記名提單及無單放貸問題初探

朱莎琳

一、記名提單的概念和法律性質(zhì)

(一)記名提單的概念

我國《海商法》并未對記名提單的概念作出明確規(guī)定，但《海商法》第71條對提單下了定義，即“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！?/p>

(二)記名提單的物權(quán)屬性之爭

在我國理論界，對于記名提單是否是物權(quán)憑證的問題一直存在爭議。所謂“物權(quán)憑證”(document oftitle)，在普通法上的意思即為“占有憑證”、“準(zhǔn)流通憑證”，它賦予持有人同占有貨物同樣的效力。有學(xué)者提出“提單轉(zhuǎn)讓的是對貨物的推定占有權(quán)而不是貨物所有權(quán)”，“提單作為物權(quán)憑證只說明一個問題，就是提單能代表貨物本身，提單的交付相當(dāng)于貨物本身的交付”，因此，轉(zhuǎn)讓提單應(yīng)視為收貨人對貨物的推定占有，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)由買賣合同來解決。

從我國《海商法》和海事審判實(shí)踐中來看，收貨人在卸貨港必須向承運(yùn)人出示記名提單才能提貨，筆者認(rèn)為我國是承認(rèn)記名提單物權(quán)憑證功能的，原因在于：

1.在運(yùn)輸階段，記名提單簽發(fā)后，托運(yùn)人將提單交給記名收貨人，貨物的占有權(quán)和支配權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，記名收貨人可憑此提單向承運(yùn)人提貨，此時記名提單具有物權(quán)屬性，是一種物權(quán)憑證。

2.根據(jù)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP600)第20條的規(guī)定，在國際結(jié)算業(yè)務(wù)中，記名提單跟其它可自由流通提單一樣是可以作為銀行質(zhì)押擔(dān)保的單據(jù)的。因此，記名提單起到設(shè)定擔(dān)保的作用，具有質(zhì)押的性質(zhì)，保證賣方和銀行可以獲得買方的貨款。在此，記名提單的物權(quán)屬性也凸現(xiàn)出來。

二、記名提單的無單放贊問題

(一)無單放貨的概念

無單放貨，又叫無正本提單放貨，是指承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人或其代理人、受雇人未收回正本提單而將貨物交付給他人，從而不能向持有該提單且根據(jù)該提單有權(quán)提取貨物的人交付貨物的行為。我國《海商法》第257條規(guī)定無單放貨的訴訟時效是一年。

(二)無單放貨的法律性質(zhì)

對于無單放貨的法律性質(zhì)，一般有三種學(xué)說，即：侵權(quán)說、違約說、侵權(quán)和違約競合說，其中在我國競合說是主流觀點(diǎn)。競合說兼采侵權(quán)說和違約說，認(rèn)為無單放貨行為同時構(gòu)成違約和侵權(quán)，因?yàn)槌羞\(yùn)人無單放貨導(dǎo)致了提單持有人所享有的貨物物權(quán)的喪失和違反了海上貨物運(yùn)輸合同項(xiàng)下約定的憑正本提單交貨的義務(wù)，其同時侵犯提單持有人物權(quán)和債權(quán)的行為，提單持有人可據(jù)此追究承運(yùn)人的侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任。2009年2月16日《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《無單放貨問題規(guī)定》)第3條第1款也明確了承運(yùn)人無單放貨的，正本提單持有人可以要求其承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。

(三)記名提單是否應(yīng)當(dāng)憑單放貨

2009年《無單放貨問題規(guī)定》對無單放貨問題作出了規(guī)定，其中第1條就明確了記名提單包含于正本提單之中，且第2條規(guī)定：“承運(yùn)人違反法律規(guī)定，無正本提單交付貨物，損害正本提單持有人提單權(quán)利的，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)由此造成損失的民事責(zé)任?！钡?條也規(guī)定：“提貨人憑偽造的提單向承運(yùn)人提取了貨物，持有正本提單的收貨人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任?！币虼丝梢缘贸鲞@樣的結(jié)論，即記名提單應(yīng)當(dāng)憑單放貨。對于這一點(diǎn)，《鹿特丹規(guī)則》也作出了相類似的規(guī)定。

(四)承運(yùn)人對無單放貨的免責(zé)及其抗辯

一般來說，只要承運(yùn)人實(shí)施了無單放貨，不論其主觀上是否有過錯，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，除非有免責(zé)事由，承運(yùn)人對免責(zé)事由有舉證責(zé)任。我國《海商法》第51條關(guān)于承運(yùn)人免責(zé)的規(guī)定中并未包括無單放貨的責(zé)任免除，但根據(jù)《無單放貨問題規(guī)定》，承運(yùn)人無單放貨可以基于以下事由作出抗辯而免責(zé)：目的港法律的規(guī)定或政府行為；托運(yùn)人的指示；承運(yùn)人首次憑單提貨后對其他提單持有人免責(zé)；提單喪失物權(quán)憑證功能；超過訴訟時效等。

三、《鹿特丹規(guī)則》對記名提單及其放貨的新規(guī)定

《鹿特丹規(guī)則》試圖替代之前的《海牙規(guī)則》、《海牙—維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》，在2009年9月23日的會議上已有15個國家簽署了該公約，我國各界人士也在積極研究并爭取早日加入到公約當(dāng)中。較于以前立法，該規(guī)則對記名提單及其放貨問題作出了以下創(chuàng)新：

(一)目的港交貨與提貨

我國《海商法》明確規(guī)定了記名提單是不可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證，且《無單放貨問題規(guī)定》中明確了記名提單應(yīng)當(dāng)憑單交貨。而《鹿特丹規(guī)則》第45條和第46條對記名提單項(xiàng)下貨物的交付區(qū)分為以下兩種情況：其一是不必交單提貨的記名提單交付，包括海運(yùn)單在內(nèi)的不可流通運(yùn)輸單證在目的港無需憑單交貨，收貨人需證明其是海運(yùn)單上所載明的收貨人，否則承運(yùn)人有權(quán)拒絕交付貨物；其二是必須憑單提貨的記名提單交付，即簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的，在收貨人按照承運(yùn)人的要求適當(dāng)表明其為收貨人并提交不可轉(zhuǎn)讓單證時，在約定的時間和地點(diǎn)將貨物交付給收貨人。

(二)關(guān)于記名提單海上貨物控制權(quán)的規(guī)定

控制權(quán)是《鹿特丹規(guī)則》的新規(guī)定，依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第1條第13款和第50條的規(guī)定，對于不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證且載明必須交單提貨的，托運(yùn)人為控制方，且可以將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給運(yùn)輸單證中指定的收貨人，該運(yùn)輸單證可不經(jīng)背書轉(zhuǎn)讓給該人，所簽發(fā)的單證有一分以上正本的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓所有正本單證方可實(shí)現(xiàn)控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓；控制方要行使控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)提交單證且適當(dāng)表明其身份，所簽發(fā)單證有一份以上正本的，應(yīng)當(dāng)提交所有正本提單。也就是說，簽發(fā)不可流通的記名提單的，轉(zhuǎn)讓控制權(quán)必須連同正本提單一起轉(zhuǎn)讓，行使控制權(quán)時也要提交全套正本提單，且須出示提單的原件。在轉(zhuǎn)讓的時候，記名提單的轉(zhuǎn)讓人向承運(yùn)人發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知并且受讓人成為控制方時對承運(yùn)人就產(chǎn)生效力了。

四、《鹿特丹規(guī)則》對完善我國立法的啟示

雖然我國已有對記名提單無單放貨問題的專門規(guī)定，但是在我國《海商法》中并未體現(xiàn)出來。因此，我國海商立法應(yīng)當(dāng)借鑒《鹿特丹規(guī)則》的做法，增加對簽發(fā)記名提單交貨，行使和轉(zhuǎn)讓控制權(quán)進(jìn)行規(guī)制的內(nèi)容，同時也應(yīng)充分考慮到電子記名提單的交貨問題和控制權(quán)行使及轉(zhuǎn)讓的特殊方式，在交貨、權(quán)利轉(zhuǎn)讓方面作出更為詳細(xì)的規(guī)定。而對于訴訟時效，筆者認(rèn)為，我國立法也應(yīng)采納兩年的規(guī)定，以期更好地保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，與國際立法接軌。