論赤道原則中的利益相關者互動機制

藍 虹

(中國人民大學環(huán)境學院,北京100872)

赤道原則(the Equato r Princip les,EPs)是用于確定、評估和管理貸款銀行項目融資中環(huán)境和社會風險的國際行業(yè)標準。由于項目融資具有“項目導向”、“有限追索”、“風險分擔”等特性,使得貸款銀行在從事項目融資貸款業(yè)務時會面臨比傳統(tǒng)融資更多的環(huán)境和社會風險。貸款銀行在從事項目融資業(yè)務所遭遇的環(huán)境和社會風險主要來自兩大部分：一是項目所在國的環(huán)境法律法規(guī)對貸款銀行帶來的直接或間接環(huán)境和社會責任;二是項目利益相關者因抵制項目產生的負面環(huán)境和社會影響而采取的激烈對抗行動。為了有效防范項目的環(huán)境和社會風險,赤道原則除了要求貸款銀行通過環(huán)境影響評估等手段嚴格監(jiān)測項目是否遵守了東道國的環(huán)境法律法規(guī)和標準,是否存在潛在的環(huán)境和社會風險之外,還特別強調了要在環(huán)境和社會風險管理系統(tǒng)中建立利益相關者互動機制,以防范來自利益相關者對項目激烈抵制所帶來的信貸風險。目前,國內的銀行在執(zhí)行赤道原則時,對建立利益相關者互動機制的重要性認識不足。本文簡述了赤道原則中利益相關者互動機制的主要內容,分析了貸款銀行在從事項目融資業(yè)務時建立利益相關者互動機制的重要性,并提出貸款銀行在建立利益相關者互動機制時需要重點關注的問題。

一、赤道原則中利益相關者機制的內涵

(一)赤道原則中的利益相關者及其影響

作為一個學術名詞,利益相關者(stakeholder)在20世紀60年代被首次提出。1984年美國經濟學家弗里曼(Freeman)在其著作《戰(zhàn)略性管理：一種利益相關者方法》中,將利益相關者定義為“那些影響企業(yè)目標實現(xiàn)或受企業(yè)目標實現(xiàn)過程影響的任何個人和團體”,該定義擴展了利益相關者的內涵,除了影響企業(yè)持續(xù)生存的投資者、員工、顧客和合作者之外,還將社會團體、公眾、政府部門、環(huán)保主義者等群體納入了利益相關者理論的研究范疇,并啟發(fā)人們思考企業(yè)與利益相關者之間的相互影響。這與當時西方國家正在興起的企業(yè)社會責任和社會績效的觀點相契合,受到許多學者的贊同,它也隨即成為關于利益相關者定義的一個標準范式。20世紀90年代以后,利益相關者理論逐漸發(fā)展,并廣泛應用于公司治理、企業(yè)倫理、戰(zhàn)略管理等諸多領域。在現(xiàn)代管理理論中,利益相關者已被視為企業(yè)的構成要素,納入廣義的管理范疇,企業(yè)的生存和發(fā)展離不開利益相關者的支持,但不同類型的利益相關者對企業(yè)管理活動的影響以及被企業(yè)活動影響的程度是不一樣的,并隨著時間和空間的變化而變化。因此,針對不同類型的利益相關者采取不同的管理策略,最大限度地提高利益相關者對企業(yè)的滿意度和支持度,已成為決定企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵問題。

隨著公民社會的興起,利益相關者對貸款銀行項目融資中信貸資產安全性的影響也越來越大,從而在貸款銀行的項目融資環(huán)境和社會風險管理中受到廣泛重視。在赤道原則中,融資項目的利益相關者是指直接或者間接受項目影響的個人或者群體,以及可能對項目結果產生積極或者消極影響的個人和群體。利益相關者可包括當?shù)厥苡绊懮鐓^(qū)、有特殊利益的民間組織和團體、國家或地方政府的主管機構、學術界或其他主體[1]。目前,社區(qū)組織和民間組織在社會中發(fā)揮的作用日益增大,如果融資項目導致的環(huán)境污染,觸及了這些利益相關者的利益,就會導致他們對融資項目的強烈抵制,而項目公司和貸款銀行如果又沒有采取緩解這些沖突和矛盾的措施,就有可能導致他們激烈的抗議行為,比如集會、游行、訴訟等,從而導致融資項目無法順利進行,進而給貸款銀行帶來經濟和聲譽損失。

為了指導貸款銀行幫助項目公司建立利益相關者互動機制,國際金融公司專門編寫了《利益相關者聯(lián)系互動指導手冊》,介紹與利益相關者互動的方法。該手冊指出,應該著重提倡建立建設性的利益相關者互動機制,而不是被動地應對利益相關者的責難。這種建設性的利益相關者互動機制,是降低風險和發(fā)現(xiàn)新業(yè)務機會的、更具戰(zhàn)略性的長期渠道[1]。而在赤道原則中建立利益相關者互動機制的關鍵,就是要將其納入貸款銀行的核心業(yè)務活動,而不是一系列走過場的公眾大會。

(二)赤道原則中建立利益相關者互動機制的主要環(huán)節(jié)

赤道原則強調通過建立貸款銀行和項目公司與項目利益相關者的互動機制,以規(guī)避來自利益相關者對項目環(huán)境和社會問題抵制所導致的金融風險。赤道原則中建立利益相關者互動機制的主要環(huán)節(jié)包括：

1.對融資項目利益相關者進行識別和分析,并建立利益相關者圖表。貸款銀行的環(huán)境和社會風險管理專家要有豐富的經驗去識別可能會對融資項目產生影響的利益相關者,這些利益相關者包括直接或者間接受融資項目影響的主體,例如受影響的社區(qū),以及由自身利益所決定的利益相關者,例如環(huán)保NGO、學者、相關的新聞機構等,他們的工作就是發(fā)現(xiàn)各種可能存在的環(huán)境和社會問題,并通過寫文章、呼吁、組織集會等手段阻止存在環(huán)境和社會風險的項目進行下去。因此,雖然他們并沒有直接或者間接受到融資項目的影響,但是基于自身利益,他們也是融資項目的利益相關者。建立正確的利益相關者圖表是成功建立利益相關者互動機制的第一步。

2.信息披露和磋商。在確定了利益相關者圖表后,貸款銀行的環(huán)境和社會風險管理專家就要幫助項目公司建立與利益相關者的磋商機制,而信息披露是磋商的前提,只有利益相關者充分了解融資項目相關信息后,該磋商機制的建立才是有效的。赤道原則5規(guī)定：對受影響社區(qū)構成重大不利影響的融資項目,磋商必須確保受影響社區(qū)在自由的、事先知情的情況下進行,并必須便利受影響社區(qū)知情者參與。因此,磋商的原則是：自由(不受外部操縱、滋擾或脅迫)、事前(適時披露信息)、知情(相關的、易于理解的和可獲得的信息)。

3.投訴管理。投訴管理強調公開性、客觀性、適當性和連續(xù)性,是建立利益相關者互動機制的重要環(huán)節(jié)。公開性就是對利益相關者提出的投訴意見以及項目公司和項目其他參與方對利益相關者意見的答復要予以公開,以利于與利益相關者溝通?？陀^性是指答復必須是客觀的,是可以具體實施的,而不能為了安慰利益相關者而承諾一些無法實現(xiàn)的事項。如果利益相關者所要求的事項確實是項目公司和貸款銀行無法做到的,也要客觀地與利益相關者溝通,以找到切實可行的解決辦法。適當性是指投訴管理的規(guī)模必須與融資項目規(guī)模相適應。連續(xù)性是指投訴管理必須貫穿于融資項目的整個生命周期。在融資項目的整個生命周期,必須給利益相關者與融資項目最高層的管理人員適當溝通的途徑,以充分反映他們的意見,這是有效防范融資項目環(huán)境和社會風險的重要手段。如果利益相關者與融資項目最高層的管理人員一直有較好的溝通渠道,且認為他們所反映的問題受到其關注和重視,并正在尋找合適途徑予以解決,這些利益相關者就不會采取極端的方式來表達他們的意見,從而避免給融資項目和貸款銀行帶來經濟和聲譽損失。

(三)利益相關者互動機制必須與赤道原則中的其他部分,如審查、分類、評估、監(jiān)測等緊密結合,并貫穿于項目的整個生命周期

赤道原則是由一系列文件所構成的貸款銀行項目融資環(huán)境和社會風險管理系統(tǒng),包括政策、績效標準、實施工具三個層次。目前,赤道原則執(zhí)行體系主要的政策包括赤道原則10項原則、國際金融公司信息披露政策和可持續(xù)性政策;績效標準主要是國際金融公司社會和環(huán)境績效標準;主要的實施工具包括國際金融公司環(huán)境與社會審核程序,8項績效標準指導說明,環(huán)境、健康與安全指南,以及其他最佳實踐材料。按照赤道原則執(zhí)行的慣例,政策和績效標準是必須執(zhí)行的,是對赤道銀行執(zhí)行項目融資的要求;而工具是為了幫助各赤道銀行執(zhí)行這些政策和績效標準發(fā)展而來的,是為指導和幫助赤道銀行理解和實施這些政策和績效標準服務的。

利益相關者互動機制的建立是赤道原則政策和績效標準的要求,而國際金融公司和世界各領先銀行也發(fā)展了很多對其實施的良好做法。其中,將利益相關者互動機制與赤道原則其他部分如分類、評估、監(jiān)測等緊密結合,并貫穿于項目的整個生命周期,既是赤道原則的要求,也是國際領先銀行的規(guī)范做法。

二、赤道原則中建立利益相關者互動機制的重要性

建立利益相關者互動機制是赤道原則的重要內容之一。建立利益相關者互動機制是貸款銀行項目融資中防范環(huán)境和社會風險的重要措施。它的作用和重要性主要來自于兩個方面：一是建立利益相關者互動機制有利于項目公司及時地收集環(huán)境和社會風險信息,從而加強環(huán)境和社會風險防范;二是建立利益相關者與項目最高管理人員的溝通渠道,可以通過協(xié)商及時化解因為項目的環(huán)境和社會影響導致的利益相關者對項目的強烈抵制。

(一)利益相關者互動機制的建立有利于項目公司及時地收集環(huán)境和社會風險信息

項目融資是一種為滿足大型項目融資需求而發(fā)展起來的一種新型融資方式,融資額度巨大,經常高達幾百億,投資周期長,甚至達30年之久。項目融資的特點是項目導向、有限追索、風險分擔,貸款銀行獲得還貸資金的主要來源是項目產生的收益,回收貸款的年限甚至要達到幾十年,所以,項目融資的環(huán)境和社會風險管理就必須是對項目的環(huán)境和社會風險進行持續(xù)長期的監(jiān)測,以防止風險管理人員沒有預測到的環(huán)境和社會風險損害項目現(xiàn)金流,從而影響借款方的還貸能力。這就決定了項目融資環(huán)境和社會風險管理必然是系統(tǒng)的和長期的。

要對一個項目的環(huán)境和社會風險堅持長達幾十年之久的連續(xù)監(jiān)測,要獲得防范環(huán)境和社會風險的充分信息,其代價必然是巨大的,而利益相關者互動機制的建立可以使項目公司廉價及時地獲得防范環(huán)境和社會風險的信息。因為無論多么有經驗的項目風險評估和管理人員,都不能保證對所有項目的風險預測具有完全信息,項目風險管理人員必須通過一些手段和措施來收集信息加以分析,而利益相關者互動機制的建立是最為廉價的信息獲得渠道。與項目利益密切相關的利益相關者,由于與項目的利益關聯(lián)性,會對項目保持長期關注,因此他們掌握著大量與項目的環(huán)境和社會風險預測和規(guī)避相關的信息。通過與利益相關者保持密切的聯(lián)系和互動,將項目信息詳細地告知各利益相關者,因為貸款項目與其利益密切相關,利益相關者將有積極性協(xié)助審核、評估貸款項目的環(huán)境和社會風險,并提出他們的意見和看法。另外,在項目執(zhí)行的整個周期,如果項目產生的環(huán)境和社會影響危害到他們的利益,他們也有動力及時與項目風險管理人員溝通,使項目的環(huán)境和社會風險管理專家及時獲得信息,并向項目管理高層提出建議措施,以及時消除這些不利的環(huán)境和社會影響,從而杜絕環(huán)境和社會風險危害項目執(zhí)行。

(二)有利于利益相關者與項目管理高層的協(xié)商,以及時化解因為項目的環(huán)境和社會影響而導致的利益相關者對項目的強烈抵制

對于貸款銀行來說,環(huán)境和社會風險的來源主要有：第一,環(huán)境法律法規(guī)賦予貸款銀行直接和間接的保護環(huán)境的責任;第二,貸款項目因環(huán)境和社會影響導致利益相關者對項目的強烈抵制;第三,突發(fā)的環(huán)境污染事件對貸款銀行造成的經濟和聲譽損失。隨著公民社會的興起和民間團體地位的提高,因貸款項目的環(huán)境和社會影響導致利益相關者對項目的強烈抵制從而引發(fā)的金融風險越來越嚴重,成為了項目融資中環(huán)境和社會風險的主要來源,因此,為了規(guī)避該類環(huán)境和社會風險,赤道原則特別強調利益相關者互動機制的建立。

目前,社區(qū)組織和民間組織在社會中發(fā)揮的作用日益增加,如果項目公司和貸款銀行不注意與其溝通和交流,并尊重他們的監(jiān)督和意見,就有可能導致他們激烈的抗議行為,比如,集會、游行、訴訟等,從而導致項目無法順利執(zhí)行,給貸款銀行帶來經濟和聲譽損失。

從國外的實例看,美國的Pikes Peak高速公路案就是一個典型案例。Pikes Peak高速公路屬于Colorado Sp ring市政當局,該高速公路要通過一國有林地。因氣候惡劣且使用超負荷,每年公路上大量的碎石滑落進河流與濕地,導致對林地河流和濕地產生嚴重環(huán)境影響。為解決這一問題,美國的非政府組織Sierra Club起訴Colorado Sp ring市政府,要求其按照美國清潔水法的規(guī)定對這些由高速公路運行造成的對河流和濕地的惡劣環(huán)境影響進行治理。最后,Colorado Sp ring市政府同意對公路維修等級提升以防止碎石滑落,并設立一個監(jiān)測系統(tǒng)以確保該公路的運行不會危及Pikes Peak的水資源[2]。

薩哈林2號油氣開發(fā)項目是一個更典型的案例。薩哈林2號油氣項目位于俄羅斯遠東的薩哈林島,包括3個海上石油平臺、海上和陸地輸油管道、一個陸地煉油工廠、一個液化天然氣廠和石油天然氣出口設施。項目的平臺位于瀕危動物西部灰鯨唯一的產卵和捕食海域;項目還穿越200條河流及其支流,這些流域是野生大馬哈魚的產卵地;項目還向Aniva灣排放100萬噸廢水,嚴重破壞當?shù)氐乃鷳B(tài),從而使依靠漁業(yè)為經濟基礎的當?shù)鼐用袷艿接绊?威脅到幾千個漁民的生活。2003年1月,由50個俄羅斯民間團體和國際非政府組織組成的聯(lián)盟,向項目執(zhí)行機構之一——殼牌公司提出嚴重抗議,但是并沒有得到殼牌公司的充分回應。2003年12月,來自日本的32個民間組織寫信給為該項目提供融資的銀行,表示該項目有嚴重的環(huán)境影響。這些抗議行動,引起了歐盟和北美對該項目的強烈關注。2004年,國際社會呼吁項目執(zhí)行機構采取措施規(guī)避風險,比如,改變項目設計方案,將平臺轉移至其他海域等。但項目執(zhí)行機構仍然沒有給予積極的回應。2004年,來自15個國家的39個民間團體勸告各銀行不要對該項目提供融資,并警告因該項目導致西部灰鯨滅絕,所有提供融資的銀行都將負有不可推卸的責任。但是,項目執(zhí)行機構仍然沒有接受采取規(guī)避措施的建議,并沒有將平臺轉移出灰鯨捕食區(qū)。在這種情況下,非政府組織將俄羅斯聯(lián)邦自然資源部作為被告人、該項目公司作為第三方,提出了法律訴訟,指出薩哈林2號項目由于威脅到瀕危物種而違反了俄羅斯環(huán)境法,要求停止該項目。2004年3月,莫斯科一法院同意審查該訴訟,2006年9月,俄羅斯自然資源部根據俄總檢察院的要求,撤銷了先前對該項目做出的國家環(huán)境鑒定結果;2007年7月,俄羅斯負責工業(yè)安全和環(huán)境保護的機構叫停了該項目的建設[3]。此時薩哈林2號項目已經完成了90%的工作量,由于該項目的融資方式是項目融資,項目融資有限追索的特性使貸款銀行損失慘重。

從以上這些案例可以看出利益相關者對項目執(zhí)行的影響力,只有重視與利益相關者長期的互動,才能更好地規(guī)避融資項目的環(huán)境和社會風險。

三、建立利益相關者互動機制需要重點解決好的問題

上述分析表明,利益相關者互動機制已經成為貸款銀行及時了解融資項目環(huán)境和社會風險變化的有效手段,對提高貸款銀行項目融資的安全性發(fā)揮著重要作用。因此,提高利益相關者互動機制運行的有效性就顯得十分重要。結合國際先進銀行的經驗,按照赤道原則提出的建立利益相關者互動機制的基本原則,在建立利益相關者互動機制過程中,貸款銀行應重點關注以下問題：

(一)對利益相關者的鑒別和分析必須全面

當項目公司和貸款銀行籌備項目時,就要開始分析該項目主要的利益相關者有哪些,并列出其名單,即進行利益相關者鑒別。如果遺漏了重要的利益相關者,將會極大地降低規(guī)避項目環(huán)境和社會風險的效果。鑒別和分析利益相關者的主要內容包括：

1.鑒別可能受項目消極影響或者積極影響的個人、群體或者當?shù)厣鐓^(qū)。要鑒別受項目影響的利益相關者,首先要劃定項目的地理影響區(qū)域,包括項目的相關設施、關聯(lián)設備、交通路線、累積性影響可能波及到的地區(qū)?？蓪⒂绊憚澐譃榉e極影響和消極影響,分別加以分析。消極影響包括項目改變土地的用途,廢氣和廢水的排放,危險材料的運輸?shù)?積極影響包括增加了當?shù)氐木蜆I(yè)機會等。通過分析項目所造成的影響來確定利益相關者,并繪制利益相關者分布圖。同時,將利益相關者分布圖與項目影響區(qū)域疊加,并根據項目可能產生的影響確定利益相關者的主次序列[2]。前文分析的利益相關者互動機制,就是要通過與這些受到項目積極或者消極影響的利益相關者進行交流,獲得其對項目更多的支持,同時消除可能會受到負面影響的利益相關者的顧慮,以規(guī)避項目的環(huán)境和社會風險。

2.鑒別更為廣泛的利益相關者。在利益相關者的鑒別中,項目公司和貸款銀行往往關注于受項目直接影響的利益相關者,但是能給貸款銀行帶來風險的,不僅僅是受到項目直接影響的利益相關者,更為重要的是,還包括能對項目造成影響的利益相關者,比如環(huán)保NGO、新聞媒體、政府監(jiān)管部門、從事該領域研究的相關專家學者等,他們并沒有受到項目的直接影響,但是由于他們的職業(yè)秉性,他們也會關注項目的環(huán)境和社會風險,并且有能力對項目產生重大影響[4]。因而與這些利益相關者的互動也是十分重要的。如果項目公司和貸款銀行缺乏與他們直接有效的溝通渠道,而且該項目的環(huán)境和社會影響已經導致了他們對該項目的強烈抵制,他們就會通過執(zhí)法、新聞媒體的信息披露或者是訴訟等對抗手段來影響項目的順利實施。但是,如果項目公司和貸款銀行與其建立了良好的互動機制,他們對項目可能產生的環(huán)境和社會影響的顧慮就可以順暢地傳達到項目公司和貸款銀行的管理高層,并與項目公司和貸款銀行管理高層開展直接對話交流。這些利益相關者的學識、經驗就可以幫助項目公司和貸款銀行識別潛在的環(huán)境和社會風險,制定更加經濟有效的糾正項目環(huán)境和社會風險的計劃或減緩措施,從而幫助項目公司和貸款銀行規(guī)避項目的環(huán)境和社會風險。所以,當我們鑒別利益相關者的時候,除了要鑒別出那些直接受項目影響的利益相關者,還要分析哪些利益相關者可以協(xié)助改進項目設計以降低項目的環(huán)境和社會風險防范成本,哪些利益相關者對識別項目的環(huán)境和社會風險以及確定影響范圍最有幫助等。

3.要注意隨著項目的實施和時間的變化,利益相關者也會發(fā)生變動。利益相關者是基于與項目有關聯(lián)的利益而形成的,隨著項目的實施和時間的變化,與項目關聯(lián)的利益也可能會發(fā)生變化,從而導致利益相關者發(fā)生變動。因此,作為貸款銀行的項目環(huán)境和社會風險管理專家,就要時刻關注隨著項目執(zhí)行情況的變化,利益相關者的利益是否發(fā)生了改變,并適時調整利益相關者的范圍及其主次序列。由于成本的限制,貸款銀行不可能和所有的利益相關者充分互動,必須選擇主次,而這種主次,隨著項目的設計、施工到運營,肯定也是會有所變化的[5]。需要特別關注的是,政府是重要的利益相關者,要主動保持與項目所在地政府的積極互動,向政府監(jiān)管部門主動匯報項目信息和可能產生的影響。政府監(jiān)管部門由于經常處理相關問題,因而他們的忠告和意見是很重要的。與政府部門的積極互動一定要在不利的環(huán)境影響發(fā)生之前,只有這樣,項目公司和貸款銀行才能有機會按照他們的建議和忠告,及時采取糾正項目環(huán)境和社會風險的行動或者減緩措施,才能有效地規(guī)避項目的環(huán)境和社會風險。

(二)注意分清貸款銀行與項目公司的責任

很多貸款銀行在準備執(zhí)行赤道原則的時候,經常感到困惑的是：利益相關者互動機制的建立和執(zhí)行、程序和工作如此之多,而貸款銀行設置的環(huán)境和社會風險管理專家人數(shù)又是有限的,如何協(xié)調兩者的關系?其實,貸款銀行最重要的任務是要分清自己和項目公司在利益相關者互動機制的建立和執(zhí)行中各自不同的職責[6]。

應該說,上面所分析的利益相關者互動機制的許多工作都應該是由項目公司實施的,貸款銀行的職責主要是指導、幫助和監(jiān)督項目公司建立和執(zhí)行利益相關者互動機制。貸款銀行當然也應該在項目實施中建立自己的利益相關者互動機制,主要包括在網站上公布項目的相關信息,并設置投訴機制,使利益相關者能夠有渠道與貸款銀行的管理高層進行溝通。這樣既可以作為貸款銀行防范項目環(huán)境和社會風險的措施,也可以作為貸款銀行對項目公司實施有效監(jiān)控的重要手段。因為,如果利益相關者與項目公司溝通失敗,他們還可以通過與貸款銀行進行溝通,達到保護他們利益的目的,他們可以寄希望于貸款銀行的干預使項目公司停止環(huán)境危害行動。否則,如果利益相關者與項目公司溝通失敗之后,就可能直接采取更加強硬的行動,從而影響項目執(zhí)行的進度,進而影響貸款銀行的信貸資產安全。另外,貸款銀行對項目公司的監(jiān)控,總是存在著信息不對稱問題,建立利益相關者與貸款銀行的溝通機制,貸款銀行就可以通過利益相關者獲得項目公司實施降低項目環(huán)境和社會風險計劃的有關情況,從而達到有效監(jiān)控項目公司對環(huán)境和社會風險的管理。

貸款銀行的主要職責是監(jiān)控項目公司執(zhí)行利益相關者互動機制的情況。為了節(jié)省監(jiān)控成本,貸款銀行可以利用國際金融公司和國際領先銀行已經開發(fā)的許多評估工具來實施監(jiān)控。比如,對于項目是否獲得了“社區(qū)的廣泛支持”,國際金融公司就開發(fā)了有效的評估工具,了解和有效使用這些評估工具,可以幫助貸款銀行實現(xiàn)對項目公司經濟高效的監(jiān)控。所謂“社區(qū)的廣泛支持”是指收集受影響社區(qū)代表對該項目表示支持的表態(tài),來評價該項目是否獲得了社區(qū)的廣泛支持。社區(qū)的廣泛支持并不排除某些個人或者團體反對該項目。如果項目可能對當?shù)厣鐓^(qū)或者對土著居民構成重大的負面影響,赤道原則就要求進行社區(qū)廣泛支持的調查。國際金融公司在判斷擬融資項目是否擁有社區(qū)的廣泛支持時,通過對有關數(shù)據的分析,來評價兩項審查條件、流程和結果的實施效果：一是項目公司是否開展了自由、事先和知情的磋商,并使受影響社區(qū)能夠做到知情參與;二是受項目影響的社區(qū)對項目的支持和反對程度。在《國際金融公司環(huán)境和社會審查程序》中,對這兩項的評估和審查設計了非常細致而又具體的方法,運用這些細致的評估工具,可以評估項目是否獲得了社區(qū)的廣泛支持[7]。

[1]International Finance Co rporation.Stakeholder Engagement[Z].International Finance Co rpo ration,2007.

[2]Susan D.Daggett.NGOs as Lawmakers,Watchdogs,Whistle-blowers,and Private A ttorneys General[J].Colo rado Journal of International Environmental Law and Policy,2002(W inter)：108-112.

[3]Sakhalin II Pipeline Construction Suspended Again by Autho rities,Catalogue of Violations Mounting[EB/OL].(2007-07-22)[2011-01-23].http：//www.pacificenvironment.org/article.php?id=2526.

[4]Equator p rincip les[EB/OL].(2006-07-01)[2010-12-23].http：//www.equato r-p rincip les.com/documents/Equato r_Princip les.pdf.

[5]International Finance Co rporation.International Finance Co rpo ration’s Guidance Notes：Perfo rmance Standards on Social and Environmental Sustainability[Z].International Finance Corporation,2007.

[6]International Finance Corpo ration.ILO Convention 169 and the Private Sector：Questions and Answers for IFC Clients[EB/OL].(2008-07-22)[2010-10-26].www.ifc.org/enviro.

[7]International Finance Co rpo ration.Doing Better Business through Effective Consultation and Disclosure[Z].International Finance Corporation,1998.