集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)理論框架分析

羅友花

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院 工商系，湖南 長(zhǎng)沙 410205)

集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)理論框架分析

羅友花

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院 工商系，湖南 長(zhǎng)沙 410205)

基于產(chǎn)業(yè)集群組織資源——集群企業(yè)國(guó)際化動(dòng)力——集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)分析框架，綜合產(chǎn)業(yè)集群理論、企業(yè)戰(zhàn)略管理理論、企業(yè)國(guó)際化理論以及企業(yè)成長(zhǎng)理論，闡述了產(chǎn)業(yè)集群組織的勞動(dòng)分工資源、產(chǎn)業(yè)環(huán)境資源、集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)資源對(duì)集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成和動(dòng)態(tài)能力提升的作用。作為集群企業(yè)國(guó)際化動(dòng)力來(lái)源的集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與動(dòng)態(tài)能力，主要從量的維度影響集群企業(yè)成長(zhǎng)資源，從形的維度影響其全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)的嵌入，從質(zhì)的維度作用其國(guó)際化市場(chǎng)知識(shí)的積累，最終影響集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)。

集群企業(yè)；國(guó)際化成長(zhǎng)；理論框架

盡管自20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究一直如火如荼，但絕大多數(shù)研究都將焦點(diǎn)集中在集群整體，即以產(chǎn)業(yè)集群整體研究為主。為數(shù)不多的關(guān)于集群企業(yè)的研究焦點(diǎn)主要集中在集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、合作以及技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)主要領(lǐng)域，而對(duì)集群企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與跨國(guó)公司互動(dòng)研究卻相對(duì)不足。顯然，這與當(dāng)今全球化環(huán)境下企業(yè)生存與發(fā)展的實(shí)踐極不一致。通過(guò)對(duì)已有資料的分析，筆者認(rèn)為，深刻認(rèn)識(shí)集群企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境資源和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，挖掘集群企業(yè)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源并加以有效整合，不僅是集群企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的必要條件，也是探討集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)差異的本質(zhì)所在?；诖?，筆者擬以“產(chǎn)業(yè)集群組織資源——集群企業(yè)國(guó)際化動(dòng)力——集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)”分析框架，探尋集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理。

一、集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)與組織資源分析

1.集群企業(yè)及其國(guó)際化成長(zhǎng)的界定

集群企業(yè)顧名思義即產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)，或稱集群化的企業(yè)。由于集群在早期的文獻(xiàn)中呈現(xiàn)出“企業(yè)集群”(Enterprises Clusters)、“產(chǎn)業(yè)集群”(Industrial Clusters)、“地方生產(chǎn)體系”(Localized Production System)、“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”(New Industrial District)、“區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”(Regional InnovationNetworks)等不同的名稱，因而集群企業(yè)在國(guó)外的文獻(xiàn)中也常被稱為產(chǎn)業(yè)區(qū)企業(yè)(Disrtict Firm)。雖然對(duì)集群概念的認(rèn)識(shí)還存在著一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程，但上述概念都共同強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)關(guān)鍵性特征：“地理集中”和“本地網(wǎng)絡(luò)或地方網(wǎng)絡(luò)”(Scott，1992；Porter，1998；王緝慈，2002)[1-3]，并且對(duì)這些不同的名稱，理論界已經(jīng)給出了比較認(rèn)同的描述，它就是波特1998年在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表的文章《集群與新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)》中所給的定義：集群企業(yè)指從產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部衍生出來(lái)，分工于某一區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)之中，并在該地理空間內(nèi)存在著完整的上下游各部門，及輔助性產(chǎn)業(yè)部門和服務(wù)機(jī)構(gòu)，彼此之間形成競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系的企業(yè)的統(tǒng)稱。實(shí)際上，集群企業(yè)的實(shí)質(zhì)與一般意義的企業(yè)并非存在區(qū)別，但由于其成長(zhǎng)于產(chǎn)業(yè)集群這一特殊組織形式之中，從而表現(xiàn)出了一定的特殊屬性。從產(chǎn)業(yè)集群的視角看，集群企業(yè)多具有以下特點(diǎn)：一是集群企業(yè)多為中小企業(yè)，集中在產(chǎn)業(yè)鏈的某一環(huán)節(jié)，企業(yè)間分工較細(xì)，專業(yè)化程度很高；二是集群企業(yè)多具有緊密的本地商業(yè)聯(lián)系和社會(huì)聯(lián)系，與本地的其他企業(yè)和主體緊密聯(lián)系在一起形成廣泛的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，并嵌入本地社會(huì)人際網(wǎng)絡(luò)之中；三是集群企業(yè)以群居形式聚集在一定的地理范圍內(nèi)，有空間位置相鄰的特點(diǎn)。

界定集群企業(yè)的國(guó)際化成長(zhǎng)并不是一件容易的事情，因?yàn)閷W(xué)術(shù)界專門以集群企業(yè)國(guó)際化作為研究對(duì)象的文獻(xiàn)還很少，對(duì)于“企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)”，理論界更沒(méi)有一致的結(jié)論。譬如，企業(yè)國(guó)際化過(guò)程理論代表人物 Johanson等人(1990)[5]認(rèn)為，企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)就是企業(yè)不斷卷入國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過(guò)程；而網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)主要是指企業(yè)當(dāng)前行為空間的擴(kuò)展，并把企業(yè)的國(guó)際化分為三種方式：擴(kuò)展、滲透和合作(陳菲瓊，2003)[4]。顯然，網(wǎng)絡(luò)理論或者過(guò)程理論都注意到了企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的建立和發(fā)展的特性，但忽視了建立這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的核心因素。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為企業(yè)國(guó)際化擴(kuò)張是企業(yè)所擁有特定的剩余資源與外部機(jī)會(huì)匹配，是大企業(yè)不斷挖掘未利用資源的結(jié)果(Caves，1982)[6]，這一理論強(qiáng)調(diào)資源在企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的作用，但并沒(méi)有進(jìn)一步指出這種特定資源的具體內(nèi)容。我國(guó)學(xué)者韓太祥在對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)跨國(guó)化成長(zhǎng)研究時(shí)提出，企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)就是在國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)擴(kuò)展的基礎(chǔ)上，通過(guò)市場(chǎng)區(qū)位多元化(即國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng))保持業(yè)務(wù)規(guī)模和范圍的繼續(xù)擴(kuò)大，該理論強(qiáng)調(diào)了企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的業(yè)務(wù)方向，卻沒(méi)有指出如何才能開(kāi)展這一業(yè)務(wù)市場(chǎng)。

因此，透過(guò)集群企業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)成長(zhǎng)和企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)理論可知，集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)也是企業(yè)成長(zhǎng)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，對(duì)它的界定不僅要注意到成長(zhǎng)方向、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且應(yīng)涉及到企業(yè)如何在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)環(huán)境下不斷變革實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長(zhǎng)等問(wèn)題?；诖?，本文所指的集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)，是指企業(yè)基于產(chǎn)業(yè)集群資源實(shí)現(xiàn)國(guó)際化成長(zhǎng)資源的積累，并通過(guò)企業(yè)本地網(wǎng)絡(luò)關(guān)系向全球網(wǎng)絡(luò)關(guān)系延伸，形成國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)累積性增長(zhǎng)的演化過(guò)程。其中，集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)資源的積累取決于集群企業(yè)的性質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成；集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的演變一定程度上反映了集群企業(yè)業(yè)務(wù)范圍和合作關(guān)系的變化；而集群企業(yè)只有積累足夠的國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)，才能具備面臨復(fù)雜和充滿風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際市場(chǎng)時(shí)，所需的靈活性和創(chuàng)新能力。

2.產(chǎn)業(yè)集群組織資源構(gòu)成

產(chǎn)業(yè)集群資源對(duì)于集群組織來(lái)說(shuō)是內(nèi)部資源，而對(duì)于集群內(nèi)具體企業(yè)來(lái)說(shuō)是外部環(huán)境資源(Foss,1996)[7]。實(shí)際上，關(guān)于環(huán)境的資源和能力與其企業(yè)戰(zhàn)略之間關(guān)系的評(píng)價(jià)，產(chǎn)業(yè)集群理論的相關(guān)文獻(xiàn)并沒(méi)有提出一種分析框架(Lawson and Lorenz，1999)[8]。然而，把環(huán)境作為一種分析單位在戰(zhàn)略管理理論領(lǐng)域早已出現(xiàn)，如法斯(Foss，1996)、勒溫森(Lawson，1999)等在分析集群的競(jìng)爭(zhēng)因素與企業(yè)戰(zhàn)略的相關(guān)性時(shí)，將環(huán)境分析與企業(yè)的資源和能力進(jìn)行了有效的結(jié)合。約安(Juan，2003)[9]等為了解釋產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)能力的特有因素也試圖將資源和能力理論、知識(shí)理論進(jìn)行整合以建立一種整合的理論框架，并認(rèn)識(shí)到集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受益于集群環(huán)境所產(chǎn)生的無(wú)形資產(chǎn)、能力和要素。

結(jié)合國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集群理論和資源基礎(chǔ)觀理論，在約安(Juan，2003)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群資源識(shí)別的研究基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為集群資源體現(xiàn)為三個(gè)基本層面，即勞動(dòng)要素的分工、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。勞動(dòng)要素分工是指當(dāng)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中專業(yè)從事一個(gè)或幾個(gè)工序時(shí)企業(yè)將獲得較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率和彈性專精能力。產(chǎn)業(yè)環(huán)境資源可以包括兩個(gè)方面，一是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的文化，如態(tài)度、知識(shí)、傳統(tǒng)技術(shù)、信息渠道、勞動(dòng)流動(dòng)性、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利益的社會(huì)認(rèn)知以及信任和能力的組合等；二是指基礎(chǔ)設(shè)施，如經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)的可獲得性、通信設(shè)施、社區(qū)服務(wù)、當(dāng)?shù)氐娜谫Y以及各種為企業(yè)提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)設(shè)施配套等。集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是指借助于集群在市場(chǎng)中的調(diào)節(jié)能力所形成的相互聯(lián)系，主要涉及企業(yè)穩(wěn)固的商業(yè)聯(lián)系、集群企業(yè)作為一個(gè)整體所表現(xiàn)出的外部形象等。參照其他相關(guān)研究文獻(xiàn)，筆者將構(gòu)成以上三個(gè)層次組成部分的具體資源列表(表1)如下：

表1 產(chǎn)業(yè)集群主要資源的構(gòu)成

3.集群企業(yè)對(duì)集群組織資源的依賴

根據(jù)以上分析，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的資源既包括產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生的基本生產(chǎn)要素、根植性因素等，也涉及到產(chǎn)業(yè)集群運(yùn)行和發(fā)展過(guò)程中所形成的共享性資源以及外部環(huán)境因素等。實(shí)際上，根據(jù)資源基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)，企業(yè)之所以選擇集群化發(fā)展模式，是基于產(chǎn)業(yè)集群組織資源的特殊魅力所為。埃森哈德(Eisenhardt)和斯哥哈維(Schoonhoven)(1996)[10]曾提出，企業(yè)的績(jī)效差異與其資源差異有關(guān)。為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)必須擁有可以為客戶創(chuàng)造價(jià)值的資源，這些資源包括金融資本、技術(shù)能力、管理知識(shí)以及企業(yè)聲譽(yù)等其他無(wú)形資產(chǎn)。有價(jià)值、稀缺的、難以模仿的資源可以為企業(yè)帶來(lái)非同尋常的收益(Amit & Schoemaker，1993； Barney，1991)[11，12]，尤其當(dāng)企業(yè)試圖進(jìn)入新市場(chǎng)或進(jìn)行國(guó)際化時(shí)，額外的資源對(duì)于企業(yè)維持一定的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)說(shuō)十分重要，然而全球化進(jìn)程使得市場(chǎng)越來(lái)越復(fù)雜，企業(yè)難以獲得在市場(chǎng)上有效競(jìng)爭(zhēng)所需要的全部資源[13]，特別是在快速變化的市場(chǎng)里，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的企業(yè)很難獲得競(jìng)爭(zhēng)所需的全部資源，更不要說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)了。

在新的競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)所在的集群網(wǎng)絡(luò)成為提供信息、資源、技術(shù)和市場(chǎng)渠道，克服資源障礙的一個(gè)重要途徑(Hitt，Ireland，Camp & Sexton，2001)[14]。部分研究也證實(shí)了企業(yè)通過(guò)集群網(wǎng)絡(luò)能獲得相應(yīng)的資源，如 Homin Chen & Tain-Jy Chen(2002)[15]的研究總結(jié)了臺(tái)灣企業(yè)進(jìn)入集群網(wǎng)絡(luò)的五個(gè)主要原因：接近市場(chǎng)、獲得互補(bǔ)性資源、學(xué)習(xí)新技術(shù)、獲得國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)和構(gòu)建戰(zhàn)略伙伴關(guān)系；巴萊克森(Bonaccorsi，1992)[16]的研究也發(fā)現(xiàn)，在意大利的產(chǎn)業(yè)區(qū)中，大量關(guān)于國(guó)外市場(chǎng)的信息以及做生意的方式等企業(yè)進(jìn)行國(guó)際化所需的知識(shí)都是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)以非正式方式傳播的，而這些信息卻難以通過(guò)正式渠道獲得；瑪?shù)驴?Madhok，1997)[17]指出，當(dāng)企業(yè)在集群網(wǎng)絡(luò)中獲得國(guó)際化知識(shí)后，他們可以正確地選擇伙伴，并有意識(shí)地發(fā)展自己的資源和能力；斯利維(Sylvie，2003)[18]等人在對(duì)新西蘭的企業(yè)研究證實(shí)了集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在中小企業(yè)國(guó)際化中的作用；格萊斯特和巴克利(Glaister & Buckley，1996）[19]提出，經(jīng)由網(wǎng)絡(luò)的方式獲取資源對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要意義，資源對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)并不全部是內(nèi)部的，雖然，有些資源如物質(zhì)資源等企業(yè)可以從市場(chǎng)上購(gòu)買，但哈特(Hart，1995)[20]等通過(guò)他們的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，某些資源，尤其是特殊的產(chǎn)業(yè)知識(shí)和聲譽(yù)資源在市場(chǎng)上是無(wú)法獲得的，而這些資源正是企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要基因。

二、集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)動(dòng)力分析

1.集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與國(guó)際化成長(zhǎng)

關(guān)于集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究，耿帥(2005，2008)[21，22]順承資源觀的理論，明晰了集群企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略性資源、產(chǎn)業(yè)集群層面的共享性資源以及集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)三者之間的關(guān)系，進(jìn)而構(gòu)建出基于共享性資源的集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)概念分析框架，并通過(guò)實(shí)證研究認(rèn)為共享性資源是造成集群企業(yè)與非集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)差異水平的主要因素，其對(duì)集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響主要通過(guò)集群企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略性資源及能力要素的傳導(dǎo)而產(chǎn)生作用。李二玲等(2005)[23]以“南村莊”鋼卷尺產(chǎn)業(yè)集群為例，認(rèn)為集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源于集群企業(yè)內(nèi)外部完善和穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)，正是由于該集群存在密切的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系并將網(wǎng)絡(luò)延伸到集群外部，集群企業(yè)可以通過(guò)合作、學(xué)習(xí)、創(chuàng)新而獲得合作效率、低成本和產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，從而使集群企業(yè)保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力。賀亞蘭等(2006)[24]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，正是這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性、靈活性、動(dòng)態(tài)性、作用延遲性、邊界模糊性、網(wǎng)絡(luò)資源與能力獲取的不對(duì)稱性等特點(diǎn)，使得集群企業(yè)通過(guò)集群可以控制成本驅(qū)動(dòng)因素、優(yōu)化企業(yè)價(jià)值鏈或重構(gòu)價(jià)值鏈等，從而較集群外企業(yè)更容易形成低成本和差異化優(yōu)勢(shì)。劉恒江等(2005)[25]從產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“生產(chǎn)要素——?jiǎng)恿C(jī)制——競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，論述了根植于集群中的資源對(duì)于集群企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)作用。波特(1998)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群所擁有的生產(chǎn)要素(物質(zhì)資源、勞動(dòng)力、資本)是其企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源基礎(chǔ)，并從三個(gè)方面解釋了集群要素給群內(nèi)企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：一是集群能夠提高群內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率，使每個(gè)企業(yè)在不犧牲大規(guī)模企業(yè)所缺乏的柔韌性的條件下，從集群中獲益；二是集群有利于提高群內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，并日益成為創(chuàng)新中心；三是集群能降低企業(yè)進(jìn)入的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展。但這些傳統(tǒng)自然資源稟賦的基本生產(chǎn)要素只能給企業(yè)帶來(lái)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，只有高層次的基于知識(shí)集聚的高級(jí)生產(chǎn)要素才能給企業(yè)帶來(lái)強(qiáng)勁的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。格蘭諾維特(Grnaovetter，1985)[26]把經(jīng)濟(jì)行為對(duì)特定區(qū)域環(huán)境因素(如制度安排、風(fēng)俗價(jià)值觀、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、隱含經(jīng)驗(yàn)知識(shí)以及社會(huì)歷史文化等)的依賴性稱為“根植性”(embedddeness)，根植性是產(chǎn)業(yè)集群長(zhǎng)期積累的歷史屬性，是資源、文化、制度、知識(shí)、地理區(qū)位等要素的本地化，它是支持集群生產(chǎn)體系地理集中的主要因素。由于產(chǎn)業(yè)集群的本地根植性具有因果模糊、路徑依賴等特點(diǎn)，所以一經(jīng)形成就有難以復(fù)制和排他性等特點(diǎn)，因而它會(huì)強(qiáng)化集群企業(yè)之間的依賴性和協(xié)作關(guān)系，從而增強(qiáng)集群企業(yè)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力。

此外，從集群的外部環(huán)境分析，政府行為和產(chǎn)業(yè)所處的本地競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境，對(duì)集群的影響以及其衍生出來(lái)的作用，顯然也會(huì)影響到集群企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和全球競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。如政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)政策、政府參與的集群發(fā)展項(xiàng)目，以及對(duì)出口行為、對(duì)外投資等行為激勵(lì)等，可能會(huì)拓寬集群企業(yè)的市場(chǎng)空間和企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并激勵(lì)企業(yè)不斷創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)機(jī)會(huì)，從而提升企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。然而，所有這些外在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源都可能隨著環(huán)境的變化和時(shí)間序列的延伸而逐漸消退，因此，面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)快速變化和相對(duì)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，集群企業(yè)還必須具備將生產(chǎn)要素和資源及時(shí)整合的能力(蔡寧，2002)[27]和對(duì)外部資源、互補(bǔ)性資產(chǎn)等進(jìn)行重新塑造來(lái)適應(yīng)環(huán)境快速變化的動(dòng)態(tài)能力(Teece，1997)[28]，只有借助于這些能力，集群企業(yè)才能保持這些競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)連續(xù)流。

2.集群企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力與國(guó)際化成長(zhǎng)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)面臨復(fù)雜動(dòng)態(tài)的外部環(huán)境，人們對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了從靜態(tài)外生、靜態(tài)內(nèi)生到內(nèi)外整合的動(dòng)態(tài)觀的轉(zhuǎn)變。從企業(yè)內(nèi)部看，傳統(tǒng)能力的局限性，尤其是核心能力的剛性(Barton，1992)[29]問(wèn)題，使企業(yè)不能夠在環(huán)境變化的情況下獲得新的關(guān)鍵性能力和資源；從企業(yè)外部看，產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境雖然可以從不同的渠道提升集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但集群本身也會(huì)因未能隨不斷變化的生產(chǎn)組織模式迅速做出調(diào)整，以至原有產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品鏈的永久衰退，導(dǎo)致整個(gè)區(qū)域性集群的沒(méi)落而形成結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)；也有可能因?yàn)閰^(qū)域、國(guó)家、甚至是全球性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，進(jìn)而使相關(guān)區(qū)域集群的發(fā)展受到影響，甚至走向衰退，從而帶來(lái)集群的周期性風(fēng)險(xiǎn)。正是因?yàn)榧猴L(fēng)險(xiǎn)的存在，集群企業(yè)可能會(huì)出現(xiàn)功能性鎖定、認(rèn)識(shí)鎖定以及政治鎖定(Bathelt，2002)[30]。因此，集群企業(yè)要能在國(guó)際市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展，還需要有一種改變現(xiàn)有能力的能力，即動(dòng)態(tài)能力。動(dòng)態(tài)能力的概念最早是由提斯(Teece)等人在《動(dòng)態(tài)能力與戰(zhàn)略管理》(Teece，1997)[31]一文中提出，這種能力使得企業(yè)能夠重新配置資源，并將現(xiàn)有核心能力與外部資源、戰(zhàn)略性/互補(bǔ)性資產(chǎn)恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行塑造和整合，改變、轉(zhuǎn)化現(xiàn)有核心能力，從而應(yīng)對(duì)外部時(shí)效性的、競(jìng)爭(zhēng)和模仿并存的、快速變化創(chuàng)新的環(huán)境。因此，從企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的視角看，集群企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力也必然是其應(yīng)對(duì)復(fù)雜動(dòng)態(tài)國(guó)際市場(chǎng)和確保企業(yè)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的必要條件。

三、基于組織資源的集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)理論框架

在成長(zhǎng)初期，集群企業(yè)自身資源、能力與大企業(yè)或跨國(guó)公司相比相對(duì)較弱，因此，無(wú)論從企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的演變過(guò)程，還是其在競(jìng)爭(zhēng)中所表現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)內(nèi)容和路徑的依賴性，都受制于資源的約束。然而，對(duì)集群企業(yè)來(lái)說(shuō)，通過(guò)集群網(wǎng)絡(luò)可以獲取集群外部企業(yè)難以獲取的資源，如集群內(nèi)部的隱性知識(shí)、集群企業(yè)之間的高度信任、集群品牌技術(shù)資源、創(chuàng)新資源、人力資源以及集群企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所形成的社會(huì)資本等。雖然上述某些資源要素的形成需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的演化，但對(duì)于集群企業(yè)而言，由于地理的鄰近和這些資源具有公共物品的性質(zhì)，集群企業(yè)能低成本、高效率地獲取，而且這些資源對(duì)于特定的集群來(lái)說(shuō)具有路徑依賴和因果模糊的特點(diǎn)，具備企業(yè)形成動(dòng)態(tài)能力的資源屬性，而集群企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成即是集群企業(yè)資源、企業(yè)能力以及集群自組織的復(fù)雜性匹配的提升(徐震，2007)[32]。

從表面上看，集群強(qiáng)調(diào)的是區(qū)域集中經(jīng)營(yíng)，而國(guó)際化強(qiáng)調(diào)的是全球經(jīng)營(yíng)，這兩者似乎是相互矛盾的。但是Michael E.Porter(2000)[33]指出，在全球經(jīng)濟(jì)中持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越來(lái)越依賴于地方性的、遠(yuǎn)距離的、對(duì)手無(wú)法抗衡的東西——知識(shí)、關(guān)系和促進(jìn)因素；全球性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于當(dāng)?shù)?。王緝?2002)認(rèn)為在全球化視角下，地方企業(yè)集群的發(fā)展既是對(duì)全球化挑戰(zhàn)的回應(yīng)，又是全球化發(fā)展的結(jié)果。因此，企業(yè)通過(guò)參與當(dāng)?shù)氐募?，學(xué)會(huì)充分地運(yùn)用所在集群的力量，有效地融入到全球生產(chǎn)價(jià)值鏈，是增強(qiáng)自身在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必然趨勢(shì)。

嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)且粋€(gè)過(guò)程，它至少可以分為學(xué)習(xí)——競(jìng)爭(zhēng)——合作三個(gè)階段。當(dāng)企業(yè)還沒(méi)有掌握關(guān)鍵核心生產(chǎn)技術(shù)的情況下，集群企業(yè)需要借助于集群外部經(jīng)濟(jì)所形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從價(jià)值鏈的末端或下游做起，主動(dòng)地融入跨國(guó)公司的制造網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)在干中學(xué)、積累經(jīng)驗(yàn)、加強(qiáng)研究和開(kāi)發(fā)，降低成本、提升產(chǎn)品的質(zhì)量和功能；隨著企業(yè)收益的增加和規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)可以借助集群的資源，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)，放棄低價(jià)值活動(dòng)或?qū)⑵渫獍鋈ィ瑥亩梢愿淖兗鹤陨碓趦r(jià)值鏈中所處的位置。這樣，集群企業(yè)既能擴(kuò)展自身的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，同時(shí)也能得到相關(guān)和相異產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高收益，從而實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力的提升，并能及時(shí)整合和調(diào)整本地網(wǎng)絡(luò)資源，有效嵌入至附加值較高的全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)組織之中。

由此看來(lái)，集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的結(jié)果，從量的維度看，表現(xiàn)為國(guó)際化成長(zhǎng)資源的增加，從形的維度看，表現(xiàn)為全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)的嵌入。

一般說(shuō)來(lái)，集群企業(yè)為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在集群中逐漸積累了基于本地市場(chǎng)環(huán)境的知識(shí)，并開(kāi)發(fā)出適合母國(guó)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)和慣例，但由于全球市場(chǎng)環(huán)境和需求的差異以及全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)組織成員之間的文化差異，就會(huì)顯示出集群企業(yè)在國(guó)際化成長(zhǎng)過(guò)程中原有知識(shí)的不適應(yīng)，從而使其現(xiàn)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由于環(huán)境的變化而消退，因此，集群企業(yè)需要通過(guò)學(xué)習(xí)逐漸了解當(dāng)?shù)氐慕?jīng)營(yíng)環(huán)境，不斷積累相關(guān)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，如果集群企業(yè)沒(méi)有暢通的國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)傳輸渠道，就不會(huì)發(fā)生知識(shí)的流動(dòng)，企業(yè)難以形成新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；同樣，在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，集群企業(yè)已經(jīng)形成了良好的國(guó)際市場(chǎng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，知識(shí)流動(dòng)是暢通的，但如果集群企業(yè)缺乏對(duì)知識(shí)的吸收能力和對(duì)新知識(shí)與原有知識(shí)的整合能力，即缺乏動(dòng)態(tài)能力，企業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)的學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移或者效率低或者成本高、速度慢，因而也難以形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際特定市場(chǎng)或經(jīng)驗(yàn)型的知識(shí)是與具體的社會(huì)文化情境相關(guān)聯(lián)，并具有嵌入性特點(diǎn)，因此，不能無(wú)摩擦地轉(zhuǎn)移到其他個(gè)人或其他市場(chǎng)，企業(yè)必須通過(guò)當(dāng)前業(yè)務(wù)中長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)過(guò)程來(lái)獲得。因此，集群企業(yè)只有充分把握好競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與動(dòng)態(tài)能力的耦合時(shí)機(jī)和耦合條件，才能學(xué)習(xí)積累海外知識(shí)，從而不斷地推進(jìn)企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)進(jìn)程并實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。據(jù)此，筆者認(rèn)為集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的結(jié)果，從質(zhì)的維度看，則體現(xiàn)為國(guó)際化市場(chǎng)知識(shí)的積累。

綜上分析，筆者把與產(chǎn)業(yè)集群有關(guān)的可能導(dǎo)致集群企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并影響其國(guó)際化成長(zhǎng)的所有因素統(tǒng)稱為產(chǎn)業(yè)集群組織資源。由于各資源對(duì)集群企業(yè)國(guó)際化作用的異質(zhì)性，即各集群組織資源稟賦和結(jié)構(gòu)、集群組織資源內(nèi)在的轉(zhuǎn)化機(jī)制以及對(duì)企業(yè)自身的資源獲取、轉(zhuǎn)移和整合能力的依賴性等差異，必然使得集群企業(yè)所形成的顯性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)極不平衡，從而影響集群企業(yè)成長(zhǎng)資源的積累，進(jìn)而影響到國(guó)際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建和國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的形成，并最終凸現(xiàn)集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)差異性?？偟亩?，產(chǎn)業(yè)集群組織對(duì)其內(nèi)企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)作用機(jī)理可用如下框架(圖1)表示：

圖1 基于組織資源的集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)理論框架

從以上框架可以看出，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)其企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的作用包括三個(gè)核心問(wèn)題：一是企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)集群組織資源稟賦及資源的結(jié)構(gòu)；二是產(chǎn)業(yè)集群各資源的特質(zhì)；三是以國(guó)際化成長(zhǎng)資源，嵌入全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)以及國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)知識(shí)表現(xiàn)出的集群企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)能力等如何受到來(lái)自集群內(nèi)部資源、資源獲取機(jī)制、轉(zhuǎn)移機(jī)制和整合機(jī)制的約束從而最終影響集群企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)。

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責(zé)任編輯：李東輝

Theoretical Framework of internationalization growth of clustered firms

LUO You-hua
(Department of Business Administration, Hunan University of Finance and Economics, Changsha 410205, China)

Based on the comprehensive theoretical rationale of industrial cluster theory, strategic management theories, internationalization theory and the growth theory of the firms, the paper builds a reasearch framework which includes resources of a industrial cluster, internationalization dynamic capability and internationalization growth of clustered firms.Following the analysis, the paper proposes that the division of labor resources, the environment of industrial cluster and the network resources of clustered firms have positive effect on the competitive advantage and dynamic capabilities of firms in a industrial cluster, which are mediated variances on internationalization growth of clustered firms.And then a concept model of IGCFs is constructed in three dimensions, that is, the quantities growth of resources, the embedding way of the global value chain network and the accumulation of knowledge on internationalization business, resulting in the quality evolution of internationalization growth of clustered firms.

clustered firms; internationalization growth; theoretical framework

F425

A

1009-2013(2010)04-0051-07

2010-05-01

湖南省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(09YBB059)；湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)立項(xiàng)課題(0808026B)

羅友花(1965—)，女，湖南邵陽(yáng)人，博士，副教授，主要從事產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)國(guó)際化研究。