關(guān)于企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中檢驗(yàn)規(guī)則編寫若干問題的探討（上）

文/黃德利

在GB/T 1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》系列標(biāo)準(zhǔn)中，為體現(xiàn)國際慣例，檢驗(yàn)規(guī)則曾被作為可選要素來對待。2009版的GB/T 1.1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》為擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)普適性，已刪去對產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)部分要素的描述，檢驗(yàn)規(guī)則的內(nèi)容更是淡出基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)編纂的視線。但目前企業(yè)提供給國內(nèi)市場的大量商品，實(shí)際執(zhí)行的并到政府主管部門備案的標(biāo)準(zhǔn)均是生產(chǎn)型標(biāo)準(zhǔn)，既不是按國外標(biāo)準(zhǔn)慣例把產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)則內(nèi)容單獨(dú)編寫在“質(zhì)量合格評定程序”中，也不是把“檢驗(yàn)規(guī)則”作為資料性要素來看待，而是通常作為重要的規(guī)范性技術(shù)要素之一，直接編寫在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中。企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不僅是企業(yè)組織生產(chǎn)的依據(jù)，也是交貨驗(yàn)收的依據(jù)。生產(chǎn)型產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的檢驗(yàn)規(guī)則，在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)按規(guī)定程序備案后，企業(yè)自檢、合同仲裁或國家有關(guān)部門抽檢中均具有一定法定效力。

國家質(zhì)監(jiān)總局與國家標(biāo)準(zhǔn)委2009年聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》中，對企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中檢驗(yàn)規(guī)則的編制也提出了明確要求，即應(yīng)具有“可操作性”。

除定向供貨時按合同規(guī)定執(zhí)行外，在絕大多數(shù)情況下，產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)由制造商的質(zhì)量檢驗(yàn)部門按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)則執(zhí)行，檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品即進(jìn)入流通市場，此程序?qū)俟┴浄剑ā暗谝环健保┰u定。而作為使用方（“第二方”）的消費(fèi)者是分散群體，絕少有機(jī)會在產(chǎn)品出廠前跑到制造商那里去討論檢驗(yàn)規(guī)則。因此，形成了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中檢驗(yàn)規(guī)則制定實(shí)際上的“單邊”現(xiàn)象，即由企業(yè)說了算。鑒于此，檢驗(yàn)規(guī)則內(nèi)容的公正性、合理性以及可操作性顯得很重要。

筆者在工作中有機(jī)會接觸門類和數(shù)量眾多的送交備案的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。其中檢驗(yàn)規(guī)則編寫不夠完整合理、缺少可操作性等情況屢見不鮮。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化人員也迫切需要提高對檢驗(yàn)規(guī)則中某些要素的理解及編寫要領(lǐng)的掌握，為配合企業(yè)落實(shí)《企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》，提高企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編制質(zhì)量，現(xiàn)就企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)則編寫中的若干問題作一討論。

需要說明的是，GB/T 1.2-2002《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第2部分：標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性技術(shù)要素內(nèi)容的確定方法》目前雖被GB/T 1.1-2009代替，但只是部分內(nèi)容被整合。新的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編寫指導(dǎo)性文件GB/T 20001.5-200X《標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則 第5部分:產(chǎn)品》短時間內(nèi)尚不見問世。故目前一段時期內(nèi)GB/T 1.2-2002還將繼續(xù)被作為參考。

一、關(guān)于檢驗(yàn)分類

完整的檢驗(yàn)規(guī)則技術(shù)要素包括：檢驗(yàn)分類、檢驗(yàn)項(xiàng)目（及順序）、組批規(guī)則、抽樣方案、判定及復(fù)驗(yàn)規(guī)則等。編寫時首先遇到的問題是如何確定最適合本產(chǎn)品的檢驗(yàn)類別。為什么企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要規(guī)定檢驗(yàn)分類？首先，描述產(chǎn)品質(zhì)量特性和功能特性的項(xiàng)目多，不可能每次所有項(xiàng)目都檢驗(yàn)；其次，產(chǎn)品從設(shè)計(jì)鑒定到投產(chǎn)、改型、質(zhì)量穩(wěn)定性檢查、認(rèn)證、國家質(zhì)量檢查等有不同檢驗(yàn)?zāi)康?。這些因素決定必須對產(chǎn)品檢驗(yàn)進(jìn)行分類。

GB/T 1.2-2002給出了常見的檢驗(yàn)類別名稱及組合示例，其中所列檢驗(yàn)類別有：型式檢驗(yàn)（例行檢驗(yàn)）、定型檢驗(yàn)，以及出廠檢驗(yàn)和質(zhì)量一致性檢驗(yàn)等；在其他產(chǎn)品檢驗(yàn)有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)中又有逐批檢驗(yàn)和周期檢驗(yàn)等，加在一起共有10多個檢驗(yàn)類別，名目繁多。盡管有些檢驗(yàn)類別從名稱上就基本可以把握，但有些檢驗(yàn)類別在不同文件資料中有不同解釋和應(yīng)用，這就給使用者造成了一定的困惑。因此，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)則編寫首先要解決的問題是：有必要對檢驗(yàn)類別從概念、內(nèi)涵到相互區(qū)別和關(guān)聯(lián)進(jìn)行恰當(dāng)把握。

1.若干檢驗(yàn)類別概念

①定型檢驗(yàn)（又稱鑒定檢驗(yàn)）

定型檢驗(yàn)是指新產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型（鑒定）時，檢驗(yàn)由現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和工藝制造的產(chǎn)品樣本，其性能和指標(biāo)是否達(dá)到預(yù)定（設(shè)計(jì)）要求、以確定產(chǎn)品能否定型（鑒定）的證實(shí)性檢驗(yàn)，這無疑是全項(xiàng)目測試。定型（鑒定）檢驗(yàn)是對新產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟性和制造者生產(chǎn)能力的綜合考核。

②出廠檢驗(yàn)（又稱逐批檢驗(yàn)）

出廠檢驗(yàn)是在指產(chǎn)品通過定型（或鑒定）后，投入批量生產(chǎn)時對一個檢驗(yàn)批產(chǎn)品是否達(dá)到預(yù)定的出廠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)，這通常是逐批進(jìn)行。出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目一般是產(chǎn)品外觀質(zhì)量、規(guī)格尺寸、基本性能指標(biāo)、基本安全要求等，是非破壞性試驗(yàn)。

③交收檢驗(yàn)

對一個交貨批產(chǎn)品按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)行測試，以決定是否達(dá)到（合同或有關(guān)接收部門標(biāo)準(zhǔn)）預(yù)定的交貨質(zhì)量的檢驗(yàn)。其檢驗(yàn)項(xiàng)目及要求基本等同出廠檢驗(yàn)。

④質(zhì)量一致性檢驗(yàn)

質(zhì)量一致性檢驗(yàn)是指產(chǎn)品通過定型（或鑒定）后，對投入批量生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定是否與定型（鑒定）時保持相同質(zhì)量狀態(tài)，即驗(yàn)證質(zhì)量是否一致的檢驗(yàn)。

由于此檢驗(yàn)是相對于定型（或鑒定）檢驗(yàn)而言，故產(chǎn)品一旦通過定型（或鑒定）后，所有對批量生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量合格檢驗(yàn)，原則上都屬于質(zhì)量一致性檢驗(yàn)范疇。所以，針對產(chǎn)品質(zhì)量一致性的檢驗(yàn)，既可包含按逐批檢驗(yàn)（部分）項(xiàng)目進(jìn)行的出廠檢驗(yàn)，也可以包括每隔一定時間后進(jìn)行的周期性檢驗(yàn)。后者作為對前者的補(bǔ)充。通過這兩個環(huán)節(jié)來確保質(zhì)量一致性完整要求。據(jù)此有：

質(zhì)量一致性檢驗(yàn)=出廠檢驗(yàn)（逐批檢驗(yàn)）+周期性檢驗(yàn)

⑤周期性檢驗(yàn)

為判斷在規(guī)定周期內(nèi)生產(chǎn)過程的穩(wěn)定性是否符合規(guī)定要求，從逐批檢驗(yàn)合格的某個批或若干批中抽取樣本的檢驗(yàn)（根據(jù)GB/T 2829-2002規(guī)則）。

周期檢驗(yàn)的間隔時間應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的大約穩(wěn)定周期、試驗(yàn)時間、試驗(yàn)費(fèi)用等綜合考慮，通常為1～3個月、半年甚至1、2年。

從企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和檢驗(yàn)實(shí)踐看，周期性檢驗(yàn)有兩種情況：

a)特定項(xiàng)目的周期檢驗(yàn)

試驗(yàn)方法過程比較復(fù)雜、在試驗(yàn)時間和生產(chǎn)成本上考慮不宜或不必每批進(jìn)行的、具有一定破壞性的、或制造商要委托第三方進(jìn)行的那些試驗(yàn)項(xiàng)目，可以列入周期檢驗(yàn)中。如食品標(biāo)準(zhǔn)中某些微生物指標(biāo)、染料中重金屬含量測試、服裝標(biāo)準(zhǔn)中色牢度試驗(yàn)等。這類周期檢驗(yàn)允許是部分特定項(xiàng)目，檢驗(yàn)周期通常不會大于1年。

b)例行檢驗(yàn)

例行檢驗(yàn)是指在產(chǎn)品定型并投入批量生產(chǎn)后，經(jīng)過一定時間或一定批量累計(jì)時，對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行比較全面檢查以考核其生產(chǎn)過程中質(zhì)量穩(wěn)定性的一類檢驗(yàn)，一般是全項(xiàng)目或接近全項(xiàng)目測試。由于其檢驗(yàn)項(xiàng)目全、時間長、費(fèi)用高，檢驗(yàn)周期可以在1年甚至1年以上。如數(shù)字電視行業(yè)采用的就是例行檢驗(yàn)的概念。

⑥型式檢驗(yàn)

有關(guān)規(guī)范對型式檢驗(yàn)的定義為：型式檢驗(yàn)是對樣本所代表產(chǎn)品性能的合格測試。

還有的資料這樣給定義：型式檢驗(yàn)是按照規(guī)定方法對產(chǎn)品樣品進(jìn)行的試驗(yàn)，以證明樣品是否符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的全部要求。

需要注意的是，這里的合格測試不是指批產(chǎn)品出廠時的合格測試。型式檢驗(yàn)必定是按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全項(xiàng)目進(jìn)行。

在產(chǎn)品批量生產(chǎn)前針對擬定型產(chǎn)品樣品進(jìn)行的型式檢驗(yàn)，即為定型試驗(yàn)；在產(chǎn)品定型后如遇設(shè)計(jì)、原材料、工藝等有重大更改、可能影響產(chǎn)品質(zhì)量時，實(shí)際相當(dāng)于產(chǎn)品改型的型式檢驗(yàn)；另外，在產(chǎn)品認(rèn)證制度中對產(chǎn)品樣品進(jìn)行型式檢驗(yàn)，是產(chǎn)品認(rèn)證程序中一項(xiàng)重要步驟，即產(chǎn)品獲得型式認(rèn)可的試驗(yàn)，如船用設(shè)備的船級社型式認(rèn)可、實(shí)行市場準(zhǔn)入制的生產(chǎn)許可證認(rèn)可檢驗(yàn)等。

2.相關(guān)檢驗(yàn)類別的區(qū)別和關(guān)聯(lián)

①型式檢驗(yàn)與例行檢驗(yàn)

在GB/T 1.2-2002附錄B中，把型式檢驗(yàn)與例行檢驗(yàn)并列，其實(shí)這兩者在概念、目的、實(shí)施對象等方面都有很大區(qū)別。

上文已提及，型式檢驗(yàn)是通過樣品驗(yàn)證檢驗(yàn)，檢查制造商生產(chǎn)出符合設(shè)計(jì)要求的合格產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，檢驗(yàn)結(jié)果用于對能否投入批量生產(chǎn)作出評價。

國家標(biāo)準(zhǔn)GB 4706.1-2005《家用和類似用途電器的安全第1部分：通用要求》附錄A對例行檢驗(yàn)給了與型式檢驗(yàn)不同的概念，即“從根本上說，例行檢驗(yàn)不是驗(yàn)證產(chǎn)品設(shè)計(jì)的試驗(yàn)，而是在生產(chǎn)過程中，剔除由于偶然的缺陷造成的不合格。”另規(guī)定：“對于不同的產(chǎn)品，可以有不同的例行檢驗(yàn)項(xiàng)目。”例行檢驗(yàn)的目的還是為避免不合格品出廠，它側(cè)重于檢查批量生產(chǎn)過程中是否有偶然因素造成產(chǎn)品缺陷。

型式檢驗(yàn)必定是全項(xiàng)目測試，對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行全面考核，其中包括破壞性測試。而例行檢驗(yàn)并非一定做全項(xiàng)目，可以根據(jù)不同產(chǎn)品及不同需求決定是否進(jìn)行帶破壞性項(xiàng)目。如某些電子產(chǎn)品的可靠性試驗(yàn)，在產(chǎn)品鑒定時作過試驗(yàn)后，例行檢驗(yàn)時不一定進(jìn)行。

在對檢驗(yàn)結(jié)果的處理上兩者也有不同的著眼點(diǎn)。型式檢驗(yàn)通不過，則說明企業(yè)尚未具備投入批量生產(chǎn)條件。例行檢驗(yàn)不合格，應(yīng)暫停批量生產(chǎn)，待分析問題，找出原因并采取有效改進(jìn)措施后方可恢復(fù)生產(chǎn)。

筆者以為，這兩類檢驗(yàn)在理念上、在嚴(yán)格意義上說不是一回事。但某些標(biāo)準(zhǔn)資料上，把產(chǎn)品定型以后投入批量生產(chǎn)過程中，在一定條件下（時間或批量積累）對產(chǎn)品全項(xiàng)目進(jìn)行的例行檢驗(yàn)也統(tǒng)稱為型式檢驗(yàn)，不再細(xì)分檢驗(yàn)類別，這只能理解為對檢驗(yàn)類別稱呼上的一種習(xí)慣。

②出廠檢驗(yàn)與交收檢驗(yàn)

這兩種檢驗(yàn)在多數(shù)情況下是一回事，除了檢驗(yàn)場合、執(zhí)行主體不盡相同。制造企業(yè)與批發(fā)商業(yè)部門之間、外發(fā)單位與來料加工單位之間執(zhí)行的是交收檢驗(yàn)。

3.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)類別選擇

在明確各類檢驗(yàn)的概念和內(nèi)在涵義后，再討論產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)則對檢驗(yàn)類別的選取及組合，問題就變得明朗了。

①對于簡單產(chǎn)品，項(xiàng)目少，可以只有出廠檢驗(yàn)而不分類；

②對于較復(fù)雜產(chǎn)品檢驗(yàn)可分為2或3類。筆者以為，比較合理的檢驗(yàn)分類可以為：

檢驗(yàn)分類：定型檢驗(yàn)（或鑒定檢驗(yàn)）+質(zhì)量一致性檢驗(yàn)。產(chǎn)品在定型（或鑒定）時必須進(jìn)行定型（或鑒定）檢驗(yàn)，一旦定型（或鑒定）通過后，產(chǎn)品進(jìn)入批量生產(chǎn)，進(jìn)行質(zhì)量一致性檢驗(yàn)。而質(zhì)量一致性檢驗(yàn)如前所述，由出廠檢驗(yàn)（逐批檢驗(yàn)）與周期性檢驗(yàn)組成。

③企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中使用比較多的一種檢驗(yàn)分類為：

檢驗(yàn)分類：型式檢驗(yàn)+出廠檢驗(yàn)。

企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)在作這種檢驗(yàn)分類的同時，往往對進(jìn)行型式檢驗(yàn)的條件（時機(jī)）作規(guī)定，通常列出下述六條：

a)新產(chǎn)品或老產(chǎn)品轉(zhuǎn)廠生產(chǎn)的試制定型鑒定；

b)正式生產(chǎn)后，如結(jié)構(gòu)、材料、工藝有較大改變，可能影響產(chǎn)品性能時；

c)正常生產(chǎn)后，定期或積累一定產(chǎn)量后，應(yīng)周期性進(jìn)行一次檢驗(yàn)；

d)產(chǎn)品長期停產(chǎn)后，恢復(fù)生產(chǎn)時；

e)出廠檢驗(yàn)結(jié)果與上次型式檢驗(yàn)有較大差異時；

f)國家質(zhì)監(jiān)部門提出進(jìn)行型式檢驗(yàn)要求時。

需要指出的是，這種分類方法及條件規(guī)定，都出自GB/T 1.3-1987。由于以后其替代版本中相應(yīng)內(nèi)容提法變得不再那么明確，許多企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)依然沿用原有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提法，不少國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)也這么編寫，當(dāng)然未嘗不可。但需要注意，嚴(yán)格來說，上述6條中，只有a)、b)兩條，或者加上f)條是型式檢驗(yàn)概念。其他情況，如c)條，“產(chǎn)品積累一定批量或經(jīng)過一定時間后……”這種檢驗(yàn)實(shí)際是周期檢驗(yàn)。周期檢驗(yàn)與型式檢驗(yàn)不完全是一回事。故企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化人員在編寫標(biāo)準(zhǔn)時首先應(yīng)把握不同的概念。

二、關(guān)于抽樣檢驗(yàn)方案

當(dāng)批量生產(chǎn)的產(chǎn)品不可能或不必要全數(shù)（100%）檢驗(yàn)時，必然會選擇抽樣檢驗(yàn)，即利用從批（次）或過程中隨機(jī)抽取的樣本，對批（次）或過程的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，作出是否接收的判定。說得通俗一點(diǎn)，就是通過對少數(shù)樣本的檢驗(yàn)，達(dá)到對整批產(chǎn)品質(zhì)量作出判斷。這樣做的優(yōu)點(diǎn)是節(jié)省人力、物力、財力和時間，存在問題是判斷不一定每次都很理想。因此，盡可能正確選擇抽樣方案就顯得很重要。

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中檢驗(yàn)規(guī)則抽樣方案可供選擇的通常有兩類，一類是比較傳統(tǒng)的按百分比抽樣；另一類是按抽樣檢驗(yàn)有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行。使用百分比抽樣，由企業(yè)自己根據(jù)產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量具體情況規(guī)定一個抽樣百分比，方法簡便，但缺乏統(tǒng)計(jì)意義上的科學(xué)優(yōu)選方案，確定樣本量及合格判定數(shù)的隨意性較大，從平衡供需雙方風(fēng)險的承擔(dān)上看沒有按抽樣檢驗(yàn)國家標(biāo)準(zhǔn)來得科學(xué)、合理。抽樣檢驗(yàn)國家標(biāo)準(zhǔn)在各行業(yè)已實(shí)施多年，效果較好。但從企業(yè)編寫產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐情況看，使用者對抽樣檢驗(yàn)國家標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵理解和正確使用的把握上，存在不少問題。筆者就工作中了解到的一些情況，結(jié)合有關(guān)資料作一討論。

1.關(guān)于抽樣和抽樣方案

GB/T 1系列標(biāo)準(zhǔn)中曾對抽樣（取樣、采樣）、抽樣方案都有提及，但因行文很短，對初涉企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制者的概念上不容易分清。實(shí)際上，取樣、采樣意義上的“抽樣”，主要指樣品（樣本）的采取方法。涉及的是生產(chǎn)過程中何時、何地、何種方法采集，樣品如何有效保存，還可能涉及樣本如何制作、質(zhì)量（重量）及精確度（特別適用于化工產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）等。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中對于采樣的規(guī)定，一般置于試驗(yàn)方法一章之首。

至于檢驗(yàn)規(guī)則中出現(xiàn)的應(yīng)是“抽樣”，主要指如何保持所抽取樣本的隨機(jī)性、代表性、抽樣方案的合理性等。兩者一字之差，含義和適用性不同。為避免混淆，名稱上可加以區(qū)分，試驗(yàn)方法一章中樣品的采取方法宜明確為“采樣”，檢驗(yàn)規(guī)則中則可以稱為“抽樣”。

2.關(guān)于連續(xù)批抽樣檢驗(yàn)方案（GB/T 2828.1-2003）的正確應(yīng)用

企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中用得最多的抽樣檢驗(yàn)國家標(biāo)準(zhǔn)之一是GB/T 2828.1-2003《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序 第1部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃》。該標(biāo)準(zhǔn)是一個統(tǒng)計(jì)抽樣檢驗(yàn)方法，其理論基礎(chǔ)是概率論及數(shù)理統(tǒng)計(jì)等。其設(shè)計(jì)思想是逐步通過批檢驗(yàn)抽樣方案參數(shù)的調(diào)整來確保抽樣檢查判斷的正確性。它只適用于計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)場合，且主要適用于連續(xù)批的逐批檢驗(yàn)。

①GB/T 2828.1的基本使用方法

有些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)在引用GB/T 2828.1時，以為很簡單，只要查標(biāo)準(zhǔn)中表1規(guī)定檢驗(yàn)水平（IL），再規(guī)定接收質(zhì)量限（AQL），然后查標(biāo)準(zhǔn)中表2至表4得到接收數(shù)Ac，拒收數(shù)Re就行了。其實(shí)沒那么簡單。一知半解的編寫就難免缺少正確性、合理性和可操作性。正確執(zhí)行GB/T2828.1，完整的抽樣檢驗(yàn)方案應(yīng)考慮以下幾個方面：

a)規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也就是規(guī)定一個產(chǎn)品合格或不合格的質(zhì)量特征。再說通俗點(diǎn)就是產(chǎn)品按（技術(shù)）要求項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)時，若出現(xiàn)不合格項(xiàng)，則應(yīng)區(qū)分哪些是致命影響，哪些是嚴(yán)重影響，哪些是輕微影響，即根據(jù)設(shè)計(jì)要求和實(shí)踐作出恰當(dāng)劃分和判斷（有的將缺陷劃分為A、B、C三類）。

b)確定批量N

根據(jù)生產(chǎn)過程實(shí)際情況，考慮合適批量。產(chǎn)品一致性、檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)性、鑒別正確性等都是考慮因素（反映在組批規(guī)則）。

c)規(guī)定檢驗(yàn)水平IL

GB/T 2828.1-2003的表1中IL共分七檔，特殊檢驗(yàn)水平4檔，一般檢驗(yàn)水平3檔。有些企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編寫者可能為節(jié)省試驗(yàn)成本，喜歡取S-1等很低檢驗(yàn)水平，殊不知這樣處理會造成不良后果。IL從表面看代表樣本量與批量關(guān)系，實(shí)際上它直接影響方案的鑒別力及抽樣檢驗(yàn)風(fēng)險。特殊檢驗(yàn)水平的樣本量較小，尤其是選S-1時，不足以代表整個檢驗(yàn)批。以很少樣本的檢驗(yàn)結(jié)果決定整批產(chǎn)品的命運(yùn)，從概率上講未必對供方有利，很可能是把雙刃劍。對于特定項(xiàng)目，如環(huán)境適應(yīng)性以及EMC項(xiàng)目檢驗(yàn)時，可以考慮選特殊檢驗(yàn)水平。擴(kuò)大其范圍時，宜經(jīng)供需雙方商定后再決定。對于重要產(chǎn)品，不希望接收不合格品的場合，建議選較高的IL，例如水平Ⅱ。在確定IL后，根據(jù)批量N的不同，可查表得到不同的樣本量字碼，隨即得到不同樣本量n。

d)規(guī)定接收質(zhì)量限AQL

AQL是什么含義？AQL是指對某批產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)時，預(yù)先規(guī)定一個批產(chǎn)品的質(zhì)量水平（反映過程平均質(zhì)量），即產(chǎn)品可能存在的不合格百分比?？梢杂冒賳挝划a(chǎn)品不合格品數(shù)表示，也可以用每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)（不合格項(xiàng)的數(shù)目）表示。當(dāng)樣本的批質(zhì)量水平檢驗(yàn)結(jié)果不差于這個接收質(zhì)量限時，判批產(chǎn)品接收，否則為不接收。通常情況下批產(chǎn)品的實(shí)際質(zhì)量水平是不知道的，如果AQL取得適當(dāng)，用這個方法能確保整批產(chǎn)品質(zhì)量水平不低于AQL時，能以高概率被接收（可達(dá)95%以上）。

如何確定AQL值？這是正確運(yùn)用抽樣檢驗(yàn)方案的考慮重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的重要程度、價值、生產(chǎn)方質(zhì)量保證能力、產(chǎn)品成本等因素通盤考慮；按合同生產(chǎn)的則應(yīng)有雙方商定；有以往生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的參考；以往產(chǎn)品實(shí)際質(zhì)量水平；有不合格分類的應(yīng)區(qū)別對待（例如A類不合格取AQL=0.1，B類取0.4，C類取2.5——僅舉例）；對致命不合格項(xiàng)，一般取AQL應(yīng)使判定數(shù)Ac=0、Re=1。

對于新產(chǎn)品，標(biāo)準(zhǔn)編寫時可以由生產(chǎn)方通過統(tǒng)計(jì)交驗(yàn)批的平均質(zhì)量水平，即以過程平均來把握AQL水平。推薦的過程平均按公式（1）計(jì)算。

式中：di——第i批樣本中發(fā)現(xiàn)的不合格（品）數(shù)；

ni——第i批抽取的樣本量（1，2，…m）；

m——批數(shù)（宜≥20）。

e)確定方案類型

確定方案類型主要是指確定抽樣次數(shù)，是一次抽樣還是二次抽樣，或五次抽樣？從實(shí)施簡易程度來說，一次優(yōu)于二次，二次優(yōu)于五次；從抽取樣本量平均數(shù)看，一般情況下五次少于二次，二次少于一次。

特別提醒：對于檢驗(yàn)項(xiàng)目多的復(fù)雜產(chǎn)品，如全部受檢項(xiàng)目按同一抽樣方案就顯得不合理，這時可以按其對產(chǎn)品質(zhì)量影響程度，適當(dāng)分組，每組選擇不同的抽樣方案參數(shù)IL、AQL等，得到不同的接收判別數(shù)組。這樣處理可操作性強(qiáng)。

f)批的提取和抽樣的隨機(jī)性

批的提取涉及檢驗(yàn)批產(chǎn)品提交的條件、時間段、場所以及質(zhì)量文件等。

確保抽樣的隨機(jī)性是確保按GB/T 2828.1抽樣方案檢驗(yàn)結(jié)果判斷正確性的關(guān)鍵之一。不應(yīng)把隨機(jī)抽樣就理解為“任意抽樣”。

在一檢驗(yàn)批產(chǎn)品中，由于生產(chǎn)班次、人員，或者原材料不盡相同，可能造成一部分產(chǎn)品與另一部分產(chǎn)品質(zhì)量狀況不同，堆放也不均勻，所以需要按隨機(jī)抽樣辦法抽，使抽取樣本質(zhì)量水平具有代表性。隨機(jī)抽樣辦法有很多，標(biāo)準(zhǔn)中可規(guī)定簡單隨機(jī)抽樣（丟骰子）、撲克牌抽樣、分層隨機(jī)抽樣、計(jì)算機(jī)隨機(jī)數(shù)辦法等。

g)檢驗(yàn)判定

每個抽樣方案按檢驗(yàn)結(jié)果不合格品（或不合格項(xiàng)數(shù)）與預(yù)先設(shè)定的判別數(shù)組比較。當(dāng)產(chǎn)品有多個質(zhì)量特征、多個不合格類別時，先判別每個組別的合格與否，最后對整個產(chǎn)品的合格判定條件作出規(guī)定。

h)批的再提交及不合格品處理

再提交批，指已經(jīng)被拒收的批產(chǎn)品，經(jīng)過100%檢驗(yàn)或試驗(yàn)，剔除所有不合格品，并經(jīng)過修理或調(diào)換合格品后，允許再提交驗(yàn)收的批。最低限度應(yīng)規(guī)定對導(dǎo)致批被拒收的那一類不合格項(xiàng)進(jìn)行復(fù)檢。若再提交批又一次被拒收，應(yīng)對如何處理作出規(guī)定。

i)轉(zhuǎn)移規(guī)則的應(yīng)用

批產(chǎn)品檢驗(yàn)一般從正常檢驗(yàn)開始，當(dāng)按GB/T 2828.1抽樣檢驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)不合格，并且不合格批數(shù)量達(dá)到GB/T 2828.1規(guī)定次數(shù)時，應(yīng)轉(zhuǎn)入加嚴(yán)檢驗(yàn)（增加樣本量）；加嚴(yán)檢驗(yàn)時拒收達(dá)到一定次數(shù)時還應(yīng)執(zhí)行停止檢驗(yàn)規(guī)定。

②采用GB/T 2828.1抽樣方案編寫的注意事項(xiàng)

a)注意動態(tài)特性

在產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)按GB/T 2828.1進(jìn)行時，一定要嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行。GB/T 2828.1的規(guī)定具有動態(tài)特性，其抽樣方案不是一成不變的，而是根據(jù)累次檢驗(yàn)結(jié)果要進(jìn)行調(diào)整。每次檢驗(yàn)基本數(shù)據(jù)要作好記錄，包括：抽樣方案類型、批量、樣本量、檢驗(yàn)水平、接收質(zhì)量限、判定數(shù)組、檢驗(yàn)結(jié)果、轉(zhuǎn)移得分、轉(zhuǎn)移情況、日期等。這一條規(guī)定在企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)引起足夠重視。其實(shí)這正是調(diào)整型抽樣檢驗(yàn)方案的核心思想所在。

b)明確產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中表示AQL值的含義

在實(shí)際使用中，對于AQL≤10的情況下，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確其是不合格品百分?jǐn)?shù)還是每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)。否則，就有可能導(dǎo)致接收數(shù)和拒收數(shù)含義不清而無法判定。這一點(diǎn)在為數(shù)不少的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編寫中容易疏忽。

c)注意降低供需雙方風(fēng)險

任何統(tǒng)計(jì)抽樣檢驗(yàn)都有一定的風(fēng)險。檢驗(yàn)結(jié)果的風(fēng)險來自抽樣本身的風(fēng)險，被抽取樣本不能完全真實(shí)反映批的質(zhì)量。在接收與拒收問題上可能作出錯誤的判斷，質(zhì)量符合規(guī)定要求的批被拒收了，或不符合規(guī)定要求的批被接收了。在抽樣檢驗(yàn)中要完全避免風(fēng)險實(shí)際上不大可能。按照GB/T 2828.1設(shè)計(jì)要求，即使提交檢驗(yàn)的批產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)際水平達(dá)到規(guī)定AQL，只能保證高概率接收，而不是100%被接收。這部分拒收的概率就是生產(chǎn)方風(fēng)險，一般控制在5%左右（OC曲線上α值）；反之，當(dāng)提交檢驗(yàn)的批產(chǎn)品實(shí)際質(zhì)量水平劣于AQL甚至達(dá)到一定數(shù)值時，也只能是高概率拒收而不是100%拒收。劣質(zhì)批被接收的概率就是使用方風(fēng)險，一般控制在10%左右（OC曲線上β值）。樣本量越小，這種風(fēng)險越大。AQL取值不當(dāng)，也會造成人為風(fēng)險。按理抽樣方案參數(shù)應(yīng)由供需雙方商定的，但實(shí)際上企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)都是由企業(yè)說了算，企業(yè)關(guān)心的是合格率不能太低。故參數(shù)選取要注意仔細(xì)斟酌，在選定AQL情況下，適當(dāng)加大樣本量是降低風(fēng)險可供選擇的措施之一。還要按轉(zhuǎn)移規(guī)則使用其他抽樣表，否則對使用方的保護(hù)是不公正的。如果：

以p0表示——事先已規(guī)定AQL質(zhì)量批的不合格品百分?jǐn)?shù)（或每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)）；

以p1表示——5～10倍AQL劣質(zhì)批的不合格品百分?jǐn)?shù)（或每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)）；

可分別按公式（2）和公式（3）相應(yīng)計(jì)算出生產(chǎn)方風(fēng)險和使用方風(fēng)險。

式中：α:生產(chǎn)方風(fēng)險；

β:使用方風(fēng)險；

Pa:接受概率。

為了便于理解，本文以輕工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)QB/T 2774-2006《鉛筆》為例加以說明。該標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)則規(guī)定，出廠檢驗(yàn)（逐批檢驗(yàn)）按GB/T 2828.1執(zhí)行。其檢驗(yàn)項(xiàng)目、不合格分類、抽樣方案類型、檢驗(yàn)水平（IL）、接收質(zhì)量限（AQL）等按表1所示。

表1 《鉛筆》出廠檢驗(yàn)規(guī)則

這個抽樣檢驗(yàn)方案是較為完整的。規(guī)定鉛筆的8個檢驗(yàn)項(xiàng)目分三組抽樣；不合格分為B、C二類，并根據(jù)各組性能特性規(guī)定了相應(yīng)檢驗(yàn)水平分別為S-3、S-1、S-3；B類不合格對產(chǎn)品質(zhì)量影響大，接收質(zhì)量限AQL掌握比較嚴(yán)一點(diǎn)，取1.5；C類AQL適當(dāng)放寬，取4.0；同時明確：批質(zhì)量的判定按每百單位產(chǎn)品的不合格數(shù)表示。

由上述抽樣方案，每個檢驗(yàn)批的批量（N）根據(jù)GB/T 2828.1中表1查詢，可得到樣本量字母，然后查表3-A即可得到二次抽樣的樣本量，以及判定數(shù)組。二次抽樣方案的特點(diǎn)在于有二次抽樣檢驗(yàn)機(jī)會，若第一次抽樣檢驗(yàn)判為可以接收，則可省去第二次抽樣。

作為討論，筆者以為本案檢驗(yàn)水平IL都取特殊水平，顯得偏低。試想在鉛筆批量即使很大的情況下（如3 200支/批），因IL取S-3，樣本量n也不大（只有13支）。用如此少的樣本量檢驗(yàn)結(jié)果作為批質(zhì)量判定依據(jù)，抽樣檢驗(yàn)的風(fēng)險是值得的考慮因素。（未完待續(xù)）