SDOC模式基本理論與應(yīng)用初探

張峰

(河南出入境檢驗(yàn)檢疫局 河南鄭州 450003)

1 前言

供方符合性聲明(Supplier's Declaration of Conformity,以下簡(jiǎn)稱 SDOC),有時(shí)也被稱為“制造商符合性聲明”或“自我符合性聲明”,是國(guó)際貿(mào)易合格評(píng)定領(lǐng)域的一種常用的合格評(píng)定程序,它在消除貿(mào)易壁壘、降低貿(mào)易成本等方面具有重要作用,日益成為 WTO和自貿(mào)區(qū)組織鼓勵(lì)和優(yōu)先采納的合格評(píng)定程序。我國(guó)已成為 WTO成員國(guó),并積極推行自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略,我國(guó)進(jìn)出口商品合格評(píng)定程序在 WTO和自貿(mào)區(qū)領(lǐng)域越來(lái)越受到國(guó)際合格評(píng)定制度的挑戰(zhàn)。正確認(rèn)識(shí)、理解 SDOC模式的定義、要素、機(jī)制、適用條件等,探討在法定檢驗(yàn)制度的框架下科學(xué)、合理應(yīng)用 SDOC模式,對(duì)于我國(guó)應(yīng)對(duì)進(jìn)出口商品質(zhì)量合格評(píng)定制度面臨的挑戰(zhàn),進(jìn)一步完善我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量合格評(píng)定的理論和實(shí)踐具有重要意義。本文從 SDOC模式的定義、要素、內(nèi)容、通用要求、適用條件以及在歐盟、澳大利亞、泰國(guó)等 WTO成員中的應(yīng)用情況入手,對(duì) SDOC模式的基本理論和實(shí)踐進(jìn)行較為系統(tǒng)的總結(jié),并對(duì)其在我國(guó)現(xiàn)行合格評(píng)定制度下的應(yīng)用進(jìn)行初步探討。

2 合格評(píng)定程序和 SDOC

2.1 合格評(píng)定程序的定義[1]

TBT協(xié)定附件 1.3對(duì)合格評(píng)定程序定義如下:“任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)要求的程序”。附件 1.3的解釋性說(shuō)明中對(duì)合格評(píng)定程序的形式進(jìn)行了非完全的列舉,反映了合格評(píng)定程序形式的多樣性和可變性:

——抽樣、檢驗(yàn)和檢查程序;

——評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證程序;

——注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)程序;

——以及各項(xiàng)的組合。

2.2 SDOC的定義

在 TBT協(xié)定中沒(méi)有對(duì) SDOC做出具體的解釋,在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國(guó)際電工委員會(huì)(ISO/IEC)指南2第六版中對(duì) SDOC定義如下[2]:“供方通過(guò)以書面形式保證其提供的產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)符合規(guī)定的要求的程序”。但由于 TBT協(xié)定為貨物貿(mào)易下的協(xié)定,所以在 TBT領(lǐng)域的術(shù)語(yǔ)定義應(yīng)當(dāng)僅包括了對(duì)產(chǎn)品的要求。因此,可以對(duì) SDOC定義如下:

SDOC是指供方通過(guò)提供書面聲明的方式來(lái)保證其產(chǎn)品符合規(guī)定要求的程序。這里的“供方”是一個(gè)廣義的概念,它包括產(chǎn)品的制造商、裝配商、銷售商、進(jìn)口商等。而“規(guī)定要求”則是指法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等這樣的規(guī)范性文件中所做出的明確要求。

根據(jù)上述定義和解釋可見(jiàn),SDOC是合格評(píng)定程序的一種形式,它通過(guò)供方書面保證的方式來(lái)確定產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的要求,這樣就把使用SDOC對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定的模式稱為 SDOC模式。

2.3 WTO/TBT委員會(huì)關(guān)于 SDOC的討論

早在 1997年 TBT協(xié)定第 1次三年審議時(shí),TBT委員會(huì)就開始關(guān)注重復(fù)檢測(cè)與合格評(píng)定程序?qū)Q(mào)易的限制性影響,也注意到 SDOC是一種節(jié)約成本的合格評(píng)定方式;同時(shí) TBT委員會(huì)也認(rèn)識(shí)到,SDOC并不適合所有的情況,特別是當(dāng)缺乏技術(shù)方面的基礎(chǔ)時(shí)[3]。

1999年召開了關(guān)于合格評(píng)定程序的專題研討會(huì),對(duì) SDOC的使用進(jìn)行了集中討論。2000年 TBT協(xié)定第 2次三年審議時(shí),TBT委員會(huì)制定了一個(gè)關(guān)于便利認(rèn)可合格評(píng)定結(jié)果方法的指導(dǎo)性清單,SDOC是清單上列出的方法之一[4]。除此之外,TBT委員會(huì)還認(rèn)為在適當(dāng)?shù)那闆r下對(duì)于某些產(chǎn)業(yè),SDOC是一種簡(jiǎn)便的合格保證的方法。

在 2003年 TBT協(xié)定第 3次三年審議時(shí),TBT委員會(huì)不但強(qiáng)調(diào)了 SDOC對(duì)于便利貿(mào)易的好處,還對(duì)改進(jìn)其可用性和可接受性的途徑提出了建議(例如通過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和透明度)[5]。

在 2006年TBT協(xié)定第4次三年審議時(shí),委員會(huì)重申了使用 SDOC的益處和為保證有效性所需要的條件,并且強(qiáng)調(diào)在使用 SDOC時(shí)需進(jìn)一步增加透明度[6]。

3 使用 SDOC模式考慮的要素

根據(jù) WTO各成員的實(shí)踐和 TBT委員會(huì)的有關(guān)審議報(bào)告,可以把進(jìn)出口商品合格評(píng)定程序中使用SDOC模式需要考慮的要素歸納為 5個(gè)方面:產(chǎn)品范圍、產(chǎn)品責(zé)任制度、市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、與其它合格評(píng)定程序的組合。

3.1 產(chǎn)品范圍

使用 SDOC模式首先需要考慮的要素是適用的產(chǎn)品范圍。根據(jù) WTO各成員使用 SDOC的經(jīng)驗(yàn),SDOC絕大多數(shù)用在涉及較低或中等安全、健康和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品和行業(yè)。產(chǎn)品本身的自然風(fēng)險(xiǎn)高低是決定是否對(duì)特定產(chǎn)品或在特定行業(yè)中使用SDOC時(shí)考慮的重要因素,但并不是唯一因素。在決定是否使用 SDOC模式時(shí),除了要對(duì)產(chǎn)品的自然風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析外,還應(yīng)評(píng)估下列因素:

——供應(yīng)商的技術(shù)能力;

——供應(yīng)商的商業(yè)信用等級(jí);

——給定產(chǎn)品的“質(zhì)量記錄”和特定行業(yè)中消費(fèi)者與生產(chǎn)者間的信賴水平;

——行業(yè)的特定屬性和產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有基礎(chǔ);

——其它經(jīng)濟(jì)和社會(huì)因素。

例如,在澳大利亞,SDOC的使用要以供應(yīng)商在銷售前對(duì)其技術(shù)能力的證明為基礎(chǔ);在巴西,SDOC的使用考慮了多方面的因素,包括成本收益、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境因素以及商業(yè)信用等級(jí)等。

此外,使用 SDOC模式的產(chǎn)品范圍的大小,也與產(chǎn)品責(zé)任制度、市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制等要素有密切的關(guān)系。例如,在產(chǎn)品責(zé)任制度、市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制比較完善、成熟的歐盟,一次性打火機(jī)、醫(yī)療器械、機(jī)動(dòng)車輛、個(gè)人電腦和電腦外圍設(shè)備、個(gè)人保護(hù)設(shè)備、游樂(lè)設(shè)備、通訊設(shè)備、玩具等產(chǎn)品盡管具有較高的安全和健康風(fēng)險(xiǎn),但依然提供了使用 SDOC模式的選擇。

3.2 產(chǎn)品責(zé)任制度

當(dāng)采用基于 SDOC的合格評(píng)定方式時(shí),供應(yīng)商對(duì)產(chǎn)品符合相關(guān)的技術(shù)法規(guī)負(fù)全部責(zé)任,因此,必須有相應(yīng)完善的產(chǎn)品責(zé)任制度來(lái)確保任何因缺陷產(chǎn)品遭受傷害的人能對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)商進(jìn)行索賠。這種產(chǎn)品責(zé)任制度一般通過(guò)國(guó)家制定產(chǎn)品責(zé)任法來(lái)確立,并且對(duì)于供應(yīng)商的責(zé)任應(yīng)該相對(duì)更加嚴(yán)格,這樣的法律才能促使供應(yīng)商為避免較大索賠責(zé)任成本而加強(qiáng)自檢把關(guān),只向市場(chǎng)投放安全的產(chǎn)品。

例如,在歐盟,根據(jù) 《一般產(chǎn)品責(zé)任指令》(1999/34/EC),無(wú)論選擇什么樣的合格評(píng)定程序,制造商和進(jìn)口商都要對(duì)產(chǎn)品造成的人身和財(cái)產(chǎn)損害負(fù)責(zé),該產(chǎn)品責(zé)任指令覆蓋了幾乎所有的產(chǎn)品。如果制造商或進(jìn)口商能夠證明產(chǎn)品在投放市場(chǎng)時(shí)沒(méi)有缺陷,那么就可以對(duì)造成的損害免責(zé);受害方只要能夠證明其所遭受的損害是由于產(chǎn)品缺陷所致,并且是在正常使用包括可預(yù)見(jiàn)的誤用情況下造成,就能得到補(bǔ)償。該指令已經(jīng)被歐盟各成員國(guó)轉(zhuǎn)化為本國(guó)的產(chǎn)品責(zé)任法律,實(shí)際執(zhí)行由成員國(guó)各自負(fù)責(zé),對(duì)缺陷產(chǎn)品的具體處罰因國(guó)家不同而有所區(qū)別[7]。

我國(guó)的產(chǎn)品責(zé)任制度采取不完全嚴(yán)格責(zé)任的產(chǎn)品歸責(zé)原則,對(duì)產(chǎn)品責(zé)任賠償標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定較低,有時(shí)往往不足以震懾供應(yīng)商為避免較大的索賠責(zé)任成本而加強(qiáng)自檢把關(guān),對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品往往導(dǎo)致不能很好地保護(hù)我國(guó)消費(fèi)使用者的利益。

3.3 市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制

市場(chǎng)監(jiān)督是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)允許投放市場(chǎng)的商品進(jìn)行合格評(píng)定,以檢查其與現(xiàn)行的法律法規(guī)的實(shí)際符合性。采用了 SDOC模式的產(chǎn)品由于在投放市場(chǎng)前第三方合格評(píng)定機(jī)構(gòu)參與較少,因此更加需要一個(gè)有效的市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。根據(jù)對(duì)歐盟、美國(guó)、巴西等國(guó)市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制的研究,可得出一個(gè)有效的市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括:

——完善的市場(chǎng)監(jiān)督法律體系;

——具有足夠和適當(dāng)?shù)馁Y源、人員和權(quán)力來(lái)執(zhí)行有效的市場(chǎng)監(jiān)督行動(dòng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu);

——產(chǎn)品市場(chǎng)抽查機(jī)制;

——對(duì)虛假或誤導(dǎo)的聲明的處罰;

——發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理機(jī)制;

——買方和賣方之間強(qiáng)制性信息披露機(jī)制等;

——對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品還應(yīng)包括入境檢查、退運(yùn)處理等機(jī)制。

例如,在巴西,對(duì)于實(shí)施 SDOC模式的產(chǎn)品,監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常在 6個(gè)月后對(duì)聲明進(jìn)行首次驗(yàn)證,此后每年進(jìn)行年度驗(yàn)證,目的是驗(yàn)證產(chǎn)品是否與供應(yīng)商提供的符合性聲明和技術(shù)報(bào)告相一致。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不符合規(guī)定的要求時(shí),產(chǎn)品將被從市場(chǎng)上撤回。

在歐盟,各成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有責(zé)任進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督,各成員國(guó)組織市場(chǎng)監(jiān)督的方式有所不同,有些成員國(guó)采用中央集權(quán)系統(tǒng),有些成員國(guó)則通過(guò)地方政府來(lái)進(jìn)行。歐盟市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制上的一個(gè)特點(diǎn)就是“保障條款”,如果某種產(chǎn)品的缺陷在一個(gè)成員國(guó)被發(fā)現(xiàn)后,該成員國(guó)將立即通知?dú)W盟所有成員國(guó),采取措施從市場(chǎng)上撤回產(chǎn)品并且啟動(dòng)一個(gè)調(diào)查系統(tǒng),這樣實(shí)際上放大和加強(qiáng)了歐盟各成員國(guó)市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制的范圍和作用。

3.4 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

WTO/TBT協(xié)定鼓勵(lì)各成員使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),TBT委員會(huì)在第 3次三年審議也認(rèn)識(shí)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的使用對(duì)于 SDOC模式具有重要意義,它能夠增加 SDOC模式的透明度,并提高其使用價(jià)值和可行性。ISO符合性評(píng)定委員會(huì)(CASCO)于 1996年制定了一個(gè)指南:“供方符合性聲明的一般標(biāo)準(zhǔn)”(ISO/IEC指南 22)。2004年 CASCO將該指南轉(zhuǎn)化并發(fā)布了ISO/IEC17050-1“合格評(píng)定 -供方符合性聲明 -第一部分:通用要求”和 ISO/IEC17050-2“合格評(píng)定 -供方符合性聲明 -第二部分:支持性文件”2個(gè)關(guān)于 SDOC的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這 2個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)符合性聲明的目的、通用要求、內(nèi)容、格式、可獲得性、產(chǎn)品標(biāo)記、持續(xù)有效性以及支持性文件的通用要求、內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定,這對(duì)于提高 SDOC模式的可操作性和推動(dòng) SDOC模式在國(guó)際合格評(píng)定領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用具有重要作用。

日本、泰國(guó)、巴西都對(duì)這 2個(gè)關(guān)于 SDOC的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)持肯定態(tài)度,認(rèn)為各國(guó)應(yīng)當(dāng)在 SDOC模式中使用這 2個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確保合格評(píng)定程序的透明度。但是也有國(guó)家對(duì)上述標(biāo)準(zhǔn)持保留態(tài)度,例如埃及認(rèn)為上述標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有一定的靈活性,因?yàn)橐糜谒挟a(chǎn)業(yè),所以應(yīng)當(dāng)為依據(jù)管理制度、產(chǎn)品類別、系統(tǒng)等而變化留有空間。

3.5 SDOC和其他合格評(píng)定程序的組合

使用 SDOC模式并不是意味著僅根據(jù)供應(yīng)商的符合性聲明來(lái)進(jìn)行合格評(píng)定,SDOC可單獨(dú)使用,或與另外的合格評(píng)定程序結(jié)合使用以滿足法規(guī)的要求。TBT委員會(huì)在第 3次三年審議時(shí)認(rèn)為,經(jīng)認(rèn)可的檢驗(yàn)報(bào)告、第三方機(jī)構(gòu)的認(rèn)證結(jié)果,甚至內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)結(jié)果,可以與符合性聲明配合使用,以提高其可信度。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) ISO/IEC17050-1“合格評(píng)定 -供方符合性聲明 -第一部分:通用要求”也對(duì) SDOC模式的使用進(jìn)行了規(guī)定:符合性聲明應(yīng)以由一個(gè)或多個(gè)第一方、第二方或第三方進(jìn)行的適當(dāng)類型的合格評(píng)定活動(dòng)(如檢測(cè)、測(cè)量、審核、檢查或考試)的結(jié)果為基礎(chǔ)。使用時(shí),涉及的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和其他規(guī)范性文件,有許多國(guó)家對(duì) SDOC與其他合格評(píng)定程序的組合使用進(jìn)行了探討。

例如加拿大認(rèn)為,對(duì)私營(yíng)測(cè)試和檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的正式認(rèn)可,可以使 SDOC模式的使用更有助于管理者和公眾的廣泛接受。又如日本、澳大利亞認(rèn)為,SDOC模式應(yīng)用中,供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)使用有能力的第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室出具的檢測(cè)報(bào)告來(lái)支持其符合性聲明,并且第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的能力和公正性需通過(guò)“ISO/IEC 17025:1999檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求”標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可來(lái)確認(rèn)。在歐盟,SDOC模式的使用有 2種情況,一是單純使用 SDOC,不需要任何指定機(jī)構(gòu)的介入(例如認(rèn)證或合格評(píng)定機(jī)構(gòu)),唯一需要滿足的要求就是建立技術(shù)文件并保存;二是 SDOC必須有歐盟指定機(jī)構(gòu)簽發(fā)的認(rèn)證證書,歐盟法規(guī)要求這些指定機(jī)構(gòu)是歐盟境內(nèi)被認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。這樣對(duì)于歐盟境外的實(shí)驗(yàn)室,可能需要與歐盟境內(nèi)的指定機(jī)構(gòu)達(dá)成分包協(xié)議,以幫助其進(jìn)入歐盟市場(chǎng)。在美國(guó),對(duì)個(gè)人電腦及外圍設(shè)備的合格評(píng)定程序允許認(rèn)可 SDOC,但前提是從認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室(依據(jù)法規(guī)規(guī)定的認(rèn)可程序符合ISO/IEC指南 58和 25)取得支持性的檢測(cè)結(jié)果。

4 SDOC模式的應(yīng)用

使用 SDOC的目的是對(duì)確定的對(duì)象符合其聲明中所提及的規(guī)定要求做出保證,并且明確誰(shuí)對(duì)符合性及該聲明承擔(dān)責(zé)任。SDOC可以用于聲明產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn),或符合技術(shù)法規(guī),或兩者都符合。例如,在巴西,SDOC僅適用于技術(shù)法規(guī),不適用于標(biāo)準(zhǔn);在歐盟,SDOC也適用于標(biāo)準(zhǔn),并且絕大部分與歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的歐盟協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用相關(guān)聯(lián)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)對(duì)于供應(yīng)商應(yīng)用 SDOC模式進(jìn)行規(guī)定或者要求聲明中要包括一定的要素。在 SDOC模式的應(yīng)用中,根據(jù)部分 WTO成員的應(yīng)用實(shí)踐,有幾個(gè)步驟已經(jīng)確定:技術(shù)文件的編寫、聲明的編寫、標(biāo)志的使用、第三方機(jī)構(gòu)的參與以及對(duì)符合性聲明的后續(xù)保證措施。

4.1 技術(shù)文件的編寫

技術(shù)文件就是對(duì) SDOC的支持性文件,通常包括產(chǎn)品描述信息、設(shè)計(jì)文件、合格評(píng)定的結(jié)果以及所涉及的第一方、第二方或第三方合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息,使用時(shí)還可以包括與產(chǎn)品相關(guān)的管理體系的描述、風(fēng)險(xiǎn)分析等其它相關(guān)信息。對(duì)于合格評(píng)定的結(jié)果,應(yīng)包括對(duì)所用方法的描述(例如批次檢測(cè)、抽樣方案、檢測(cè)方法、型式實(shí)驗(yàn)等)以及選擇這些方法的理由,還包括檢測(cè)報(bào)告、審核報(bào)告、認(rèn)證證書等。例如在歐盟,技術(shù)文件包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造和使用方面的文件以反映適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果,使用時(shí)還包括從有能力的實(shí)驗(yàn)室取得的檢測(cè)報(bào)告。

4.2 聲明的編寫

對(duì)于聲明的編寫,雖然國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) ISO/IEC17050-1“合格評(píng)定 -供方符合性聲明 -第一部分:通用要求”的附錄 A有聲明格式的參考示例,但仍需滿足法律法規(guī)的規(guī)定要求。WTO不同成員在聲明的編寫上有著不同的做法。

例如在巴西,供應(yīng)商必須取得正確的表格,填寫并連同其他相關(guān)文件如檢測(cè)報(bào)告和質(zhì)量體系證書等報(bào)國(guó)家計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化和工業(yè)質(zhì)量委員會(huì),并等待相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其合格評(píng)定過(guò)程的完整性進(jìn)行評(píng)估。在中國(guó)臺(tái)北,供應(yīng)商必須基于由標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量和檢驗(yàn)局(BSMI)認(rèn)可的指定檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室出具的檢測(cè)報(bào)告來(lái)簽署聲明,并聲明產(chǎn)品符合相關(guān)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。在歐盟,EC符合性聲明由制造商編制和簽署,它包括產(chǎn)品、制造商、適用的指令和標(biāo)準(zhǔn)等方面的信息。

4.3 標(biāo)志的使用

WTO成員在標(biāo)志的使用上也不統(tǒng)一。在巴西,供應(yīng)商必須首先需要獲得在產(chǎn)品上加貼符合標(biāo)志的許可,然后才能加貼標(biāo)志和銷售產(chǎn)品。根據(jù)美國(guó)法律,要求機(jī)動(dòng)車輛的制造商證明其產(chǎn)品符合所有適用的聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車輛安全標(biāo)準(zhǔn)(FMVSS),這種證明以永久性標(biāo)簽的形式加貼在產(chǎn)品上,并且對(duì)所有FMVSS覆蓋的車輛和設(shè)備都有這種標(biāo)簽要求,當(dāng)其將進(jìn)入美國(guó)時(shí)必須有此標(biāo)簽。在中國(guó)臺(tái)北,使用SDOC模式的產(chǎn)品必須加貼檢驗(yàn)標(biāo)識(shí),通過(guò)字母“D”以區(qū)別于那些使用了其他合格評(píng)定程序的產(chǎn)品,監(jiān)管機(jī)構(gòu)給供應(yīng)商的注冊(cè)或登記號(hào)也需要在產(chǎn)品標(biāo)識(shí)上顯示,這樣監(jiān)管機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)監(jiān)督時(shí)能夠很快識(shí)別出特定產(chǎn)品的責(zé)任人。不同于其他成員,在歐盟對(duì)實(shí)施了 SDOC的產(chǎn)品沒(méi)有區(qū)分其標(biāo)志,無(wú)論使用哪種合格評(píng)定程序,產(chǎn)品在投放到市場(chǎng)前都要加貼“CE”標(biāo)志。

4.4 第三方機(jī)構(gòu)的參與

在某些情況下,可能有第三方機(jī)構(gòu)的參與。例如,在歐盟目前實(shí)施的新方法指令中,多數(shù)提供了使用 SDOC模式的選擇,但依據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不同對(duì)SDOC有著不同程度的要求。如電氣產(chǎn)品屬于單純的 SDOC模式,而對(duì)醫(yī)療器械等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品類別,則要求制造商或供應(yīng)商必須在產(chǎn)品投放市場(chǎng)之前由歐盟指定的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)測(cè)試和簽發(fā)認(rèn)證證書。

4.5 后續(xù)保證措施

SDOC模式中對(duì)符合性聲明的后續(xù)保證措施主要包括聲明和相關(guān)文件的保存以及聲明的持續(xù)有效性的保證。對(duì)于聲明和相關(guān)文件的保存,中國(guó)臺(tái)北規(guī)定供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)保存聲明和技術(shù)文件至少到產(chǎn)品不再生產(chǎn)或進(jìn)口后 5年;歐盟則規(guī)定 SDOC和技術(shù)文件至少要保存至最后一批產(chǎn)品生產(chǎn)后 10年,以供相關(guān)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查時(shí)調(diào)閱。對(duì)于聲明持續(xù)有效性的保證,一般要求使用 SDOC的供方應(yīng)有適當(dāng)?shù)某绦?以便在出現(xiàn)下列情況時(shí)重新評(píng)價(jià) SDOC的持續(xù)有效性:

——對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)或規(guī)格有重大影響的變化;

——產(chǎn)品所依據(jù)的法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化;

——供方的所有權(quán)或管理結(jié)構(gòu)發(fā)生變化(與聲明有關(guān)時(shí));

——相關(guān)信息表明產(chǎn)品可能不再符合規(guī)定要求。

我們還需注意,技術(shù)文件的編寫、聲明的編寫、標(biāo)志的使用、第三方機(jī)構(gòu)的參與以及聲明的后續(xù)措施是 WTO成員在 SDOC模式應(yīng)用中比較一致的 5個(gè)步驟,但并不局限于這 5個(gè)步驟,還可能存在產(chǎn)品注冊(cè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的后續(xù)監(jiān)管等等。

5 SDOC模式在信息技術(shù)協(xié)議領(lǐng)域應(yīng)用示例

信息技術(shù)協(xié)定(ITA)的成員最近通過(guò)的“EMC/EMI合格評(píng)定程序的指南”為我們提供了一個(gè)從監(jiān)管角度應(yīng)用 SDOC模式的具體示例。該指南詳細(xì)說(shuō)明了在使用 SDOC時(shí)應(yīng)考慮的監(jiān)管參與的不同層次,它包含了在信息技術(shù)產(chǎn)品上 ITA成員所使用的6種不同的合格評(píng)定程序,其中 4種屬于 SDOC模式,ITA成員被鼓勵(lì)采用這 4種 SDOC模式中的一種。這 4種 SDOC模式按照復(fù)雜性和寬嚴(yán)度遞減的順序歸納如下[8]:

SDOC模式 1:設(shè)備的供應(yīng)商聲明設(shè)備符合技術(shù)要求和管理要求。官方認(rèn)可的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢測(cè),并且供應(yīng)商將設(shè)備在官方進(jìn)行注冊(cè);

SDOC模式 2:設(shè)備的供應(yīng)商聲明設(shè)備符合技術(shù)要求和管理要求。供應(yīng)商根據(jù)官方認(rèn)可的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室出具的檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行供方符合性聲明,但不要求設(shè)備在官方注冊(cè);

SDOC模式 3:設(shè)備的供應(yīng)商聲明設(shè)備符合技術(shù)要求和管理要求。供應(yīng)商將設(shè)備在官方注冊(cè),但不強(qiáng)制性要求認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè);

SDOC模式 4:設(shè)備的供應(yīng)商聲明設(shè)備符合技術(shù)要求和管理要求。官方注冊(cè)和認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)都不強(qiáng)制性要求。

6 使用 SDOC模式的意義

(1)SDOC模式作為一種靈活的方式能夠減少合格評(píng)定的成本。雖然使用 SDOC意味著一定的管理成本,特別是市場(chǎng)監(jiān)督的更高成本,但對(duì)于工業(yè)和進(jìn)口商成本更低,這使得消費(fèi)者能享用更便宜的產(chǎn)品,對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)而言具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

(2)SDOC模式能夠降低監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政成本,從而使監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠?qū)⒏嗟馁Y源用于后市場(chǎng)監(jiān)督:它可以便利市場(chǎng)準(zhǔn)入,但又不妨礙履行合法的公共政策目標(biāo);它通過(guò)對(duì)供應(yīng)商施加法律責(zé)任,當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí),能夠確定出責(zé)任方;它減少了使用更多侵?jǐn)_性的市場(chǎng)干預(yù)措施,并鼓勵(lì)業(yè)界自律。

(3)SDOC模式有利于供應(yīng)商:減少他們的費(fèi)用并提高他們的競(jìng)爭(zhēng)力;避免因合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的地理位置引起的歧視,在選擇產(chǎn)品測(cè)試地點(diǎn)方面提供了靈活性;減少了外國(guó)指定實(shí)驗(yàn)室強(qiáng)制性檢測(cè)的不確定性;降低了供應(yīng)商遵從法規(guī)的成本;減少了進(jìn)入市場(chǎng)需要的時(shí)間。

(4)SDOC模式還有利于促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和改進(jìn),并讓消費(fèi)者自由選擇具有他們(而不是監(jiān)管機(jī)構(gòu))認(rèn)為重要的特征的產(chǎn)品,而且同時(shí)保障消費(fèi)者免受虛假標(biāo)簽或廣告的誤導(dǎo)。

(5)雖然由于缺乏技術(shù)基礎(chǔ)、產(chǎn)品責(zé)任機(jī)制和建立有效市場(chǎng)監(jiān)督體系的能力,發(fā)展中國(guó)家在使用SDOC模式方面會(huì)受到一些制約,但是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)而言,使用 SDOC可能會(huì)有利于向發(fā)達(dá)國(guó)家出口。

7 SDOC模式與我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量合格評(píng)定制度

7.1 我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量的合格評(píng)定制度

我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量合格評(píng)定制度是《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》(以下簡(jiǎn)稱《商檢法》)及其實(shí)施條例和《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》(以下簡(jiǎn)稱《認(rèn)證認(rèn)可條例》)確立的我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量管理的一項(xiàng)基本制度,主要由進(jìn)出口商品法檢制度和認(rèn)證認(rèn)可制度構(gòu)成。

《商檢法》及其實(shí)施條例規(guī)定了進(jìn)出口商品檢驗(yàn)工作的主管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法依據(jù)、合格評(píng)定程序、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等內(nèi)容,并規(guī)定了立法原則是保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、維護(hù)國(guó)家安全。《認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定了對(duì)認(rèn)證和認(rèn)可相關(guān)合格評(píng)定活動(dòng)的要求,目的是規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng),提高產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量和管理水平,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。

7.2 SDOC模式在我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量合格評(píng)定制度下的應(yīng)用

根據(jù)本文前面部分對(duì) SDOC模式的探討可得知,SDOC模式是對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定的一種模式,它通過(guò)供方書面保證的方式來(lái)確定產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的要求。根據(jù) WTO各成員應(yīng)用 SDOC模式的經(jīng)驗(yàn),在進(jìn)出口商品合格評(píng)定程序中應(yīng)用SDOC模式具有許多好處。但具體到在我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量的合格評(píng)定制度下如何應(yīng)用 SDOC模式,應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn):

(1)SDOC模式的使用應(yīng)在我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)確定的制度框架下進(jìn)行;

(2)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善我國(guó)的合格評(píng)定制度、產(chǎn)品責(zé)任制度和市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制,為 SDOC模式的應(yīng)用創(chuàng)造條件,做到既便利貿(mào)易、降低成本,又不妨礙履行合法的公共政策目標(biāo);

(3)在決定是否使用 SDOC模式時(shí),既要對(duì)產(chǎn)品的自然風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,也要對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)能力、供應(yīng)商的商業(yè)信用等級(jí)、給定產(chǎn)品的“質(zhì)量記錄”、特定行業(yè)中消費(fèi)者與生產(chǎn)者間的信賴水平等因素進(jìn)行評(píng)估;

(4)根據(jù)各國(guó) SDOC模式應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn),SDOC模式可以先從具有中等或較低風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)產(chǎn)品開始應(yīng)用;

(5)應(yīng)用 SDOC模式應(yīng)該鼓勵(lì)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),特別是在出口商品合格評(píng)定程序中應(yīng)用 SDOC模式時(shí);

(6)SDOC模式可單獨(dú)使用,也可考慮和其他合格評(píng)定程序組合使用,以保證產(chǎn)品確實(shí)滿足法律法規(guī)的要求;

(7)使用 SDOC模式的產(chǎn)品要加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管措施,并要對(duì)其持續(xù)有效性進(jìn)行跟蹤。

[1] 世界貿(mào)易組織.技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定.1995.

[2] 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國(guó)際電工委員會(huì).ISO/IEC指南 2第六版.

[3] 世界貿(mào)易組織.關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定運(yùn)用和實(shí)施情況的第 1次三年審議.1997年 11月 19日,G/TBT/9.

[4] 世界貿(mào)易組織.關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定運(yùn)用和實(shí)施情況的第 2次三年審議.2000年 11月 13日,G/TBT/5.

[5] 世界貿(mào)易組織.關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定運(yùn)用和實(shí)施情況的第 3次三年審議.G/TBT/13.

[6] 世界貿(mào)易組織.關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定運(yùn)用和實(shí)施情況的第 4次三年審議.2006年 5月,JOB(06)/142.

[7] 歐盟指令 1999/34/EC.

[8] EMC/EMI合格評(píng)定程序的指南信息技術(shù)協(xié)定(ITA).