轉(zhuǎn)型期居民家庭社會資本功能:資本品還是消費品?

劉國亮 李 娜

(山東大學經(jīng)濟學院，山東 濟南 250100)

轉(zhuǎn)型期居民家庭社會資本功能:資本品還是消費品?

劉國亮 李 娜

(山東大學經(jīng)濟學院，山東 濟南 250100)

在經(jīng)濟快速增長的過程中，社會資本究竟會對經(jīng)濟增長發(fā)揮出更多的生產(chǎn)性功能，還是人們期望通過社會資本的累積獲得精神上的滿足，達到自身福利的改善，更多的發(fā)揮其消費性功能?本文基于統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)，檢驗了社會資本的生產(chǎn)性和消費性功能，結(jié)果表明，在中國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期的背景下，家庭成員的個體特征是決定家庭收入的主要因素，社會資本更多的呈現(xiàn)出消費性功能而不是生產(chǎn)性功能。

轉(zhuǎn)型期;社會資本;生產(chǎn)性功能;消費性功能

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)歷了快速工業(yè)化和城市化過程，經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，市場經(jīng)濟體制基本建立，開放的經(jīng)濟格局初步形成。國際經(jīng)驗表明，這是一個重大的社會轉(zhuǎn)型期，既是發(fā)展機遇期，又是矛盾凸顯期。伴隨經(jīng)濟總量的增長，城鄉(xiāng)間、地區(qū)間發(fā)展差異增大，居民收入差距擴大，社會問題日益增多，人們的生活幸福指數(shù)并沒有隨著收入的增長得到同步改善?？陀^而言，經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型，快速的工業(yè)化過程和人口流動，會導(dǎo)致傳統(tǒng)的社會秩序坍塌，舊的道德倫理觀念衰敗，從而出現(xiàn)社會矛盾的暫時性凸顯。許多學者引進社會資本概念，考察工業(yè)化過程中這種巨大的社會變遷所產(chǎn)生的對傳統(tǒng)社會資本累積狀態(tài)的沖擊。①Miguel，E．，D．I．Levine，P．Gertler，2002，Did Industrialization Destroy Social Capital in Indonesia?Center for International and Development Economics Research Working Paper No．C03 －131，University of California，Berkeley．這種研究同樣也可以被借鑒于對轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟社會發(fā)展的考察。

在社會資本的早期研究中，多數(shù)學者關(guān)注于社會資本的生產(chǎn)性功能，隨著研究的深入社會資本的消費性特征受到了更多的青睞，學者們認識到社會資本是一種關(guān)系性消費品，它同物質(zhì)消費品或者其他服務(wù)一樣能夠帶來消費者效用的提升。②Angelo A．，Pier L．，Sacco P．，and V．Paolo，2002，Economic Growth and Social Poverty:The Evolution of Social Participation，Bonn，Graduate School of Economics，Discussion Paper No．13．在經(jīng)濟快速增長的過程中，社會資本究竟對經(jīng)濟增長發(fā)揮更多的生產(chǎn)性功能，還是人們期望通過社會資本的累積獲得精神上的滿足，達到自身福利的改善，更多的發(fā)揮其消費性功能?

本文擬采用實證分析方法，考察中國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型時期家庭社會資本的功能，是注重生產(chǎn)性功能還是將社會資本作為一種關(guān)系性消費品而更注重其消費性功能。

二、家庭社會資本的衡量:數(shù)據(jù)與指標

社會資本是在資本的概念內(nèi)涵基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一個與物質(zhì)資本和人力資本相對應(yīng)的理論概念。法國社會學家布迪厄是第一位對社會資本進行系統(tǒng)研究的人，他把社會資本界定為實際的或潛在的資源的集合，這些資源是與一個相互熟識和認可的、具有制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)的擁有聯(lián)系在一起的?？茽柭?1988)從社會結(jié)構(gòu)的意義上論述了社會資本概念，當某些行動者的利益部分或全部處于其他行動者的控制之下，行動者之間為了實現(xiàn)各自的利益進行交換，其結(jié)果就形成了持續(xù)存在的社會關(guān)系，這種持久的社會關(guān)系不僅是社會結(jié)構(gòu)的組成部分，同時也是一種個人資源。普特南(1993)將社會資本定義為個體和家庭網(wǎng)絡(luò)這類社會組織以及有關(guān)的規(guī)范和價值觀，他們對整個社會產(chǎn)生正的外部性。福山(1998)則把社會資本定義為一個群體之間成員共有的一套非正式的、允許他們之間進行合作的價值觀或準則。如果該群體的成員開始期望其他成員的舉止行為是正當可靠的，那么他們就會相互信任。信任恰如潤滑劑，它能使任何一個群體或組織的運轉(zhuǎn)變得更加有效。

早期的社會資本研究大多集中于社會資本的生產(chǎn)性功能研究，認為社會資本是解釋經(jīng)濟增長的關(guān)鍵性因素。但是，社會資本對經(jīng)濟發(fā)展的影響不僅僅體現(xiàn)在其作為資本形態(tài)通過生產(chǎn)過程發(fā)揮功能，還可以體現(xiàn)在消費過程中，即社會資本對于家庭來說也可以是一種消費品。

(一)數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)是山東大學經(jīng)濟學院組織的“家庭社會資本調(diào)查(2009－2010)”對居民家庭抽樣調(diào)查而獲得的。①2 005年2月我們組織過一次類似調(diào)查，2010年的調(diào)查問卷設(shè)計在2005年問卷基礎(chǔ)上進行了一些修改，因此本文研究使用的數(shù)據(jù)沒有與2005年數(shù)據(jù)進行比較。調(diào)查問卷共分五個部分:第一部分是被調(diào)查人的個人基本情況;第二部分是被調(diào)查人的家庭情況;第三、第四、第五部分是被調(diào)查人的主要社會關(guān)系，是社會資本測量的主要部分，其中涉及構(gòu)成社會資本的六類問題，即關(guān)于親屬、朋友、鄰居以及同事等的數(shù)量，關(guān)于家庭與親朋鄰里間的聯(lián)系頻率，親朋鄰里的職業(yè)構(gòu)成，親朋鄰里中所包含的高學歷人數(shù)以及處于管理層的人數(shù)，有關(guān)親朋鄰里的最高政治級別和富有程度，家庭對親朋鄰里、政府以及陌生人的信任程度。

(二)社會資本指標

本文所研究的社會資本，是以一定的社會網(wǎng)絡(luò)為載體的一種資源。因此，對社會資本的測量主要是對其載體即社會網(wǎng)絡(luò)的測量。測量指標主要有網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)參與指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)差異指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)頂端指數(shù)以及網(wǎng)絡(luò)信任指數(shù)等。

1．網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指數(shù)。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是測量社會資本的最基本的一個指標，一般來說網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，它所蘊含的社會資本就會越多。與小網(wǎng)絡(luò)相比，較大的社會網(wǎng)絡(luò)所包含的關(guān)系就越多，信息的蘊含量也就越多，資源也就越豐富，因此大網(wǎng)絡(luò)占有社會資本優(yōu)勢。本文運用因子分析將調(diào)查所得的家庭的親屬、朋友、同事以及鄰居數(shù)合成網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指數(shù)作為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的反映。對于每個被調(diào)查家庭都詢問家庭的親屬、朋友、鄰居以及同事數(shù)，按照區(qū)間0－5、6－15以及16以上，分別取均值之后作為每個選項的得分，然后將四個問題的得分合成網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指數(shù)。

2．網(wǎng)絡(luò)參與指數(shù)。網(wǎng)絡(luò)參與是指行為人參與社會活動的頻率，經(jīng)常參與社會活動的人，與社會的聯(lián)系就緊密，獲得的信息就會增加，能夠獲得資源也就越豐富。本文將家庭與親屬、朋友以及鄰居的走動頻率和參與社會活動的頻率合成網(wǎng)絡(luò)參與指數(shù)作為社會資本的另一個指標——網(wǎng)絡(luò)參與指數(shù)。在問卷中設(shè)計了被調(diào)查者家庭與其親屬、朋友、鄰居走動頻率等問題，設(shè)置的可選區(qū)間分別為0－2、3－7、8－10以及10以上，取均值作為每個選項的得分，對于社會參與頻率則依照親屬走動頻率規(guī)律分別賦值得到分數(shù)合成網(wǎng)絡(luò)參與指數(shù)。②問卷中關(guān)于社會參與頻率設(shè)置的選項分別是“從不、偶爾、經(jīng)常、較多”。

3．網(wǎng)絡(luò)差異指數(shù)。網(wǎng)絡(luò)差異即家庭社會網(wǎng)絡(luò)中成員所從事的不同職業(yè)，擁有不同的職業(yè)聲望，網(wǎng)絡(luò)成員職業(yè)差異越大，社會資源的差異性越大。與差異小的網(wǎng)絡(luò)相比，差異大的網(wǎng)絡(luò)潛在的社會資本較大。本文用親屬、朋友以及鄰居所處的不同職業(yè)，擁有不同的職業(yè)聲望，將其合成網(wǎng)絡(luò)差異指數(shù)來描述社會網(wǎng)絡(luò)差異。對于每個被調(diào)查家庭都詢問家庭的親屬、朋友以及鄰居的職業(yè)，按照回答的職業(yè)，分別對每個職業(yè)賦予不同的職業(yè)聲望，之后作為每個選項的得分合成網(wǎng)絡(luò)差異指數(shù)。

4．網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量指數(shù)。網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量是指家庭社會交往中擁有較高地位的人數(shù)，地位越高擁有的社會資源越豐富，能夠為家庭提供的幫助越多，家庭社會網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量越高所獲得資源越多，社會資本越多。本文用網(wǎng)絡(luò)中的高學歷人數(shù)以及處于管理層的人數(shù)來衡量社會網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量，將親屬、朋友、鄰居以及同事中高學歷人數(shù)和處于管理層的人數(shù)合成社會網(wǎng)絡(luò)指數(shù)。對于每個被調(diào)查家庭都詢問家庭的親屬、朋友、鄰居以及同事中具有本科以上學歷的人數(shù)和處于管理層的人數(shù)，按照學歷人數(shù)區(qū)間0－2、3－5、7－10以及11以上，管理層人數(shù)區(qū)間0、1－3、4－10以及11以上，分別取均值合成網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量指數(shù)。

5．網(wǎng)絡(luò)頂端指數(shù)。網(wǎng)絡(luò)頂端指數(shù)用于度量社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中擁有最高政治或經(jīng)濟地位成員的狀況。對于一個家庭來說，網(wǎng)絡(luò)中政治經(jīng)濟地位越高的人越可能成為家庭獲得資源的社會來源，政治、經(jīng)濟地位高的人的數(shù)量一定程度上反映了家庭社會資本存量的水平。本文用家庭網(wǎng)絡(luò)中政治地位最高的人的級別和經(jīng)濟上最富有的人的富有程度來衡量社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)頂端，將親屬、朋友以及鄰居中處于最高政治地位的級別和經(jīng)濟地位的經(jīng)濟狀況合成社會網(wǎng)絡(luò)頂端指數(shù)。對于每個被調(diào)查家庭都詢問家庭的親屬、朋友以及鄰居中政治地位最高的政治級別和經(jīng)濟地位最高的人的經(jīng)濟狀況，按照回答的四個選項，分別賦值之后作為每個選項的得分合成網(wǎng)絡(luò)頂端指數(shù)。

6．網(wǎng)絡(luò)信任指數(shù)。網(wǎng)絡(luò)信任指標用來度量家庭對處于社會網(wǎng)絡(luò)中其他成員的信任程度，同時也反映了家庭的自身特質(zhì)，信任度越高，越容易與其他人結(jié)交，建立廣泛的社會網(wǎng)絡(luò)，獲得會資源。同時，信任度越高的社會網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)中成員間聯(lián)系的緊密度越高，彼此之間更容易產(chǎn)生互惠交易，社會資本水平越高。本文用家庭對親朋、鄰里、陌生人以及政府的信任程度合成信任指數(shù)。對于每個被調(diào)查家庭都詢問家庭對親朋、鄰居政府以及陌生人的信任程度，按信任程度由低到高的順序進行打分賦值，然后合成信任指數(shù)。

社會資本總指數(shù)由網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)參與指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)差異指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量指數(shù)、網(wǎng)絡(luò)頂端指數(shù)以及信任指數(shù)構(gòu)成，用來表示家庭社會資本存量。

三、家庭社會資本的功能分析

(一)家庭社會資本的生產(chǎn)性功能:對收入水平的影響

基于社會資本的生產(chǎn)性功能假說，社會資本的累積可以通過交易成本的節(jié)約、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員間的互利行為、學習效應(yīng)等產(chǎn)生對個體行為者收入水平的正向影響。社會資本作為家庭的生產(chǎn)性資源，家庭對社會資本投資的目的是增加家庭收入，因此我們以家庭收入為因變量，以家庭社會資本和家庭成員個人特質(zhì)作為自變量，評估社會資本的生產(chǎn)性功能。個人特質(zhì)主要包括教育程度、職業(yè)地位以及政治面貌等，由于家庭成員的個人特征之間存在共線性，所以將家庭成員的個人特征運用因子分析將其合成個人特質(zhì)指數(shù)、配偶特質(zhì)指數(shù)以及父母特質(zhì)指數(shù)，采用多元線性回歸模型進行估計。回歸模型的估計結(jié)果(數(shù)據(jù)從略)顯示:①需要了解本文“社會資本對家庭收入影響”的具體數(shù)據(jù)，可與作者聯(lián)系(數(shù)據(jù)從略者，以下同)。

模型I估計了社會資本差異對家庭收入差異的影響?；貧w結(jié)果表明，社會資本指標對家庭收入影響并不明顯，這一結(jié)果與我們2005年做過的估計類似。②劉國亮、姜濤:《社會資本累積與家庭收入分化》，《經(jīng)濟與管理》2005年第10期。

模型II將個人狀態(tài)指標、配偶狀態(tài)指標以及父母狀態(tài)指標作為影響家庭收入的因素?；貧w結(jié)果表明，個人狀態(tài)、配偶狀態(tài)以及父母狀態(tài)等對家庭收入均有顯著的正向影響。

模型III將社會資本、個人狀態(tài)、配偶狀態(tài)以及父母狀態(tài)作為自變量，估計它們對家庭收入差異的影響。回歸結(jié)果表明，社會資本指標中只有網(wǎng)絡(luò)參與指數(shù)對家庭收入有顯著的正向影響，其他變量依然不顯著，而且加入社會資本指標后模型III對家庭收入的解釋沒有明顯的增強;個人狀態(tài)、配偶狀態(tài)以及父母狀態(tài)仍然與家庭收入差異正向相關(guān)。

模型IV將社會資本綜合指數(shù)、個人狀態(tài)、配偶狀態(tài)以及父母狀態(tài)指標作為自變量，分析其對家庭收入差異的影響。回歸結(jié)果顯示，社會資本對家庭收入仍然沒有顯著影響，其他變量則對家庭收入水平差異產(chǎn)生正向影響。

估計結(jié)果表明，家庭社會資本的累積狀態(tài)并不是影響家庭收入的主要因素，決定家庭收入因素是家庭成員的個人狀態(tài)、配偶狀態(tài)以及父母狀態(tài)等，也就是說影響家庭收入的因素主要是學歷、職業(yè)等人力資本因素。對于普通的家庭來說，所掌握的資源具有高度的同質(zhì)性，導(dǎo)致家庭之間相互進行交易的動機和機會很多，因此社會資本對家庭收入增長的影響微弱。

(二)家庭社會資本的消費性功能:對福利水平的影響

如果家庭社會資本具有消費品特性，發(fā)揮著消費功能，那么社會資本就可能成為解釋居民家庭福利水平的重要因素。我們用包括對生活現(xiàn)狀是否滿意、對生活環(huán)境的安全是否滿意以及對地方政府是否滿意等三個“滿意”來衡量家庭福利水平，對此產(chǎn)生影響的除了社會資本之外，家庭收入以及家庭所能接受的政府服務(wù)也會影響到家庭福利水平。

在調(diào)查問卷中，我們設(shè)計了關(guān)于家庭福利水平的相關(guān)調(diào)查內(nèi)容，對生活現(xiàn)狀是否滿意、對生活環(huán)境的安全狀況是否滿意以及對政府服務(wù)水平是否滿意等，估計過程中采用二值選擇模型，回答滿意的賦值為1，否則為0。

政府服務(wù)水平指標用家庭所在地是農(nóng)村還是城市給予區(qū)別，對于居住在城市里的人來說，可以更多更方便的獲得政府的公共服務(wù)，農(nóng)村居民獲得的公共服務(wù)相對較少，這與現(xiàn)實中的情況是基本吻合的，政府對城市的建設(shè)付出了更多的努力，包括交通、文化娛樂設(shè)施、教育醫(yī)療設(shè)施等等，而農(nóng)村居民所能接受的政府服務(wù)就少的多，因此家庭所在地是農(nóng)村還是城市作為政府服務(wù)水平的代理變量。

根據(jù)社會資本指數(shù)，家庭所在地差異和家庭收入作為解釋變量，家庭福利水平作為被解釋變量的估計結(jié)果顯示(數(shù)據(jù)從略)，社會資本的變化對生活滿意度和政府滿意度都有顯著的正向影響，對安全滿意度雖然表現(xiàn)出正向的影響，但并不顯著?？傮w來說，社會資本對福利水平表現(xiàn)出顯著的正向影響，家庭收入對家庭福利的影響也是顯著的，但家庭所在地差異并沒有顯現(xiàn)出對家庭福利狀態(tài)的顯著影響，生活在城市中的家庭并沒有表現(xiàn)出更高的家庭福利水平。

社會資本對家庭福利的影響主要體現(xiàn)在兩個方面，一方面社會資本作為一種準公共品，可以給擁有者帶來福利改善。比如家庭擁有的社會資本越多，體現(xiàn)為社會網(wǎng)絡(luò)范圍的擴大，從而內(nèi)部成員間交互作用的外溢效應(yīng)被內(nèi)部成員獲得的越多，成員的福利水平越高;如果社會資本的差異體現(xiàn)為社會網(wǎng)絡(luò)差異，那么網(wǎng)絡(luò)差異越明顯，越有利于家庭福利的改善，因為隨著家庭社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)差異化的增加，家庭可以獲得更多的異質(zhì)性信息和幫助，從而達到改善家庭福利水平的目的;體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)參與中的社會資本對家庭福利的改善也會產(chǎn)生正向的作用，網(wǎng)絡(luò)參與的增加，會增加家庭與社會網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系，在交往過程中，獲得豐富的信息，獲得更多的幫助;體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量和網(wǎng)絡(luò)頂端中的社會資本的變化也會對家庭福水平產(chǎn)生一定的影響，隨著家庭社會網(wǎng)絡(luò)中成員地位的提高，所能獲得的資源也就越豐富，能夠獲得的幫助就越多，從而越可能改善家庭福利水平。另一方面，隨著社會資本的增加，所能獲得情感方面的支持也會增加。當人類滿足基本的生理需要和安全需要之后，就需要歸屬與愛的需要以及尊重的需要，而這種歸屬與愛的需要和被人尊重的需要正是從與人交往的過程中獲得的，社會資本是一種關(guān)系消費品，能夠滿足行為人的情感需求。

為進一步驗證社會資本對家庭福利水平的影響，我們將反映社會資本狀態(tài)的細分指標作為解釋變量，與家庭收入和家庭所在地差異一起，估計其對家庭福利水平的影響。我們運用離散數(shù)據(jù)的二值回歸模型，估計社會資本細分指標對家庭福利的影響(數(shù)據(jù)從略)。

模型I檢驗了社會資本細分指標對生活滿意度的影響，結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)參與、家庭收入對生活滿意度有顯著的正向影響，其他社會資本指標對生活滿意度的影響并不顯著;模型II檢驗社會資本指標對安全滿意度的影響，結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)差異以及信任指數(shù)對生活環(huán)境的安全滿意度有顯著的影響，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指數(shù)對安全度產(chǎn)生負向影響，網(wǎng)絡(luò)差異和信任指數(shù)有正向影響;模型III驗證了社會資本指標對政府服務(wù)水平的滿意度的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對政府服務(wù)水平產(chǎn)生反向影響，而網(wǎng)絡(luò)參與和信任指數(shù)對政府的服務(wù)水平有顯著的正向影響。

四、結(jié)論

本文的目的在于檢驗社會資本的生產(chǎn)性功能和消費性功能，實證分析表明，家庭社會資本對家庭收入的影響是微小的，家庭成員的個體特征是決定家庭收入的主要原因，但社會資本對家庭福利水平產(chǎn)生了顯著的影響。擁有較高社會資本水平的家庭同時也有較高的家庭福利水平，因此在家庭層面上，社會資本更多地表現(xiàn)為一種消費品，通過對社會資本的消費能夠改善家庭的福利水平。隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，人均收入不斷增加，人們對社會交往的需求，在交往中獲得更多的信任和認同，獲得更多的情感支持的需求也越來越多，而社會資本正是滿足這種情感需求的關(guān)系性消費品，通過對這種關(guān)系性消費品的消費，可以改善家庭的福利水平。

F063．2

A

1003－4145［2011］11－0115－04

2011－08－20

劉國亮，男，山東大學經(jīng)濟學院教授，博士生導(dǎo)師。

李 娜，女，山東大學經(jīng)濟學院研究生。

山東省哲學社會科學基金項目(07JDB023)的階段性成果之一。

(責任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163．com)