制度系統(tǒng)的構(gòu)成、層次架構(gòu)與有效運(yùn)作

蒯 正 明

（同濟(jì)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200092）

制度系統(tǒng)的構(gòu)成、層次架構(gòu)與有效運(yùn)作

蒯 正 明

（同濟(jì)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200092）

制度也是一個(gè)由不同要素構(gòu)成的系統(tǒng)，絕不僅僅是一些規(guī)則的集成與組合。而要對(duì)制度系統(tǒng)有一個(gè)較為全面的把握就要求我們從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)方面對(duì)其加以審視，即一方面從靜態(tài)上把握制度系統(tǒng)的構(gòu)成要素和層次架構(gòu)；另一方面從動(dòng)態(tài)上把握制度系統(tǒng)是如何實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作的。

制度；系統(tǒng)；運(yùn)作

系統(tǒng)論認(rèn)為，任何事物都是一個(gè)系統(tǒng)。所謂系統(tǒng)，就是由相互聯(lián)系、相互制約、相互作用的元素組成的具有一定結(jié)構(gòu)和功能的整體。根據(jù)系統(tǒng)的等級(jí)層次原理，系統(tǒng)有其相對(duì)性，整體大系統(tǒng)可以分解為若干部分的子系統(tǒng)，子系統(tǒng)內(nèi)部還可以有若干層次的子系統(tǒng)；根據(jù)系統(tǒng)“整體大于部分之和”原理，大系統(tǒng)內(nèi)部的子系統(tǒng)之間具備一定的結(jié)構(gòu)，整體的大系統(tǒng)具有各子系統(tǒng)所不具備的功能；根據(jù)系統(tǒng)與環(huán)境互塑共生原理，系統(tǒng)與其外部環(huán)境通過(guò)物質(zhì)、能量、信息交換的方式實(shí)現(xiàn)相互作用和相互聯(lián)系，兩者相互塑造，達(dá)到復(fù)雜的動(dòng)態(tài)平衡。

制度是人類文明的重要尺度，是人類政治生活進(jìn)步程度的基本標(biāo)尺。[1]究其原因，主要是由于制度帶有根本性、全局性和穩(wěn)定性等特征。制度具有承載人的意識(shí)和規(guī)范人的行為的重要作用。[1]從完整意義上講，任意一個(gè)制度也是一個(gè)由不同要素的構(gòu)成的系統(tǒng)，絕不僅僅是一些規(guī)則的集成與組合。而要對(duì)制度系統(tǒng)有一個(gè)較為全面的把握就要求我們從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)方面對(duì)其加以審視，即一方面從靜態(tài)上把握制度系統(tǒng)的構(gòu)成要素和層次架構(gòu)；另一方面從動(dòng)態(tài)上把握制度系統(tǒng)是如何實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作的。

一、制度系統(tǒng)的構(gòu)成

對(duì)于制度系統(tǒng)的構(gòu)成，目前不同的學(xué)者有著不同的觀點(diǎn)。有的學(xué)者認(rèn)為制度是一個(gè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)包含以下幾個(gè)方面：一是目標(biāo)系統(tǒng)，主要指約定社會(huì)關(guān)系的動(dòng)機(jī)、目的和要求，目標(biāo)系統(tǒng)決定了制度的性質(zhì)，規(guī)定了制度運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的方向，是制度系統(tǒng)的靈魂所在；二是規(guī)則系統(tǒng)，主要指約定行為關(guān)系的原則、規(guī)范和程序，規(guī)則系統(tǒng)服從和服務(wù)于目標(biāo)系統(tǒng)，體現(xiàn)目標(biāo)系統(tǒng)的精神實(shí)質(zhì)，合乎目標(biāo)的要求，目標(biāo)系統(tǒng)的變化將帶來(lái)規(guī)范系統(tǒng)的大變動(dòng)；三是組織系統(tǒng)，主要指實(shí)現(xiàn)、貫徹和執(zhí)行規(guī)則系統(tǒng)的組織或社會(huì)主體，組織系統(tǒng)與規(guī)則系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和認(rèn)同程度決定了目標(biāo)系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)程度；四是設(shè)備系統(tǒng)，主要系指行為關(guān)系得以規(guī)范、約束的保障機(jī)制。[2]（P17-22）這個(gè)研究思路是從整體的視角來(lái)研究制度的。也有的學(xué)者認(rèn)為，制度系統(tǒng)是由規(guī)則、對(duì)象、理念、載體四大要素組成的。其中，“規(guī)則”是制度的內(nèi)容。它通過(guò)規(guī)定權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，或是賦予某種事實(shí)狀態(tài)以意義而具有約束力。規(guī)則從來(lái)源上看，可能是社會(huì)習(xí)俗的積淀自發(fā)形成，也有可能是由某一具有權(quán)威的部門所創(chuàng)制。對(duì)象是制度的指向與范圍。最直接的意思就是制度所涉及的范圍與領(lǐng)域。理念是制度規(guī)則所體現(xiàn)出來(lái)的價(jià)值判斷與目標(biāo)定位，不同理念引導(dǎo)下的制度就會(huì)體現(xiàn)出不同的性質(zhì)。載體是制度的形式，它的最普通的形式便是條文。[3](P85-93)

以上主要從制度的一般出發(fā)，分析制度抽象的一般系統(tǒng)構(gòu)成。對(duì)于人們從縱向、剖面認(rèn)識(shí)制度具有重要的意義。而筆者更傾向于將制度系統(tǒng)分為目標(biāo)價(jià)值、規(guī)則體系、調(diào)整對(duì)象和實(shí)施保障四個(gè)方面。具體如下：第一，目標(biāo)價(jià)值。目標(biāo)價(jià)值是制度系統(tǒng)的靈魂，目標(biāo)價(jià)值本身并不直接體現(xiàn)為制度，但作為制度的靈魂卻必須間接地體現(xiàn)在一切規(guī)則中。不可能存在沒(méi)有目標(biāo)價(jià)值的制度，沒(méi)有理念的制度只能是一些規(guī)則純粹形式邏輯的組合。第二，規(guī)則體系。規(guī)則體系作為制度的內(nèi)容更多的是一種邏輯的規(guī)定，它使得制度具有了形式化的內(nèi)容，也使得制度具有了規(guī)范化的意義。如果規(guī)則缺失，制度就失去了其規(guī)范的基礎(chǔ)。第三，實(shí)施保障。實(shí)施保障包括實(shí)施主體和實(shí)施手段。實(shí)施主體指的是把制度付諸實(shí)施的人和組織。如法律的實(shí)施主體是公共權(quán)力機(jī)關(guān)。實(shí)施手段指的是實(shí)施制度的物質(zhì)或非物質(zhì)的工具，如軍事武裝力量、暴力機(jī)構(gòu)等等。第四，調(diào)整對(duì)象。調(diào)整對(duì)象是制度系統(tǒng)的要求所指。對(duì)象的設(shè)定保證了制度有效性的發(fā)揮，使得制度有了一個(gè)明確的運(yùn)行場(chǎng)所和作用范圍。沒(méi)有對(duì)象的制度是沒(méi)有實(shí)際意義的一些規(guī)則的組合，或者只能叫理論意義上的制度，其結(jié)果就使得制度空對(duì)空而流于形式，不具有現(xiàn)實(shí)的意義與價(jià)值。其中目標(biāo)價(jià)值是制度規(guī)則體系的構(gòu)建和制度實(shí)施保障的措施的邏輯起點(diǎn)。如社會(huì)主義與資本主義社會(huì)性質(zhì)的差別，決定兩種社會(huì)制度下的政黨制度、執(zhí)政的制度、干部制度、社會(huì)工作制度等方面都有著很大的不同。制度規(guī)則體系和制度實(shí)施保障是兩大并列方面，兩者相互作用，相互策應(yīng)，共同作用了制度系統(tǒng)的調(diào)整對(duì)象。從而形成以下這樣一個(gè)邏輯關(guān)系：

二、制度系統(tǒng)的層次架構(gòu)

在制度的規(guī)則體系內(nèi)，有一些制度是最根本的制度，其它制度由它們衍生而來(lái)，可稱之為派生制度。根本制度往往是一些抽象原則，不加闡釋直接實(shí)施的操作性不強(qiáng)。派生制度往往是對(duì)基本制度內(nèi)函的具體規(guī)定和具體實(shí)施措施，具有較強(qiáng)的可操作性。

同時(shí)，在派生制度集合中，各項(xiàng)具體制度之間也存在著一定的源發(fā)—派生關(guān)系。這里所說(shuō)的“源發(fā)—派生關(guān)系”，是指為了實(shí)施某項(xiàng)（比如說(shuō)A）制度，需要另一項(xiàng)（比如說(shuō)B）制度?？梢杂脭?shù)學(xué)中的圖論作為工具，對(duì)靜態(tài)的制度系統(tǒng)進(jìn)行描繪和分析。

制度規(guī)則體系的層次性表明各項(xiàng)制度的基礎(chǔ)度是不同的?？梢杂谩盎A(chǔ)度”這個(gè)概念定量地確定一項(xiàng)制度在整個(gè)制度規(guī)則體系中的基礎(chǔ)程度。一項(xiàng)制度在整個(gè)制度系統(tǒng)中的基礎(chǔ)程度（記為Ji，i為該制度的編號(hào)）取決于它在整個(gè)系統(tǒng)中的層級(jí)以及它所（直接或間接）派生出的各項(xiàng)制度的多寡。

記某一制度的基礎(chǔ)度為Ji，層級(jí)為Bi，參與派生的制度數(shù)為Mi， i為該制度的編號(hào)，則Ji=Bi+Mi

Ji越大則i制度的基礎(chǔ)度越高

這里還需要指出，基本制度與派生制度之間并不一定存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。基本制度通常是一些抽象原則，因此它的具體含義往往可以做出有一定差異的幾種解釋，可以派生出數(shù)種可相互替代的具有可操作性的派生制度。如公有制既可以派生出斯大林模式中的國(guó)有制，也可以派生出前南斯拉夫的社會(huì)所有制。同樣，私有制也可以有美國(guó)式的、英國(guó)式的、德國(guó)式的和日本式的?；局贫入m然與派生制度之間一般不存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，但是基本制度還是決定了可以容許的派生制度范圍，不允許派生制度與基本制度發(fā)生沖突。如果發(fā)生了沖突，那么被修改的一般是(但并不必定是)派生制度。[4]

由此可見(jiàn)制度系統(tǒng)就是一個(gè)由大量節(jié)點(diǎn)組成的復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)本身也是一個(gè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它由更低層次的節(jié)點(diǎn)所組成，節(jié)點(diǎn)之間依據(jù)一定的規(guī)則相互作用并因此而維系著系統(tǒng)整體的存在。這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上具有這樣一些特征：（1）制度網(wǎng)絡(luò)由若干有限個(gè)相互依賴、相互作用的制度節(jié)點(diǎn)構(gòu)成，并通過(guò)節(jié)點(diǎn)之間的相互協(xié)調(diào)和互動(dòng)關(guān)系來(lái)凸顯制度系統(tǒng)的整體性結(jié)構(gòu)特征。（2）構(gòu)成制度網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)是活性節(jié)點(diǎn)，即具有自組織、自適應(yīng)和自我調(diào)節(jié)功能。在制度系統(tǒng)中，各制度主體之間的關(guān)系是多層次的。（3）制度網(wǎng)絡(luò)是動(dòng)態(tài)的、耗散的、自適應(yīng)的和有序的，通過(guò)不斷地與環(huán)境共享知識(shí)、交換信息和能量來(lái)維持和發(fā)展。制度主體間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系影響著每一個(gè)制度主體的行為，而制度主體也對(duì)制度網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生影響。（4）制度網(wǎng)絡(luò)中的一些活性節(jié)點(diǎn)或由活性節(jié)點(diǎn)組成的局部網(wǎng)絡(luò)（或稱為子網(wǎng)絡(luò)、社團(tuán)）在網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)中的地位和作用是不同的，有的處于重要的位置，對(duì)制度網(wǎng)絡(luò)的一種或多種功能起著不同的關(guān)鍵作用。如果忽視或者破壞了他們，就會(huì)給制度系統(tǒng)帶來(lái)局部或整體的創(chuàng)傷，甚至使整個(gè)系統(tǒng)毀于一旦。

三、制度系統(tǒng)的有效運(yùn)作

如上所述，筆者將制度系統(tǒng)分為目標(biāo)價(jià)值、規(guī)則體系、調(diào)整對(duì)象和實(shí)施保障四大方面，并對(duì)制度系統(tǒng)的層次架構(gòu)進(jìn)行了一定程度的探析。這種理解制度系統(tǒng)的思路為我們正確理解制度系統(tǒng)起到一定的積極作用。然而，上述對(duì)制度系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的分析還是從靜態(tài)角度分析制度系統(tǒng)，它不能使我們了解制度系統(tǒng)的全貌。要解決這個(gè)問(wèn)題，就要求我們從動(dòng)態(tài)的視角，了解制度系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作的條件，唯有如此，我們才能對(duì)制度系統(tǒng)有一個(gè)較為全面的把握。

第一，增強(qiáng)制度系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性。系統(tǒng)論認(rèn)為，只有同一母系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)系統(tǒng)遵循同樣的邏輯運(yùn)行時(shí)，整個(gè)系統(tǒng)才是良性互動(dòng)的。這就是邏輯一致原則。在制度這一大統(tǒng)和各子系統(tǒng)之間，以及各子系統(tǒng)之間，都存在著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。如果一個(gè)系統(tǒng)按照一種邏輯運(yùn)作，而另一個(gè)相關(guān)系統(tǒng)按照另一種邏輯運(yùn)作，兩者之間必然發(fā)生矛盾、沖突。“制度沖突是指，在制度系統(tǒng)內(nèi)部對(duì)應(yīng)于同一種行為的不同制度安排之間在作用方向上不一致，對(duì)行為的規(guī)范上存在互相矛盾和抵觸的部分，對(duì)于有些行為某些制度安排給予認(rèn)可或鼓勵(lì)，而另一些制度安排則禁止或限制?！盵5]（P315）制度沖突將會(huì)使人們無(wú)所適從、行為紊亂，它不僅大大降低了制度系統(tǒng)的有序程度，同時(shí)也使制度系統(tǒng)不能發(fā)揮應(yīng)有的規(guī)范行為和傳遞信息的作用，其實(shí)質(zhì)是制度非理性的表現(xiàn)。

從實(shí)踐上看，實(shí)現(xiàn)制度系統(tǒng)的高度協(xié)調(diào)是非常困難的，制度沖突往往是制度系統(tǒng)運(yùn)作中的一種常態(tài)。這是因?yàn)楦鞣N制度在來(lái)源、作用機(jī)制、變化速度、可移植性和功能上具有極大差異性。從進(jìn)化博弈論的角度來(lái)看制度系統(tǒng)的沖突，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是進(jìn)化過(guò)程不一定帶來(lái)最佳的制度。而且由于社會(huì)的歷史初期的條件和原因，使制度的進(jìn)化會(huì)出現(xiàn)“路徑依賴”的現(xiàn)象。按照諾思的觀點(diǎn)，制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化，從而形成對(duì)制度變遷軌跡的路徑依賴。這種路徑依賴可以分為兩種情況：1、經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；2、可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑往下滑；如果弄得不好，它們還會(huì)被鎖定在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會(huì)變得十分困難，既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往還需要借助外部效應(yīng)，引入外生變量或依賴政權(quán)的變化。二是與正式制度相比，非正式制度的變遷更具演進(jìn)特點(diǎn)。且正式制度和非正式制度的變遷會(huì)受不同因素的影響。正式制度是通過(guò)理性的共同知識(shí)、主觀的認(rèn)識(shí)和批判，來(lái)預(yù)設(shè)和推動(dòng)制度的變化；非正式制度是人們只通過(guò)他們過(guò)去的行為觀察到其獲得的效用。這就使在制度演進(jìn)過(guò)程中可能出現(xiàn)正式制度與非正式制度的不一致。三是非正式制度各因素之間，即意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念、文化傳統(tǒng)、倫理道德、習(xí)慣習(xí)俗和宗教等因素之間也可能存在沖突和不相容。因此，制度系統(tǒng)要實(shí)行有效運(yùn)作，就必須正確處理制度系統(tǒng)中各制度之間的關(guān)系，盡可能使制度在縱向、橫向以及局部與全局的關(guān)系協(xié)調(diào)一致，減少各制度之間的矛盾和損耗，以實(shí)現(xiàn)制度系統(tǒng)的有效運(yùn)作。

第二，努力實(shí)現(xiàn)制度與制度相關(guān)人認(rèn)知之間的契合。制度的順利運(yùn)行離不開制度相關(guān)人。所謂制度相關(guān)人是指，在制度產(chǎn)生、運(yùn)作、變遷過(guò)程中利益相關(guān)人，它包括制度的制定者、執(zhí)行者以及制度的約束對(duì)象。經(jīng)驗(yàn)觀察可以看出，制度相關(guān)人在制度的產(chǎn)生、發(fā)展以及運(yùn)作過(guò)程中都起著很重要的作用。制度如果要獲得自我實(shí)現(xiàn)的能力就必須得到制度相關(guān)人的承認(rèn)和遵守。甚至可以說(shuō)，制度相關(guān)人在實(shí)現(xiàn)制度有效性的過(guò)程中具有關(guān)鍵性的作用，制度相關(guān)人對(duì)制度的認(rèn)知和遵守是促使制度與制度相關(guān)人行為達(dá)到契合關(guān)系的中介或橋梁。

奧地利學(xué)派的代表人物哈耶克的制度演進(jìn)理論認(rèn)為人的行為既具有遵循某種行為規(guī)則的特征，又受著他自己所持有的價(jià)值觀念的引導(dǎo)。行為規(guī)則存在于社會(huì)的文化、道德倫理、習(xí)俗、習(xí)慣之中，在潛移默化之中為該社會(huì)每個(gè)人所模仿和默會(huì)，又在無(wú)形之中規(guī)范著人的行為選擇。行為規(guī)則主要是對(duì)人的行為施加禁令和約束，為每個(gè)人劃出自由行動(dòng)的范圍，至于在這個(gè)范圍內(nèi)朝何處努力，則受到價(jià)值觀念的引導(dǎo)。哈耶克的觀點(diǎn)在認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域引發(fā)了共鳴?；羝孢d指出，制度是構(gòu)建社會(huì)交往中已經(jīng)被確立的內(nèi)涵的社會(huì)規(guī)則和慣例的持久系統(tǒng)。制度的持久性部分來(lái)源于這樣一個(gè)事實(shí)：它們可以有用地創(chuàng)造對(duì)于他人行為的穩(wěn)定預(yù)期。一般來(lái)說(shuō)，制度通過(guò)將模式和一致性強(qiáng)加給人類活動(dòng)，使有序的思維、預(yù)期和行為成為可能。他們依賴于個(gè)人的思維和活動(dòng)，但是不能還原為個(gè)人的思維和活動(dòng)。從霍奇遜的制度概括中，我們不難看出把行為主體的受認(rèn)知指導(dǎo)的行為與制度結(jié)構(gòu)結(jié)合起來(lái)，不僅可以分析個(gè)人在制度調(diào)整中的作用，而且還可以明確現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)通過(guò)個(gè)人認(rèn)知對(duì)個(gè)體行為的約束作用，體現(xiàn)了制度與個(gè)體行為的雙向因果關(guān)系。日本制度主義學(xué)者青木昌彥進(jìn)一步把制度界定為，“制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對(duì)均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)域幾乎所有相關(guān)人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這一制度就以一種自我實(shí)現(xiàn)的方式制約著相關(guān)人的策略互動(dòng)，并反過(guò)來(lái)又被他們?cè)谶B續(xù)變化的環(huán)境下的實(shí)際決策不斷再生產(chǎn)出來(lái)。”[6]（P28）

而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家格雷夫則更加明確地指出人們的認(rèn)知對(duì)制度有效性的影響。他認(rèn)為早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所用的主要概念和分析框架并沒(méi)有重視個(gè)人的行為動(dòng)機(jī)。它通常將經(jīng)濟(jì)制度視為通過(guò)政治程序制定的規(guī)則，由政治機(jī)構(gòu)自上而下的強(qiáng)加給經(jīng)濟(jì)主體。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)經(jīng)濟(jì)主體會(huì)對(duì)規(guī)則做出反應(yīng)，通過(guò)建立合約使交易費(fèi)用最小化，從而補(bǔ)充了這一分析視角。但是，格雷夫認(rèn)為，行為規(guī)定——規(guī)則與合約——只不過(guò)是一些可以被忽略的行為指南而已。如果規(guī)定的行為準(zhǔn)則想要有影響，就必須讓個(gè)人有遵守這些規(guī)則的動(dòng)機(jī)。因此，制度與制度相關(guān)人認(rèn)知之間的契合狀況，直接關(guān)系到制度系統(tǒng)在實(shí)踐中能否得到有效運(yùn)作。具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

其一，制度相關(guān)人的認(rèn)知通過(guò)影響制度的實(shí)施而影響制度的預(yù)期目標(biāo)?；蛘哒f(shuō)如果制度相關(guān)人對(duì)制度的認(rèn)知不足，就可能導(dǎo)致制度運(yùn)行受阻，進(jìn)而制度很難達(dá)到其預(yù)期目標(biāo)；其二，制度相關(guān)人的認(rèn)知也會(huì)影響其對(duì)制度預(yù)期目標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。制度目標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)很多，比如有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、民主、公平正義、社會(huì)發(fā)展、穩(wěn)定或者和諧等等。但這些評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重在不同文化、不同地域以及不同的環(huán)境中是不同的，這就為建立在不同文化和意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)上的個(gè)體認(rèn)知影響制度有效性的實(shí)現(xiàn)提供了空間。在某些環(huán)境下可能把穩(wěn)定放在第一位，在另一些情勢(shì)中則把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放在第一位。而制度預(yù)期目標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)都是在制度相關(guān)人認(rèn)知和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上得出的。顯而易見(jiàn)，由于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同，對(duì)制度有效性的判斷也會(huì)不同。制度相關(guān)人的認(rèn)知正是通過(guò)這種方式影響著制度的有效性。

第三，提高制度系統(tǒng)的適應(yīng)性。從系統(tǒng)論角度來(lái)說(shuō)，系統(tǒng)總是存在于一定的環(huán)境之中。所謂環(huán)境，是指系統(tǒng)存在的外部條件，也就是系統(tǒng)以外對(duì)該系統(tǒng)有影響、有作用的諸因素的集合。任何系統(tǒng)都要和環(huán)境要保持物質(zhì)、能量和信息的交換才能保證自己的生命。同時(shí)環(huán)境條件不是一成不變的，它經(jīng)常處在有規(guī)律的變化之中，如氣候的規(guī)律性的季節(jié)變化即是一例。因此，系統(tǒng)要維持有效運(yùn)作就必須積極地去適應(yīng)環(huán)境。例如鳥類、獸類隨著氣候的變化而增加或減少自己羽毛、皮毛的厚度或者隨著氣候的變化而進(jìn)行遷移。

制度系統(tǒng)也不例外。制度系統(tǒng)的運(yùn)作也總處在一定的環(huán)境之中，制度要有效地運(yùn)作，起到預(yù)期的作用，必須與它的環(huán)境相適應(yīng)，與一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展條件相適應(yīng)。例如，民主制度在發(fā)達(dá)國(guó)家具有巨大的政治優(yōu)勢(shì)，但在不發(fā)達(dá)國(guó)家往往表現(xiàn)為政治劣勢(shì)。這是因?yàn)閮深悋?guó)家之間的環(huán)境的差異導(dǎo)致制度運(yùn)行效果的差異。民主政治的良好運(yùn)作需要制度方面的基礎(chǔ)設(shè)施，也需要相當(dāng)水平的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。同樣，制度安排在微觀設(shè)計(jì)上也必須符合國(guó)情，采取謹(jǐn)慎、分步實(shí)施的原則，[7]否則就可能導(dǎo)致制度的失效或者虛置。同時(shí)，制度所面臨的環(huán)境又是經(jīng)常變動(dòng)的，這就要求制度系統(tǒng)要適時(shí)地根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行制度創(chuàng)新和制度變遷，以增強(qiáng)制度系統(tǒng)的適應(yīng)功能。

在新在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度是一種公共品。作為公共品的制度，與其他公共品的需求曲線顯然是一樣的。制度的需求曲線可用圖來(lái)表示。

在圖中，假定社會(huì)中只有兩個(gè)人A和B，他們是某項(xiàng)制度的需求者，其中A對(duì)制度的需求曲線為DA，B對(duì)制度的需求曲線為DB。由于兩人對(duì)制度的消費(fèi)量是相同的，因而這里的主要問(wèn)題是如何根據(jù)自己的主觀評(píng)價(jià)給該項(xiàng)制度付費(fèi)。假定制度的數(shù)量為QO，A根據(jù)其需求曲線DA愿付的價(jià)格為PA，B愿付的價(jià)格為PB，兩者愿付的價(jià)格之和為PO。將兩個(gè)需求者的制度需求曲線在縱向上加總，就得到制度的總需求曲線D。

人們對(duì)制度的需求是制度創(chuàng)新和制度變遷的動(dòng)力，根據(jù)戴維?菲尼的觀點(diǎn)，當(dāng)出現(xiàn)了這樣一種情況：“按照現(xiàn)有的制度安排，無(wú)法獲得某些潛在的利益。行為者認(rèn)識(shí)到，改變現(xiàn)有的制度安排，他們能夠獲得在原有制度安排下得不到的利益，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求。”[8]（P138）諾思認(rèn)為，在制度變遷和制度創(chuàng)新中，一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制度之所以會(huì)被創(chuàng)新，是因?yàn)閭€(gè)人希望得到一些舊有的制度安排下不可能得到的利潤(rùn)。如果預(yù)期的凈收益超過(guò)預(yù)期的成本，一項(xiàng)制度安排就會(huì)創(chuàng)新。也就是說(shuō)，現(xiàn)有的制度安排并未實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，那么帕累托改進(jìn)可以在不損害其他人利益前提下，增加個(gè)別社會(huì)成員的福利狀況。這種帕累托改進(jìn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中指的就是制度的再安排或制度創(chuàng)新。[9]（P274）

一般認(rèn)為，所謂制度創(chuàng)新，是指改變一種制度安排，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值增值的過(guò)程。具體包含四個(gè)方面內(nèi)容：一是指一種特定組織行為的變化；二是這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；三是在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系的規(guī)則的變化；四是這些變化的結(jié)果都會(huì)增加社會(huì)價(jià)值。制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程，即是指新制度在原有制度內(nèi)產(chǎn)生、壯大、并全部或部分代替舊制度的過(guò)程。它既包括新制度對(duì)原有制度的完全替代，也包括對(duì)原有制度的局部改變。在已有的制度變遷理論中，往往將制度變遷等同于制度創(chuàng)新，至少可以說(shuō)，制度創(chuàng)新是制度變遷過(guò)程中最為實(shí)質(zhì)性的核心階段。

制度變遷的方式主要有兩種：一種是誘致性制度變遷，一種是強(qiáng)制性制度變遷。[7]誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。誘致性制度變遷必須由某種在現(xiàn)有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起。誘致性制度變遷的發(fā)生必須要有某些來(lái)自于制度不均衡的獲利機(jī)會(huì)。從初始制度均衡到不均衡，再到制度均衡，周而復(fù)始，這個(gè)過(guò)程就是人類制度變遷的過(guò)程。誘致性制度變遷過(guò)程中政府的作用主要是以法律法規(guī)形式承認(rèn)由個(gè)人或群體創(chuàng)立的新制度。強(qiáng)制性制度變遷由政府命令或法律法規(guī)形式存在并實(shí)行。強(qiáng)制性制度變遷的主體是政府，政府憑借自身諸多優(yōu)勢(shì)，可以提供比競(jìng)爭(zhēng)性組織所需成本低得多的制度性服務(wù)。例如，憑借強(qiáng)制力，國(guó)家在制度變遷中可以降低組織成本和實(shí)施成本。從我國(guó)實(shí)踐來(lái)看，改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的變遷基本上是以外部強(qiáng)制性演進(jìn)為主，政府在資源配置和管理決策中處于主導(dǎo)地位，政府一直是制度的供給主體，由于以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化，對(duì)符合市場(chǎng)需求的制度供給始終處于短缺狀態(tài)，在此情況下，政府的制度供給能力與創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱就非常關(guān)鍵。

[1]范鐵中、趙連章.政治文明語(yǔ)境下黨的執(zhí)政能力建設(shè)[J].江西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）,2007,(4).

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[5]王文貴.互動(dòng)與耦合:非正式制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2007.

[6]青木昌彥.比較制度分析[M].上海:上海遠(yuǎn)東出版社,2001.

[7]謝釗、郭曉霞. 制度缺陷與制度安排:現(xiàn)行土地征用的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].江西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）,2007,(4).

[8]戴維?菲尼.制度安排的需求與供給[M].北京:商務(wù)印書館1992.

[9]諾思.財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷[M].上海:上海人民出版社,1994.

責(zé)任編輯：侯德彤

The Formation, Hierarchical Structure and Effective Operation of the Institutional System

KUAI Zheng-ming
(Institute of Marxism, Tongji University, Shanghai 200092, China)

Institution is a system composed of different elements, more than just integration and combination of some rules. The institutional system should be grasped comprehensively both from dynamic and static perspectives. Statically, the elements and hierarchical structure of the institution should be grasped while dynamically, the effective operation of the institution should be grasped.

institution; system; operation

book=34,ebook=90

C94

A

1005-7110（2010）05-0034-05

2010-06-16

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀體制機(jī)制保障研究”（09BKS008）階段性研究成果。

蒯正明（1977-），男，安徽合肥人，阜陽(yáng)師范學(xué)院講師，同濟(jì)大學(xué)博士研究生，主要研究方向:黨的建設(shè)、馬克思主義中國(guó)化。