論國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

井岡山大學(xué)政法學(xué)院 龍小林

論國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

井岡山大學(xué)政法學(xué)院 龍小林

在國(guó)際貿(mào)易中，各種競(jìng)爭(zhēng)手段復(fù)雜，各貿(mào)易國(guó)家政治、法律環(huán)境不斷變化，使得國(guó)際貿(mào)易的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)加劇，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)榉娠L(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)具有國(guó)際性、多樣性和復(fù)雜性的特征，其來(lái)源也是多方面的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以防為主的風(fēng)險(xiǎn)防范策略。

國(guó)際貿(mào)易 法律風(fēng)險(xiǎn) 特征 來(lái)源 防范

改革開放以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面提升，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步加快，尤其是加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，愈來(lái)越多的企業(yè)跨出國(guó)門，參與國(guó)際經(jīng)營(yíng)，躋身世界競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)出口貿(mào)易總量不斷攀升，所占國(guó)際市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，國(guó)際貿(mào)易取得了巨大成績(jī)，并逐漸成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要構(gòu)成部分，成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。然而，由于貿(mào)易行業(yè)的特點(diǎn)，決定了它又是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，隨時(shí)面臨巨大的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并最終轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)，這無(wú)疑不僅使企業(yè)有可能遭受直接的經(jīng)濟(jì)損失，而且更為麻煩的是陷入無(wú)端的官司、糾紛之中，牽涉精力巨大，投入人力、物力、精力頗多，進(jìn)而在國(guó)際貿(mào)易中容易產(chǎn)生諸多不良影響，或被施以種種猜疑，或蒙受不誠(chéng)信陰影。

在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展低潮時(shí)期，國(guó)際市場(chǎng)中的各種競(jìng)爭(zhēng)手段復(fù)雜，各貿(mào)易國(guó)家的政治、法律環(huán)境不斷變化，使從事國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)隨之增加，因此，清晰認(rèn)識(shí)新時(shí)期國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻性，加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析，沉著應(yīng)對(duì)并化解風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)務(wù)之急。

1 當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易發(fā)展特點(diǎn)，決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻性和復(fù)雜性

我國(guó)作為貿(mào)易發(fā)展較快的國(guó)家，由于進(jìn)出口貿(mào)易在近些年連年攀升，出口額度大幅度攀升，引起了世界一些國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家的注意。他們往往處于經(jīng)濟(jì)、政治的各種目的，采取一些貿(mào)易限制政策、壁壘措施，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口國(guó)尤其是我國(guó)作為出口大國(guó)的貿(mào)易出口制約，特別是次貸危機(jī)以來(lái)，很多進(jìn)口國(guó)家由于本國(guó)經(jīng)濟(jì)受挫，消費(fèi)低迷，出于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，他們往往采取的一些限制政策更加嚴(yán)格，甚至故意以貿(mào)易調(diào)查、反傾銷等形式挑起貿(mào)易爭(zhēng)端，提出貿(mào)易訴訟，這使得我國(guó)大量的出口企業(yè)陷入大量的貿(mào)易法律糾紛之中，給企業(yè)出口造成巨大的損失，有的企業(yè)甚至由此倒閉，種種令人憂心的現(xiàn)象接踵而來(lái)。

就我國(guó)很多貿(mào)易出口企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)更為陌生，甚至渾然不覺。相對(duì)于國(guó)內(nèi)貿(mào)易，國(guó)際貿(mào)易的法律糾紛不但具有“國(guó)際性”特征，而且更具有“多樣性”和“復(fù)雜性”特征，其總體風(fēng)險(xiǎn)更為巨大。從國(guó)際貿(mào)易涉及的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，出口企業(yè)不僅涉及簽約和履約，還包許多關(guān)鍵步驟，比如跨國(guó)運(yùn)輸、貨物保險(xiǎn)、國(guó)際支付等，這無(wú)疑為產(chǎn)生貿(mào)易糾紛多樣性提供了可能性；由于從事的國(guó)際經(jīng)營(yíng)，關(guān)系到進(jìn)口國(guó)、貿(mào)易商和消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)利益，貿(mào)易經(jīng)營(yíng)需要考慮進(jìn)口國(guó)繁多的條約、公約和慣例，甚至需要適用某個(gè)進(jìn)口主權(quán)國(guó)家的法律條文，尊重進(jìn)口國(guó)國(guó)民的風(fēng)俗習(xí)慣和傳統(tǒng)禁忌；同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易還受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治形勢(shì)變化、貿(mào)易合作國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策調(diào)整的諸多因素影響，這使得從事國(guó)際貿(mào)易企業(yè)的糾紛多樣、風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜。正因?yàn)榛趪?guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的這些特點(diǎn)，很多貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易法律糾紛望而生畏。

2 當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中，存在諸多方面的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

在國(guó)際貿(mào)易中，糾紛與訴訟風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源來(lái)自貿(mào)易國(guó)經(jīng)濟(jì)的、政治的原因，更為直接的原因是貿(mào)易國(guó)家對(duì)貿(mào)易法律法規(guī)、貿(mào)易合同等相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)缺失，從而導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生。從進(jìn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易來(lái)分析，以下是常見的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

2.1 進(jìn)口貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

(1)賣方供貨規(guī)格、質(zhì)量和時(shí)間不按照合同，造成貨款白白付出的風(fēng)險(xiǎn)；(2)外貿(mào)公司的服務(wù)違約。進(jìn)口業(yè)務(wù)中，由于多種原因，代理公司在被代理方付款的情況下，拖欠賣方貨款或拒不付款，導(dǎo)致賣方訴諸法律，形成對(duì)進(jìn)口企業(yè)的不利影響；(3)賣方不交貨或延長(zhǎng)供貨。

2.2 出口貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

(1)出口企業(yè)違反合同，在供貨規(guī)格、質(zhì)量和日期與合同規(guī)定不符，形成收匯風(fēng)險(xiǎn)；(2)單證質(zhì)量差，沒(méi)有做到單單相符、單證相符，造成賣方拒付，及時(shí)賣方同意付款，但信用證的保護(hù)作用，不但使收回時(shí)間延長(zhǎng)，也使得賣方由于支付了高額的國(guó)際通訊費(fèi)用和不符點(diǎn)扣款，容易出現(xiàn)出口虧損；(3)信用證可能存在的陷阱條款，如賣方故意驗(yàn)貨不符，拖延付款，容易誘發(fā)錢、貨兩空的風(fēng)險(xiǎn)；(4)當(dāng)市場(chǎng)變化、銷路不暢或?qū)Ψ綈阂馇房钍?，延期付款往往供貨方款、貨無(wú)歸的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 進(jìn)出口貿(mào)易中不按照代理制度的規(guī)范操作，容易誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，代理市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，代理公司往往違背正常的操作規(guī)程，錯(cuò)誤地為買方墊付資金吸引客戶，但這種做法容易造成買方雙方任何一方出現(xiàn)違約時(shí)的經(jīng)濟(jì)損失。

3 應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)，積極加強(qiáng)應(yīng)對(duì)與防控措施

國(guó)際貿(mào)易處于復(fù)雜而多變的環(huán)境中，法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以防為主，積極防范的措施，當(dāng)一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)就要借助各種渠道和措施，挽回?fù)p失或盡量減小損失。

3.1 加強(qiáng)國(guó)家貿(mào)易中法律風(fēng)險(xiǎn)的事前防范

首先，要注意掌握貿(mào)易國(guó)家法律和政策的變化，要積極借助相關(guān)的國(guó)別貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估報(bào)告，根據(jù)貿(mào)易對(duì)象國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)程度，審慎采取應(yīng)對(duì)的貿(mào)易策略，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)增高，風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)大的國(guó)家，要減少貿(mào)易往來(lái)。當(dāng)前應(yīng)當(dāng)關(guān)注歐美部分國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)，在這些國(guó)家從事的貿(mào)易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎進(jìn)行；

其次，要掌握國(guó)外貿(mào)易企業(yè)的資信狀況，了解貿(mào)易對(duì)象的資信程度，以作為是否與之合作決策的重要依據(jù)，同時(shí)也為一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后有充足在資料和證據(jù)進(jìn)行仲裁申請(qǐng)或賠償申請(qǐng)。主要應(yīng)了解的資料有：對(duì)方公司類型信息；投資方信息；管理層信息、注冊(cè)資金信息、股東信息、地理位置信息、通信信息以及該企業(yè)交易誠(chéng)信記錄情況等；對(duì)合作對(duì)象的資信了解不僅要在合作前進(jìn)行，也要在合作中保持對(duì)合作方公司狀況和資信變化的關(guān)注，隨時(shí)掌握其資信動(dòng)態(tài)。注意及時(shí)調(diào)查合作的國(guó)外企業(yè)的資信情況。

3.2 盡量做到合同條款的法律嚴(yán)密和明晰

國(guó)際貿(mào)易中合同條款的規(guī)定是必可少的，不但要形成書面的合同，而且其條款要嚴(yán)密、內(nèi)容要完善，合同的保持要完整。另外有些證明材料雖然不是合同的形式，比如網(wǎng)絡(luò)信函、電子郵件、協(xié)商問(wèn)題有關(guān)資料，雙方在貿(mào)易合作中就某個(gè)問(wèn)題達(dá)成的書面意見，甚至一些談判、談話的音像資料都具有合同的性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)做到妥善保存。貿(mào)易企業(yè)咋防范法律風(fēng)險(xiǎn)中，在合同方面具體應(yīng)當(dāng)注意以下方面：

首先，價(jià)格條件的合同約定要嚴(yán)密。當(dāng)前最為應(yīng)用廣泛的是FOB價(jià)格條件，作為出口企業(yè)，為了防止出現(xiàn)貨到而賣方船不到而造成貨物滯留的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)增加出現(xiàn)船貨銜接沖突的負(fù)責(zé)約定。

其次，貨款支付方式的合同約定要明確。作為出口企業(yè)，應(yīng)當(dāng)盡量不選擇貨到付款的支付方式，而可選擇預(yù)付款與信用證結(jié)合的支付方式。應(yīng)選擇信譽(yù)度高的銀行機(jī)構(gòu)開立信用證，同時(shí)應(yīng)盡量采用不可撤銷的、見票即付的信用證，盡量不使用長(zhǎng)期信用證；

再次，制定貨物檢驗(yàn)條款。為了便于貨物質(zhì)量出現(xiàn)爭(zhēng)議的處理，保護(hù)雙方尤其是出口業(yè)務(wù)中出口商的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)雙方事先約定共同認(rèn)可的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，一旦出現(xiàn)貨物質(zhì)量爭(zhēng)議就對(duì)貨物進(jìn)行檢驗(yàn)的協(xié)議內(nèi)容。

最后，規(guī)定不履約法律責(zé)任。為了保護(hù)出口企業(yè)的合法權(quán)益，合同中應(yīng)當(dāng)規(guī)定到岸不接貨、不驗(yàn)貨、拖欠付款或拒絕服務(wù)的賠償責(zé)任。要詳細(xì)規(guī)定到貨后接貨、驗(yàn)貨、付款的時(shí)間期限，增加違約規(guī)定的嚴(yán)密性。

3.3 靈活積極地采用法律途徑解決法律糾紛

當(dāng)出現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合同預(yù)先約定的解決途徑予以解決。通常情況下，解決貿(mào)易糾紛的方法調(diào)解、仲裁和訴訟。

一般來(lái)說(shuō)，出現(xiàn)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)雙方合同事先約定的調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)，提出調(diào)解申請(qǐng)，在調(diào)解中要認(rèn)真研究雙方的合同約定條款，爭(zhēng)取取得對(duì)方妥協(xié)和讓步。雖然調(diào)解方式比較靈活，對(duì)方也處于可協(xié)商的貿(mào)易關(guān)系中，對(duì)于調(diào)解無(wú)果的，則可通過(guò)仲裁途徑解決。

仲裁是對(duì)糾紛雙方利益劃定，應(yīng)當(dāng)由雙方事先約定認(rèn)可的仲裁方式、機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。仲裁方式具有一身定局的性質(zhì)，其程序靈活，沖裁機(jī)構(gòu)專業(yè)性強(qiáng)，所以仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁結(jié)果應(yīng)當(dāng)是中立的，對(duì)貿(mào)易上方的利益裁決應(yīng)當(dāng)是公正的。但是，對(duì)于不適合仲裁，存在貿(mào)易中的嚴(yán)重糾紛的，一方就有可能通過(guò)國(guó)際相關(guān)部門提出訴訟。

在國(guó)際貿(mào)易中，一方對(duì)貿(mào)易合作方提出了貿(mào)易訴訟，說(shuō)明貿(mào)易糾紛分歧較大，通過(guò)調(diào)解無(wú)法解決，也不適用于仲裁的情況。在當(dāng)前時(shí)期，要提起訴訟或應(yīng)對(duì)訴訟，就要在掌握對(duì)方充分的會(huì)計(jì)信息、證據(jù)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究世貿(mào)規(guī)則，聘請(qǐng)有豐富訴訟經(jīng)驗(yàn)和訴訟能力的代理人參與訴訟。我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)當(dāng)敢于面對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的訴訟問(wèn)題，積極爭(zhēng)取自身合法權(quán)益。

[1]吳浩波.國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)和國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的關(guān)系[J].企業(yè)導(dǎo)報(bào),2010,(1).

[2]王冰心.“長(zhǎng)三角”加工貿(mào)易企業(yè)的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)研究[J].市場(chǎng)研究,2009,(3).

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1005-5800(2011)02(b)-225-02