中外高校人文社科英文圖書收藏分析和保障體系建設(shè)*

□鐘建法 蔡茂宇

1 當(dāng)前國(guó)內(nèi)高校人文社科英文圖書收藏?zé)o法滿足學(xué)科研究和保障建設(shè)的需要

人文社會(huì)科學(xué)具有明顯的承傳性和累積性,對(duì)文獻(xiàn)具有很強(qiáng)的依賴性。

從2003年全面啟動(dòng)“高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮計(jì)劃”以來,我國(guó)先后出臺(tái)了一系列繁榮發(fā)展人文社會(huì)科學(xué)的政策和措施,逐步形成了以國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科為骨干的學(xué)科體系,高校人文社科學(xué)科建設(shè)和科學(xué)研究得到了更快的發(fā)展。高校匯聚了全國(guó)人文社會(huì)科學(xué)界80%以上的研究人員和80%以上的研究成果,在力爭(zhēng)使國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科達(dá)到國(guó)際同類學(xué)科先進(jìn)水平的建設(shè)過程中,對(duì)外文文獻(xiàn),尤其是英文文獻(xiàn)的需求量急速增加。為緩和外文文獻(xiàn)的供需矛盾,擴(kuò)大外文文獻(xiàn)收藏量,教育部從2002年開始將高校文科圖書引進(jìn)?？顝哪甓?00萬美元提高到300萬美元,并于2004年啟動(dòng)了“中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心”(簡(jiǎn)稱CASHL)項(xiàng)目,為高校人文社會(huì)科學(xué)教學(xué)和研究建設(shè)文獻(xiàn)服務(wù)保障體系。幾年來,人文社會(huì)科學(xué)外文資源建設(shè)和服務(wù)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展,尤其是外文期刊建設(shè)成效十分顯著。

在外文圖書方面,由于國(guó)家投資和調(diào)控力度仍然有限,品種短缺、結(jié)構(gòu)失衡、重復(fù)購(gòu)買、缺乏協(xié)調(diào)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。目前CASHL擁有1949年以來出版的人文社科外文圖書約40萬種,而據(jù)統(tǒng)計(jì),僅2000-2007年全球出版的英文圖書品種就高達(dá)208.5萬多種,年均出版量超過 26萬種[1],且品種類型以人文社科為主。以2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書為例,CASH L收藏近5.8萬種,不到歐美地區(qū)一流大學(xué)圖書館收藏量的1/3,僅為BLACKWELL圖書公司學(xué)術(shù)性英文圖書報(bào)導(dǎo)量的1/2,距離建立國(guó)家最終保障要達(dá)到的外文文獻(xiàn)保障率95%的目標(biāo)還有很大的差距。同時(shí),由于CASHL英文圖書收藏分散,購(gòu)買和服務(wù)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào),更加劇了學(xué)科文獻(xiàn)保障不足的狀況,無法滿足人文社科研究需求增長(zhǎng)和重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)的需要。例如,北京大學(xué)圖書館在2006年學(xué)科抽樣調(diào)查中發(fā)現(xiàn)該校優(yōu)勢(shì)學(xué)科——經(jīng)濟(jì)學(xué)全部中英文文獻(xiàn)的滿足率僅為54%[2];華東師范大學(xué)2001屆博士研究生學(xué)位論文所引用外文圖書的本館文獻(xiàn)保障率只有28.65%[3]。

本文擬以重點(diǎn)學(xué)科為框架,以2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書為范圍,通過將CASH L的國(guó)內(nèi)高校圖書館英文圖書聯(lián)合目錄(簡(jiǎn)稱 CASHL收藏),與美國(guó)哈佛大學(xué)(Harvard University)、耶魯大學(xué)(Yale University)和英國(guó)牛津大學(xué)(Oxford University)這三所國(guó)外頂尖大學(xué)圖書館的人文社科英文圖書聯(lián)合館藏目錄(簡(jiǎn)稱H YO收藏)進(jìn)行對(duì)比,分析二者在收藏總量和重點(diǎn)學(xué)科收藏方面的異同,為國(guó)內(nèi)高校進(jìn)行人文社科英文圖書整體建設(shè)布局和聯(lián)合保障建設(shè)提供依據(jù)和建議。

2 中外高校人文社科英文原版圖書收藏比較分析

在分析方法上,利用國(guó)內(nèi)業(yè)已編制的“《杜威十進(jìn)分類法(DDC)》(第21版)與《中國(guó)圖書館分類法》(第四版)對(duì)照表”,和自研的《中國(guó)圖書館分類法》類號(hào)與教育部《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》一級(jí)學(xué)科名稱轉(zhuǎn)換表,建立DDC類號(hào)-《中國(guó)圖書館分類法》類號(hào)-重點(diǎn)學(xué)科名稱的映射與轉(zhuǎn)換通道,并運(yùn)用書目對(duì)比分析法對(duì)總體收藏和學(xué)科收藏進(jìn)行深入分析和質(zhì)量評(píng)價(jià)。

2.1 收藏總量和收藏質(zhì)量分析

收藏總量是圖書館文獻(xiàn)收藏規(guī)模的標(biāo)志,也是文獻(xiàn)收藏質(zhì)量的依托和保障。表 1顯示,在2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書中,CASHL收藏總量為57543種,僅為 HYO收藏總量191387種的30%,約占BLACKWELL圖書公司學(xué)術(shù)性圖書報(bào)導(dǎo)量的45%。HYO收藏的英文圖書為179435種,其中CASHL未收藏的圖書為 145336種,未收藏率高達(dá) 81%?？梢?與世界一流大學(xué)相比,國(guó)內(nèi)高校人文社科英文原版圖書的收藏規(guī)模偏小。

表1 CASHL、HYO、BLACKWELL收藏或報(bào)導(dǎo)的2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書種數(shù)

在收藏質(zhì)量上,表2顯示,CASH L與 HYO均收藏的為34099種,占CASHL收藏總量的60.8%,其中有83.43%的圖書被BLACKWELL學(xué)術(shù)性目錄報(bào)導(dǎo),這部分收藏的質(zhì)量應(yīng)可肯定。然而,CASH L收藏中還有占總量 39.2%的21986種英文圖書,HYO沒有收藏,BLACKWELL學(xué)術(shù)性目錄也僅報(bào)導(dǎo)過其中的23.39%,預(yù)示這部分收藏質(zhì)量可能良莠不齊,需要在圖書來源和使用效果上作進(jìn)一步的質(zhì)量探析。

表 2 正式出版圖書中 CASHL與HYO收藏匹配和未匹配種數(shù)的 BLACKWELL報(bào)導(dǎo)量

在非正式出版英文圖書方面,CASHL僅收藏1458種,只占 HYO同類收藏11952種的12.2%,且其中有866種集中在世界銀行出版物,占總量的59.4%。不僅絕對(duì)收藏?cái)?shù)量少,而且收集面窄,反映出國(guó)內(nèi)高校圖書館在非正式出版英文圖書收集方面還有很大的拓展空間。

H YO收藏作為世界上三所頂尖大學(xué)圖書館的聯(lián)合館藏,其收藏規(guī)模和質(zhì)量應(yīng)是比較合理和理想的。與之相比,當(dāng)前國(guó)內(nèi)高校英文圖書已有收藏質(zhì)量較好,但總體收藏規(guī)模偏小,文獻(xiàn)保障率較低,未來還有很大的提升空間。

2.2 學(xué)科收藏分布分析

表3顯示,在學(xué)科收藏量分布上,CASHL在 18個(gè)學(xué)科的收藏總量為53785種,平均收藏量為2988種,變異系數(shù)為 0.86。HYO學(xué)科收藏總量為177313種,平均收藏量為 9850.7種,學(xué)科收藏量的變動(dòng)幅度比較大,變異系數(shù)為1.22。

從圖1可看出,CASHL和HYO收藏都主要集中在外國(guó)語言文學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、藝術(shù)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理科學(xué)與工程/工商管理、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和教育學(xué)等 11個(gè)大中型學(xué)科上,各占學(xué)科收藏總量的 92.2%和92.8%。CASH L和H YO收藏量最少的7個(gè)小型學(xué)科均為馬克思主義理論、體育學(xué)、地理學(xué)、軍事學(xué)、圖書館情報(bào)與檔案管理、新聞傳播學(xué)和心理學(xué),各占學(xué)科收藏總量的7.8%和7.2%。

由于大中型學(xué)科和小型學(xué)科之間英文圖書出版量和收藏量差異很大,因此,在進(jìn)行保障建設(shè)時(shí),應(yīng)靈活把握小型學(xué)科收藏量較低、建設(shè)易見成效的特點(diǎn),分階段有重點(diǎn)地投入專項(xiàng)資金,做到既全面發(fā)展,又能短期見效。

表3 CASHL和HYO各學(xué)科收藏種數(shù)

2.3 CASHL學(xué)科收藏優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)分析

假定HYO各學(xué)科收藏總量和質(zhì)量是一個(gè)較為理想的總體,那么,就 CASHL某一學(xué)科而言,如果CASH L與HYO學(xué)科收藏匹配種數(shù)占HYO相應(yīng)學(xué)科收藏種數(shù)的百分比(簡(jiǎn)稱學(xué)科收藏重合率)越高,同時(shí)CASHL學(xué)科收藏種數(shù)占H YO相應(yīng)學(xué)科收藏種數(shù)的百分比(簡(jiǎn)稱學(xué)科收藏種數(shù)比)越大,則該學(xué)科的收藏基礎(chǔ)和收藏質(zhì)量越好,收藏優(yōu)勢(shì)越明顯。

圖 1 CASHL和 HYO各學(xué)科收藏比例

在圖2中,CASHL所有學(xué)科收藏重合率和收藏種數(shù)比的算術(shù)平均數(shù)分別為24%和43%。我們把CASHL學(xué)科收藏重合率和學(xué)科收藏種數(shù)比均明顯高于相應(yīng)算術(shù)平均數(shù)的學(xué)科,稱之為收藏相對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科。這類學(xué)科主要有應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、新聞傳播學(xué)、政治學(xué)、管理科學(xué)與工程/工商管理、心理學(xué)和教育學(xué);把學(xué)科收藏重合率和學(xué)科收藏種數(shù)比均明顯低于相應(yīng)的算術(shù)平均數(shù)的學(xué)科,稱之為收藏相對(duì)弱勢(shì)學(xué)科,主要包括體育學(xué)、地理學(xué)、藝術(shù)學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)和外國(guó)語言文學(xué)。馬克思主義理論由于文獻(xiàn)收藏量最少,屬最弱勢(shì)收藏。

對(duì)于收藏相對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科,由于補(bǔ)缺量相對(duì)較小,短中期內(nèi)重點(diǎn)建設(shè)較易顯現(xiàn)成效和提升文獻(xiàn)保障率;對(duì)于收藏相對(duì)弱勢(shì)學(xué)科,迫切需要制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃,有步驟有重點(diǎn)地提高學(xué)科文獻(xiàn)保障水平。

圖2 CASHL學(xué)科收藏重合率和學(xué)科收藏種數(shù)比

2.4 CASH L學(xué)科缺藏分析

從國(guó)家層面出發(fā)考慮一級(jí)學(xué)科藏書保障建設(shè),應(yīng)該達(dá)到世界一流高校的專業(yè)藏書建設(shè)水平。在圖3中,用參數(shù)——“CASHL未收藏種數(shù)”來反映相對(duì)于HYO收藏的CASH L缺藏絕對(duì)量,用參數(shù)二“HYO某一學(xué)科收藏中,CASHL未收藏種數(shù)占已收藏種數(shù)的百分比”來反映缺藏相對(duì)比。缺藏絕對(duì)量越小,相對(duì)比越低,則說明該學(xué)科原收藏基礎(chǔ)越好,補(bǔ)缺成效越易顯現(xiàn);反之亦然。通過對(duì)兩個(gè)參數(shù)的組合分析,有利于對(duì)某一學(xué)科的缺藏狀況、補(bǔ)缺難易和預(yù)期建設(shè)效果做出總體判斷。

除馬克思主義理論學(xué)科外,CASHL其余17個(gè)學(xué)科缺藏總量高達(dá)144548種,平均缺藏量為8503種。缺藏品種主要分布在外國(guó)語言文學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、哲學(xué)和藝術(shù)學(xué)等五個(gè)大中型學(xué)科上,數(shù)量高達(dá)105956種,占所有學(xué)科缺藏總量的 73.3%;其中外國(guó)語言文學(xué)缺藏量最大,占缺藏總量的30.7%。缺藏量較小的五個(gè)學(xué)科是新聞傳播學(xué)、圖書館/情報(bào)與檔案管理、心理學(xué)、軍事學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué),為 6908種,僅占缺藏總量的4.8%。

圖3 HYO收藏中未被CASHL收錄的圖書分析

CASH L缺藏絕對(duì)量和相對(duì)比雙高的學(xué)科主要有外國(guó)語言文學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)和藝術(shù)學(xué),說明這4個(gè)學(xué)科不僅缺藏量很高,而且已有收藏比較薄弱,補(bǔ)缺任務(wù)艱巨,應(yīng)合理制定中長(zhǎng)期規(guī)劃、補(bǔ)缺目標(biāo)和安排補(bǔ)缺進(jìn)度;絕對(duì)量和相對(duì)比雙低的學(xué)科主要有應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、新聞傳播學(xué)、管理科學(xué)與工程/工商管理、教育學(xué)和心理學(xué),說明這些學(xué)科原有收藏基礎(chǔ)和質(zhì)量較好,缺藏量也相對(duì)較小,中短期重點(diǎn)補(bǔ)缺易見成效;絕對(duì)量較高而相對(duì)比較低的主要有哲學(xué)、法學(xué)、理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)等大中型學(xué)科,說明原有收藏基礎(chǔ)尚好,但缺藏量相對(duì)較高,需要持續(xù)加強(qiáng)建設(shè)以達(dá)到較好的保障效果;絕對(duì)量較低而相對(duì)比較高的主要有體育學(xué)、地理學(xué)、軍事學(xué)、圖書館/情報(bào)與檔案管理等小型學(xué)科,說明這些學(xué)科原有收藏基礎(chǔ)很薄弱,迫切需要重點(diǎn)投入和加快建設(shè)步伐,以扭轉(zhuǎn)其落后局面。

2.5 CASH L補(bǔ)缺所需資金規(guī)模分析

從表4可以看出,2004-2007年間,在全球英文圖書出版量相對(duì)平穩(wěn)的背景下,英文圖書均價(jià)和H YO收藏量呈反向增長(zhǎng)關(guān)系。一方面,人文社科英文圖書均價(jià)逐年增長(zhǎng),從2004年的 53.09美元漲到2007年的 61.50美元,漲幅為 15.8%;另一方面,H YO學(xué)科收量總量逐年下降,由2004的50344種下降到2007年的 36796種,下降幅度高達(dá)26.9%,相應(yīng)導(dǎo)致CASHL學(xué)科未收藏總量也以接近于H YO的收藏降幅逐年下降。2004-2007年CASHL學(xué)科缺藏總量為144548種,預(yù)計(jì)需要補(bǔ)缺資金820萬美元。如果按CASHL管理中心提出的近年缺藏部分補(bǔ)缺率力爭(zhēng)達(dá)到50%左右的目標(biāo),預(yù)計(jì)需要投入補(bǔ)缺資金400多萬美元。

表4 CASHL缺藏品種和補(bǔ)缺所需資金

3 國(guó)內(nèi)高校人文社科英文圖書整體化建設(shè)存在的主要問題和保障體系建設(shè)策略

3.1 國(guó)內(nèi)高校人文社科英文圖書整體化建設(shè)存在的主要問題

(1)經(jīng)費(fèi)投入相對(duì)不足,品種短缺比較嚴(yán)重。

在圖書館常規(guī)經(jīng)費(fèi)預(yù)算中,外文圖書購(gòu)買經(jīng)費(fèi)往往排在預(yù)算的末位。1982年以來,教育部文科?？钜恢背蔀楦咝Ｈ宋纳缈仆馕膱D書購(gòu)買的主要經(jīng)費(fèi)來源。然而,文科?？畹脑鲩L(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上書價(jià)上漲的幅度。2004-2007年,文科英文圖書均價(jià)年均漲幅為5.03%,而文科?？钜恢本S持在年度300萬美元不變。CASHL年增英文圖書2萬多種,不及歐美地區(qū)一流高校單館館藏的二分之一,品種短缺嚴(yán)重,收藏結(jié)構(gòu)失衡,無法提供全面的文獻(xiàn)保障服務(wù)。

(2)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度有限,學(xué)科收藏優(yōu)勢(shì)不均。

文科專款按額度分配給70個(gè)綜合性或文科院校共同使用,選書原則、學(xué)科使用額度分配和收藏體系主要由各校自行決定。由于缺乏統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào),經(jīng)費(fèi)使用和學(xué)科分配的計(jì)劃性不強(qiáng),重復(fù)購(gòu)買和大量漏藏現(xiàn)象并存,形成學(xué)科收藏優(yōu)勢(shì)不均、收藏相對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科收不全、相對(duì)弱勢(shì)學(xué)科依舊弱的現(xiàn)狀。

(3)共建共享程度不高,服務(wù)效益有待顯現(xiàn)。

目前,CASHL組織開發(fā)的西文圖書訂購(gòu)信息平臺(tái)仍處在建設(shè)階段,聯(lián)合保障、協(xié)調(diào)學(xué)科、全面收藏的文科?？铐?xiàng)目建設(shè)新戰(zhàn)略剛剛制定,有待實(shí)施,“高校人文社科外文圖書聯(lián)合目錄”這一信息加工和共享服務(wù)的平臺(tái)進(jìn)展比較緩慢,聯(lián)合目錄規(guī)模小、更新慢,共建共知共享建設(shè)剛剛起步,文獻(xiàn)服務(wù)效益和資金利用效益仍有待提高[4]。

3.2 國(guó)內(nèi)高校人文社科英文圖書保障體系建設(shè)策略

(1)加強(qiáng)國(guó)家投資力度和帶動(dòng)效應(yīng),建立國(guó)家層面的多館聯(lián)合保障機(jī)制。爭(zhēng)取更多的文科?？罱?jīng)費(fèi)投入,樹立國(guó)家投資的主體地位,通過建立合理的經(jīng)費(fèi)分配體系,吸引成員館自有資金、科研項(xiàng)目資金等配套資金的投入,從而形成以CASH L為主導(dǎo)的多館聯(lián)合保障機(jī)制,建立分布合理、協(xié)調(diào)有力的全國(guó)性外文文獻(xiàn)保障體系。文科專款主要用于當(dāng)前出版的學(xué)術(shù)圖書的全面保障建設(shè)和回溯圖書的重點(diǎn)保障建設(shè),資金使用和文獻(xiàn)收藏相對(duì)集中;配套資金則由成員館自主購(gòu)買所需圖書。

(2)加強(qiáng)學(xué)科收藏整體布局和統(tǒng)籌建設(shè),開展全面收藏和重點(diǎn)收藏工作。根據(jù)高校現(xiàn)已達(dá)成的CASH L“外文圖書多館協(xié)調(diào)采購(gòu)方案”,進(jìn)行全國(guó)高校英文圖書的整體布局,建立相關(guān)院校按學(xué)科分工和按年度發(fā)展重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)的橫向和縱向協(xié)調(diào)機(jī)制,開展人文社科重點(diǎn)學(xué)科當(dāng)前出版英文圖書的全面收藏,分階段、有重點(diǎn)地對(duì) 1950—1990年間經(jīng)典性和學(xué)術(shù)性西文圖書進(jìn)行回溯補(bǔ)藏。

(3)發(fā)揮紙本圖書和電子圖書的共同保障功能,重視非購(gòu)入方式的文獻(xiàn)補(bǔ)充作用。做好紙本圖書與電子圖書的協(xié)調(diào)互補(bǔ)采購(gòu)工作,對(duì)已購(gòu)買和擬引進(jìn)的兩個(gè)電子圖書集成平臺(tái)NetLibrary和MyiLibrary收錄的以及CADAL項(xiàng)目已數(shù)字化的電子圖書原則上不再購(gòu)買紙本圖書,并將這些電子圖書作為1991年以后出版的缺藏英文圖書的主要保障源。同時(shí),大力拓展交換、贈(zèng)送等低成本文獻(xiàn)獲取渠道,力爭(zhēng)用最少的經(jīng)費(fèi)取得最大的保障效果。

(4)加快共建共享信息平臺(tái)建設(shè),有效拓展文獻(xiàn)服務(wù)效益和資金使用效益。通過CASHL西文圖書訂購(gòu)信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合采購(gòu)和共同保障,避免重復(fù)建設(shè)。通過“高校人文社科外文圖書聯(lián)合目錄”實(shí)現(xiàn)不同高校圖書館、不同信息資源共建共享項(xiàng)目之間的書目信息資源共知共享,開展館際互借、文獻(xiàn)傳遞和服務(wù)推廣。

(5)尋求與其他信息機(jī)構(gòu)和圖書館聯(lián)盟的聯(lián)合保障建設(shè),切實(shí)將CASHL打造成人文社科英文圖書最終保障基地。面對(duì)龐大的英文學(xué)術(shù)圖書出版量,僅依靠CASHL系統(tǒng)內(nèi)部現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)和資源是很難實(shí)現(xiàn)全面保障的。但CASH L具有建立合適規(guī)模學(xué)科收藏的能力和提供共建共知共享服務(wù)信息平臺(tái)的優(yōu)勢(shì),可通過與系統(tǒng)外部人文社科英文圖書收藏豐富的相關(guān)信息機(jī)構(gòu)和圖書館聯(lián)盟的資源協(xié)作和信息整合,如開展與國(guó)內(nèi)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院圖書館、國(guó)家圖書館、中國(guó)科學(xué)院相關(guān)文獻(xiàn)情報(bào)中心和中英文圖書數(shù)字化國(guó)際合作計(jì)劃等項(xiàng)目的密切協(xié)作,以及與美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館、大不列顛圖書館等國(guó)外信息機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略合作,最終實(shí)現(xiàn)為我國(guó)人文社科教學(xué)科研提供文獻(xiàn)資源最終保障的建設(shè)總目標(biāo)。

1 李武.2000年以來英國(guó)圖書出版業(yè)發(fā)展特征和趨勢(shì)研究.出版發(fā)行研究,2008(12):15-24

2 肖瓏等.高校人文社科外文資源的布局與保障方法.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào),2008(6):2-7

3 余海憲.合作藏書:分析、展望及其需要注意的問題.情報(bào)資料工作,2003(4):33-35

4 肖瓏,關(guān)志英.為人文社會(huì)科學(xué)研究提供可持續(xù)發(fā)展的信息資源共享服務(wù).圖書情報(bào)工作,2008(5):11-15