土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)與農(nóng)民投資預(yù)期分析

□文/婁錫輝 黃建偉

一、前言

2008年10月19日，中共十七屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于推進農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》，指出“按照依法自愿有償原則，允許農(nóng)民以轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓、股份合作等形式流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營權(quán)，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營，積極發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力?！闭胪ㄟ^加快土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)進而實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、現(xiàn)代工業(yè)裝備、現(xiàn)代管理方法以及現(xiàn)代經(jīng)營理念為支撐，通過市場機制把產(chǎn)供銷與工農(nóng)貿(mào)相結(jié)合，由現(xiàn)代知識性農(nóng)民和現(xiàn)代企業(yè)家共同經(jīng)營的一體化、多功能產(chǎn)業(yè)。因此，要實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，需要有大規(guī)模的投資和土地規(guī)模經(jīng)營，而土地經(jīng)營規(guī)模的大小又影響著農(nóng)民對農(nóng)業(yè)的投資，是實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的前提。

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要求土地的最適規(guī)模，與實際的勞動投入、機械以及化肥投入等因素相適應(yīng)。隨著勞動、機械以及化肥投入的增加，最適的土地規(guī)模也隨之增大。因此，只有達到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)所要求的最低臨界規(guī)模以上，才是實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的前提。我國只有將土地使用權(quán)集中流轉(zhuǎn)，才能達到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要求的最小臨界規(guī)模。

在我國，由于農(nóng)民與土地有著特殊的關(guān)系，使得土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)（以下簡稱“土地流轉(zhuǎn)”）具有較大的復(fù)雜性，影響到農(nóng)業(yè)投資的規(guī)模，進而影響到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的快速實現(xiàn)。

二、土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民投資規(guī)模分析

（一）土地流轉(zhuǎn)規(guī)模對農(nóng)民投資的影響。由于我國農(nóng)村人口基數(shù)大、人口增長速度快，并且進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的年齡普遍較早，這使得農(nóng)村勞動力的供給數(shù)量過于龐大；據(jù)國家統(tǒng)計局2007年10月份公布的數(shù)字：我國現(xiàn)有農(nóng)村人口為7.73億，農(nóng)村人口人均耕地面積約為0.18公頃，按我國現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，可以推斷出我國農(nóng)村存在大量的隱性失業(yè)勞動力。

假定預(yù)期收入增加是農(nóng)民向城市遷移的唯一原因。農(nóng)村土地在流轉(zhuǎn)后有兩種情況：一是農(nóng)村外出務(wù)工人員較少，土地流轉(zhuǎn)的總體規(guī)模較小，或者外出務(wù)工人員較多，但土地分散流轉(zhuǎn)到其他農(nóng)民手中；二是農(nóng)村有大量外出務(wù)工人員，且土地集中流轉(zhuǎn)到少數(shù)的農(nóng)民手中。

1、當(dāng)?shù)谝环N情況出現(xiàn)時，對于土地經(jīng)營者來說，經(jīng)營土地的規(guī)模較以前有一定的擴大，但對于農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)僅是外延上的擴大，生產(chǎn)方式不會有質(zhì)的提升。由于農(nóng)村中存在大量隱性失業(yè)勞動力，農(nóng)民外出務(wù)工所減少的勞動力，并不會影響到現(xiàn)行耕種水平下農(nóng)業(yè)要求勞動力的數(shù)量，所以土地經(jīng)營者無需對單位土地增加投資，也能保證單位土地產(chǎn)出不變，由于土地流轉(zhuǎn)過于分散，達不到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要求土地的最小臨界規(guī)模，土地經(jīng)營者不愿追加投資，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)投資不足，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)所要求具備的基礎(chǔ)設(shè)施得不到實現(xiàn)，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式得不到根本的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)代化生產(chǎn)難以實現(xiàn)。這種情況下，農(nóng)村收入增加的部分，完全來自于外出務(wù)工者的兼業(yè)收入所得。

圖1中：L表示農(nóng)村從事非農(nóng)勞動的人口，Y表示收入，Y1為農(nóng)業(yè)收入，Y2為非農(nóng)勞動收入，TY為總收入。圖1中Y1是一條水平直線，代表農(nóng)民外出打工并沒有影響到農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出，Y2是一條以非農(nóng)勞動收入為斜率的直線，TY為Y1、Y2之和。從圖1中可以看出，農(nóng)民收入的提高僅來自非農(nóng)收入，而對改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的投資幾乎沒有增加土地的單位產(chǎn)出，農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)沒有任何改觀。（圖1）

圖1

2、當(dāng)?shù)诙N情況出現(xiàn)時，土地大規(guī)模流轉(zhuǎn)并集中到少數(shù)人的手中，規(guī)模達到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要求的最小臨界值。此時，這些土地經(jīng)營者一般都是有資金、懂技術(shù)和具有現(xiàn)代經(jīng)營意識的人，大規(guī)模經(jīng)營農(nóng)業(yè)是為了獲取更多的收益。而由于單位土地投入勞動力的減少，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式要求的勞動力大于從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營者的數(shù)量，土地經(jīng)營者必須對農(nóng)業(yè)進行投資，以投資替代勞動力，以更現(xiàn)代的方法對農(nóng)業(yè)進行生產(chǎn)管理，加大對農(nóng)業(yè)的投資力度，農(nóng)業(yè)的投資量得到了根本的提升，從而農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、機械化和科技在農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用狀況得到了根本的改變，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的優(yōu)勢得以發(fā)揮，土地的單位面積收入提高。此時，土地經(jīng)營者的農(nóng)業(yè)總收入也得到很大的提高。

如圖2所示，隨著農(nóng)村勞動力的不斷外流，按照傳統(tǒng)生產(chǎn)方式生產(chǎn)條件下，農(nóng)村中隱性失業(yè)勞動力不斷轉(zhuǎn)移，直到所有隱形失業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移完畢，O1點表示按傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式下，隱形失業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移完畢點；此時，Y1O1'、OY2'、Y1O1''與圖 1 的 Y1、Y2、TY 相對應(yīng)，分別表示農(nóng)業(yè)收入、非農(nóng)勞動收入和總收入。由于按傳統(tǒng)生產(chǎn)方式生產(chǎn)，外出打工的收入大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收入（我國大量的土地撂荒現(xiàn)象也證明了這一點），因此，即使當(dāng)勞動力轉(zhuǎn)移達到O1點時，農(nóng)村勞動力仍會繼續(xù)外流。當(dāng)O1＜L＜O2時，農(nóng)村勞動力已不能完全滿足按傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式生產(chǎn)的要求，此時，部分土地經(jīng)營者（勞動力不足的土地經(jīng)營者）會加大投資力度，以機械代替勞動力，改進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，使得土地單位收入增加，農(nóng)業(yè)規(guī)模效應(yīng)得以發(fā)揮，農(nóng)業(yè)收益大幅提升。在這一階段，農(nóng)業(yè)收入O1'O2'向上傾斜，農(nóng)民總收入O1''O2''也隨之平行向上傾斜。隨著現(xiàn)代農(nóng)業(yè)普及范圍的不斷擴大，農(nóng)業(yè)收入與非農(nóng)收入差距逐漸縮小，農(nóng)村勞動力外流逐漸減少；當(dāng)達到實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)所要求的最低勞動力數(shù)量時，農(nóng)業(yè)收入與非農(nóng)收入接近或持平，農(nóng)民停止外流，此時，L=O2，O2點即按現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式生產(chǎn)條件下，農(nóng)村隱性失業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移完畢點。這時，農(nóng)業(yè)收入水平不再改變，即O2'Y2，非農(nóng)收入Y3Y3'亦不改變，農(nóng)民總收入為Y4O''。（圖2）

圖2

因此，只有加大土地流轉(zhuǎn)規(guī)模，使土地達到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要求的最小臨界規(guī)模，才能使土地經(jīng)營者對農(nóng)業(yè)加大投資，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式得到改進，促進農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)民收入的提高。

（二）土地流轉(zhuǎn)期限及穩(wěn)定性對農(nóng)民投資的影響。當(dāng)土地流轉(zhuǎn)出現(xiàn)上述第二種情況時，本文運用土地流轉(zhuǎn)期限與投資水平的投資回收模型，對農(nóng)民投資影響加以分析。

假設(shè)一個農(nóng)民從其他農(nóng)民手中租到一塊土地的使用權(quán)，土地規(guī)模達到了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)所要求的最小臨界規(guī)模，合同期限為t年，他對土地進行投資（包括租金），以增加土地的單位產(chǎn)出，使自己的收益在t年內(nèi)最大。假定勞動與資本總按固定比例組合，且可以按固定比率替代：L/K=σ，生產(chǎn)函數(shù) Q=AK?Lβ可以寫成 Q=AK?（σK）β，則Q=AK?，A、?、β、σ為常數(shù)，Q為產(chǎn)量，K為投資量，L為農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量。當(dāng)?＞1時，規(guī)模報酬遞增；?=1時，規(guī)模報酬不變；0＜?＜1時規(guī)模報酬遞減，?＞1規(guī)模報酬遞增比較符合我國現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征，所以以下只對?＞1進行討論。假定農(nóng)產(chǎn)品價格為一固定值P，則每年農(nóng)民的收入為Y=QP=AK?P。此農(nóng)民做出投資決策的基本前提是他能在t年內(nèi)至少收回全部投資。

假設(shè)貼現(xiàn)率為i，投資K需滿足以下條件才能在t年內(nèi)收回：

當(dāng) ?＞1 時，則：

每年實現(xiàn)的凈現(xiàn)金收入為：

下面比較承包期限長短對長期投資水平的影響，當(dāng)?＞1時進行討論。

假設(shè)土地流轉(zhuǎn)的承包期分別為t1、t2年，且t1＜t2，經(jīng)營者必須在承包期結(jié)束時收回投資，生產(chǎn)函數(shù)不變，需要根據(jù)承包期限的長短調(diào)整其投資量，下面比較t1和t2下投資量的大小。

根據(jù)（2）式可知：

根據(jù)對數(shù)函數(shù)的單調(diào)性，可知K1＜K2

根據(jù)（4）式有 Y1=PAK1?；Y2=PAK2?

當(dāng) β＞0時函數(shù)單調(diào)遞增，據(jù) ?＞0，進一步可推知 Y1＜Y2。

以上分析說明，生產(chǎn)函數(shù)是在非規(guī)模收益不變的情況下，投資者意愿的投資量與土地的使用期限長短相關(guān)，使用期限長，則投資量高；反之則低。相應(yīng)地，投資者獲得的凈現(xiàn)金流也與土地的使用期限長短相關(guān)，使用期限長則年度收入流高，反之則低。

如果經(jīng)營者的承包經(jīng)營權(quán)為無限期，則對（3）式取極限，當(dāng)t→∞時，Kε為投資者擁有土地所有權(quán)時意愿的投資水平，Kt為承包期限為t年時意愿的投資水平。根據(jù)函數(shù)的單調(diào)性可知Kε＞Kt，只要承包期限是有限的，經(jīng)營者的投資水平就都會低于Kε。由于我國土地承包期為30年、50年、70年，因此農(nóng)民意愿的投資水平低于理想狀態(tài)K0，導(dǎo)致收入水平也低于潛在的產(chǎn)出能力。

三、影響土地流轉(zhuǎn)的原因分析

（一）土地具有生產(chǎn)資料和社會保障功能。在農(nóng)村，土地對于農(nóng)民來說，具有生產(chǎn)資料和社會保障雙重功能。對于我國廣大農(nóng)民而言，以土地為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依然是其可支配收入的主要來源，土地不僅是開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本生產(chǎn)要素，更是滿足農(nóng)民生活需要的基本物質(zhì)保障，還有就是農(nóng)民的醫(yī)療保障和教育費用負擔(dān)問題。由于我國農(nóng)村現(xiàn)行社會保障制度的缺失，農(nóng)民社會保障，實質(zhì)上就是以土地為核心的保障。對于農(nóng)民而言，土地不僅是提供衣食住行的資金來源，還具有社會保障功能。土地可以作為農(nóng)民從事非農(nóng)就業(yè)的最終退路，有利于增強其抵御非農(nóng)就業(yè)風(fēng)險的能力，也保證了不至于因多數(shù)農(nóng)民無從就業(yè)，而妨礙社會穩(wěn)定。因此，土地流轉(zhuǎn)會對農(nóng)民造成一種恐慌，他們寧愿使自己承包經(jīng)營的土地閑置，也不愿放棄土地使用權(quán)，這也正是我國目前出現(xiàn)大片農(nóng)田撂荒現(xiàn)象的原因。由于受傳統(tǒng)思想束縛等因素的影響，外出務(wù)工人員更愿意將自己的土地轉(zhuǎn)包給自己的親戚、朋友，從而會產(chǎn)生上述土地流轉(zhuǎn)的第一種情況，因此不會形成較大規(guī)模的土地流轉(zhuǎn)。

（二）土地使用權(quán)的不確定性

1、土地所有權(quán)歸屬不明晰。農(nóng)村土地所有權(quán)主體在法律上不明確。我國《憲法》和《土地法》都把農(nóng)村土地所有權(quán)歸集體所有，農(nóng)村集體經(jīng)濟組織是土地所有權(quán)的主體，但法律并未明確村集體是如何組成的，在現(xiàn)實中只能找到所謂“集體”的成員，并沒有相應(yīng)的“集體”。農(nóng)村土地存在所有權(quán)主體問題不明晰的問題。

2、土地使用權(quán)的不確定性。土地承包經(jīng)營體制并沒有賦予承包農(nóng)戶法定的永久使用權(quán)，使得農(nóng)村土地使用權(quán)存在極大的不確定性。在農(nóng)村由于婚喪嫁娶以及城鄉(xiāng)流動等因素的影響，農(nóng)村人口數(shù)量不斷變化，為體現(xiàn)公平，需將使用權(quán)不時地進行調(diào)整，這就必然加大農(nóng)村土地使用權(quán)不確定性和不穩(wěn)定性，土地使用權(quán)因此將處于不穩(wěn)定的狀態(tài)。

3、物權(quán)保護的不完全性。由于沒有土地的最終歸屬權(quán)，農(nóng)民只有土地的使用權(quán)，只能獲得土地的使用收益，而不能獲得土地的增值收益，因而，農(nóng)民面臨著投資的外部性風(fēng)險。另外，按我國《承包法》規(guī)定，通過家庭承包獲得的土地承包經(jīng)營權(quán)不得用于抵押?？梢?，沒有抵押權(quán)的物權(quán)無疑是不完整的。

綜上所述，土地流轉(zhuǎn)即使達到了最小臨界規(guī)模，但由于土地所有權(quán)歸屬不明晰、土地使用權(quán)的不確定性以及物權(quán)保護的不完全性，再加上農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)合同不規(guī)范，甚至只有口頭協(xié)議，更增加了土地流轉(zhuǎn)過程中的短期性和不確定性。

四、結(jié)論與啟示

經(jīng)營土地的規(guī)模和期限是影響農(nóng)民對土地投資的主要因素。由以上影響土地流轉(zhuǎn)原因的分析中可以得出以下結(jié)論：現(xiàn)階段，在我國農(nóng)村由于農(nóng)村現(xiàn)行社會保障制度的缺失，導(dǎo)致土地流轉(zhuǎn)很難集中到少數(shù)農(nóng)民手中并形成規(guī)模，加之土地流轉(zhuǎn)期限也具有很大的不穩(wěn)定性，從而影響了農(nóng)民對土地進行大規(guī)模投資的積極性。農(nóng)業(yè)缺少了農(nóng)民的大量投資，失去實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)前提，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)手段無法實現(xiàn)，農(nóng)業(yè)無法實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化生產(chǎn)。因此，我國農(nóng)業(yè)很難按照十七屆三中全會中所預(yù)定的方向發(fā)展。

在我國現(xiàn)行情況下，應(yīng)盡快完善農(nóng)民社會保障體系，使農(nóng)民的社會保障與城鎮(zhèn)接軌；明確土地所有權(quán)主體，使土地管理部門權(quán)責(zé)明確；穩(wěn)定土地使用權(quán)，從而使土地流轉(zhuǎn)期限更長、更具穩(wěn)定性。對土地物權(quán)保護積極探索，在金融市場中用于流通、抵押，為農(nóng)民對農(nóng)業(yè)投融資擴大渠道；建立土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場，使土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)雙方信息更加透明，土地經(jīng)營者可以自由轉(zhuǎn)讓土地的經(jīng)營權(quán)，對于土地投資的未來收益可以折現(xiàn)反映到土地價格上，減少土地經(jīng)營者對土地投資的后顧之憂。

[1]萬福民，推進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)要有“體系”視角[J].吉林農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟信息，2006.5.

[2]盧榮善.經(jīng)濟學(xué)視角：日本農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化經(jīng)驗及其對中國的適用性研究[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2007.2.

[3]黃少安，劉明宇.公平與效率的沖突：承包制的困境與出路 [J].經(jīng)濟社會體制比較，2008.2.