珠三角中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略探討*

張惠華

(華南理工大學 法學院， 廣東 廣州 510006)

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中小企業(yè)是發(fā)展中國家最主要的經濟力量之一， 其技術創(chuàng)新能力如何對發(fā)展中國家技術進步和經濟發(fā)展具有極其重要的影響。相對于發(fā)達國家， 作為發(fā)展中國家的中國特別需要采取有效的措施， 實施促進中小企業(yè)知識產權發(fā)展的戰(zhàn)略。

一、 當前珠三角中小企業(yè)知識產權工作的狀況

珠三角地區(qū)是我國三大工業(yè)基地之一， 聚集著大量的輕工業(yè)， 特殊的產業(yè)結構決定著這一地區(qū)的企業(yè)規(guī)模小， 多為中小企業(yè)。中小企業(yè)借助于自身的靈活性及巨大潛力發(fā)展迅速， 成為我國市場經濟發(fā)展進程中一支重要的力量。但是這類企業(yè)在不斷地發(fā)展中都會遇到瓶頸， 其中的絕大部分在突破瓶頸的過程中都或多或少的面臨著與知識產權有關的困惑。隨著科技的進步， 經濟的發(fā)展， 知識產權已成為中小企業(yè)不可回避的一個重要問題。

2005年1月， 國務院辦公廳正式成立國家知識產權戰(zhàn)略制定工作領導小組， 制定國家知識產權戰(zhàn)略， 并由吳儀副總理任領導小組組長。凸顯我國對知識產權戰(zhàn)略的重視。在隨后的幾年里我國政府不斷加強知識產權法制建設， 為企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略提供良好的法律環(huán)境， 推動企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略。但是這些舉措起步較晚， 發(fā)展還不成熟， 不能很好地滿足企業(yè)發(fā)展的需要。廣東省鑒于自身的產業(yè)結構特點， 制定了《廣東省知識產權戰(zhàn)略綱要(2007-2020)》， 為廣東的知識產權戰(zhàn)略的發(fā)展做出規(guī)劃， 對珠三角地區(qū)中小企業(yè)突破自身瓶頸也是一個契機。當然， 知識產權制度的完善不是一蹴而就的， 而需要一個較長的發(fā)展階段。

二、 珠三角中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略面臨的問題

1. 中小企業(yè)的知識產權意識較低

珠三角的中小企業(yè)大部分為第三產業(yè)或者加工制造業(yè)， 企業(yè)的結構形式及管理模式決定了他們對知識產權問題的忽視。這些企業(yè)在發(fā)展壯大的過程中， 過分的重視有形資產的投入， 對知識產權這種無形資產的潛在價值認識不足， 不善于用知識產權法律武器保護自己的智力勞動成果。有些企業(yè)有自主研發(fā)的技術， 卻沒有一項專利。在申請專利的企業(yè)中， 有很大的一部分不是出于保護自己的自主技術， 而是將申請專利作為申報項目所不能或缺的一部分， 或是為了獲得政府的獎勵。[1]通常出現的情況是自己研發(fā)的技術、 創(chuàng)立的品牌被其他企業(yè)搶先申請為專利或注冊為商標， 形成知識產權壁壘， 反過來制約其使用的時候才不得不花費重金贖回本屬于自己的知識產權市場份額。這個問題近幾年在珠三角中小企業(yè)身上不斷上演。有的企業(yè)有一些朦朧的知識產權保護意識， 卻不會正確運用知識產權戰(zhàn)略來加以保護。鑒于中小企業(yè)的規(guī)模， 舍不得花錢委托專業(yè)人士協(xié)助完成整個技術開發(fā)合同的情況也是司空見慣。

2.中小企業(yè)的知識產權管理水平較低

同樣是受自身條件的限制， 加之中小企業(yè)本身對知識產權工作的認識不足， 珠三角的中小企業(yè)知識產權的管理水平還較低。由于自身規(guī)模的限制， 中小企業(yè)不愿對專利申請更多的進行投入， 也很少有專職人員負責此項工作， 對專利數據庫的利用率很低， 更缺少對知識產權確權、 保護和糾紛應對的機制建設， 而一旦遇到知識產權糾紛情況時， 倉促應戰(zhàn)或者無從下手不敢應戰(zhàn)， 企業(yè)發(fā)展嚴重受阻。尤其是知識產權案件高昂的訴訟費用， 這些以加工制造業(yè)為主的珠三角中小企業(yè)根本無力負擔。并且這些企業(yè)對知識產權糾紛普遍缺少思想準備， 遇到訴訟只希望借助其他企業(yè)的力量搭便車。以美國的“337調查”為例， 2002年—2006年， 在涉及我國出口產品的46起“337調查”中， 有14件案件我國企業(yè)未應訴， 未應訴案件約占全部案件的1 /3， 這種現象的出現就是基于上面提到的原因， 一些“337調查”案的原告方利用我國企業(yè)的這種心理， 刻意選擇那些可能不愿應訴的小企業(yè)作為列名被告， 以侵犯其核心知識產權為由， 向美國國際貿易委員會尋求普遍排除令的保護， 從而直接打擊我國整個行業(yè)的利益， 甚至使得這些中小企業(yè)不得不退出美國市場。[2]

3. 政府的管理服務水平有待完善

雖然國家制定了《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》， 廣東省也有專門的《廣東省知識產權戰(zhàn)略綱要》， 并且在《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》里也提到了知識產權戰(zhàn)略方面的問題， 但是當前我國政府的中小企業(yè)政策法規(guī)還是不完善， 對知識產權的優(yōu)惠政策中小企業(yè)也享受不足， 自主知識產權政策導向不強。

2003年， 我國頒布實施了《中小企業(yè)促進法》， 2005年國務院下發(fā)了《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發(fā)展的若干意見》， 成立了中小企業(yè)創(chuàng)新基金， 采取了一系列政策法律措施鼓勵中小企業(yè)的發(fā)展。這些對珠三角地區(qū)的中小企業(yè)的發(fā)展來說無疑是巨大的促進。但是對于這些羸弱的內資中小企業(yè)來講， 還是杯水車薪， 尤其是對于如何鼓勵具有自主知識產權的中小企業(yè)我們還缺少一些具有針對性的政策。

國家為了鼓勵更多的自主知識產權的產生與運用， 給與了特別的優(yōu)惠政策， 也取得了很好的效果， 但是這些政策執(zhí)行過程中， 是否符合我們本來的政策導向， 有些問題還需要深入考慮。現有的優(yōu)惠政策在很大程度上偏向于外資企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)， 對國內企業(yè)尤其是中小企業(yè)的扶持力度很弱。政策資金按照企業(yè)規(guī)模分配的規(guī)律十分明顯， 而且分配很不平衡。 在中小企業(yè)方面， 小型內資企業(yè)是目前優(yōu)惠政策扶持最弱的對象， 但卻是我國比例很重的一類企業(yè)。我國當前的科技稅收政策存在著一定程度的片面性， 主要表現在稅收優(yōu)惠政策重結果、 輕過程， 現有的稅收優(yōu)惠政策主要集中在流轉稅和所得稅。[3]這種政策的受惠對象僅限于那些已經研制開發(fā)出新產品、 新技術、 新工藝并實現成功轉讓取得收入的企業(yè)。而就科技進步規(guī)律而言， 它是一項需要投入大量資金、 設備、 人力、 時間的活動， 在整個研發(fā)過程中， 企業(yè)投入多， 收益少甚至沒有收益， 現有的稅收優(yōu)惠政策對那些正在進行研究開發(fā)與成果轉化階段的企業(yè)缺少應有的稅收激勵措施， 并不能減少科技型中小企業(yè)的投資壓力和風險。

優(yōu)惠政策缺乏自主知識產權導向。高新企業(yè)是我國自主知識產權創(chuàng)造的核心力量， 但實際上享受優(yōu)惠政策的高新企業(yè)， 所創(chuàng)造的知識產權卻有很大一部分屬于外資的企業(yè)或其他國外母公司所有。因為規(guī)模能夠符合土地、 稅收、 金融等方面優(yōu)惠政策的， 大都是外資企業(yè)。

同時， 國內的立法狀況以及執(zhí)法狀況， 都還差強人意。我國目前建立了司法和行政兩套完善的保護途徑， 但是當前的知識產權保護情況仍然不容樂觀， 維權成本高， 侵權成本低， 知識產權法律糾紛難處理， 仍是困擾中小企業(yè)的心病。對大企業(yè)而言， 因其規(guī)模和所具有的市場影響力， 即使技術不領先， 也不會馬上構成危急， 而對于科技型中小企業(yè)， 主要就是依賴于一兩項專有的技術， 對于亟待發(fā)展的中小企業(yè)， 很可能一個小小的訴訟糾紛或者技術， 就已經決定了他們今后的發(fā)展命運。[4]

三、 珠三角中小企業(yè)知識產權促進戰(zhàn)略

隨著經濟全球化的發(fā)展， 以知識產權為主要手段的國際競爭日趨激烈， 知識產權制度在提高區(qū)域核心競爭力， 促進技術創(chuàng)新和產業(yè)升級， 形成和保持企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢等方面的作用日益明顯。珠三角中小企業(yè)在地方經濟中發(fā)揮著重要作用。我們要借鑒其他國家的先進經驗， 結合我國及各地方的實際情況， 制定相應的政策措施及法規(guī)， 為中小企業(yè)發(fā)展提供宏觀上的政策引導與法律保障。目前， 韓國、 墨西哥、 印度、 古巴、 尼日利亞、 秘魯等許多發(fā)展中國家為了提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力與核心競爭力， 積極采取各種措施幫助廣大中小企業(yè)更充分地了解和利用知識產權制度。如， 韓國知識產權局在1999年9月推出了“中小企業(yè)知識產權普及計劃”。到2001年底， 在韓國知識產權局的大力支持下， 已有49919家中小企業(yè)獲得了各類知識產權， 比1999年9月的24065家提高107. 4%。在普及計劃的幫助下， 47267家中小企業(yè)首次提出專利申請。從各國經驗并結合我國具體國情來看， 珠三角地區(qū)實施中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的主要措施包括：

1. 增強中小企業(yè)的知識產權意識

知識產權意識主要指對知識產權的價值及其權利歸屬的正確認識， 知識產權的價值既包括其基本價值， 也包括其運用價值。正確的認識知識產權對企業(yè)的重要作用， 首當其沖是要加強針對中小企業(yè)特點的知識產權人才培訓， 這樣才能從根本上建立知識產權意識。在實務中， 諸多企業(yè)受短期市場經濟效益的驅動而片面地將資源用于企業(yè)市場能力的提升， 忽視技術能力的提升， 以致企業(yè)在后期出現技術受制于人的困境。然而以技術創(chuàng)新為導向的企業(yè)， 往往在突破技術死亡峽谷后便呈現出快速的增長速度。[5]

人員流動頻繁， 穩(wěn)定性差， 給企業(yè)造成損失， 不利于自主知識產權企業(yè)的形成和發(fā)展壯大。[6]從當前實際情況來看， 知識產權專業(yè)人才隊伍建設應從現階段開展工作和企業(yè)長遠發(fā)展的兩個層面上解決， 一是通過短期專項培訓培養(yǎng)應急人才， 在實踐中邊干邊學， 不斷積累， 使其逐步成長為勝任工作的專業(yè)人員； 二是從企業(yè)參與市場競爭特別是針對國家市場對人才需求著手， 引進、 培養(yǎng)專業(yè)化知識產權人才， 為企業(yè)能在國際競爭中取得優(yōu)勢創(chuàng)造條件。

在人才培養(yǎng)的同時， 還要加強宣傳教育， 使企業(yè)管理者和廣大職工都能意識到知識產權不僅是企業(yè)的無形資產， 而且是國家法律賦予產權所有者的一種特殊的合法壟斷權利， 可以通過對市場的獨占而實現超額利潤， 是更為有效的競爭手段和更為強大的競爭武器。最后在增強中小企業(yè)知識產權意識方面可以做的就是加強培訓， 促進企業(yè)掌握相關的法律、 法規(guī)和國際慣例， 提高企業(yè)運用知識產權的能力， 將知識產權作為企業(yè)主要的競爭手段， 并建立知識產權的激勵機制， 使知識產權成為企業(yè)利潤的核心轉化模式。[7]

2. 提高中小企業(yè)知識產權管理水平

目前我省一些知識產權企業(yè)尚缺乏戰(zhàn)略導向的品牌運營規(guī)劃定位， 缺失協(xié)同管理能力， 諸多企業(yè)在戰(zhàn)略定位中未將“科技創(chuàng)牌、 質量立牌、 文化塑牌”作為企業(yè)的創(chuàng)牌準則， 由此導致一些企業(yè)在成長期出現夭折， 或在經歷成熟期后而走向衰退。*楊雄文：《廣東省自主知識產權企業(yè)現狀及其發(fā)展對策》， 廣東省知識產權局重點課題研究報告， 2010年6月。珠三角的中小企業(yè)應根據自身的特點， 將知識產權戰(zhàn)略納入企業(yè)研發(fā)、 生產、 經營的全過程， 爭取在市場競爭中獲得最大效益。

首先要設立知識產權管理機構， 我國中小企業(yè)知識產權管理工作處于起步階段， 且各企業(yè)的經營范圍、 規(guī)模大小等情況不盡相同， 企業(yè)知識產權管理機構的設立應與國情、 地區(qū)經濟、 企業(yè)的實際相結合， 鑒于中小企業(yè)的規(guī)模和現狀， 可設立直屬于企業(yè)最高管理者或企業(yè)研發(fā)部門或企業(yè)法律部門的知識產權管理部門， 或只確定專職或兼職人員負責知識產權管理。其次， 為避免小型企業(yè)勢單力薄的缺陷， 可建立行業(yè)保護聯盟， 對侵害加盟企業(yè)知識產權的行為， 采取聯合對策及行動。通過企業(yè)組成行業(yè)保護聯盟或知識產權保護協(xié)會， 使知識產權制度行業(yè)化和社會化， 這是更廣義的企業(yè)知識產權管理范疇。再次， 建立企業(yè)知識產權管理制度。企業(yè)僅有健全的知識產權管理機構和高索質的管理人員仍然是不夠的， 還必須有配套的管理制度。因為管理制度是企業(yè)知識產權管理工作的依據。

3. 調整政府對知識產權的優(yōu)惠政策

首先， 要進一步強化中小企業(yè)政策的知識產權導向， 將擁有自主知識產權作為企業(yè)享受高科技優(yōu)惠政策的重要指標， 搭建務實有效的專利展示、 轉化交易平臺， 大力推動政府對中小企業(yè)的信息服務， 堅持“政府扶持中介， 中介服務企業(yè)”的政策， 為中小企業(yè)創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境。其中如何對具有自主知識產權的中小企業(yè)給與政策優(yōu)惠， 應是我們關注的重點， 主要包括科技政策、 稅收政策、教育政策、 政府采購等。例如韓國知識產權局根據2001年1月1日付諸實施的《費用規(guī)則》， 在2005年以前向中小型企業(yè)提供費用優(yōu)惠， 在鼓勵知識產權創(chuàng)造和取得方面起到了重要的作用。

具體到珠三角地區(qū)來說， 首先加強對擁有自主知識產權的中小企業(yè)政策傾斜， 使優(yōu)惠真正落到一些中小企業(yè)身上， 取消對外資企業(yè)的超國民待遇， 內外資企業(yè)一視同仁， 并注意鼓勵和引導高技術水平的外資企業(yè)進入， 經修改后于2008年生效的《企業(yè)所得稅法》， 對于重點扶持的高技術企業(yè)， 部分園區(qū)內外， 一律實行15%的優(yōu)惠稅率， 將使更多的中小企業(yè)受惠， 這在珠三角地區(qū)是很突出的問題， 因為該地區(qū)在有著大量的內資中小企業(yè)的同時， 也有著大量的外資企業(yè)。最后， 廣東還可以設立專門的政策或基金， 扶持和資助珠三角中小企業(yè)的知識產權申請、 維權等活動， 為中小企業(yè)的知識產權發(fā)展起到促進的作用。

4. 履行政府的知識產權服務職能

應進一步建立健全政府針對中小企業(yè)知識產權服務的體系。就技術信息服務而言， 許多發(fā)展中國家通過知識產權部門為中小型企業(yè)提供有利于他們加強在當地和國際市場競爭力的技術信息， 韓國知識產權局組織了專利和技術專家團。他們根據中小企業(yè)要求， 對已開發(fā)技術和進口技術做出有關技術發(fā)展趨勢和知識產權狀況的全面調查分析。同時， 韓國知識產權局開發(fā)并推廣專利地圖， 作為指導中小企業(yè)R&D活動的重要資料。在知識產權管理和咨詢服務方面， 韓國知識產權局審查員與幾百家中小企業(yè)形成指導關系， 幫助相關領域的中小企業(yè)掌握有關的先進技術的情況， 并提供知識產權法律咨詢服務。此外， 2000年， 韓國知識產權局和韓國專利代理人協(xié)會簽訂了一份商業(yè)合作協(xié)議， 建立了向中小型企業(yè)免費提供自遞交前到注冊的專利管理服務的合作伙伴關系。

而古巴知識產權局向中小型企業(yè)提供一系列知識產權服務， 其服務內容包括：企業(yè)知識產權需求的調查分析；現有技術的檢索；有關知識產權的培訓和咨詢：關于選擇商標、 商號和廣告語的建議和咨詢；商標檢索。[8]

考慮珠三角中小企業(yè)的知識產權意識較低， 而且相關知識產權的管理水平也普遍不高， 各級政府應大力推動知識產權代理、 評估、 咨詢、 檢索、 交易、 訴訟等各類中介服務機構向專業(yè)化、 功能化、 國際化發(fā)展。鼓勵專業(yè)機構、 行業(yè)組織提供分門別類的知識產權信息服務。整合資源， 建立和完善專利、 商標、 版權等知識產權政府服務信息平臺、 知識產權轉化交易平臺和知識產權社會服務專業(yè)數據平臺。

5. 加大研發(fā)投入， 促進技術轉讓， 提升中小企業(yè)品牌效應

廣東省近百萬中小企業(yè)幾乎沒有創(chuàng)新活動。珠三角9個市全年的R&D(研究與實驗發(fā)展)經費投入在100億元以上的， 只有深圳一家， 處于10億元到100億元之間的分別是廣州、 佛山、 中山和東莞， 而珠海、 江門、 惠州、 肇慶均低于10億元， 而且投入集中于大企業(yè)。這就有個問題。小企業(yè)的工業(yè)增加值占全省最大頭， 卻幾乎沒有研發(fā)投入， 這對廣東發(fā)展后勁是個重大問題。[9]事實證明， 加強自主創(chuàng)新和品牌建設、 加快升級轉型的企業(yè)優(yōu)勢明顯。

為了縮小與發(fā)達技術的差距， 堅持優(yōu)勢互補、 利益共享的原則， 與全球關聯行業(yè)， 采用多種方式， 開展廣泛的技術合作。韓國知識產權局與韓國發(fā)明促進協(xié)會合作， 共同擁有幾個技術市場， 以促進技術轉讓， 尤其是將企業(yè)擁有的休眠專利商品化。技術供應商和購買者可以通過internet進行在線專利技術交易。這一做法值得我們學習。

在激烈的市場競爭中， 提高產品知名度是中小企業(yè)重要任務， 因此， 政府一方面應鼓勵和幫助中小型企業(yè)實施品牌建設的知識產權戰(zhàn)略， 另一方面促進地區(qū)內中小企業(yè)的合作， 降低宣傳和保護成本， 擴大市場占有份額， 顯著提高產業(yè)競爭力， 實現個體商標向集體商標的轉變， 并最終努力發(fā)展成為價值極高的地理標識。

參考文獻：

[1] 張費微. 中小企業(yè)知識產權保護策略探討 [J]. 經濟論壇,2008(9)：90-92 .

[2] 劉彬. 我國中小企業(yè)知識產權工作的思考 [J]. 知識產權,2008(1)：52-55.

[3] 劉彬. 我國中小企業(yè)知識產權工作的思考 [J]. 知識產權,2008(1)：53-55.

[4] 中國科學院. 美國知識產權戰(zhàn)略的特點及啟示 [J]. 中國發(fā)明與專利,2009(2)：34-36.

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[9] 佟星. 像抓大企業(yè)一樣抓中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力 [EB/OL].(2011-03-25)[2009-04-08]. http://www.gd.gov.cn/gdgk/gdyw/200904/t20090408_89154.htm.