契約倫理視閾中的企業(yè)效率意義

敖 四

(襄樊學(xué)院文學(xué)院,湖北襄樊441053)

契約倫理視閾中的企業(yè)效率意義

敖 四

(襄樊學(xué)院文學(xué)院,湖北襄樊441053)

契約倫理;效率;工具價值;價值目標(biāo)

契約倫理作為一種無形的制度,對效率不僅具有工具價值,而且是效率的價值尺度和價值目標(biāo)。分析契約倫理的效率意義,能夠充分發(fā)揮倫理對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高經(jīng)濟(jì)效率的積極作用。

西方近代社會契約理論的出現(xiàn),為資本主義市場經(jīng)濟(jì)制度的建立提供了全面而系統(tǒng)的理論武裝,為其順利發(fā)展奠定了必不可少的良好基礎(chǔ),帶來了自17世紀(jì)以來資本主義市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。經(jīng)濟(jì)與倫理作為人類生活的兩個基本領(lǐng)域,兩者必然是相互作用和相互影響的。探討契約倫理的效率意義,分析市場制度的基本原則和價值內(nèi)涵,能夠充分發(fā)揮倫理對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高經(jīng)濟(jì)效率的積極作用,其必然也會進(jìn)一步增強(qiáng)人們的倫理性精神需求,實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與倫理的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一 契約倫理的一般性原則

“所謂契約倫理就是人們在訂立、執(zhí)行以及毀約中所表現(xiàn)出來的倫理性質(zhì)和執(zhí)行契約中所需要的倫理基礎(chǔ)。”[1]從本質(zhì)上說,契約是雙方之間的一種合意,是交易當(dāng)事人之間在自由、平等、公正等原則基礎(chǔ)上簽訂的轉(zhuǎn)讓權(quán)利的規(guī)則。契約倫理一般具有如下基本內(nèi)涵:

自由合意是契約關(guān)系的本質(zhì)屬性。契約主體是復(fù)數(shù),契約的簽訂是協(xié)商一致的結(jié)果,是當(dāng)事人雙方或多方意志的契合,契約中對權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定是雙方或多方都同意的,充分體現(xiàn)了對各方自由意志的尊重。契約主體意志自由保證了契約行為是當(dāng)事人作為權(quán)利主體的自愿選擇,是契約訂立和發(fā)生效力的決定性條件。契約是以合意為基礎(chǔ),以自愿為前提的,它體現(xiàn)了當(dāng)事人締約的自由意志。合意是契約的基本含義,他愿意或不愿意與外部發(fā)生契約聯(lián)系,應(yīng)由其自行決定,訂立或不訂立契約完全屬于個人的私權(quán)。契約作為當(dāng)事雙方自由意志的合意而形成,應(yīng)既不是出于外界的壓迫,也不是出于一方的一廂情愿,而是雙方自愿自覺地聯(lián)手共事;選擇相對人自由,即決定與誰締結(jié)契約的自由。

平等是契約建立的根本前提。平等是契約存在的必要前提,契約也只能存在于平等主體之間。契約天然是平等的,根本不存在不平等的契約。所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓要求建立在價值相等基礎(chǔ)上,轉(zhuǎn)移的結(jié)果是為了獲得同樣價值的物。亞里斯多德稱其為“交換的公正”。如果一方明顯不利,所讓與的多于獲得的,則是不公正的契約,不符合契約的理念。“契約中客體的等價性,是市場經(jīng)濟(jì)的通用原則?！盵2]現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)活動中,契約主體是以經(jīng)濟(jì)人的角色進(jìn)入市場的,經(jīng)濟(jì)人作為契約主體,既不是無私奉獻(xiàn),也不能極端利已,而是平等互利。“每個經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在與他人交易或交換時,既達(dá)到了自己的目的,也實現(xiàn)了交換對手的目的。由此我們也可以說,康德的定言命令的倫理學(xué)法則,蘊涵著自由市場經(jīng)濟(jì)的道德基礎(chǔ)。因為,在平等、自愿和互惠的交換和交易中,人們既互為手段,也互為目的。”[3]

誠信履約是契約實現(xiàn)的重要保障。契約是在雙方自由合意基礎(chǔ)上約定,而約定意味著一方同意給付某物,他方同意接受某物并回以等價物。契約經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì),契約意味著某種形式的允諾,而允諾的兌現(xiàn)依賴于誠信。契約主體間的共贏來自誠信,如果其中一方不講信用、不守信用,再好的契約也是一紙空文,即使訴諸法律解決,也會降低市場效率。市場經(jīng)濟(jì)是契約關(guān)系基礎(chǔ)上的互利經(jīng)濟(jì),經(jīng)濟(jì)主體之間的合作互利關(guān)系的實現(xiàn)是良好的市場經(jīng)濟(jì)秩序的重要體現(xiàn)。只有合作雙方相互守信,市場交易關(guān)系才有可能成為利益“正和”關(guān)系。從這個意義上講,沒有信用,市場經(jīng)濟(jì)秩序就無法得到保障,誠信的喪失則意味著契約的失靈,契約失靈必然會造成市場的失靈。普遍的信用關(guān)系的建立要求人們將誠信上升為一種價值觀念形態(tài),一種主體的自覺意識。另一方面,“道德選擇以意志自由為前提,又以道德責(zé)任為結(jié)果,主體在自由地選擇對象的同時,也自由地選擇了責(zé)任?！盵4]契約既然建立在自由選擇的基礎(chǔ)上,必然相應(yīng)的意味著責(zé)任的承擔(dān)。責(zé)任原則是契約得以實現(xiàn)的核心保證。

二 契約倫理對效率的工具價值

道德對經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用根源于道德的本性。道德的中心問題或者說基本問題是利益關(guān)系問題,道德通過獨特的行為規(guī)范,協(xié)調(diào)人們之間的利益關(guān)系,減少人們因為利益上的沖突所造成的不必要的損失,以較低的社會成本換取人們之間利益協(xié)調(diào)的較高的效益。效率是道德存在的一個前提條件,有沒有效率是衡量道德的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。道德對經(jīng)濟(jì)效率的這種促進(jìn)作用,正是道德的工具本性或者說是工具價值。它主要集中在兩個方面:一是道德作為一種特殊的契約(一種不成文的軟契約),能夠縮減交易的成本費用;二是道德作為一種新的資本,直接推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,提高經(jīng)濟(jì)效率。

1 契約倫理的制度效率及其節(jié)約交易成本的作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家告訴我們,任何交易行為都是需要成本的。這些成本包括:為了達(dá)成交易搜集信息的費用、談判的費用、監(jiān)督交易行為的費用、交易風(fēng)險所要承擔(dān)的費用,還有如果違約可能承擔(dān)的費用等等。特別是不完全契約的存在,為交易費用的增加埋下了更深的隱患。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費用理論分析來看,由于交易行為的費用直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)效率,在同等情況下,交易費用越低,則經(jīng)濟(jì)效率越高;反之亦然。如果交易的費用太高,以至于交易的雙方無利可圖甚至虧損,這樣經(jīng)濟(jì)效率則為零甚至負(fù)率,交易就不可能進(jìn)行下去,從而影響經(jīng)濟(jì)的正常運轉(zhuǎn)。因此,盡可能地縮減交易的成本費用,是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的頭等大事之一。

契約倫理作為一種行為規(guī)則,對經(jīng)濟(jì)的作用在于它對人們機(jī)會主義行為的遏止,從而可以節(jié)省大量不必要的交易成本。倫理性契約規(guī)則是克服機(jī)會主義,確保人們合作,產(chǎn)生“合作剩余”的一種有效機(jī)制。契約倫理之所以對交易成本具有這種制約作用,一方面在于它強(qiáng)調(diào)的是利益協(xié)調(diào)和互利互惠,經(jīng)濟(jì)主體選擇遵守道德,實際上就是選擇通過尊重他人的利益來維護(hù)自己的利益,從而有效地降低了人們防止不道德行為所付出的費用,如監(jiān)督費用、訴訟費用、保險費用等。

另一方面,契約倫理作為一種道德價值目標(biāo),公平、正義、權(quán)利與義務(wù)對等是其精神實質(zhì),本身就是克服人們內(nèi)心深處非理性的自利沖動的一劑良藥,能夠盡量避免人們因為各自自利沖動所造成的利益沖突,增強(qiáng)了人們行為的確定性和可預(yù)見性,從而起到降低交易費用的作用。因此,唐納森說:“在一種以堅強(qiáng)的道德行為基礎(chǔ)為依托的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中,應(yīng)當(dāng)降低交易成本以使交易能以比較簡單的形式進(jìn)行。在這樣一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中,交易常常是靠信義而不是通過昂貴的法律限制來保證的。”[5]

2 契約倫理作為一種社會資本的生產(chǎn)性效率

任何經(jīng)濟(jì)活動都是人的一種自覺性活動,它必然受人們內(nèi)在動機(jī)制約和影響。因此,經(jīng)濟(jì)效率的高低在某種程度上與人的這種動機(jī)直接相關(guān)。道德作為一種精神價值系統(tǒng),通過內(nèi)化為人們心中的一種信念,成為人們從事經(jīng)濟(jì)活動的一種重要的內(nèi)在動機(jī),對提高經(jīng)濟(jì)效率起著極為重要的作用。人們的道德覺悟直接影響和制約著人們經(jīng)濟(jì)行為的目的、價值取向、勞動積極性以及人們遵守經(jīng)濟(jì)秩序的自覺性等。

倫理性契約關(guān)系能夠提高勞動者的創(chuàng)新能力和勞動技能以及勞動的積極性、自覺性。按照阿爾欽與德姆塞茨的企業(yè)契約理論,企業(yè)的本質(zhì)是團(tuán)隊生產(chǎn)的組織。良好的企業(yè)內(nèi)部契約關(guān)系,可以解決團(tuán)隊成員的偷懶問題,團(tuán)隊成員契約意識(含有更多的自律性成份)的增強(qiáng),還可以提高資源的利用率,其結(jié)果必然帶來生產(chǎn)成本的節(jié)約。有學(xué)者從更寬泛的意義上理解生產(chǎn)成本,其內(nèi)容包括直接的生產(chǎn)成本和維持生產(chǎn)所必需的交易成本,認(rèn)為,“企業(yè)的本質(zhì)之一就是它所具有的決策機(jī)制能夠在一定條件下降低生產(chǎn)成本,包括直接的生產(chǎn)成本和維持生產(chǎn)所必需的交易成本,從而提高效率?！盵6]總之,企業(yè)以契約的形式結(jié)合起來,可以節(jié)約生產(chǎn)成本和交易成本,最終提高企業(yè)總的經(jīng)濟(jì)效率。

三 契約倫理是效率的價值尺度和價值目標(biāo)

一般來說,倫理道德的經(jīng)濟(jì)效率意義主要是一種工具性的價值。但是,倫理道德畢竟具有超越性的一面,它是不能完全工具化的?！肮覀兙o急局限于道德的功利價值,僅僅將道德視為一種能夠謀取利潤、低成本和低風(fēng)險的有效工具,不僅貶低道德的價值,就是道德的工具價值本身也會大打折扣?！盵7〗因此,考察倫理的經(jīng)濟(jì)意義,必須將倫理的內(nèi)在價值和工具價值結(jié)合起來考慮。這樣,倫理才能真正納入到效率概念中一并加以考量;效率也不僅僅只是經(jīng)濟(jì)合理性的效率概念,即單純的投入產(chǎn)出的成本——效率核算,倫理同樣成為企業(yè)行為的價值尺度和值得追求的價值目標(biāo)。

在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,效率與公平的矛盾問題十分突出。效率與公平問題的實質(zhì)是權(quán)利與義務(wù)的結(jié)合。效率不能只做純經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解,必須提升為社會倫理問題。效率與公平的對立統(tǒng)一應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)的價值目標(biāo)和行為方式,這是現(xiàn)代企業(yè)的基本特征之一。作為經(jīng)濟(jì)活動主體的企業(yè),與社會之間建立了一系列契約關(guān)系,顯示了企業(yè)所應(yīng)具有的權(quán)利和義務(wù)的倫理規(guī)定,具體表現(xiàn)為企業(yè)與國家、政府、社會以及不同企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)不同部門之間的倫理權(quán)利和倫理義務(wù)。“市場經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了效率,但無論是效率的創(chuàng)造過程還是社會財富的分配,都應(yīng)該是為了人和服務(wù)于人的,至少不能違背基本人權(quán)?！盵8]經(jīng)濟(jì)倫理強(qiáng)調(diào),經(jīng)濟(jì)生活只能作為人類尋求人生目的的一個基礎(chǔ),從這個意義上來說,經(jīng)濟(jì)倫理對效率的理解,要求人們從某種純粹的經(jīng)濟(jì)目的論轉(zhuǎn)向一種社會價值論。它重視社會的經(jīng)濟(jì)效率本身,但更強(qiáng)調(diào)社會價值的分配效率和整體長遠(yuǎn)效率,貫穿著社會目的性價值原則。效率的提高不僅僅依賴于數(shù)據(jù)的改變,它以一定的義務(wù)和使命為前提,其本身只為實現(xiàn)一定目的的手段和條件。

企業(yè)上述倫理性訴求的實質(zhì)內(nèi)容,在實踐形態(tài)上通常凸現(xiàn)為效率與公平這一矛盾關(guān)系的展開過程。企業(yè)契約倫理建設(shè)正是要求以公平促效率,以效率求公平。效率和公平應(yīng)相互協(xié)調(diào)、共同發(fā)展。倫理公平是以倫理權(quán)利和倫理義務(wù)對稱為前提和基礎(chǔ)的,其實質(zhì)是利益分配的合理化。企業(yè)作為社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的一個單元,其權(quán)利和義務(wù)均是在這種社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系體系中確立的。對企業(yè)來說,如果所獲得的權(quán)利與所承擔(dān)的義務(wù)相對稱,那么倫理公平將會是現(xiàn)實的;否則,倫理公平仍只是一種理想。然而問題在于權(quán)利與義務(wù)的對稱常常只是一種動態(tài)平衡,因而倫理公平更多地的顯現(xiàn)為理想的形態(tài)。換言之,倫理公平始終是企業(yè)運行所追求的一種目標(biāo)。企業(yè)運行實質(zhì)上就是不斷追求自身權(quán)利,同時不斷履行相應(yīng)義務(wù)的過程。因此,權(quán)利與義務(wù)的對立、沖突便構(gòu)成企業(yè)運行過程中的內(nèi)在矛盾,而這一矛盾的協(xié)調(diào)和解決正是倫理公平得以實現(xiàn)的途徑。

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The Effic iency Sign ificance Explana tion In Con tract Eth ics Apparen t Threshold

AO Si
(SchoolofLiterature,Xiangfan College,Xiangfan Hubei441053,China)

contractethics;efficiency;instructive value;the goalof value

Contract ethics,as a kind of invisib le institution,no ton ly has instructive value to efficiency,but also serves as the measurementand the goalofvalue to efficiency1 Analysising the efficiency significance ofcontracteth2 ics,it can disp lay ethics to p romote the economy fully to develop and to enhance the econom ic efficiency the po si2 tive role1

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2009204217