從系統(tǒng)的角度談如何依案件擴案源

文◎丁 猛*

從系統(tǒng)的角度談如何依案件擴案源

文◎丁 猛*

案源是我們反貪辦案的基礎(chǔ)，是查處案件的起點?？v觀當前的反貪線索的現(xiàn)狀，我認為，我們在寄希望于群眾提高舉報熱情，通過群眾舉報獲取大量職務(wù)犯罪線索的同時，要重點提高反貪干警自身感知線索、捕捉線索的意識和尋找線索、發(fā)現(xiàn)線索的能力，改變和克服“就線索查線索、就案件辦案件”的案件線索思維，樹立起系統(tǒng)的案件線索新思維，依靠、運用和激活有限的個案舉報線索資源，以系統(tǒng)的觀念觀察和思考案件，做到依案找案“從線索中尋案源、從案件中擴案源”，主動發(fā)現(xiàn)犯罪的新路子。本文結(jié)合自己的辦案實踐，從系統(tǒng)的角度談如何以案件擴案源，希望對基層檢察機關(guān)的反貪辦案有所啟發(fā)。

一、依案件擴案源的系統(tǒng)思維基礎(chǔ)

首先，依案件擴案源的系統(tǒng)思維基礎(chǔ)之一，是基于當前反貪辦案實踐中，單一性的貪污賄賂犯罪所占比例越來越小，而串聯(lián)性、行業(yè)性、系統(tǒng)性犯罪則越來越多。需要我們用系統(tǒng)的觀點來觀察和思考當前的職務(wù)犯罪現(xiàn)狀。由于一些案件與案件具有行為、手段、性質(zhì)等相似特征等情況，相互之間也具有聯(lián)系性。所以，從普遍聯(lián)系、系統(tǒng)論的觀點出發(fā)，把某一案件從系統(tǒng)整體性思考，就可以通過已經(jīng)辦理或辦結(jié)的案件揭示出系統(tǒng)內(nèi)相同性質(zhì)或手段的案件線索。

其次，依案件擴案源的系統(tǒng)思維基礎(chǔ)之二，是當前的反貪辦案實踐中往往運用系統(tǒng)的思維方法，對發(fā)現(xiàn)的疑點進行多方向、多角度的系統(tǒng)思考后，通過大膽設(shè)想，能夠推斷可能存在的犯罪情況，從而實現(xiàn)發(fā)現(xiàn)線索的目的。利用“系統(tǒng)理念”查辦案件、利用系統(tǒng)的觀點挖掘案件線索，是我們當前反貪辦案的需要。系統(tǒng)思考被稱為見樹又見林的藝術(shù)，系統(tǒng)思維當前已經(jīng)運用在各個方面。反貪辦案也是如此。系統(tǒng)思維要求我們運用系統(tǒng)論的整體與部分之間、整體與外部環(huán)境之間的相互聯(lián)系，把握系統(tǒng)變化反映出的細微變動，找出犯罪動機、手段的連貫性、系統(tǒng)性和規(guī)律性，運用邏輯推理查找和發(fā)現(xiàn)案件線索。

二、反貪辦案中依案件擴案源的適用

（一）由點到線和由線到面，使單一的線索由個案向串案輻射

案件與案件雖有不同，行業(yè)與行業(yè)雖也各不相同，但由于一些犯罪事實或作案過程相互之間有著緊密的聯(lián)系，在辦案實踐中可以由同一案件線索或同一線索事實引發(fā)出的多個不同的案件。辦案實踐中，從已經(jīng)突破的案件中擴大戰(zhàn)果，理出新的線索情況大量存在。特別是對于一些如建筑、醫(yī)藥、采購、供銷等行業(yè)的犯罪來說，更容易產(chǎn)生案中案。在辦案中，案件中的任何一個疑點都有可能成為一個新的案件線索。這就要求我們運用系統(tǒng)思維，突出重點，深入細致地調(diào)查研究重點領(lǐng)域、行業(yè)、部門的基本情況，分析查找管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，確定貪污賄賂易發(fā)、多發(fā)部位，有針對性地開展線索摸、排、查工作。注重把握線索中反映出來的犯罪行為的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，選準主攻方向，采取必要策略，有計劃地進行調(diào)查，由點到線、由線到面，不斷發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索，查實、查透一個領(lǐng)域、行業(yè)或者部門的貪污賄賂犯罪。如我們今年辦理的畜牧系統(tǒng)案件，從一個基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)的群眾反映其所在的畜牧養(yǎng)殖大戶在辦理畜牧補貼時可能存在賄賂行為這個點開始，首先查處了畜牧站站長，并對其立案。立案之后通過系統(tǒng)思維，敏銳的意識到養(yǎng)殖戶要獲得養(yǎng)殖補貼不僅需要做基層畜牧站站長的工作，還需要縣畜牧局的領(lǐng)導的工作，有可能存在行賄的嫌疑。使得思維從畜牧站這個點向上走向畜牧局，形成一個山下相連通的線。通過深查畜牧局長果然存在行賄的事實。之后，在進一步運用系統(tǒng)的發(fā)散性思維，使得系統(tǒng)思維走向了畜牧局整體畜牧工作這個面上。發(fā)現(xiàn)畜牧局的具體經(jīng)辦人有可能在具體經(jīng)辦中收受賄賂，果斷出擊，查清畜牧股的畜牧股長在幫助他人獲取補貼款時收受賄賂。從而一舉在畜牧系統(tǒng)立案3人，其中一名局長、一名股長、一名站長。

（二）由人到事和由事到人，使單一的線索由此案到彼案發(fā)展

任何貪污賄賂犯罪案件都是由與犯罪相關(guān)的時間、空間、人、行為、物等基本要素構(gòu)成的動態(tài)系統(tǒng)。這些基本要素是構(gòu)成一起刑事案件的必要條件，缺一不可，至于每一要素當中所包含的具體內(nèi)容則因案而異。我們按照系統(tǒng)思維，針對具體的要件，抓住相同的點，找出案件的行為和手段等顯著特征，依此能夠從此人聯(lián)系到彼人，從此事聯(lián)系到彼事。不斷擴大線索。在案件相關(guān)要素方面，如通過手段的分析，資金流向的分析，工作性質(zhì)和權(quán)力范圍的分析，從犯罪嫌疑人的身份入手分析，都有可能能夠從此人擴大到彼人，從此事擴大到彼事，深挖同類犯罪。如我們今年辦理的高速公路補償款案件，當時群眾舉報一個村的書記在發(fā)放高速公路補償款時有貪污的嫌疑。我們在辦案中發(fā)現(xiàn)一個細節(jié)，就是書記是通過把集體的補償款打到自己家的存折上這種方式貪污，我們從村書記想到了村長，從此人擴大到彼人，既然村書記利用這種方式貪污，那么村長是否也有利于這種方式貪污的可能呢，當時在訊問書記問到村長是否經(jīng)手補償款時，書記一口否定村長不經(jīng)手，只是自己經(jīng)手。書記的意思就是，只有他自己有貪污行為，村長沒有貪污行為。我們當時通過系統(tǒng)思維，認為既然書記有這種行為，不能排除村長有貪污的可能，于是果斷對村長問話，剛開始村長堅決否認，在內(nèi)審外調(diào)的強大攻勢下，很快承認了把集體的補償款打到自己家的存折上這種方式貪污行為。后來對村長、書記2人分別立案。查清事實后了解到，由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)的管理混亂，村長和書記對自己的貪污行為是各自實施的，導致利用各自職務(wù)之便貪污補償款，倆人事先都相互不知道。當時如果不用系統(tǒng)思維，村長這個線索就有可能丟失。這種案件就是明顯的從此此人擴大到彼人，從此事擴大到彼事。

（三）由案件當事人的一面到正反兩個方面轉(zhuǎn)變，推動線索的滾動發(fā)展

這種方式主要是運用在賄賂犯罪案件中依案擴案線索的方面。對賄賂案件，抓住串聯(lián)各犯罪嫌疑人和各犯罪事實的證據(jù)鏈條，從已查辦的案件中篩選出有重大行賄嫌疑的對象進行重點突破，從中深挖受賄人犯罪事實；從一個行賄人入手查知多個受賄人的線索和信息，再從各個受賄人查出或者印證多個行賄人員，如此滾動深挖細查往往有意想不到的效果。從而使得通過一個行賄人可以挖出一個或幾個受賄人，又通過受賄人挖出新的行賄人，依次往復，能夠形成多個案件線索。此時，只要我們偵查人員發(fā)現(xiàn)線索后及時、快速辦理，跟蹤追擊辦案，不輕易收兵，就有很大的成案機會。如我們?nèi)ツ贽k理的農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行兩名單位職工受賄案件，剛開始的線索是我們在辦理基層糧站的案件中，糧站站長供述向發(fā)行職工行賄，將線索擴到發(fā)行。在對這名發(fā)行受賄職工訊問時，其中通過審訊力度，又供述了收受其他糧站站長的行賄款。我們在調(diào)查行賄人時，沒有“就事問事”，而是通過分析認為，既然這名站長給這名發(fā)行職工行賄，同樣，也有可能向其他的發(fā)行業(yè)務(wù)員行賄，于是當時首先將站長作為證人看待，加大詢問力度，同時做深入細致的思想工作，希望使其能夠主動說出別的行賄事實。在無結(jié)果的情況下，我們通過系統(tǒng)分析和相應的外圍調(diào)查了解，這名站長向發(fā)行相關(guān)的業(yè)務(wù)員行賄嫌疑非常大。在此時，我們對這名站長作了角色轉(zhuǎn)換，使其原來作為證人的角色對待向行賄人的角色進行了轉(zhuǎn)換，使之成為行賄人。這時我們向其講清行賄是一種犯罪的法律規(guī)定，希望在法律范圍內(nèi)取得從輕處理。在強大的審訊力度下，這名糧站站長又供述了向發(fā)行另外一名業(yè)務(wù)員行賄的事實。使得線索從這名發(fā)行業(yè)務(wù)員向另外一名業(yè)務(wù)員方面發(fā)展。通過線索的滾動發(fā)展，由一名糧站站長的線索擴大到在發(fā)行一次立案2人。

三、依案件擴案源的具體要求

一是注重對信息情報進行系統(tǒng)性地分析、整理與加工。積累發(fā)現(xiàn)犯罪的經(jīng)驗，開啟發(fā)現(xiàn)犯的智慧，這樣，便可發(fā)現(xiàn)貪污賄賂在行業(yè)間流轉(zhuǎn)的規(guī)律，從中挖掘犯罪。

二是反貪部門要加強情報信息工作，做好收集信息情報工作，增強信息情報工作的針對性，使信息情報工作直接服務(wù)于摸排線索、主動發(fā)現(xiàn)犯罪的需要。建議反貪局內(nèi)部能夠成立一個專門的一個案件信息分析機構(gòu)，或確定專門的人員負責案件信息分析工作。

三是根據(jù)不同的階段，運用好系統(tǒng)思維。在沒有舉報線索的情況下，依靠“系統(tǒng)分析”的方法，收集反貪信息情報。在初查舉報的情況下，不要急于直接圍繞舉報線索開展調(diào)查，而是先期對被舉報人或事所涉及的行業(yè)、領(lǐng)域情況開展大量的調(diào)查研究，在比較全面地摸清、掌握該行業(yè)或領(lǐng)域制度、機制上的管理漏洞以及監(jiān)督制約方面的薄弱環(huán)節(jié)基礎(chǔ)上，針對該行業(yè)貪污賄賂犯罪的特點和規(guī)律，把握線索中反映出來的犯罪行為的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，選準主攻方向，有計劃地進行調(diào)查；對已掌握相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域相當情報信息資料，同時接到群眾對有關(guān)問題的舉報，根據(jù)已掌握的情報信息資料和群眾舉報線索，進一步調(diào)查研究相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的工作特點與規(guī)律等，以群眾舉報線索為切入點，步步深入地開展初查工作，全面?zhèn)善曝澪圪V賂犯罪案件。

*安徽省靈璧縣人民檢察院反貪局局長［234200］