，形成新的利益結(jié)構(gòu)，特別是收入差距擴(kuò)大，容易引發(fā)新的社會(huì)矛盾和沖突。幾乎所有工業(yè)國都曾經(jīng)歷過這一時(shí)期。

首先，以重復(fù)性勞動(dòng)為基礎(chǔ)的資本積累，是收入差距擴(kuò)大的主要原因。在中等收入階段，生產(chǎn)特征表現(xiàn)為重復(fù)性勞動(dòng)、企業(yè)外延擴(kuò)張和資本積累。在這些特征作用下企業(yè)人均利潤水平?jīng)]有提高，工人收入處在較低水平，若提高其收入，則增加成本，降低積累能力;同時(shí)外延擴(kuò)大再生產(chǎn)又使企業(yè)利潤和稅收增加，為一部分人增加收入提供可能。這就是中等收入階段收入差距擴(kuò)大的主要原因。而到高收入階段，由于社會(huì)生產(chǎn)特征發(fā)生很大變化，創(chuàng)造性勞動(dòng)推動(dòng)社會(huì)分工迅速發(fā)展，勞動(dòng)者憑借自己的知識(shí)和技能，在與資方博弈中逐步處于有利地位，能夠爭取更多收入，同時(shí)，資方雖支付更多工資，卻不影響企業(yè)內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)，社會(huì)收入差距逐步縮小。因此，收入問題具有內(nèi)在規(guī)律。

其次，隨著生產(chǎn)外延擴(kuò)張、城市化加速和人口逐步集中，社會(huì)矛盾傳導(dǎo)速度加快，矛盾范圍明顯擴(kuò)大?，F(xiàn)代城市是工業(yè)外延擴(kuò)張的結(jié)果，為了提高生產(chǎn)、流通效率，在外延擴(kuò)張中企業(yè)的集聚效應(yīng)日趨明顯，許多經(jīng)濟(jì)職能從單一生產(chǎn)、流通過程中分離出來。社會(huì)化服務(wù)提高了生產(chǎn)管理水平，加快了工業(yè)化發(fā)展。在現(xiàn)代社會(huì)，城市成為各種物流、資金流、人流、信息流的集散地和市場，因此，城市化的發(fā)展不僅是工業(yè)化發(fā)展的結(jié)果，也是工業(yè)化進(jìn)一步發(fā)展的條件。但與此同時(shí)，城市化也必然加快人口集中化，在城市載體下，不同利益群體近距離聚集，容易使社會(huì)矛盾傳導(dǎo)速度加快，增加不穩(wěn)定因素。

最后，西方國家利用中等收入階段問題，放大社會(huì)矛盾，誤導(dǎo)政治進(jìn)程，使經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題長期化。由于中等收入階段存在收入分配差距擴(kuò)大的現(xiàn)實(shí)，社會(huì)矛盾有所發(fā)展，社會(huì)有必要干預(yù)收入分配。但是，社會(huì)干預(yù)的程度和方法，不僅取決于對(duì)分配關(guān)系的認(rèn)識(shí)，還取決于政治體制。西方國家通過輸出政治體制，在“民主化”旗號(hào)下擾亂處于這個(gè)階段國家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活。例如，在過度民主化下，往往不是主要通過限制高收入，而是通過提高低收入群體收入和福利水平，達(dá)到縮小差距目的。其結(jié)果會(huì)減弱資本積累能力，降低發(fā)展速度，最終加劇就業(yè)矛盾，形成新的社會(huì)不穩(wěn)定因素。在中等收入階段，政治制度的根本任務(wù)是保持政治和社會(huì)穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造條件，盡快過渡到智力積累階段，從根本上消除社會(huì)不穩(wěn)定因素。

西方發(fā)達(dá)國家與后起的中等收入國家不同，他們從殖民時(shí)期開始，經(jīng)濟(jì)就處于優(yōu)先地位，但他們的政治制度形式并不完全適合后發(fā)展起來的國家。西方發(fā)達(dá)國家為確保自己優(yōu)勢地位，通常把政治制度與所謂人權(quán)掛鉤，而將政治制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)，使人們忘記經(jīng)濟(jì)發(fā)展是人權(quán)的根本條件，經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)是人權(quán)的基本內(nèi)容。許多中等收入國家正是掉入這一“美好”民主陷阱，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯、社會(huì)動(dòng)蕩。

五、幾點(diǎn)思考

第一，能否規(guī)避“陷阱”，外部條件固然重要，但起決定作用的還是內(nèi)因。從現(xiàn)象上看，陷在中等收入階段的主要是拉美、東南亞和東歐國家，它們都不是西方發(fā)達(dá)國家盟友，有的甚至長期處于敵對(duì)狀態(tài)，它們受到西方國家的干擾，甚至破壞，沒有進(jìn)入高收入行列;而另一些經(jīng)濟(jì)體，如韓國、中國臺(tái)灣等國家和地區(qū)，是西方國家緊密盟友，又都處于“前沿”地帶，它們的發(fā)展符合西方國家利益，得到西方國家大力支持，很多技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)其他國家封鎖，對(duì)它們卻是開放的，因而，它們更容易完成從中等收入到高收入階段的跨越。但是，從本質(zhì)上看，掉入“陷阱”的國家都有其深刻內(nèi)在原因，或是體制原因，或是重要政策失誤原因，這此是使其掉入“陷阱”的決定因素。墨西哥在美國后院，長期得到美國扶持，但由于內(nèi)部原因始終也沒有實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造性勞動(dòng)的大發(fā)展。因此，外因是重要條件，內(nèi)因起決定作用。

第二，我國防止掉入“陷阱”，要內(nèi)、外并舉。從外部國際條件看，我們是一個(gè)大國，如果進(jìn)入高收入階段，將對(duì)世界格局產(chǎn)生巨大影響，很多國家不愿意看到這種變化，極力圍堵和限制我國發(fā)展，誘導(dǎo)我們掉入“陷阱”之中。在這種情況下，我們不能無所作為，要努力通過外交等手段，爭取好一些的外部環(huán)境。從國內(nèi)因素看，主要有兩類:一是基礎(chǔ)條件約束。我國人口多，整體教育水平和勞動(dòng)力素質(zhì)還不高，重復(fù)性勞動(dòng)在相當(dāng)長時(shí)間里仍是主要特征。為改變這種狀況，黨和國家制定了正確的長期發(fā)展戰(zhàn)略，但需要較長時(shí)間才能明顯見效。二是隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展，我們不斷制定和調(diào)整的各項(xiàng)方針、政策要符合規(guī)避“陷阱”的要求。這類政策頭緒多，變化大，是我們面臨的主要問題，這方面工作做不好，出現(xiàn)偏差，也容易掉入“陷阱”之中。因此，我們要加強(qiáng)國內(nèi)問題，特別是對(duì)各項(xiàng)方針、政策的綜合協(xié)調(diào)研究。

第三，在考慮國內(nèi)因素時(shí)，要抓主要問題。一是要有正確理論指導(dǎo)，對(duì)諸如發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)本質(zhì)特征這樣大的問題要有正確認(rèn)識(shí)，保證大的判斷不出偏差;二是找出主要工作方面，從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域看，像國際貿(mào)易、投資、收入分配、社會(huì)保障、消費(fèi)等，都是關(guān)系能否規(guī)避“陷阱”的重要方面;三是在制定這些重要方面政策時(shí)，要綜合協(xié)調(diào)，有預(yù)防“陷阱”意識(shí)，不超越發(fā)展階段;四是，做好宣傳教育工作，使廣大群眾了解基本國情，避免產(chǎn)生不切實(shí)際的預(yù)期。

Abstract:The paper proposed to analyze that why the economy would be easy to fall into the trap in middle－income stage by means of theory in repeatability and creativity work.The theoretial logics of paper stretched from several aspects，such as repeatability and creativity work，expand reproduction in extension and connotation，accumulation in capital and intellectuality and so on.Combined with the phenomena，?such as characteristic of different income stage，different of market police，limitation of income and social security，income difference expansion，society conflict development and so on，the paper made the theoretical interpretation，and from among it could give rise to some think deeply.

Key words:middle－income trap;repeatability and creativity work

Riddle of Middle-income Trap——Analysis on theory for a certain number of important phenomena in middle-income stage

LU Wen-qiang
(Academic Council，Development Research Centre of the State Council，Beijing 100010，China)

F20

A

1674－8425(2011)12－0001－05

2011－10－15

陸文強(qiáng)(1954—)，男，吉林人，研究員，國務(wù)院發(fā)展研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書長，研究方向:經(jīng)濟(jì)理論和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)。

(責(zé)任編輯 鄺坦勵(lì))