完善自主創(chuàng)新激勵機制研究①

河南商業(yè)高等?？茖W校 王麗潔

1 自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

創(chuàng)新思想最早起源于西方經(jīng)濟學領域。1912年美國經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出了著名的“創(chuàng)新理論”，他認為創(chuàng)新是“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合”。1939年他又指出“創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，并引入經(jīng)濟活動中，原本的成本曲線不斷更新”。熊彼特將創(chuàng)新內(nèi)容概括為五個方面：生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開辟一個新的市場、掠取或控制原材料和半成品的一種新的來源、實行一種新的工業(yè)組織。

自主創(chuàng)新的內(nèi)涵包括了四個方面：第一，自主創(chuàng)新的載體既可以是企業(yè)，也可以是區(qū)域。從創(chuàng)新的層面上看，自主創(chuàng)新的載體既可以是一個企業(yè)，也可以是一個國家和地區(qū)，但最基本的載體是企業(yè)；第二，自主創(chuàng)新依靠的是自身的核心技術能力。通俗地講，核心能力就是企業(yè)擁有的，有別于其它企業(yè)且能在競爭中獲得優(yōu)勢的能力。自主創(chuàng)新是依靠企業(yè)核心技術能力的技術創(chuàng)新，這是自主創(chuàng)新有別于其他技術創(chuàng)新形式的最重要因素。沒有自身的核心技術能力做保障，自主創(chuàng)新便是空中樓閣，無源之水；第三，產(chǎn)生技術突破或者排除技術障礙的內(nèi)生性。自主創(chuàng)新強調(diào)，無論是產(chǎn)生技術突破還是排除技術障礙，其核心技術一定是依靠企業(yè)自身的力量，通過獨立的研究開發(fā)活動或技術集成來獲得，這是自主創(chuàng)新的本質特點。這種內(nèi)生性的特點告訴我們，成功的自主創(chuàng)新都應該擁有對技術成果的自主權；第四，自主創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的一種形式。技術創(chuàng)新是指由技術的新構想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術組合，到獲得實際應用，并產(chǎn)生經(jīng)濟、社會效益的商業(yè)化全過程的活動。我們強調(diào)自主創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的一種形式，就是說，自主創(chuàng)新要求完成從技術的構思到商業(yè)化、并獲得利潤的全過程。

2 我國自主創(chuàng)新激勵機制中存在的問題分析

“十七大”后通過各方面的努力，我國的自主創(chuàng)新取得了進步，但是從我國目前自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀來看，仍然存在不少問題。尤其是在激勵機制與政策方面存在著較為突出的問題，其主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

2.1 自主創(chuàng)新的收益分配不合理

知識經(jīng)濟時代，技術被作為自主創(chuàng)新的核心要素，而且技術被認為是資本范疇，既然作為技術資本就存在產(chǎn)權問題和參與收益問題。技術資本獨立于人身之外又和勞動者密切結合，作為技術資本的所有者參與合理的企業(yè)自主創(chuàng)新收益就要得到法律和政策的保護，這樣才能從制度上激勵自主創(chuàng)新。而在我國由于種種原因，在現(xiàn)實中，自主創(chuàng)新的收益往往首先是國家，其次是企業(yè)，進行創(chuàng)新的個人收益較低，這就大大消弱了企業(yè)員工參與創(chuàng)新的積極性。同時，企業(yè)內(nèi)部也面臨技術資本參與自主創(chuàng)新利益分配的觀念落后、員工抵觸、技術資本所有者顧慮和企業(yè)家精神的問題，而外部環(huán)境也面臨技術市場風險、法律和政策風險等問題。

2.2 缺乏資金支持

財務為企業(yè)提供最根本的支撐資金，直接影響企業(yè)自主創(chuàng)新的成功與否。融資是企業(yè)資金運作的起點，是企業(yè)投資和其他經(jīng)濟決策的基礎。自主創(chuàng)新的一個主要特征是對資金的需求，自主創(chuàng)新的本質是放棄當前的現(xiàn)金流以換取未來的現(xiàn)金流入，換言之，自主創(chuàng)新具有高投入性。為了在市場競爭中處于主動地位，企業(yè)在進行自主創(chuàng)新時，要投巨資于技術研究與開發(fā)，除了研發(fā)費用外，還需要為創(chuàng)新項目購買相關的設備或物資、培訓、生產(chǎn)制造、營銷推廣等等。自主創(chuàng)新需要投入大量的人才和資金，進行自主創(chuàng)新的風險很大，無法預期最終結果和收益。因此，有不少企業(yè)由于缺乏資金的支持而不愿進行自主創(chuàng)新。

2.3 知識產(chǎn)權保護不足

馬克思主義認為，思想是行動的指南，人們的經(jīng)濟社會行動總是在特定思想觀念支配下的行動。我國知識產(chǎn)權保護的觀念和意識比較薄弱，不少企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識不強，既不重視保護自己的知識產(chǎn)權，也不尊重他人的知識產(chǎn)權，甚至踐踏他人的知識產(chǎn)權，只看到眼前的短期利益，缺乏可持續(xù)發(fā)展意識。改革開放30年來，隨著中國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，我國建立起一系列知識產(chǎn)權的法律法規(guī)，對知識產(chǎn)權的歸屬、行使、管理和保護等活動中產(chǎn)生的社會關系進行調(diào)整。但是，我國知識產(chǎn)權立法起步較晚，由于經(jīng)驗不足，一些法律法規(guī)還不完善，存在著一些漏洞，使有些人有機可乘，鉆法律的漏洞。同時，進入21世紀后經(jīng)濟環(huán)境變化又日益加快，在一些新領域沒有及時立法。這些都嚴重挫傷了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

3 完善自主創(chuàng)新的激勵機制和政策

3.1 樹立有利于自主創(chuàng)新的組織文化

“文化”(Culture)一詞來源于拉丁文，原意有耕作、培養(yǎng)、教育、發(fā)展、尊重的意思。組織文化作為現(xiàn)代組織管理的新理論或新學科，誕生于20世紀80年代初，大多數(shù)學者認為：組織文化是以組織管理者哲學和企業(yè)精神為核心，凝聚企業(yè)員工歸屬感、積極性和創(chuàng)造性的人本管理理論。僵化的組織文化往往會成為自主自主創(chuàng)新的障礙，為了促進組織進行自主創(chuàng)新，組織必須建立起一套有機的文化體系。17世紀世界的霸主是荷蘭人，荷蘭人靠船運征服了世界；18世紀英國人通過工業(yè)革命，從荷蘭人手中奪過世界霸主的寶座；而20世紀美國人后來者居上，從英國人手中接過了世界霸主的接力棒，他們靠的是創(chuàng)新。組織文化的創(chuàng)新，必然會帶來員工價值理念的創(chuàng)新，而這種價值理念的創(chuàng)新，又會推動企業(yè)制度的創(chuàng)新和經(jīng)營戰(zhàn)略的創(chuàng)新。而形成促進自主創(chuàng)新的組織文化的前提條件就是在組織內(nèi)形成允許組織成員犯錯的氛圍，寬容組織成員存在差異性。

3.2 建立合理的自主創(chuàng)新收益分配制度

組織收入分配激勵是一種利益激勵機制，是組織激勵機制的重要組成部分。建立合理的自主創(chuàng)新收益分配制度首先就需要更新觀念，在科學發(fā)展觀的指導下，以人為本，樹立自主創(chuàng)新收益分配新理念：分配的重點大幅向自主創(chuàng)新團隊、自主創(chuàng)新個人進行傾斜。根據(jù)“責、權、利”相結合原則，從改革分配制度入手，按創(chuàng)新貢獻的質和量，給予自主創(chuàng)新人員公正的回報，提高他們的物質待遇，激勵他們的創(chuàng)新活動。同時，企業(yè)可以采取靈活采用多種分配形式。在新的自主創(chuàng)新分配理念的指導下，建立起長效性的、靈活的分配制度，同時，針對組織內(nèi)不同類型的員工采用不同的激勵方式，多種分配形式靈活地相結合。引入技術入股、期權、員工持股等多種分配形式。

3.3 政府加大政策支持力度

技術是為市場服務的，創(chuàng)新也是為市場服務的，市場需求是自主創(chuàng)新的主要因素，企業(yè)在進行自主創(chuàng)新時必須注重自主創(chuàng)新活動符合市場的需求。早在1974年美國學者厄特巴克就提出：60%～80%的創(chuàng)新是需求拉動的。自主創(chuàng)新的成果只有符合市場的需求，才有可能為組織帶來較大的收益，組織的自主創(chuàng)新分配制度也才能得以落實。但是，人們某方面的需求可能具有潛在性，一個新產(chǎn)品進入市場都有一個被了解、被接受的過程，一些自主創(chuàng)新的成果在短時間內(nèi)可能不被消費者所接受。因此，政府要發(fā)揮好宏觀的調(diào)控的作用引導市場需求。同時，加大財政補貼、政府采購及稅收支持力度，幫助加快自主創(chuàng)新成果轉化，使自主創(chuàng)新成果盡快轉化為產(chǎn)品，建立規(guī)范的促進自主創(chuàng)新成果轉化中介市場、高素質的中介機構是重要的抓手。通過這些政策的支持，自主創(chuàng)新產(chǎn)品能盡快獲得收益，企業(yè)才會有自主創(chuàng)新的動力。

3.4 拓寬自主創(chuàng)新的融資渠道

自主創(chuàng)新中尤其是技術的自主創(chuàng)新需要投入大量的資金，政府應當幫助企業(yè)積極拓寬融資渠道。首先，各級政府應當一方面加強對科技型中小企業(yè)的監(jiān)管，幫助他們提高管理水平，主動地在企業(yè)與金融機構之間架起橋梁，積極地向金融機構介紹企業(yè)的狀況。尤其是政府支持的企業(yè)，通過政府貼息、政府擔保等形式，提高金融機構對這些企業(yè)的信心，為其提供長期貸款。另一方面，引導金融機構知識產(chǎn)權質押融資。其次，大力發(fā)展風險投資。風險投資者是初創(chuàng)高科技企業(yè)的資金的重要來源，它的使命就是將一些無法確定風險的高科技成果轉化為生產(chǎn)力，它是一種行之有效的支持創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化的投融資機制，是科技與金融緊密結合的產(chǎn)物，在激勵創(chuàng)新和鼓勵技術創(chuàng)業(yè)方面發(fā)揮了人可替代的“第一助推力”作用。最后，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。創(chuàng)業(yè)板市場是指交易所主板市場以外的另一個證券市場，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發(fā)展和擴展業(yè)務。創(chuàng)業(yè)板市場是為自主創(chuàng)新融資的重要、長期的渠道，加速發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場成為當前解決自主創(chuàng)新資金來源的重要手段。2009年7月26日中國證監(jiān)會接受了38家券商共108家企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板上市項目申請，這無疑是中國創(chuàng)業(yè)板成立的重要里程碑。但是同時我們也應清醒地認識到：這只是萬里長征的第一步。創(chuàng)業(yè)板市場要想扮演好長期的為自主創(chuàng)新融資的角色，必須是創(chuàng)業(yè)板市場自身能夠良性發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板市場的門檻較低，這就更需要政府嚴格把關。進入創(chuàng)業(yè)板市場進行融資的企業(yè)是真正需要資金用于企業(yè)的自主創(chuàng)新，而不是到資本市場上圈錢。因此，政府要利用嚴刑峻法懲治創(chuàng)業(yè)板市場上的違法行為，嚴格監(jiān)管企業(yè)從創(chuàng)業(yè)板市場上募集資金的用途，保障創(chuàng)業(yè)板市場的公平，樹立良好的市場信譽，為廣大投資者帶來較為理想的收益，這樣創(chuàng)業(yè)板市場才能長期發(fā)揮好其融資作用。

3.5 加大知識產(chǎn)權保護

知識產(chǎn)品作為無形財產(chǎn)與有形財產(chǎn)不同，知識產(chǎn)品一旦被公開就很難由原來的知識產(chǎn)品所有人專有地控制。競爭者可以通過研究、模仿市場中的知識產(chǎn)品生產(chǎn)同類產(chǎn)品，而不需要付出大量的智力勞動和研發(fā)成本。因此，競爭者可以以更低的價格在市場上出售同類知識產(chǎn)品，與知識產(chǎn)品所有人展開競爭，這使得知識產(chǎn)品所有人很難從其智力活動中收回投資，更談不上收益，極大地挫傷了知識產(chǎn)品所有人進行智力活動的積極性。因此知識產(chǎn)權作為知識財產(chǎn)私有的權利形態(tài)，必須得到法律的嚴格保護。法院、科技、工商、稅務等部門都要加大執(zhí)法力度，為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。各個政府部門必須以法律規(guī)定為準繩，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。各級政府及其部門必須清正廉潔，嚴格維護法律法規(guī)的權威，使違法行為受到相應的重罰，使侵權人再不敢觸摸法律的高壓線。進一步明確行政執(zhí)法權限，完善執(zhí)法程序，提高執(zhí)法水平，把嚴查知識產(chǎn)權違法案件當做日常管理工作。同時，加大行政綜合執(zhí)法改革力度，加快推進相對集中行政處罰權的改革工作，堅決克服多頭執(zhí)法。而更重要的是，加強行政執(zhí)法監(jiān)督，健全行政執(zhí)法責任追究制度，完善行政復議、行政賠償制度，從制度上遏制執(zhí)法不公，甚至執(zhí)法違法等現(xiàn)象。

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