鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)的應(yīng)用與思考

陳 娟 上海鐵路局科研所

科技查新是科技管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，它主要通過文獻(xiàn)的形式，客觀、公正地反映出科技成果的新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性，為評價(jià)科技創(chuàng)新及其成果、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置提供了重要依據(jù)。

隨著鐵路的快速發(fā)展，科技查新工作越來越受到各單位及部門的普遍重視，逐漸成為鐵路科技創(chuàng)新評價(jià)體系的重要環(huán)節(jié)。因此，如何較好地使用鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)，并進(jìn)一步改進(jìn)和完善查新服務(wù)工作，使之更好地服務(wù)于鐵路的科技發(fā)展，對我們查新機(jī)構(gòu)來說，是一項(xiàng)很重要的工作。

1 科技查新的定義和作用

1.1 定義

科技查新是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)通過手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索等手段，運(yùn)用綜合分析和對比等方法，為評價(jià)科研立題、成果、專利、發(fā)明等的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性提供文獻(xiàn)依據(jù)的一種信息咨詢服務(wù)形式。查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》進(jìn)行操作，查證其在所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新穎性并給予查新結(jié)論。查新的關(guān)鍵在于新穎性，所謂新穎性就是指在查新委托日之前，查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容是否在國內(nèi)外的出版物上公開發(fā)表過。

1.2 科技查新的作用

科技查新為科學(xué)選題提供了決策依據(jù)，避免了盲目立項(xiàng)、浪費(fèi)科技資源和低水平重復(fù)研制；科技查新為科研成果鑒定、驗(yàn)收提供可靠信息，彌補(bǔ)了專家對科技項(xiàng)目評審的局限性和主觀性，糾正失準(zhǔn)與差錯(cuò)；科技查新又為技術(shù)創(chuàng)新提供了可行性依據(jù)。具體表現(xiàn)如下三個(gè)方面：

1.2.1 對科研立項(xiàng)的先導(dǎo)作用

立項(xiàng)查新的目的在于弄清所選課題是否與前人或他人重復(fù)，是否具有新穎性。由查新單位對立項(xiàng)課題進(jìn)行查新，可根據(jù)立項(xiàng)單位提供的課題可行性報(bào)告和技術(shù)資料，通過相關(guān)數(shù)據(jù)庫檢索得到該課題在國內(nèi)是否有相同或相關(guān)研究、是否具有先進(jìn)性，這樣既可避免重復(fù)低水平的立項(xiàng)研究，又可以避免科技資源的浪費(fèi)。同時(shí)，對科研人員來說，通過科技查新也可以了解其研究領(lǐng)域內(nèi)的目前國內(nèi)動(dòng)態(tài)、前人的研究成果、研究熱點(diǎn)和空白點(diǎn)等，對選題、確定研究方向起到了指導(dǎo)作用。

1.2.2 對科研成果的后驗(yàn)作用

科技成果查新是在課題結(jié)題后實(shí)施的查新，看起來好象是一種"馬后炮"行為。因?yàn)樵诳蒲许?xiàng)目的立項(xiàng)、論證、實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收過程中，成果是最后一項(xiàng)產(chǎn)物，項(xiàng)目的新穎性問題早在立項(xiàng)時(shí)就應(yīng)解決，無論項(xiàng)目與前人或他人的研究是否重復(fù)，都不能改變已完成這一項(xiàng)事實(shí)。這時(shí)，科技查新起到了后驗(yàn)作用，即驗(yàn)證項(xiàng)目開發(fā)過程中及鑒定驗(yàn)收時(shí)其在查新范圍內(nèi)該成果所包含的創(chuàng)新性和技術(shù)水平。

一般的科技成果鑒定是通過專家評審來完成的。由于專家評審小組成員受到專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)所限，有時(shí)評審難免會(huì)有偏差。而科技查新是以文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研為手段，以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，通過綜合分析，對查新項(xiàng)目的新穎性進(jìn)行判斷，也就是說查新是以檢出文獻(xiàn)的客觀事實(shí)來對項(xiàng)目的新穎性作出結(jié)論，具有客觀性和鑒證性。因此在成果鑒定驗(yàn)收中，往往專家評審小組依據(jù)高質(zhì)量的科技查新結(jié)論，結(jié)合自身豐富的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對被評審項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性和先進(jìn)性進(jìn)行綜合評價(jià)，確保鑒定驗(yàn)收、報(bào)獎(jiǎng)成果水平等級(jí)評價(jià)的權(quán)威性和科學(xué)性。

1.2.3 對專利申請的指導(dǎo)作用

由于專利制度的復(fù)雜性，申請專利往往需要花費(fèi)相當(dāng)?shù)娜肆拓?cái)力，所以專利申請前期要對有關(guān)申請的利弊進(jìn)行詳細(xì)的分析，包括對申請內(nèi)容的專利性即申請內(nèi)容的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性進(jìn)行初步判斷，對申請內(nèi)容的實(shí)施前景作出預(yù)測，以判斷申請專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，以及對申請專利的地區(qū)和國家進(jìn)行選擇，確定保護(hù)地域等等，盡可能減少申請的盲目性。通過專利文獻(xiàn)檢索可以了解此項(xiàng)技術(shù)是否具有專利性，合理避讓已有專利的發(fā)明點(diǎn)，有利于專利的申請、審查批準(zhǔn)和授權(quán)。

2 鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)概況

上海鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)設(shè)置在上海鐵路局科學(xué)技術(shù)研究所，擁有中國鐵路科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、維普資訊數(shù)據(jù)庫等一批成果文獻(xiàn)查新資源，配備專業(yè)的查新工程技術(shù)人員和計(jì)算機(jī)服務(wù)平臺(tái)，建立了一套完整的管理辦法，主要承擔(dān)著全局科技項(xiàng)目查新和專項(xiàng)技術(shù)檢索工作，為路局科技管理部門和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提供技術(shù)信息服務(wù)和決策參考。科技查新服務(wù)平臺(tái)主要功能：一是為路局各單位和部門提供科技咨詢服務(wù)，提供專題咨詢報(bào)告；二是為路局科研成果鑒定或驗(yàn)收提供科技查新并出具科技查新報(bào)告，供鑒定（驗(yàn)收）委員會(huì)評定成果水平參考使用；三是為專項(xiàng)技術(shù)提供相關(guān)文獻(xiàn)和成果的檢索，以命中文獻(xiàn)匯編方式提供給領(lǐng)導(dǎo)或科研人員作項(xiàng)目研究決策使用。

2.1 科技查新途徑和具體要求

根據(jù)《上海鐵路局科技管理辦法》規(guī)定，如申報(bào)路局科技成果鑒定的科技項(xiàng)目必須提供國家一級(jí)查新機(jī)構(gòu)出具的《科技查新報(bào)告》，如申報(bào)路局科技成果驗(yàn)收的科技項(xiàng)目必須提供路局科技查新機(jī)構(gòu)提供的《科技查新報(bào)告》。目前我局科技成果查新的途徑有以下三種：若申報(bào)科技成果鑒定則可以委托國家一級(jí)查新機(jī)構(gòu)，如鐵道部科學(xué)技術(shù)信息所、上海市、浙江、江蘇、安徽省科技情報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技查新。同時(shí)，也可以委托路局查新機(jī)構(gòu)（上海局科研所）協(xié)助聯(lián)系國家一級(jí)查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行查新。若申報(bào)科技成果驗(yàn)收，則可以委托路局科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技查新。若專項(xiàng)技術(shù)、立項(xiàng)檢索，則可以委托路局科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索查新。

委托科技查新具體要求：委托查新單位或部門必須填寫《科技查新委托單》，簡明扼要地描述項(xiàng)目科學(xué)內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和關(guān)鍵詞等，并相應(yīng)地提供研制報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、使用報(bào)告等技術(shù)材料，以電子郵件的方式將項(xiàng)目的材料發(fā)送到查新單位的指定郵箱，如表1所示例舉了查新類別、查新單位、查新資料和郵箱地址。

表1 科技查新機(jī)構(gòu)一覽表

2.2 科技查新工作流程

路局科技查新服務(wù)平臺(tái)為了滿足局內(nèi)各業(yè)務(wù)部門、基層站段和其他單位開展科技查新工作，制訂了一套行之有效的、操作規(guī)范的工作流程。整個(gè)工作流程主要包括：查新受理、與用戶溝通、原文的提取與審讀、檢索策略的制定、必查數(shù)據(jù)庫及補(bǔ)充數(shù)據(jù)庫、報(bào)告的撰寫、審核、歸檔和出具查新報(bào)告等環(huán)節(jié)，期間可通過與相關(guān)專家進(jìn)行咨詢以提升查新報(bào)告的質(zhì)量。委托單位可通過路局OA網(wǎng)上海鐵路局科研所網(wǎng)頁，在右側(cè)的信息服務(wù)一欄中點(diǎn)擊《檢索查新》即可了解科技查新的業(yè)務(wù)范圍和工作流程，下載"上海局科技查新委托單"和"鐵道部科技查新委托單"，并按工作流程操作即可進(jìn)行委托查新。

具體科技查新工作流程如圖1所示：

圖1 科技查新工作流程圖

2.3 科技查新依據(jù)和要點(diǎn)

根據(jù)科技查新的要求，委托查新單位必須提供詳細(xì)的足以反映該項(xiàng)目技術(shù)特征和創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)資料，比如項(xiàng)目技術(shù)報(bào)告、研制報(bào)告、使用報(bào)告等，同時(shí)還要提供高質(zhì)量委托書。委托查新單位應(yīng)重視委托書的填寫，質(zhì)量好的委托書是做好科技查新的重要基礎(chǔ)，所以委托書要簡要、清晰地闡明所查新項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)原理和組成、功能和技術(shù)特點(diǎn)、主要技術(shù)指標(biāo)等，為查新人員快速全面掌握項(xiàng)目的查新內(nèi)容提供便利。委托書中的創(chuàng)新點(diǎn)則要進(jìn)行簡要列條說明，一般3、4條即可，每一條要有因果關(guān)系，來龍去脈要清楚，突出技術(shù)優(yōu)勢，突出獨(dú)創(chuàng)性及所解決的問題，一般可從技術(shù)、功能或結(jié)構(gòu)組成等方面進(jìn)行闡述。

委托方列出關(guān)鍵詞對查新人員來說，也是很重要的。適當(dāng)?shù)爻檫x關(guān)鍵詞對查新人員進(jìn)行信息檢索時(shí)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，制定正確的檢索策略是有很大幫助的。

2.4 科技查新工作中注意的問題

2.4.1 委托方和受理方需遵守的關(guān)鍵性規(guī)定

查新委托方應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)、完整地向查新機(jī)構(gòu)提供研制報(bào)告、技術(shù)報(bào)告及其相關(guān)的技術(shù)性能指標(biāo)數(shù)據(jù)，參考檢索詞等不得弄虛作假、營私舞弊，所提供的委托項(xiàng)目不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

查新機(jī)構(gòu)出具的查新報(bào)告中的結(jié)論必須是有依據(jù)支持的判斷，查新機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)查新項(xiàng)目所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得非法占有、使用、或者向他人披露、轉(zhuǎn)讓查新項(xiàng)目所有者的科技成果。

2.4.2 查新委托書填寫需抓住技術(shù)特征和要點(diǎn)

《查新委托書》是研究人員委托查新項(xiàng)目的要點(diǎn)說明，是查新人員進(jìn)行檢索查新的重要依據(jù)。委托書具有規(guī)定格式，委托方必須按照委托書上的填寫要求將成果的用途、結(jié)構(gòu)組成、功能與技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)闡述清楚，避免描述不完整或未切入要點(diǎn)現(xiàn)象的發(fā)生。

2.4.3 科技查新結(jié)論要客觀和公正

專業(yè)查新工程技術(shù)人員利用其專業(yè)背景和豐富的經(jīng)驗(yàn)，通過采用機(jī)檢和手檢相結(jié)合方式，對國內(nèi)相關(guān)科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、論文數(shù)據(jù)庫、科技成果數(shù)據(jù)庫、鑒定、獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，提取命中文獻(xiàn)中關(guān)聯(lián)度密切的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析和判斷，界定查新項(xiàng)目與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，查新項(xiàng)目區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征，客觀公正地提出項(xiàng)目查新結(jié)論，才能為科技成果水平等級(jí)的評價(jià)、科技成果獎(jiǎng)勵(lì)評審和申報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目的審查提供令人信服的參考依據(jù)，科技查新結(jié)論才能體現(xiàn)它的科學(xué)性、權(quán)威性和指導(dǎo)性。

3 加強(qiáng)路局科技查新平臺(tái)應(yīng)用的幾點(diǎn)思考

3.1 加強(qiáng)廣泛宣傳，提高對科技查新工作重要性的認(rèn)識(shí)

科技查新工作是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的服務(wù)工作，對項(xiàng)目研究開發(fā)、成果水平評價(jià)、專利申報(bào)等科技工作具有科學(xué)指導(dǎo)性作用。早在20世紀(jì)80年代國家就針對查新工作相繼出臺(tái)了《科技查新咨詢工作管理辦法》、《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》等一系列政策文件，而我局也從1987年就開始了科技查新工作。但由于宣傳力度不大，許多科技管理工作者和科研人員對科技查新工作的內(nèi)容、作用與意義認(rèn)識(shí)不夠，沒有形成委托科技查新的內(nèi)在動(dòng)力和對科技查新工作的有力支持。因此，我們有必要加強(qiáng)科技查新政策的宣傳力度，幫助科技管理工作者和科研人員增強(qiáng)對科技查新工作重要性的認(rèn)識(shí)，充分發(fā)揮好路局科技查新服務(wù)平臺(tái)作用，促進(jìn)我局科技創(chuàng)新工作的不斷發(fā)展。

3.2 拓寬服務(wù)領(lǐng)域，增強(qiáng)查新服務(wù)平臺(tái)的功能

目前，鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)主要圍繞路局科研成果的鑒定、驗(yàn)收開展服務(wù)工作，較少有專題技術(shù)和申報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目檢索查新。為了確保申報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目的課題質(zhì)量，路局科技管理部門應(yīng)考慮將科研立項(xiàng)列入查新范圍，為路局科技計(jì)劃科學(xué)編制提供決策參考。為了借鑒和引用現(xiàn)有專項(xiàng)成熟技術(shù)或成功的技術(shù)解決案例，路局管理部門應(yīng)考慮委托開展專題查新和檢索，為決策者針對某項(xiàng)專項(xiàng)技術(shù)政策的制訂和研究實(shí)施提供有價(jià)值的參考。如路局查新機(jī)構(gòu)聯(lián)合鐵道部信息所開展了《國內(nèi)外高速鐵路防災(zāi)系統(tǒng)設(shè)計(jì)或研究》的專題查新，為我局制定高速鐵路防災(zāi)的措施和防災(zāi)系統(tǒng)的研究和設(shè)計(jì)提供大量決策信息和有益參考。

3.3 提升服務(wù)手段，實(shí)現(xiàn)查新服務(wù)平臺(tái)信息化管理

采取各種手段進(jìn)一步改善和提高科技查新服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)查新服務(wù)平臺(tái)信息化管理，提升鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)的服務(wù)能力。一是加強(qiáng)與鐵道部和省市級(jí)國家一級(jí)查新機(jī)構(gòu)的合作，實(shí)現(xiàn)資源共享，提升路局查新工作服務(wù)質(zhì)量。二是建立和完善《上海鐵路局科技信息服務(wù)平臺(tái)》（路局 OA網(wǎng)網(wǎng)址 http：//10.128.136.3），應(yīng)考慮借助于現(xiàn)有路局科技信息服務(wù)平臺(tái)，整合科技計(jì)劃、成果鑒定、獲獎(jiǎng)、專利、鐵道科技和科技查新等路局科技資源，增加開發(fā)科技查新申請?zhí)峤?、查新?bào)告電子檔案、查詢打印等管理模塊，構(gòu)建路局科技查新工作信息化管理服務(wù)平臺(tái)，能在路局OA網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)委托、提交和查詢的快捷式服務(wù)方式，提升路局科技查新服務(wù)的質(zhì)量和效率。

4 結(jié)束語

總之，鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)的應(yīng)用為路局科研立項(xiàng)、科研成果驗(yàn)收、專項(xiàng)技術(shù)研究和調(diào)研等提供了客觀依據(jù)，保證了技術(shù)評審和決策的科學(xué)性和公正性，避免了科技資源的浪費(fèi)和決策的隨意性，為提升我局科技創(chuàng)新工作水平發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，我們還看到鐵路局科技查新服務(wù)平臺(tái)存在著一些不足，在今后的工作中需要加以改進(jìn)和完善，使之成為科技管理工作者、科研人員和工程技術(shù)人員了解和掌握國內(nèi)外鐵路技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和水平，科學(xué)客觀地開展技術(shù)評估工作的交流平臺(tái)，為我局跨入高鐵時(shí)代率先實(shí)現(xiàn)東部鐵路現(xiàn)代化發(fā)揮更大作用。