構(gòu)建檢察金融信息化平臺(tái)促進(jìn)反貪查案工作

文◎宋許生

構(gòu)建檢察金融信息化平臺(tái)促進(jìn)反貪查案工作

文◎宋許生*

通過(guò)幾年的辦案實(shí)踐，我認(rèn)為構(gòu)建檢察金融信息化平臺(tái)，對(duì)促進(jìn)反貪查案工作大有裨益。結(jié)合辦案實(shí)踐，我深深體會(huì)到反貪案件查處工作中，工作量最大、最集中的就是書證的收集，特別是銀行證據(jù)查詢這一塊工作，無(wú)一不與金融部門發(fā)生直接或間接的聯(lián)系。查處此類案件所需收集固定的證據(jù)中，很大比例都是涉及初查對(duì)象在銀行的開(kāi)戶資料、賬目明細(xì)、往來(lái)票據(jù)等帳目。例如我院2000年查處的陳某、趙某特大挪用公款案件，單單通過(guò)銀行查詢獲得的銀行轉(zhuǎn)帳、往來(lái)及存取款票據(jù)等單據(jù)類書證就有上百份之多；2001查處的某銀行分理處主任楊某挪用公款案件，通過(guò)銀行查詢獲得的書證更多達(dá)六百余份。

然而，我國(guó)當(dāng)前法律或司法解釋規(guī)定的司法部門查詢銀行等金融系統(tǒng)搜集證據(jù)的規(guī)定卻不盡如人意。例如：《刑事訴訟法》第117條規(guī)：人民檢察院根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款。《人民檢察院刑事辦案規(guī)則》第195條規(guī)定：“向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)、有關(guān)機(jī)關(guān)查詢或者要求凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，通知銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)、有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行?！狈梢?guī)定，辦案人員依法持工作證件、介紹信、《協(xié)助查詢存款、匯款通知書》、《查詢犯罪嫌疑人存款、匯款通知書》進(jìn)行查詢。銀行工作人員接到查詢文書后針對(duì)查詢文書的要求協(xié)助查詢，根據(jù)查詢結(jié)果填寫查詢文書回執(zhí)。但在司法實(shí)踐中，不同的金融機(jī)構(gòu)對(duì)檢察機(jī)關(guān)的查詢卻有不同的要求，有的只要查詢文書齊全即可查詢，有的不僅要求查詢文書齊全，還要經(jīng)過(guò)其主管部門領(lǐng)導(dǎo)簽批準(zhǔn)予查詢的意見(jiàn)方可查詢。不同銀行對(duì)檢察機(jī)關(guān)查詢工作要求的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不規(guī)范，導(dǎo)致了辦案人員在開(kāi)展查詢工作時(shí)的忙亂和被動(dòng)，從而導(dǎo)致工作量的增大和工作時(shí)間的拖延。

結(jié)合目前的科技發(fā)展水平和檢察機(jī)關(guān)科技裝備現(xiàn)狀，為更好地促進(jìn)貪賄案件的查處工作，進(jìn)一步加大懲治腐敗的力度，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與銀行等金融部門聯(lián)合起來(lái)，利用各個(gè)銀行等金融部門現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)為平臺(tái)，由檢察機(jī)關(guān)設(shè)立一個(gè)專門的金融系統(tǒng)與檢察機(jī)關(guān)情報(bào)信息共享系統(tǒng)，由專門部門和專職人員負(fù)責(zé)管理。當(dāng)遇到需要查詢初查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)時(shí)，可以通過(guò)這一系統(tǒng)進(jìn)行快速的查詢，從而提高檢察機(jī)關(guān)辦案部門銀行查詢工作的工作效率。具體做法是：在省級(jí)或者地市級(jí)檢察院設(shè)立全能信息情報(bào)庫(kù)，由反貪偵查指揮中心負(fù)責(zé)。將目前各專業(yè)銀行與商業(yè)銀行、信用社等金融部門的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)共享于檢察機(jī)關(guān)專設(shè)的金融部門情報(bào)信息庫(kù)，辦理案件中需要對(duì)涉及哪個(gè)銀行的有關(guān)書證進(jìn)行查詢收集時(shí)，就由辦案人員制作查詢文書，報(bào)請(qǐng)上級(jí)院偵查指揮中心簽批。此后由情報(bào)信息庫(kù)管理人員根據(jù)查詢文書的要求進(jìn)入信息庫(kù)查詢。查詢結(jié)果出來(lái)后，由信息庫(kù)管理人員將查詢結(jié)果報(bào)送該銀行紀(jì)檢監(jiān)察部門，由銀行工作人員將查詢結(jié)果與銀行業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行校對(duì)核實(shí)，無(wú)誤后由該銀行填寫查詢文書回執(zhí)。將查詢結(jié)果返回檢察機(jī)關(guān)情報(bào)信息庫(kù)管理人員，再交給辦案人員。

這套系統(tǒng)建立的可行性和好處是：第一，各銀行等金融部門現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)軟件業(yè)務(wù)系統(tǒng)已基本完善，硬件建設(shè)已具備了合并建立檢察機(jī)關(guān)金融部門情報(bào)信息庫(kù)的要求，具備了基本條件。第二，檢察機(jī)關(guān)享有的偵查權(quán)是憲法賦予的，對(duì)金融部門信息的享用是依法進(jìn)行的，該項(xiàng)工作的開(kāi)展于法有據(jù)。第三，目前檢察機(jī)關(guān)已與國(guó)家質(zhì)監(jiān)部門建立了依托無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的情報(bào)信息共享平臺(tái)，有先例可循。第四，最大限度地減少了銀行等金融部門接待查詢的工作壓力和工作量，更有利于案件保密。第五，從根本上提高了檢察機(jī)關(guān)的辦案效率，可以騰出大量的時(shí)間辦理其他貪賄案件。

*河南省許昌市魏都區(qū)人民檢察院反貪局局長(zhǎng)［461000］