我國采礦業(yè)對外直接投資效應(yīng)分析

□文/王海燕 武 偉

一、我國采礦業(yè)對外直接投資現(xiàn)狀

從發(fā)展速度上看，近年來我國采礦業(yè)對外直接投資的發(fā)展還是比較迅速的。截至2002年底，我國采礦業(yè)對外直接投資額僅為35.08億美元，2003～2005年三年內(nèi)，采礦業(yè)的對外直接投資額就增長了48.54億美元。2006年我國采礦業(yè)對外直接投資額為85.40億美元，比2005年增長了近3倍，2007年為40.63億美元，截至2007年底采礦業(yè)對外直接投資累計達(dá)219.64億美元。

從投資規(guī)模上看，據(jù)《2007年中國對外投資統(tǒng)計公報》顯示，2007年中國對外直接投資凈額248.4億美元，其中流向采礦業(yè)40.6億美元，占15.3%，主要是石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采掘業(yè)的投資。從存量上看，2004～2006年各年采掘業(yè)對外直接投資額僅次于商務(wù)服務(wù)業(yè)的投資額。然而，與全球采掘業(yè)對外投資相比，這一規(guī)模仍顯得較小。發(fā)展中國家采掘業(yè)流存量占全球采掘業(yè)流存量的比重的平均水平分別為8.3%和5.5%，而我國采掘業(yè)的投資規(guī)模尚未達(dá)到這個平均水平。

從競爭能力上看，我國采礦業(yè)對外直接投資競爭能力還比較低。我國企業(yè)在進(jìn)行采礦業(yè)對外直接投資時，面臨的競爭對手是以美國、加拿大、澳大利亞等傳統(tǒng)礦業(yè)國家為基礎(chǔ)的跨國公司，這些跨國公司大都有百余年跨國經(jīng)營的歷史，有著豐富的礦業(yè)商業(yè)運(yùn)作知識和國際資本經(jīng)營的經(jīng)驗。相比而言，我國企業(yè)規(guī)模小，資本積累不足，加上起步晚，經(jīng)驗不足，對國際礦業(yè)的經(jīng)營慣例還不是很熟悉，影響了我國企業(yè)國際競爭能力的提高。

二、采礦業(yè)對外直接投資效應(yīng)分析

（一）彌補(bǔ)國內(nèi)礦產(chǎn)資源短缺的效應(yīng)。我國既是資源大國，又是人均資源貧困國，人均資源占有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平，而且資源分布不均衡。因此，我們面臨的形勢十分嚴(yán)峻，直接威脅著我國未來的可持續(xù)發(fā)展。

采礦業(yè)對外直接投資可以通過以下途徑彌補(bǔ)國內(nèi)礦產(chǎn)資源的不足:（1）我國企業(yè)購買了當(dāng)?shù)啬茉春偷V產(chǎn)資源的開采權(quán)，或者是并購了東道國的企業(yè)，對礦產(chǎn)資源進(jìn)行開采，那么開采出來的礦產(chǎn)資源可以根據(jù)國內(nèi)需要以較低的價格出口到國內(nèi)；（2）我國企業(yè)以項目合作的方式與東道國企業(yè)共同開發(fā)礦產(chǎn)資源，那么可以根據(jù)項目合作合同中的要求，向國內(nèi)輸入礦產(chǎn)資源。如，在開采石油資源時，我國三大石油巨頭與國外的很多合作項目采取份額油方式，即中國石油企業(yè)在東道國石油建設(shè)項目中參股或投資，每年從該項目的石油產(chǎn)量中分取一定份額。這種方式在一定程度上保證了我國石油進(jìn)口數(shù)量以及價格的穩(wěn)定；（3）在東道國開采的礦產(chǎn)資源除了可以以較低的價格直接輸入到國內(nèi)外，還可以在東道國將礦產(chǎn)資源進(jìn)行加工，將加工后的半成品輸入到國內(nèi)，間接的彌補(bǔ)國內(nèi)礦產(chǎn)資源的不足。如，越南國有鋼業(yè)集團(tuán)與云南昆明鋼鐵集團(tuán)共同開發(fā)在越南老街的Quy Xa鐵礦，合作協(xié)議中規(guī)定，昆明鋼鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)為該項目提供資金、技術(shù)以及采礦設(shè)備，大部分鐵礦產(chǎn)品出口到昆明鋼鐵集團(tuán)。

（二）對國內(nèi)機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口的帶動效應(yīng)。采礦業(yè)對外直接投資能夠通過以下途徑帶動機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口:（1）投資國企業(yè)在東道國獨(dú)資開礦，從投資國進(jìn)口機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備。如果投資國企業(yè)在本國的總公司就是機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的生產(chǎn)商，那么投資國企業(yè)可以直接從總公司進(jìn)口這些設(shè)備。如果投資國企業(yè)僅僅是開礦主，并不是自己生產(chǎn)這些設(shè)備，可以從投資國的其他企業(yè)進(jìn)口這些設(shè)備；（2）投資國企業(yè)和東道國企業(yè)以合資或合作的方式共同開采礦產(chǎn)資源，如果投資國企業(yè)自己擁有機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備，可以將這些設(shè)備作價進(jìn)行投資；（3）無論投資國企業(yè)是以獨(dú)資方式還是合作、合資方式開礦，都會涉及到設(shè)備的更新和配套，以此帶動機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備出口。需要注意的是，采礦業(yè)對外直接投資通過設(shè)備的更新和配套來帶動設(shè)備的出口會表現(xiàn)出一定的滯后性。

1980～2002年20多年的時間里，我國機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口總值僅為6，032.48億美元，從2003年我國采礦業(yè)開始進(jìn)行大規(guī)模對外直接投資以來，我國機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口得到了快速發(fā)展。2003年機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口額為1，877.73 億美元，2004 年為 2，682.60 億美元，比2003年同期增長了42.9%，2005年的增長額為839.7億美元，2006年的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口額增加到了4，563.43億美元，2003～2006年的年平均增長率為34.5%。2007年機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口額比2006年又增加了1，208.47億美元，突破了5，000億美元。

結(jié)合機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的進(jìn)口數(shù)據(jù)還發(fā)現(xiàn)，2004年以前我國機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備貿(mào)易一直是逆差，從2004年開始轉(zhuǎn)為順差，并且順差額在不斷擴(kuò)大。2004年我國機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備貿(mào)易順差額為154.30億美元，2005年的順差額上漲到了617.56億美元，2006年比 2005年又增加了375.66億美元，達(dá)到了993.22億美元，2007年的順差額增加到了1，646.8億美元。由此可見，我國采礦業(yè)對外直接投資帶動了我國機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口。

（三）技術(shù)引進(jìn)效應(yīng)。吸引外商投資，獲得的一般是標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)，而對外直接投資獲得的通常是新技術(shù)、新經(jīng)驗，可以加速我國企業(yè)學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)的步伐，促進(jìn)了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

我國企業(yè)可通過以下途徑獲得國外先進(jìn)技術(shù):（1）我國企業(yè)獨(dú)資開礦，在進(jìn)入東道國的初期，面臨激烈的競爭，我國企業(yè)為提高競爭力而模仿外國企業(yè)的技術(shù)，或者被迫尋求更有效使用現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)資源的途徑，增加技術(shù)投入，從而使企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率得到提高；（2）通過前向和后向聯(lián)系實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，我國企業(yè)會以供應(yīng)商、顧客、合作伙伴等身份與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立起業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。我國企業(yè)就可以從這種業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)活動中獲得新技術(shù)帶來的利益，使自身的生產(chǎn)率或企業(yè)經(jīng)營效率提高；（3）通過人員流動實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。我國企業(yè)一旦雇傭了外資企業(yè)培訓(xùn)的工人和管理人員，他們就會把在外企學(xué)到的先進(jìn)技術(shù)和管理方式帶到我國企業(yè)，從而引發(fā)技術(shù)的間接轉(zhuǎn)移。

我國企業(yè)學(xué)習(xí)到先進(jìn)的開發(fā)技術(shù)后，等新技術(shù)成熟以后，可以將先進(jìn)技術(shù)引入國內(nèi)。這不僅有助于投資企業(yè)自身國際競爭力的提高，而且有助于我國企業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步。比如，在采掘業(yè)領(lǐng)域，深海油氣鉆采和液體天然氣生產(chǎn)等項目技術(shù)要求極高，而我國企業(yè)在這方面的技術(shù)還有所欠缺，如果將這方面的技術(shù)引進(jìn)國內(nèi)，勢必能夠提高我國企業(yè)在深海油氣鉆采和液體天然氣生產(chǎn)等項目的能力。

（四）資本積累效應(yīng)。采礦業(yè)對外直接投資拓寬了我國利用外資的渠道，有助于更多的外國直接投資涌入我國。一方面采礦業(yè)的對外直接投資大多采用了合資企業(yè)的投資形式。在海外投資企業(yè)中，中方所占的股權(quán)大多低于50%。所以，我國對外直接投資使用的資金除了包括我國的外匯資金和設(shè)備以外，還包括在東道國市場和國際金融市場籌措的資金。因而，對外直接投資成了我國拓寬利用外資渠道的一種新的有效手段。對外直接投資利用的外資與我國利用外資相比，區(qū)別僅在于資金使用的地區(qū)差異；另一方面我國的對外直接投資過程中存在著一個非常特殊的現(xiàn)象——資本回流。這種以享受我國政府給予外資企業(yè)的優(yōu)惠政策為主要目的的資本流動，必然包含了其在國外籌措的資金。因而，我國的資本外逃以及隨后出現(xiàn)的資本回流客觀上加大了我國國內(nèi)利用外國直接投資的規(guī)模。

三、促進(jìn)我國采礦業(yè)對外直接投資的對策

（一）政府應(yīng)做好服務(wù)與指導(dǎo)工作。在財政方面，政府應(yīng)該為國外礦產(chǎn)資源勘探建立基金，對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源的開發(fā)工作提供資金支持。如，設(shè)立國家海外礦產(chǎn)資源地質(zhì)調(diào)查和風(fēng)險勘察專項資金，對于擁有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的大型企業(yè)、符合國家政策的大型勘探項目給予一定的資金支持。

在稅收制度上，應(yīng)加大稅收優(yōu)惠幅度。如，美國對所有在境外投資礦業(yè)的公司實(shí)行14%的耗竭補(bǔ)償率；日本實(shí)行海外勘察準(zhǔn)備金制度；韓國實(shí)行境外投資虧損準(zhǔn)備金制度等，均可作為我國對礦業(yè)對外直接投資制定政策時的參考。

在融資方面，應(yīng)建立有效的投融資機(jī)制，國家應(yīng)向采礦業(yè)對外投資企業(yè)提供優(yōu)惠的貸款和貸款擔(dān)保。如，國家有關(guān)銀行可以設(shè)立特殊貸款，其貸款利率比一般貸款低，貸款金額多。

在管理方面，建立國家級的綜合海外礦產(chǎn)采掘業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)采礦業(yè)對外直接投資活動，審批和監(jiān)督數(shù)額較大的對外投資項目，及時、有效、全面地公布相關(guān)行業(yè)的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，提供各類專家咨詢，提供有關(guān)東道國投資的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律環(huán)境和競爭對手、合作伙伴的準(zhǔn)確資料，以及有關(guān)項目的可行性研究和市場分析服務(wù)，以便我國企業(yè)在投資采礦時作出正確選擇。

在法制建設(shè)方面，建立和完善有關(guān)法律、法規(guī)，加快對外直接投資立法進(jìn)程，按照國際慣例完善我國采礦業(yè)對外直接投資的政策，為我國企業(yè)的投資提供法律保障。

在資源外交方面，加強(qiáng)政府間交流，簽訂有關(guān)政府協(xié)議，包括投資保護(hù)協(xié)定、避免雙重征稅協(xié)定、司法協(xié)助協(xié)定等，將重大資源開發(fā)項目納入國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系范圍內(nèi)，以便及時妥善地解決合作中出現(xiàn)的重大問題。

（二）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)。我國改革開放的時間不長，再加之礦業(yè)市場的特殊性，市場競爭機(jī)制還遠(yuǎn)未建立，國內(nèi)礦業(yè)市場還不完善，更不必說到國際礦業(yè)市場上自如地發(fā)展。因此，在未來一個時期內(nèi)，勘察開發(fā)國外礦產(chǎn)資源的企業(yè)的國際競爭能力需要進(jìn)一步加強(qiáng)。一方面礦業(yè)企業(yè)要在采礦過程中不斷地總結(jié)經(jīng)驗，提高自己的技術(shù)水平；另一方面礦業(yè)企業(yè)還要對東道國的法律文化背景有所了解，避免不必要的糾紛。

（三）培養(yǎng)綜合型國際人才?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭，面對經(jīng)濟(jì)全球化、生產(chǎn)國際化的趨勢，企業(yè)要培養(yǎng)既通曉專業(yè)技術(shù)知識和外語，又熟悉國際市場慣例和法律，富有創(chuàng)新精神，有競爭意識的綜合型人才，以適應(yīng)國際競爭的需要，并在我國采礦業(yè)對外直接投資中發(fā)揮重要作用。

［1］吳戈.我國采掘業(yè)對外投資行為分析[J].產(chǎn)經(jīng)，2008.7.

［2］曹桂華等.我國礦業(yè)對外投資中存在的問題及對策研究[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2005.9.

［3］關(guān)濤等.越南的采礦業(yè)[J].世界有色金屬，2006.4.