論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)保護(hù)

王幼萍,縱瑞龍

(1.安徽大學(xué),安徽合肥 230039;2.淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院,安徽淮北 235000)

論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)保護(hù)

王幼萍1,縱瑞龍2

(1.安徽大學(xué),安徽合肥 230039;2.淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院,安徽淮北 235000)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是世界貿(mào)易組織的三大支柱之一,起著重要的作用。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境措施(我國(guó)相關(guān)法律、行政法規(guī)稱為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)”)又是其中不可忽視的一個(gè)環(huán)節(jié)。剖析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度現(xiàn)狀,明確當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度的缺陷,是完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度海關(guān)保護(hù)的前提。

知識(shí)產(chǎn)權(quán);海關(guān);保護(hù)

隨著世界貿(mào)易組織的不斷發(fā)展,與貿(mào)易有關(guān)的侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)也日益加劇。這不僅破壞了正常的國(guó)際貿(mào)易秩序,擾亂了公平競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易環(huán)境,而且由于侵權(quán)貨物往往質(zhì)量低劣,還給各國(guó)人民的生命、健康帶來(lái)極大的威脅。因此,各國(guó)為有效遏制侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非法國(guó)際貿(mào)易活動(dòng),紛紛加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的力度。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的內(nèi)涵與立法概況

所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù),亦即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邊境措施,是指海關(guān)依據(jù)國(guó)家法律的授權(quán),在邊境采取的制止侵犯受國(guó)家法律、行政法規(guī)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物進(jìn)出境的行為。

目前,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的立法主要有2000年由全國(guó)人大常委會(huì)修訂通過(guò)的《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、國(guó)務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》,以及海關(guān)總署頒布的《中華人民共和國(guó)海關(guān)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施辦法》(以下分別簡(jiǎn)稱《海關(guān)法》、《條例》和《辦法》)。2000年修訂的《海關(guān)法》相關(guān)規(guī)定即是以法律的形式授權(quán)海關(guān)對(duì)進(jìn)出境貨物實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。而《條例》和《辦法》則就知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案、保護(hù)措施的申請(qǐng)、調(diào)查、提供擔(dān)保、放行、處罰、貨物處置等作出了具體規(guī)定,初步建立起以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章為主要框架的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度。

二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的原則

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)主要遵循四項(xiàng)原則:

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)以備案前置為原則。所謂備案前置原則,就是說(shuō)按照現(xiàn)行規(guī)定,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人要想獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù),通常應(yīng)當(dāng)事先申請(qǐng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案,最遲應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求海關(guān)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的同時(shí)申請(qǐng)辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案,否則海關(guān)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)不予保護(hù)。

2.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)措施的采用上堅(jiān)持被動(dòng)保護(hù)的原則。即海關(guān)以被動(dòng)保護(hù)為其執(zhí)法原則,就是說(shuō)在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進(jìn)出境時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)先向貨物進(jìn)出境海關(guān)提出采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的申請(qǐng),海關(guān)然后才能采取保護(hù)措施。

3.申請(qǐng)人擔(dān)保原則。根據(jù)《條例》規(guī)定包括兩種擔(dān)保形式:(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人申請(qǐng)的擔(dān)保;(2)收發(fā)貨人申請(qǐng)的擔(dān)保。

4.商業(yè)性侵權(quán)貨物的有限豁免原則。即根據(jù)《條例》第三十三條規(guī)定,個(gè)人攜帶或者郵寄進(jìn)出境的在自用、合理數(shù)量范圍內(nèi)的侵權(quán)物品,不以侵權(quán)論,由海關(guān)徑予放行。

三、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度的缺陷及思考

盡管我國(guó)已初步建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法制度,在保護(hù)與進(jìn)出境有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面發(fā)揮了巨大的作用,但該制度的核心內(nèi)容《條例》是在中美兩國(guó)政府就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行談判的背景下制定的,在法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)、進(jìn)出境執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法原則等方面都存在不少缺陷,且實(shí)體法立法滯后,部分侵權(quán)認(rèn)定的依據(jù)不足。隨著我國(guó)加入世界貿(mào)易組織,其局限性和立法滯后更為凸現(xiàn),顯現(xiàn)出其不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展和執(zhí)法實(shí)踐的需要,主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:

(一)海關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的執(zhí)法定位問(wèn)題

如前所述,在我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律制度中,海關(guān)是以被動(dòng)保護(hù)為其執(zhí)法原則的。在這一原則指導(dǎo)下,海關(guān)一般只能依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的申請(qǐng)采取保護(hù)措施;當(dāng)海關(guān)自行發(fā)現(xiàn)有侵犯已在海關(guān)備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)嫌疑的貨物進(jìn)出境時(shí),雖然可以先行扣留,但是如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人放棄請(qǐng)求保護(hù)的權(quán)利或者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不予回復(fù),海關(guān)則只能將扣留的貨物放行。這與侵權(quán)商品的危害和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)都是不相符的。

從侵權(quán)商品的危害來(lái)講,其后果十分嚴(yán)重,主要表現(xiàn)在:1.嚴(yán)重影響了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序,影響人民群眾的生活質(zhì)量和身體健康。侵權(quán)商品必定和假冒、偽劣相關(guān),這類商品一旦流入市場(chǎng),不僅侵害了權(quán)利人合法取得智力成果權(quán),而且對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和人民的生活和身體健康都會(huì)帶來(lái)危害。2.阻礙了對(duì)外貿(mào)易的正常發(fā)展,擾亂了進(jìn)出口秩序,嚴(yán)重威脅我國(guó)商品在國(guó)外市場(chǎng)的占有率。由于質(zhì)量差的侵權(quán)商品充斥市場(chǎng),使得國(guó)外消費(fèi)者失去對(duì)我國(guó)產(chǎn)品的信任,導(dǎo)致正牌商品出口受到極大影響,甚至使部分商品被一些國(guó)家列入禁止進(jìn)境目錄,極大削弱了中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。3.嚴(yán)重影響了國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)的信譽(yù)和形象。出口商品反映出一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)或一個(gè)企業(yè)的信譽(yù),侵權(quán)商品由于其質(zhì)量低劣,其泛濫的結(jié)果勢(shì)必影響國(guó)家、地區(qū)或企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中信譽(yù)和形象。

從國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì)看,這種被動(dòng)保護(hù)的原則與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求也是不符的?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第五十八條就規(guī)定了依職權(quán)采取的邊境措施。該條規(guī)定,各成員國(guó)可以要求主管當(dāng)局在其已獲得初步證據(jù)表明有關(guān)商品侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí),主動(dòng)采取行動(dòng),中止放行,并通知權(quán)利持有人和進(jìn)口人,還可以向權(quán)利持有人索取有關(guān)信息。這一規(guī)定從一個(gè)側(cè)面反映了當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際發(fā)展趨勢(shì),即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邊境保護(hù)可以采取措施主動(dòng)予以保護(hù)。

為平衡個(gè)體利益與整體利益的關(guān)系,順應(yīng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì),加大對(duì)侵權(quán)商品的查緝力度,應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改《條例》和《辦法》的相關(guān)規(guī)定,變被動(dòng)保護(hù)原則為被動(dòng)保護(hù)為主,兼采主動(dòng)保護(hù)的原則。采用這一原則就是說(shuō)在一般情況下,海關(guān)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的申請(qǐng)采取邊境保護(hù)措施,但如果海關(guān)有證據(jù)證明有關(guān)進(jìn)出境商品涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán),則海關(guān)可依法進(jìn)行扣留,并主動(dòng)展開(kāi)調(diào)查。經(jīng)調(diào)查,所扣貨物屬于侵權(quán)貨物,應(yīng)當(dāng)依法沒(méi)收,并處以罰款;所扣貨物不屬于侵權(quán)貨物,應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理放行手續(xù)。不必完全根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)待侵權(quán)人的態(tài)度決定采取何種處理方式。采用此原則的優(yōu)點(diǎn)在于強(qiáng)化公權(quán)利的地位,加大海關(guān)維護(hù)國(guó)家利益的職責(zé),以減少侵權(quán)商品對(duì)社會(huì)的危害,切實(shí)維護(hù)國(guó)家和社會(huì)的整體利益。

(二)申請(qǐng)人擔(dān)保原則在執(zhí)法實(shí)踐中采用的質(zhì)疑

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法制度規(guī)定申請(qǐng)人擔(dān)保原則的立法目的是出于執(zhí)法公正的要求,避免申請(qǐng)人申請(qǐng)不當(dāng)給相對(duì)人造成的不利影響。但是由于《條例》規(guī)定的擔(dān)保形式單一——只能是提交擔(dān)保金,并且申請(qǐng)人提交的擔(dān)保金數(shù)額較大——貨物等值或貨值二倍的擔(dān)保金,故而在實(shí)踐中可能會(huì)出現(xiàn)兩種不利于申請(qǐng)人申請(qǐng)的情形:一種是由于侵權(quán)行為的連續(xù)性和侵權(quán)主體的不確定性,一個(gè)甚至多個(gè)不法企業(yè)在進(jìn)出境環(huán)節(jié)多次侵犯權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),權(quán)利人如果想啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)程序,就必須就每一批涉嫌侵犯其權(quán)利的貨物提交一份與貨值相等的擔(dān)保金,這無(wú)疑增加了權(quán)利人的負(fù)擔(dān),不利于權(quán)利人尋求法律救濟(jì);另一種是不法企業(yè)為排擠對(duì)手,利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),在其進(jìn)出口貨物時(shí),申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)。此時(shí),進(jìn)出口貨物的收發(fā)貨人若想放行貨物需提交貨值二倍的擔(dān)保金。這對(duì)進(jìn)出口貨物的合法收發(fā)貨人來(lái)講,負(fù)擔(dān)更重,且造成了權(quán)利人和貨物的收發(fā)貨人基于相對(duì)的請(qǐng)求而產(chǎn)生不同的擔(dān)保金額,難以體現(xiàn)執(zhí)法的公正與合理。

對(duì)于擔(dān)?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》是這樣規(guī)定的,主管當(dāng)局有權(quán)要求申請(qǐng)人提供足以保護(hù)被告和該主管當(dāng)局并防止申請(qǐng)人濫用權(quán)利的保證金或與之相應(yīng)的擔(dān)保。這類保證金或相當(dāng)?shù)膿?dān)保不得不合理地妨礙有關(guān)程序的采用。從該條規(guī)定看,協(xié)定對(duì)擔(dān)?；虮ＷC金的規(guī)定較為靈活合理。首先,要求提供擔(dān)保的目的是既要保護(hù)申請(qǐng)人的智力成果權(quán),又要防止申請(qǐng)人濫用權(quán)利,體現(xiàn)了執(zhí)法的公正;其次,從形式上看,協(xié)定規(guī)定擔(dān)?？梢圆捎帽ＷC金或其他形式的擔(dān)保,即除貨幣以外,申請(qǐng)人可以采用本國(guó)法律規(guī)定的任何其他形式的擔(dān)保;再次,協(xié)定對(duì)保證金的數(shù)額作了原則性的規(guī)定,即不得不合理地妨礙保護(hù)程序的采用,體現(xiàn)了行政執(zhí)法的合理性。

對(duì)照上述《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐,我們不難看出《條例》中擔(dān)保的規(guī)定事實(shí)上已經(jīng)對(duì)有關(guān)申請(qǐng)人尋求法律救濟(jì)造成了不合理的障礙,不符合《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的要求,應(yīng)盡快予以修改。即對(duì)申請(qǐng)人擔(dān)?？梢圆扇≥^靈活的做法:一是降低提交擔(dān)保的保證金數(shù)額,如根據(jù)申請(qǐng)人的資信情況要求其提交貨物價(jià)值30～50%不等的擔(dān)保金;二是采取多種擔(dān)保方式。除采用可自由流通的貨幣外,還可以本票、匯票、支票等有價(jià)證券或者提供商業(yè)銀行、其他金融機(jī)構(gòu)出具的保函進(jìn)行擔(dān)保。

(三)權(quán)利人濫用權(quán)利問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律制度就其設(shè)立的宗旨而言,是為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益,但是從近年海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法實(shí)踐來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利的情況也不能不引起有關(guān)部門的充分重視。權(quán)利人濫用權(quán)利主要表現(xiàn)為兩種形式:一是不法企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);二是權(quán)利人以海關(guān)保護(hù)為籌碼,為了眼前的一已私利與侵權(quán)人私下和解。

從上述權(quán)利濫用的表現(xiàn)形式不難看出,前一種表現(xiàn)形式,權(quán)利人首先危害了他人合法的權(quán)利。在這一過(guò)程中,權(quán)利人是借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度實(shí)現(xiàn)的,因而也損害了國(guó)家法律的尊嚴(yán),危害了國(guó)家的利益,損害了社會(huì)正義。而第二種表現(xiàn)形式,權(quán)利人借口知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性而與侵權(quán)人私下和解,直接導(dǎo)致海關(guān)執(zhí)法行為無(wú)法延續(xù),造成行政資源的無(wú)端浪費(fèi),干擾了行政行為的正常實(shí)施。更重要的是侵權(quán)貨物一旦放行允許其自由流通,勢(shì)必會(huì)危害各國(guó)人民的生命和健康,損害我國(guó)的國(guó)際聲譽(yù),因而這種行為最終損害的是國(guó)家利益和社會(huì)利益。由于權(quán)利人濫用權(quán)利的行為具有一定危害結(jié)果,因此權(quán)利人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)否定性的法律后果,即權(quán)利人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由于其給國(guó)家、社會(huì)和他人造成損害而產(chǎn)生的刑事、民事、行政等法律責(zé)任。而目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律中卻無(wú)相關(guān)規(guī)定,在發(fā)生權(quán)利人濫用權(quán)利時(shí),無(wú)法使合法權(quán)利得到有效保護(hù),不能說(shuō)不是一個(gè)缺憾。

[1][2] 中華人民共和國(guó)海關(guān)總署.中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例[Z].北京:中國(guó)法制出版社, 2010:2,3.

[3] 全國(guó)海關(guān)教育培訓(xùn)中心.世界貿(mào)易組織基礎(chǔ)知識(shí)[M].北京:中國(guó)海關(guān)出版社,2000:65.

[4] 海關(guān)總署海關(guān)法修改工作小組.中華人民共和國(guó)海關(guān)法釋義[M].北京:中國(guó)海關(guān)出版社,2000:148.

D923.4

A

1671-8275(2010)04-0017-02

2010-05-08

1.王幼萍(1982-),女,安徽合肥人,安徽大學(xué)2006級(jí)經(jīng)濟(jì)法研修班學(xué)員,合肥海關(guān)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)處科員。

2.縱瑞龍(1980-),男,安徽淮北人,淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師,安徽亞星律師事務(wù)所律師。

責(zé)任編輯:石柏勝