如何做好合同管理中的分析工作

□文/孔慶立

合同是工程管理的核心，是工程實(shí)施過程中承發(fā)包雙方的最高行為準(zhǔn)則，是雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。而合同分析是合同管理中一項(xiàng)十分重要的工作。在國際工程中，許多人將合同分析作為項(xiàng)目管理的起點(diǎn)。通常在合同實(shí)施前，在索賠和爭執(zhí)處理過程中，在工程遇到問題時(shí)都需要進(jìn)行合同分析。而在實(shí)際的工程活動中，合同分析卻沒有得到足夠的重視，從而導(dǎo)致不必要的糾紛和損失。

一、合同分析的含義

合同分析是從合同執(zhí)行的角度去分析、補(bǔ)充和解釋合同的具體內(nèi)容和要求，將合同目標(biāo)和合同規(guī)定落實(shí)到合同實(shí)施的具體問題和具體時(shí)間上，用以指導(dǎo)具體工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求實(shí)施，為合同執(zhí)行和控制確定依據(jù)。合同分析不同于招投標(biāo)過程中對招標(biāo)文件的分析，其目的和側(cè)重點(diǎn)都不同。合同分析往往由企業(yè)的合同管理部門或項(xiàng)目中的合同管理人員負(fù)責(zé)。

二、合同分析的目的和作用

（一）合同分析的必要性。合同實(shí)施過程中合同責(zé)任的完成是靠在每一時(shí)間段內(nèi)，完成每一項(xiàng)工程和工程活動實(shí)現(xiàn)的，所以合同目標(biāo)和責(zé)任必須貫徹落實(shí)在合同實(shí)施的具體問題上和各工程小組以及各分包商的具體工程活動中。但在實(shí)際工作中，由于以下諸多因素的存在，承包人在簽訂合同后、履行和實(shí)施合同前有必要進(jìn)行合同分析:

1、許多合同條文采用法律用語，往往不夠直觀明了，不容易理解。只有在合同實(shí)施前進(jìn)行合同分析，將合同規(guī)定用最簡單易懂的語言和形式表達(dá)出來，使人一目了然，這樣才能方便日常管理。

2、合同所定義的工程活動和合同各方的權(quán)利關(guān)系是極為復(fù)雜的，要使工程按計(jì)劃有條理地進(jìn)行，必須在工程開始前將它們落實(shí)下來。

3、同一工程中的不同合同形成一個(gè)復(fù)雜的體系，十幾份、幾十份、甚至上百份合同之間有十分復(fù)雜的關(guān)系；即使在同一份工程合同，有時(shí)某一問題可能在許多條款、甚至在許多合同文件中規(guī)定，而在實(shí)際工作中使用極不方便。

4、許多工程小組，項(xiàng)目管理職能人員所涉及到的活動和問題不是合同文件的全部，而僅為合同的部分內(nèi)容，全面理解合同對合同的實(shí)施將會產(chǎn)生重大影響。

5、在合同中依然存在問題和風(fēng)險(xiǎn)，包括合同審查時(shí)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和還可能隱藏著的尚未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)常性的合同分析對工程項(xiàng)目管理有很多好處，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同實(shí)施中出現(xiàn)的問題，迅速反饋，采取措施，降低損失。

（二）合同分析的作用。合同分析的目的和作用主要體現(xiàn)在以下方面:

1、分析合同中的漏洞，解釋有爭議的內(nèi)容。在合同起草和談判過程中，雙方都會力爭完善，但仍然難免會有所疏漏，通過合同分析，找出漏洞，可以作為履行合同的依據(jù)；在合同執(zhí)行過程中，合同雙方有時(shí)也會發(fā)生爭議，往往是由于對合同條款的理解不一致所造成的，通過分析，就合同條文達(dá)成一致理解，從而解決爭議；在遇到索賠事件后，合同分析也可以為索賠提供理由和根據(jù)。

2、分析合同風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)對策。對于不同的工程合同，由于其風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)量的大小都各不相同，因此要根據(jù)合同進(jìn)行分析，制定并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對策。

3、進(jìn)行工程任務(wù)分解、落實(shí)。在工程過程中，工程任務(wù)需要分解落實(shí)到具體的工程小組或部門、人員，要將合同中的任務(wù)進(jìn)行分解，將合同中與各部分任務(wù)相對應(yīng)的具體要求明確，然后落實(shí)到具體的工程小組或部門、人員身上，從而便于工程實(shí)施和檢查。

三、建設(shè)工程施工合同分析的內(nèi)容

合同分析，在不同的情況，為了不同的目的，有不同的內(nèi)容，通常有以下方面:

（一）合同的法律基礎(chǔ)和合同類型。合同的法律基礎(chǔ)是指合同簽訂和實(shí)施的法律背景。通過分析，承包人了解適用于合同的法律的基本情況（范圍、特點(diǎn)等），用以指導(dǎo)整個(gè)合同實(shí)施和索賠工作。而對合同中明示的法律則應(yīng)重點(diǎn)分析。不同類型的合同，其性質(zhì)、特點(diǎn)、履行方式不一樣，雙方的責(zé)權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)分配也不一樣。這直接影響合同雙方責(zé)任和權(quán)力的劃分，影響工程施工中合同管理和索賠。

（二）承包人的主要任務(wù)。這是合同分析的重點(diǎn)之一，主要分析承包商的合同責(zé)任和權(quán)力，分析內(nèi)容一般有以下方面:

1、承包人的總?cè)蝿?wù)，即合同標(biāo)的。承包人在設(shè)計(jì)、采購、制作、試驗(yàn)、運(yùn)輸、土建施工、安裝、驗(yàn)收、試生產(chǎn)、缺陷責(zé)任期維修等方面的主要責(zé)任，施工現(xiàn)場的管理，以及給業(yè)主的管理人員提供生活和工作條件等責(zé)任。

2、工作范圍。通常由合同中的工程量清單、圖紙、工程說明、技術(shù)規(guī)范所定義。工程范圍的界限應(yīng)很清楚，否則會影響工程變更和索賠，尤其是固定總價(jià)合同。

3、關(guān)于工程變更的規(guī)定。這在合同管理和索賠處理中極為重要，要重點(diǎn)分析。包括工程變更的范圍定義、變更程序、變更的補(bǔ)償范圍等。另外，對于一些特殊的規(guī)定應(yīng)重點(diǎn)分析。

（三）發(fā)包人的責(zé)任。這里主要是分析發(fā)包人的權(quán)力和合作責(zé)任。業(yè)主的合作責(zé)任是承包商順利完成合同所規(guī)定任務(wù)的前提，同時(shí)又是進(jìn)行索賠的理由和推卸工程拖延責(zé)任的托詞。通常有如下方面:

1、業(yè)主雇用工程師并委托他在授權(quán)范圍內(nèi)履行業(yè)主的合同責(zé)任。在合同分析時(shí)要注意工程師的職權(quán)范圍，而且每個(gè)合同又有它自己獨(dú)特的規(guī)定，對此要作專門分析。

2、業(yè)主和工程師有責(zé)任對平行的各承包人和供應(yīng)商之間的責(zé)任界限作出劃分，對這方面的爭執(zhí)作出裁決，對他們的工作進(jìn)行協(xié)調(diào)，并承擔(dān)管理和協(xié)調(diào)失誤所造成的損失。

3、提供施工條件，如及時(shí)提供設(shè)計(jì)資料、圖紙、施工場地、道路等。

4、按合同規(guī)定及時(shí)支付工程款，及時(shí)接收已完工程等。

（四）合同價(jià)格。對合同的價(jià)格，應(yīng)重點(diǎn)分析以下方面:

1、合同所采用的計(jì)價(jià)方法及合同價(jià)格所包括的范圍，如固定總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本、加酬金合同等。

2、工程量計(jì)量程序，工程款結(jié)算（包括進(jìn)度付款、竣工結(jié)算、最終結(jié)算）方法和程序。

3、合同價(jià)格的調(diào)整，即費(fèi)用索賠的條件、價(jià)格調(diào)整方法，計(jì)價(jià)依據(jù)，索賠有效期規(guī)定。

4、拖欠工程款的合同責(zé)任。

（五）施工工期。在實(shí)際工程中，工期拖延極為常見和頻繁，而且對合同實(shí)施和索賠的影響很大，所以要特別重視。重點(diǎn)分析合同規(guī)定的開工日期、竣工日期，主要工程活動的工期，工期的影響因素，獲得工期補(bǔ)償?shù)臈l件和可能等。

（六）違約責(zé)任。如合同一方未遵守合同規(guī)定，造成對方損失，應(yīng)受到相應(yīng)的合同處罰。這是合同分析的重點(diǎn)之一，其中常常會隱藏著較大的風(fēng)險(xiǎn)。

1、承包人不能按合同規(guī)定工期完成工程的違約金或承擔(dān)業(yè)主損失的條款。

2、由于管理上的疏忽造成對方人員和財(cái)產(chǎn)損失的條款。

3、由于預(yù)謀或故意行為造成對方損失的處罰和賠償條款等。

4、由于承包人不履行或不能正確地履行合同責(zé)任，或出現(xiàn)嚴(yán)重違約時(shí)的處理規(guī)定，特別是對業(yè)主不及時(shí)支付工程款的處理規(guī)定。

（七）索賠程序和爭執(zhí)的解決。它決定著索賠的解決方法，同時(shí)也在很大程度上決定了承包方的索賠策略。主要分析以下內(nèi)容:

1、索賠的程序；

2、爭議的解決方式和程序；

3、仲裁條款。包括仲裁所依據(jù)的法律、仲裁地點(diǎn)、方式和程序、仲裁結(jié)果的約束力等。

四、結(jié)束語

合同分析和解釋是為合同管理服務(wù)的，它必須全面、準(zhǔn)確、客觀地反映合同的內(nèi)容、目的和當(dāng)事人的主觀真實(shí)意圖。實(shí)際工程問題非常復(fù)雜且千奇百怪，合同分析和解釋常常反映出一個(gè)工程管理者對合同的理解水平，對合同簽訂和實(shí)施過程的理解程度及當(dāng)事人處理合同問題的經(jīng)驗(yàn)。因此，要實(shí)現(xiàn)成功的合同管理、成功的項(xiàng)目管理，做好合同分析工作是至關(guān)重要的。

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