我國國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)問題研究

苗立普/文

（作者系山東科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師、研究生，研究方向：資源經(jīng)濟評價）

知識產(chǎn)權(quán)，是指“權(quán)利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果所享有的專有權(quán)利”，一般只在有限時間期內(nèi)有效。知識產(chǎn)權(quán)制度作為激勵科技進步、鼓勵創(chuàng)新與壟斷智力成果之間折中調(diào)和的產(chǎn)物，本質(zhì)上是為了限制競爭對手使用自己的技術(shù)或銷售自己的產(chǎn)品而擁有的一種壟斷性權(quán)利。當(dāng)前，國際貿(mào)易中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的商品轉(zhuǎn)讓額逐年上升，知識產(chǎn)權(quán)和國際貿(mào)易正以前所未有的緊密程度結(jié)合在一起。知識產(chǎn)權(quán)紛紛被許多發(fā)達國家及其跨國公司以不同方式用作保護本國市場的屏障和侵占他國市場的貿(mào)易大棒，知識產(chǎn)權(quán)壁壘作為一種日益重要的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，已經(jīng)成為我國企業(yè)貿(mào)易發(fā)展的主要障礙之一。來自GATT的一項研究報告表明：世界貿(mào)易中有2%屬于假冒和仿制貿(mào)易。這種行為的存在嚴重影響了國際貿(mào)易的正常運行，強化知識產(chǎn)權(quán)保護已成為國際社會的共識。因此，重視和加強我國知識產(chǎn)權(quán)保護，培育國民的知識產(chǎn)權(quán)意識，對于我國健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展國際貿(mào)易具有重要的現(xiàn)實意義。

知識產(chǎn)權(quán)保護在國際貿(mào)易中的表現(xiàn)形式

1.知識產(chǎn)權(quán)型技術(shù)性貿(mào)易壁壘。知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準相結(jié)合，在國際貿(mào)易中形成了標準型知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。技術(shù)壁壘越來越多地以知識產(chǎn)權(quán)為支撐，或直接以知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)筑技術(shù)壁壘。這種貿(mào)易壁壘具有更強的防御功能，使得發(fā)展中國家企業(yè)的產(chǎn)品達到技術(shù)標準的難度加大。知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準相結(jié)合，技術(shù)標準中含有大量的專利技術(shù)，成為產(chǎn)品競爭的重要手段。技術(shù)專利一般只影響某一種產(chǎn)品或少數(shù)企業(yè)，但專利納入標準以后，就會影響一個產(chǎn)業(yè)甚至幾個產(chǎn)業(yè)。特別在高新技術(shù)領(lǐng)域，如DVD、彩電、電池、手機、數(shù)碼相機等遇到的問題均反映了這種趨勢，每類產(chǎn)品、每項標準、每種技術(shù)壁壘措施背后，知識產(chǎn)權(quán)都成為其重要支撐。

2.商標搶注和標識性商標。發(fā)達國家為了壟斷知識產(chǎn)權(quán)，在產(chǎn)品注冊商標時，將與產(chǎn)品有關(guān)的邊緣產(chǎn)品或關(guān)系不緊密的產(chǎn)品同時申請注冊商標，擴大了商標的使用范圍。發(fā)達國家搶注商標，是為了防止其他國家進入相關(guān)甚至不相關(guān)的產(chǎn)品領(lǐng)域。另外，發(fā)達國家還充分利用標識性商標來筑起知識產(chǎn)權(quán)壁壘。一些國際組織把標識性商標注冊成證明商標，這些商標被廣泛運用。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品固有的專利權(quán)已過期，附在其上的商標權(quán)卻可以延續(xù)，這意味著，對該產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護的時限也就延長了。這一定程度上阻礙了非權(quán)利人進入相關(guān)的產(chǎn)品領(lǐng)域，從而標識性商標也變成了知識產(chǎn)權(quán)壁壘。

3.知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化。目前，跨國公司在一些發(fā)展中國家市場上占有絕大部分核心知識產(chǎn)權(quán)資源。在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，多數(shù)跨國公司在一國申請專利權(quán)之后，常常將專利移至所在國之外的國家或地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)化，或者使“專利內(nèi)部化”，在本公司內(nèi)部使用。在計算機、醫(yī)藥、生物、通訊和半導(dǎo)體等發(fā)展中國家重點發(fā)展的高技術(shù)和前沿技術(shù)領(lǐng)域有80%甚至高達90%以上的專利被跨國公司“圈走”。而跨國公司知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部化趨勢又造成這些國家知識產(chǎn)權(quán)的流失。

4.濫用知識產(chǎn)權(quán)和惡意訴訟。在國際貿(mào)易中，一些國家憑借其在知識產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢，以保護知識產(chǎn)權(quán)為由限制其他國家尤其是發(fā)展中國家產(chǎn)品的進口。如美國的“特別301條款”和“337條款”。近幾年來，美國依據(jù)“337”條款和產(chǎn)品責(zé)任問題起訴中國出口產(chǎn)品的訴訟日益增多。由于應(yīng)訴復(fù)雜、訴訟費用高等因素，單個中國企業(yè)應(yīng)訴難度較大。目前，許多發(fā)達國家以保護知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品責(zé)任問題為借口，設(shè)置了更加復(fù)雜的貿(mào)易保護形式。

知識產(chǎn)權(quán)保護對我國國際貿(mào)易的影響

1.知識產(chǎn)權(quán)保護有利于激勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新。保護知識產(chǎn)權(quán)是維護良好的貿(mào)易投資和公平競爭環(huán)境的客觀需要，是維護一個好的投資“軟環(huán)境”的重要內(nèi)容。保護知識產(chǎn)權(quán)也是鼓勵創(chuàng)新的前提和保障，是參與國際競爭的需要。加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以減少創(chuàng)新成果被模仿復(fù)制的風(fēng)險,從而減少風(fēng)險防范成本, 所以企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護得更好的情況下愿意更多地投資于研發(fā)活動。加強知識產(chǎn)權(quán)保護，可以激勵我國企業(yè)從事更多的創(chuàng)新活動，提高本國技術(shù)創(chuàng)新水平和促進技術(shù)進步，尤其是對我國具備較強自主創(chuàng)新能力的行業(yè)和企業(yè)的促進作用更加明顯，從而增加我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的出口。

2.高標準的知識產(chǎn)權(quán)保護增加了我國企業(yè)創(chuàng)新的難度。從我國的知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成發(fā)現(xiàn)，在我國的專利申請中，發(fā)明專利比例較低，而實用新型和外觀設(shè)計專利占據(jù)較大比例。這一方面是因為我國科技發(fā)展時間較短，在很多技術(shù)上難以與世界水平接軌，甚至一片空白。這種技術(shù)發(fā)展的空白加上國外的先進程度，給我國的企業(yè)創(chuàng)新造成了很大難度，國內(nèi)企業(yè)很難在短時期內(nèi)找到技術(shù)上的突破口來抵制國外產(chǎn)品的市場壟斷。

3.發(fā)達國家和跨國公司動輒提起知識產(chǎn)權(quán)爭端和訴訟，對國內(nèi)企業(yè)造成很大沖擊。知識產(chǎn)權(quán)已成為美國和西方商業(yè)競爭的重要“武器”。 目前美國對涉華知識產(chǎn)權(quán)問題主要采取的措施有337調(diào)查和海關(guān)扣留。此外，美國開始對中國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和促進本土創(chuàng)新政策進行系統(tǒng)分析，其調(diào)查均是針對處于“一線”的美國企業(yè)。去年，美國共發(fā)起56起337調(diào)查，其中涉及中國的案例共18起，占比近三成，位居首位。在如此頻繁的針對我國的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查和訴訟中，我國本土企業(yè)的發(fā)展可謂舉步維艱。

4.國際知識產(chǎn)權(quán)保護加強影響中國企業(yè)全球化過程。由于中國企業(yè)缺乏自主擁有的知識產(chǎn)權(quán)而必須支付巨額專利費用，或者因為知識產(chǎn)權(quán)訴訟所產(chǎn)生的巨額費用大大增加了企業(yè)的各種成本，使中國產(chǎn)品的國際市場競爭力顯著降低。從長期來看， 由于企業(yè)利潤降低而減少的資本積累將導(dǎo)致企業(yè)對技術(shù)研發(fā)投入的不足，創(chuàng)新能力不強，大部分產(chǎn)品出口沒有核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，“關(guān)鍵技術(shù)、核心元器件和重要基礎(chǔ)件依賴進口，處處受制于人，跨國公司在全球進行的知識產(chǎn)權(quán)布局，將成為制約我國企業(yè)全球化最重要的因素。

我國應(yīng)對發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)保護的對策

1. 完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系。雖然入世之后，我國相應(yīng)地完成了一些相關(guān)法律的修改，如對《專利法》、《商標法》和《著作權(quán)法》的修訂，但與國際的發(fā)達國家相比，我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的整體體系還是不夠體系化。我們應(yīng)根據(jù)國情，縮短或消除現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律制度同國際公約，特別是與TPIPS協(xié)議的差距。參照國際規(guī)則，制定切實可行的知識產(chǎn)權(quán)政策、戰(zhàn)略，是我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的首要問題。這樣才能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的效用，以提高我國的科技實力和競爭能力。另外，司法保護是保護知識產(chǎn)權(quán)的主要途徑，對我國而言，要不斷加強審判隊伍的專業(yè)知識，注意培訓(xùn)有技術(shù)背景的專業(yè)法官；根據(jù)國際經(jīng)驗對知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的審判做出相應(yīng)的規(guī)定；增強審判力量，建立和完善人民法院的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)審判組織。

2 .加大資金扶持力度，鼓勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新。我國企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)壁壘困境， 從根本上說是中國企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新，缺乏核心競爭力的結(jié)果。為應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)保護，在國家層面上，應(yīng)著力增強自主創(chuàng)新能力，完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，發(fā)揮國家科技重大專項核心引領(lǐng)作用，結(jié)合實施產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新支撐體系，通過多種途徑和方式加大資金扶持力度，集中力量突破一批支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)。在企業(yè)層面，企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，認識到在世界市場全球化的條件下知識產(chǎn)權(quán)的重要性，加大對技術(shù)研發(fā)的投入，形成企業(yè)的核心競爭力。積極推動企業(yè)間，企業(yè)與科研機構(gòu)、高校之間的合作，以聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合投入、聯(lián)合保護等形式來實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)的共享。

3.建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，加強企業(yè)之間的戰(zhàn)略協(xié)作。面對專利標準化、標準壟斷化的趨勢，我國各行業(yè)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)成標準聯(lián)盟，共同確立產(chǎn)業(yè)標準，以分散標準化的風(fēng)險、壯大用戶基礎(chǔ)或“安裝基地”。 建議在政府有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的指導(dǎo)下，建立本行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警聯(lián)絡(luò)點，對本行業(yè)重大知識產(chǎn)權(quán)事件及時做出反應(yīng)，使企業(yè)界能夠及時反映遇到的問題，以加強管理部門、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)之間的聯(lián)系與溝通。在遭遇國外知識產(chǎn)權(quán)訴訟時，可由行業(yè)協(xié)會牽頭聯(lián)合應(yīng)訴、聯(lián)手抗爭，以降低每個企業(yè)的應(yīng)訴成本，分散風(fēng)險。

4.加快知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)、管理。任何國家，都離不開產(chǎn)權(quán)，現(xiàn)代社會更離不開知識產(chǎn)權(quán)。因此在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的過程中，我們要由原來低廉價勞動和資源消耗的這種生產(chǎn)方式，轉(zhuǎn)換到由知識產(chǎn)權(quán)與資本的對接這樣一個軌道上來。在轉(zhuǎn)型的過程中，我們既要在知識產(chǎn)權(quán)的主體方面加強知識產(chǎn)權(quán)的運用，又要大量培養(yǎng)具有國際視野眼光和可以運用國際制度的人才，加強全社會知識產(chǎn)權(quán)的擁有量，并制訂出相關(guān)的政策。將知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)作為重要任務(wù)，加快知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)已經(jīng)刻不容緩。

5.提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識，加強知識產(chǎn)權(quán)管理。企業(yè)要制定知識產(chǎn)權(quán)宣傳和員工培訓(xùn)計劃，以技術(shù)人員和經(jīng)貿(mào)人員為重點，積極開展國內(nèi)、國際知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和外經(jīng)貿(mào)所涉國家知識產(chǎn)權(quán)法律的宣傳和培訓(xùn)，提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和員工的知識產(chǎn)權(quán)意識和水平，營造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化。企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)制度來規(guī)范管理工作，設(shè)置專職管理人員來實現(xiàn)管理工作。企業(yè)管理制度通常應(yīng)涉及管理機構(gòu)職能、確定權(quán)屬、保護方式、獎勵制度、保密規(guī)定、違規(guī)責(zé)任和檔案管理等方面。對于規(guī)模小或?qū)＠麡I(yè)務(wù)少的企業(yè)可不設(shè)立獨立的專利機構(gòu)，但應(yīng)有專門人員負責(zé)管理，將知識產(chǎn)權(quán)管理工作納入企業(yè)管理各個環(huán)節(jié)之中。