網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的組織與管理

吳先福 李冬梅 郭韞麗

（江西農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，江西 南昌 330045）

1 引言

“灰色文獻(xiàn)”一詞源于上世紀(jì)70年代，由“Grey Literature”直譯而來[1]。如何界定灰色文獻(xiàn)的定義，一直是學(xué)者們爭論的話題，而直到1997年舉行的第三次國際灰色文獻(xiàn)會議，有關(guān)專家才對此基本達(dá)成共識，認(rèn)為灰色文獻(xiàn)是指那些不受商業(yè)發(fā)行人控制，而由各級政府部門、學(xué)術(shù)單位以及工商業(yè)界以印刷物或電子形式產(chǎn)生的資料[2]。對于灰色文獻(xiàn)的類型，目前國內(nèi)外學(xué)者的看法也不相一致。趙伯興等綜合了國內(nèi)外對灰色文獻(xiàn)范圍的限定，采用“屬概念加種差”區(qū)分灰色文獻(xiàn)[3]，其覆蓋的類型應(yīng)包括以下幾種：①各種形式的論文，包括碩博士學(xué)位論文、會議論文等；②各種形式的報告，包括研究報告、調(diào)查報告、技術(shù)報告、市場研究報告等；③預(yù)印本；④政府出版物；⑤企業(yè)機(jī)構(gòu)期刊；⑥技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)；⑦商業(yè)性文獻(xiàn)；⑧專利；⑨翻譯文獻(xiàn)。

在傳統(tǒng)的印刷環(huán)境下，灰色文獻(xiàn)多屬于內(nèi)部資料，發(fā)行量較小，且非直接可見，所以獲得比較困難。隨著數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，使得許多灰色文獻(xiàn)可以通過網(wǎng)絡(luò)迅速傳播和獲取。網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)是指在因特網(wǎng)上存在的非常規(guī)發(fā)行，并且允許用戶免費(fèi)或在一定范圍內(nèi)收集、整理和利用的信息資源[4]。與傳統(tǒng)灰色文獻(xiàn)相比，網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)具有發(fā)布的自由度高、類型多樣化、出版的時效性強(qiáng)、內(nèi)容的專業(yè)性強(qiáng)、收集的便利性等明顯特征[5]。一般來說，網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源主要指對科研和生產(chǎn)有較高利用價值的學(xué)術(shù)信息資源，不僅包括傳統(tǒng)灰色文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)載體形式，而且還包括很多非正式出版但具有學(xué)術(shù)價值的實事動態(tài)、在線信息、電子預(yù)印本等。

隨著 E-Science、E-Learning、E-Media、E-Administration等應(yīng)用環(huán)境相互融合成為綜合數(shù)字環(huán)境，用戶對信息資源的需求范圍和使用形式已經(jīng)發(fā)生巨大變化[6]。同時，開放存?。╫pen access）運(yùn)動和機(jī)構(gòu)知識庫（institutional repository）建設(shè)的蓬勃發(fā)展以及數(shù)字圖書館的興起，給網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的開發(fā)利用注入了新的形式。因此，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)產(chǎn)生、傳播及利用規(guī)律的研究，重視對其收集、整理、組織、儲存與利用方面的管理已經(jīng)成為國際社會共同關(guān)注的課題。

2 網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的管理現(xiàn)狀

2.1 國外現(xiàn)狀

由于網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源獲取便利、內(nèi)容新穎、具有較高的信息價值，因而國外十分重視這類灰色文獻(xiàn)的開發(fā)利用，并建立了各種灰色文獻(xiàn)系統(tǒng)[7]。其中以歐洲灰色文獻(xiàn)利用協(xié)會（European Assiociation for Grey Literature Exploitation，簡稱EAGLE）牽頭下的合作計劃“歐洲灰色文獻(xiàn)信息系統(tǒng)（System for Information on Grey Literature in Europe，SIGLE）”最為著名，此外還有灰色文獻(xiàn)網(wǎng)和全球四大灰色文獻(xiàn)傳遞中心：英國圖書館文獻(xiàn)供應(yīng)中心（BLDSC）、美國國家技術(shù)信息中心（NTIS）、法國科學(xué)技術(shù)信息中心（INIST）與日本科技振興事業(yè)團(tuán)（JICST）。另外，許多機(jī)構(gòu)通過建立灰色文獻(xiàn)網(wǎng)站、專欄和目錄等形式進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的組織和利用，如德國灰色文獻(xiàn)中心、法國數(shù)學(xué)圖書館“MathDoc”聯(lián)盟的灰色文獻(xiàn)索引等。

國際社會對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)的管理采取的是合作策略。比如SIGLE負(fù)責(zé)歐共體范圍內(nèi)的灰色文獻(xiàn)書目控制；國際碩博論文數(shù)字圖書館（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD），旨在創(chuàng)建一個支持全球范圍內(nèi)電子論文的創(chuàng)作、保存、傳播和檢索的數(shù)字圖書館，并支持公開獲取全文[8]。自1993年12月在荷蘭阿姆斯特丹召開的第一次灰色文獻(xiàn)國際會議以來，到2009年已經(jīng)召開了11屆，來自世界各地的重要資訊組織單位積極參與，共同商議灰色文獻(xiàn)發(fā)展相關(guān)事宜，其會議論文由灰色文獻(xiàn)網(wǎng)收藏儲存，經(jīng)由OpenSIGLE知識庫提供免費(fèi)下載[9]。

2.2 國內(nèi)現(xiàn)狀

我國對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的組織利用時間較晚，主要是學(xué)位論文、會議論文、研究報告以及其他學(xué)術(shù)資源方面的數(shù)據(jù)庫建設(shè)工作[10]。學(xué)位論文是一種重要的網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源，國內(nèi)主要有：中國期刊網(wǎng)優(yōu)秀博碩士論文庫、萬方學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、CALIS的高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫和國家圖書館學(xué)位論文收藏中心等；會議論文則包括：萬方數(shù)據(jù)資源子系統(tǒng)的中國學(xué)術(shù)會議全文數(shù)據(jù)庫、CNKI子系統(tǒng)的中國重要學(xué)術(shù)會議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)會議論文數(shù)據(jù)庫等；研究報告主要是國研網(wǎng)的國研報告和中國商業(yè)報告庫；其他網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源，諸如中國科技論文在線、奇跡文庫和中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)等。

徐劉靖等通過國內(nèi)外灰色文獻(xiàn)開發(fā)利用現(xiàn)狀對比分析，認(rèn)為我國灰色文獻(xiàn)開發(fā)意識不強(qiáng)，特別是對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源不夠重視，缺乏統(tǒng)一機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行集中系統(tǒng)的收集、組織、整理工作[11]。另外，我國還存在網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)類型和規(guī)模比較小的問題，國外針對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)開發(fā)利用的類型較廣，如SIGLE收集有學(xué)位論文、會議論文、科技報告、譯文、預(yù)印本、政府出版物等，而我國目前還主要集中在學(xué)位論文和會議論文方面。另外，除收集國內(nèi)各種形式的灰色文獻(xiàn)資源外，還應(yīng)當(dāng)積極開發(fā)和揭示其他國家的灰色文獻(xiàn)資源。

基于網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)出版、傳播的規(guī)律性較難把握，文獻(xiàn)數(shù)量龐大、內(nèi)容交叉重復(fù)、價值高低參差不齊，導(dǎo)航定位工具開發(fā)不足、管理灰色文獻(xiàn)的法律不夠完善、數(shù)字版權(quán)保護(hù)工作比較薄弱以及缺少對灰色文獻(xiàn)價值的評判標(biāo)準(zhǔn)等現(xiàn)狀，國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)組織應(yīng)對此采取措施并加強(qiáng)研究[12]。

3 網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)組織與管理的策略

3.1 強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)意識，明確政策法規(guī)方面導(dǎo)向

有關(guān)情報機(jī)構(gòu)的評估數(shù)據(jù)顯示，灰色文獻(xiàn)在整個信息源中所占的比例已經(jīng)超過20%，而西方發(fā)達(dá)國家公眾利用灰色文獻(xiàn)的意識較我國高出40%。對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)開展有效的組織與管理工作，必須建立在廣泛的社會認(rèn)同基礎(chǔ)上，不斷加深公眾對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)特征、意義和作用的了解，喚醒公眾對灰色文獻(xiàn)重要價值和灰色文獻(xiàn)工作迫切性的認(rèn)識。各圖書館在加強(qiáng)對傳統(tǒng)灰色文獻(xiàn)開發(fā)利用的同時，還要加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)的開發(fā)并為讀者提供服務(wù)。

同時，政府應(yīng)該采取有效措施，提出明確的政策法規(guī)導(dǎo)向。除建立專門機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一管理、制訂、協(xié)調(diào)規(guī)劃外，更重要的是從政策與法規(guī)方面提供保障。比如灰色文獻(xiàn)的呈繳制度、發(fā)布策略與價格體系、灰色文獻(xiàn)的密級認(rèn)定、共享政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和灰色文獻(xiàn)管理的獎罰措施等。

3.2 加強(qiáng)灰色文獻(xiàn)版權(quán)保護(hù)，實現(xiàn)文獻(xiàn)資源共建共享

灰色文獻(xiàn)大部分屬內(nèi)部資料，未經(jīng)正規(guī)渠道出版發(fā)行且發(fā)行量較小，這使其版權(quán)所有者很容易受到侵權(quán)。在數(shù)字化環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的開發(fā)和利用過程中會涉及到更復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)問題。因此要加大宣傳《著作權(quán)法》、《知識產(chǎn)權(quán)法》等相關(guān)法律，還應(yīng)采取專門措施來保護(hù)網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)的版權(quán)，只有這樣才能走可持續(xù)發(fā)展之路。

對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的管理，不僅需要行業(yè)、地區(qū)及國內(nèi)合作，而且還要開展國際合作，實現(xiàn)資源的共建共享。歐盟早在1985年成立了灰色文獻(xiàn)開發(fā)協(xié)會（EAGLE），目前歐盟的17個國家都設(shè)立有SIGLE中心，負(fù)責(zé)本國灰色文獻(xiàn)的收集、編目、輸入等工作，然后匯入到統(tǒng)一的管理中心，并實現(xiàn)共享。在合作中應(yīng)盡可能地將網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源建設(shè)各環(huán)節(jié)所涉及的單位和機(jī)構(gòu)，包括灰色文獻(xiàn)的生產(chǎn)者、政府部門、灰色系統(tǒng)開發(fā)者和管理者，甚至用戶都吸收到合作系統(tǒng)中來。

3.3 推動灰色文獻(xiàn)開放存取，建立灰色文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)知識庫

開放存取是開發(fā)利用網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)資源的重要途徑。開放存取是指版權(quán)制度框架內(nèi)版權(quán)人通過放棄或讓渡部分版權(quán)，賦予用戶較大的利用版權(quán)資源的權(quán)利。這樣可以解除版權(quán)對灰色文獻(xiàn)開發(fā)利用的制約，鼓勵灰色文獻(xiàn)生產(chǎn)者將其文獻(xiàn)資源以標(biāo)準(zhǔn)格式的文檔上傳并提供免費(fèi)查詢。Joachim Schopfel等近來對英國、加拿大、法國、韓國和德國的5家科技信息中心進(jìn)行比較調(diào)查，發(fā)現(xiàn)幾乎所有的灰色文獻(xiàn)提供者都或多或少地參與到開放存取運(yùn)動中來，并且對灰色文獻(xiàn)的獲取、存檔和提供政策具有明顯的影響[13]。隨著創(chuàng)作互用協(xié)議日益廣泛的應(yīng)用，世界范圍內(nèi)將有更多的灰色文獻(xiàn)以開放存取方式被公眾利用，實現(xiàn)真正意義上的資源共享。

數(shù)據(jù)庫及其建設(shè)是對網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)進(jìn)行控制、開發(fā)、利用的有效工具和方法，而灰色文獻(xiàn)開放存取的主要載體包括機(jī)構(gòu)知識庫和學(xué)科/主題知識庫。首先，網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)的生產(chǎn)者支持開放獲取，圖書館和科研單位可以在本機(jī)構(gòu)建立機(jī)構(gòu)庫，以便個人可以將自己撰寫的灰色文獻(xiàn)提交到機(jī)構(gòu)庫或?qū)W科庫中；其次，網(wǎng)絡(luò)灰色文獻(xiàn)的開發(fā)者支持開放獲取，其開發(fā)出來的系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)遵循0AI元數(shù)據(jù)收割協(xié)議，以便與其他數(shù)據(jù)平臺實行互操作。Joachim Schopfel等從灰色文獻(xiàn)類型學(xué)、灰色文獻(xiàn)在知識庫中的比率、元數(shù)據(jù)、質(zhì)量控制和全文獲取條件等5個方面，調(diào)查了法國56個數(shù)字化機(jī)構(gòu)庫，概述灰色文獻(xiàn)在數(shù)字化機(jī)構(gòu)庫中的保存和傳播情況[14]，為數(shù)字化環(huán)境下灰色文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)提供一些借鑒和思考。

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