河南省高科技企業(yè)進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略研究

任 燕

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué),河南 鄭州 450002)

一、河南省高科技企業(yè)專利戰(zhàn)略的選擇

企業(yè)專利戰(zhàn)略是指企業(yè)結(jié)合自身研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)與管理的實(shí)際情況,通過對(duì)專利信息及有關(guān)信息的搜集和研究,獲取有關(guān)技術(shù)發(fā)展信息、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息、法律信息等,預(yù)測(cè)相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與方向,以贏得競(jìng)爭(zhēng)能力和優(yōu)勢(shì),贏得知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)乃至整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán),謀取更大市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)利益為目的,而在專利方面采取相應(yīng)對(duì)策的總體性謀劃。對(duì)高科技企業(yè)專利戰(zhàn)略進(jìn)行研究的目標(biāo)是通過企業(yè)專利戰(zhàn)略方案的制訂和實(shí)施,提高企業(yè)主動(dòng)運(yùn)用專利制度的能力,強(qiáng)化具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有利地位,最大限度地獲取利益。

企業(yè)專利戰(zhàn)略的類型基本上分為兩種,一是進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略,二是防御型專利戰(zhàn)略。擁有強(qiáng)勁技術(shù)研究開發(fā)能力、具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、在技術(shù)上處于領(lǐng)先地位的高科技企業(yè),通常采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略,其方法主要是采取盡快申請(qǐng)專利,然后通過專利技術(shù)壟斷、專利技術(shù)實(shí)施許可、專利申請(qǐng)等方式,以此獲得最大的市場(chǎng)占有份額,鞏固和擴(kuò)大自己在競(jìng)爭(zhēng)中的壟斷地位。[1]也就是積極申請(qǐng)專利,以自己所擁有的專利權(quán)為武器主動(dòng)進(jìn)攻,實(shí)行技術(shù)壟斷,以獲得最大利益的一種專利戰(zhàn)略。

河南省有亞洲最大的無氟冰箱廠河南新飛電器有限公司、亞洲最大的氧化鋁燒結(jié)法工藝制造廠中鋁中州分公司、亞洲最大的客車廠鄭州宇通客車股份有限公司、亞洲最大的人造金剛石制造廠河南黃河實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、亞洲最大的制冷銅管生產(chǎn)企業(yè)河南金龍精密銅管股份有限公司以及我國(guó)最大的彩色玻殼制造商河南安彩高科股份有限公司(簡(jiǎn)稱安彩高科)等一大批高科技企業(yè)。這些高科技企業(yè)的蓬勃發(fā)展、高新技術(shù)的迅速轉(zhuǎn)化、專利成果的普遍應(yīng)用,使高科技企業(yè)在經(jīng)濟(jì)總量、發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面均已成為河南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新的亮點(diǎn)。但河南省高科技企業(yè)在專利技術(shù)方面仍存在專利總量不足、電子信息領(lǐng)域擁有的專利量少、平均擁有專利量低等問題。筆者認(rèn)為,河南高科技企業(yè)只有采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略,才能應(yīng)對(duì)上述問題。

二、河南省高科技企業(yè)采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的具體措施

(一)將企業(yè)的核心技術(shù)或主體技術(shù)申請(qǐng)基本專利

基本專利是指企業(yè)擁有的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性的核心技術(shù)或主體技術(shù)。高科技企業(yè)一定要將自己的核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究成果作為基本專利來保護(hù),并控制該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展,這樣企業(yè)才能對(duì)未來發(fā)展方向進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè),才能保持自己新技術(shù)、新產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。可以說,一個(gè)企業(yè)擁有的基本專利越多,這個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力也就越強(qiáng)。

基本專利是高科技企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。世界上許多著名的跨國(guó)公司就擁有在某些領(lǐng)域具有壟斷地位的基本專利。美國(guó)《幸?！冯s志曾列出世界上銷售額最高的 50家工業(yè)企業(yè),如美國(guó)的杜邦公司、德國(guó)的西門子公司、日本的日立公司等,它們都是世界上擁有基本專利最多的公司。河南省雖然是人口大省,但高科技企業(yè)的基本專利擁有量并不多。筆者認(rèn)為,河南省高科技企業(yè)為擁有更多的基本專利應(yīng)當(dāng)做到以下幾個(gè)方面：

1.鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造

對(duì)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,我國(guó)《專利法》第 6條明確規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造?！备呖萍计髽I(yè)要想擁有大量的基本專利,就必須鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,因?yàn)槁殑?wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位,申請(qǐng)被批準(zhǔn)后,該單位為專利權(quán)人。因此,要建立一套以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新內(nèi)部體制,健全獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,提高職員發(fā)明創(chuàng)造的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)新性。

2.實(shí)施合作開發(fā)或者委托開發(fā)

我國(guó)《專利法》第 8條明確規(guī)定：“兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造,除另有協(xié)議的以外,申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人;申請(qǐng)被批準(zhǔn)后,申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人?！备呖萍计髽I(yè)除了自主開發(fā)外,還可以與其他單位或者個(gè)人合作開發(fā)或者委托其他單位或者個(gè)人開發(fā)。需要注意的是,不管是合作開發(fā)還是委托開發(fā),雙方一定要簽訂一個(gè)書面協(xié)議,明確雙方的權(quán)利與義務(wù),明確約定專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人。高科技企業(yè)可以通過向大學(xué)提供捐贈(zèng)、贊助,使其為企業(yè)從事研究開發(fā),即直接利用高校的人才。如河南金龍精密銅管股份有限公司積極與國(guó)內(nèi)外科研院校進(jìn)行合作開發(fā)或者委托開發(fā),兼并了中科院新鄉(xiāng)科儀中心,并與中科院合作建立了中科院精密銅管工程研究中心,成功申報(bào)了塑性加工博士后科研流動(dòng)站并通過人事部批準(zhǔn)。

3.積極實(shí)施非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利轉(zhuǎn)讓

我國(guó)《專利法》第 10條規(guī)定：“專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?！爆F(xiàn)實(shí)生活中存在大量的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,高科技企業(yè)為了贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),通過購(gòu)買等轉(zhuǎn)讓方式將他人的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)歸為己有。此種情況下,所購(gòu)專利應(yīng)具有較大的市場(chǎng)潛力。主要有以下兩種方式：一是將本企業(yè)職工的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造通過專利轉(zhuǎn)讓取得專利權(quán)。例如,河南金龍精密銅管股份有限公司給予取得專利權(quán)的本企業(yè)職工重獎(jiǎng),并出重金購(gòu)買職工的專利權(quán)。在該公司內(nèi)部已形成良好的重視產(chǎn)品技術(shù)、重視技術(shù)人才的科技創(chuàng)新氛圍,技術(shù)有創(chuàng)新、工作有突破已成為每一個(gè)員工的崗位職責(zé)。二是將本企業(yè)職工之外的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造通過專利轉(zhuǎn)讓取得專利權(quán)。

(二)圍繞基本專利,構(gòu)筑嚴(yán)密的外圍專利網(wǎng)

構(gòu)筑外圍專利網(wǎng)即外圍專利網(wǎng)戰(zhàn)略,是指企業(yè)圍繞自己或他人的基本專利,開發(fā)與之相配套的外圍技術(shù)并及時(shí)申請(qǐng)專利的一種戰(zhàn)略。技術(shù)實(shí)力相對(duì)差一些的高科技企業(yè)采用這一戰(zhàn)略很有必要。

1.圍繞自己的基本專利形成專利網(wǎng)

圍繞自己的基本專利,申請(qǐng)眾多的外圍專利形成專利網(wǎng),利用這些外圍專利進(jìn)一步覆蓋該技術(shù)領(lǐng)域,最大限度地保護(hù)核心技術(shù),以維護(hù)自己的壟斷地位。如河南金龍精密銅管股份有限公司在取得主導(dǎo)產(chǎn)品——高效傳熱內(nèi)螺紋銅管、高精度薄壁銅盤管、無氟制冷劑專用高清潔度銅盤管的基本專利后,進(jìn)一步改進(jìn),之后又申請(qǐng)了從制造、應(yīng)用到加工領(lǐng)域的外圍專利近 40多項(xiàng),其中“一種軋制銅及銅合金管材的三輥行星軋機(jī)芯棒材料”、“斷續(xù)齒內(nèi)螺紋無縫高效傳熱管”等 9項(xiàng)技術(shù)已獲得實(shí)用新型專利。這些專利形成了有關(guān)主導(dǎo)產(chǎn)品的專利網(wǎng),為打造百年金龍奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.圍繞他人的基本專利形成專利網(wǎng)

圍繞他人的基本專利,開發(fā)相應(yīng)的應(yīng)用技術(shù)并申請(qǐng)專利,形成包圍基本專利的專利網(wǎng),是突破基本專利壟斷的一種非常好的戰(zhàn)略。譬如,外企在我國(guó)申請(qǐng)了一種新型自行車的技術(shù)方案,本土高科技企業(yè)就應(yīng)馬上申請(qǐng)各種腳踏板專利、各種背包架專利、各種車把手專利等眾多外圍小專利(包括外觀設(shè)計(jì)專利),通過讓外企無償使用這些小專利,而無償使用他們的這些關(guān)鍵技術(shù)專利,這樣就可成功地實(shí)施“以小制大”的專利戰(zhàn)略。

(三)將基本專利或外圍專利進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓或者許可

高科技企業(yè)除通過自主開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、依法購(gòu)買所獲得的基本專利或外圍專利技術(shù)自己進(jìn)行生產(chǎn)外,還可以通過有償轉(zhuǎn)讓專利的所有權(quán)或各種方式的許可使用以獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益。如河南鶴壁市田山苑電器有限公司,將企業(yè)獨(dú)立研制的數(shù)碼 IR光合實(shí)用全自動(dòng)蛋糕機(jī)申報(bào)了實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)兩項(xiàng)專利,在國(guó)務(wù)院專利行政部門授予專利權(quán)后,該公司許可香港一家客商使用(普通許可使用),并與該公司簽訂了合資 320萬美元共同使用該專利生產(chǎn)這種家用蛋糕機(jī)的合同。另外,河南新鄉(xiāng)瑞豐化工有限責(zé)任公司利用專利戰(zhàn)略,將一直壟斷我國(guó)無碳復(fù)寫紙顯示劑多年的德、美、日等多家跨國(guó)公司“擠出”了中國(guó)市場(chǎng)。

(四)注重專利與商標(biāo)結(jié)合使用

專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)是兩種重要的工業(yè)產(chǎn)權(quán),它們雖然具有無形性的特征,但一旦為權(quán)利人擁有將會(huì)給權(quán)利人帶來巨大的物質(zhì)財(cái)富。注重專利與商標(biāo)結(jié)合使用的戰(zhàn)略就是允許其他企業(yè)實(shí)施自己的專利,交換條件是對(duì)方必須同時(shí)接受自己的產(chǎn)品和商標(biāo),目的是提高商標(biāo)知名度,或者是允許其他企業(yè)實(shí)施自己的專利,以換取對(duì)方的商標(biāo)使用權(quán)等。高科技企業(yè)在運(yùn)用專利戰(zhàn)略的同時(shí),也應(yīng)當(dāng)注重商標(biāo)戰(zhàn)略的應(yīng)用。如平頂山中鷹選礦設(shè)備有限公司將擁有耐磨彎頭、耐磨閥門兩大類共 4項(xiàng)專利的專利發(fā)明人“張瑋”的名字注冊(cè)成商標(biāo),此專利和商標(biāo)可為企業(yè)創(chuàng)造巨大的物質(zhì)財(cái)富。[2]

(五)專利回輸戰(zhàn)略

該戰(zhàn)略實(shí)際上就是將技術(shù)“引進(jìn)——消化——吸收——?jiǎng)?chuàng)新——輸出”,也就是企業(yè)在引進(jìn)輸出方的專利后,對(duì)專利進(jìn)行研究、消化、吸收和創(chuàng)新,再將創(chuàng)新后的技術(shù)以專利的形式賣給原輸出方,或以自己的專利權(quán)為籌碼,與對(duì)方進(jìn)行交叉使用許可。這種專利回輸戰(zhàn)略不僅可以使引進(jìn)技術(shù)方提高技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn),而且能夠使自己擺脫專利輸出方的控制。例如,安彩集團(tuán)從全套引進(jìn)技術(shù)到自主開發(fā)建設(shè),掌握了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的彩玻制造核心技術(shù),實(shí)現(xiàn)了玻殼制造“專業(yè)化、規(guī)模化、核心化”,成為我國(guó)生產(chǎn)規(guī)模最大、制造裝備最先進(jìn)的彩玻生產(chǎn)基地。

(六)重視海外專利申請(qǐng),專利先行,進(jìn)攻他國(guó)市場(chǎng)

企業(yè)向準(zhǔn)備輸出技術(shù)和產(chǎn)品的國(guó)家先行申請(qǐng)專利,旨在使技術(shù)和產(chǎn)品在輸出國(guó)獲得充分的專利保護(hù),達(dá)到壟斷市場(chǎng)的目的。這一戰(zhàn)略也叫專利技術(shù)和產(chǎn)品輸出戰(zhàn)略,即所謂的“技術(shù)出口,專利先行”。美國(guó)《科學(xué)》雜志刊登的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查報(bào)告顯示,1999年取得美國(guó)專利最多的是日本三個(gè)公司——日立、佳能和東芝。以東芝公司為例,它每年在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利數(shù)約為 15000件,在美國(guó)約有 1000件專利被獲準(zhǔn)。該公司十分重視海外專利申請(qǐng),力爭(zhēng)使超前的技術(shù)在海外特別是在美國(guó)獲得專利?？梢?專利申請(qǐng)已成為日本企業(yè)進(jìn)攻海外市場(chǎng)的前哨。近年來,一些外國(guó)企業(yè)在我國(guó)生產(chǎn)投資或者代理銷售產(chǎn)品之前,就有計(jì)劃地向我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交相應(yīng)的專利申請(qǐng),當(dāng)其產(chǎn)品和技術(shù)投放中國(guó)市場(chǎng)的時(shí)候,其申請(qǐng)可能已被批準(zhǔn)。按照國(guó)際慣例,專利部署周期大約為 5年。目前,外商在我國(guó)已經(jīng)獲得了大量的專利。另外,越來越多的外國(guó)企業(yè)在申請(qǐng)國(guó)際專利時(shí),都把中國(guó)列為指定國(guó)。河南省高科技企業(yè)的產(chǎn)品在出口時(shí),也應(yīng)注意先在國(guó)外申請(qǐng)有關(guān)專利。

(七)注重將研究與開發(fā)、專利戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略緊密地結(jié)合起來

研究與開發(fā)、專利戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略中三個(gè)不可分割的組成部分。當(dāng)企業(yè)研究開發(fā)成功之后,即著手實(shí)施專利保護(hù),只有在專利保護(hù)下,企業(yè)新產(chǎn)品在市場(chǎng)上才能獲得最佳的經(jīng)濟(jì)效益。河南省高科技企業(yè)不僅要注重專利技術(shù)的研究與開發(fā),還要注重企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究,并切實(shí)融合應(yīng)用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)之中。

(八)加大投入,迅速實(shí)施專利

再好的專利技術(shù)如果不實(shí)施,就不能創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)價(jià)值。例如,“懶漢鍋爐”等 4項(xiàng)發(fā)明專利技術(shù),自 1998年以來已相繼被國(guó)內(nèi) 69家企業(yè)接產(chǎn),得到廣泛應(yīng)用,累計(jì)銷售額超過 18億元,利稅 6.37億元,目前全國(guó)各地有 20多萬臺(tái)懶漢鍋爐在運(yùn)行,并且懶漢鍋爐還成為全國(guó)十佳環(huán)保產(chǎn)品之一,被授予“中國(guó)名牌產(chǎn)品”的稱號(hào)。

(九)啟動(dòng)無效程序,依法提起訴訟,維護(hù)自己的專利

高科技企業(yè)可依照有關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定,向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)就可能威脅自己技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)宣告其無效;另外,可以建立嚴(yán)密的專利情報(bào)監(jiān)控系統(tǒng),以專利權(quán)為武器,主動(dòng)跟蹤和搜集專利侵權(quán)證據(jù),及時(shí)向人民法院提起訴訟,以維護(hù)自己的權(quán)利。

綜上所述,河南省高科技企業(yè)一定要站得高、看得遠(yuǎn),注重長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,只有提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),加大技術(shù)創(chuàng)新力度,發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品,才能避免受制于人。

[1] 于志紅.談我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán),2003(2)：35.

[2] 魏衍亮.專利問題淺析[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán),2003(6)：27.