效用論視角下高校教學(xué)與科研選擇的動(dòng)因與對(duì)策

○李文新 張健威 （湖北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430068）

一、理論模型的建立

1、基本假設(shè)。相關(guān)主體假設(shè)：模型中涉及的行為主體包括政府部門、高校自身和高校教師三類。資源有限性假設(shè)：無論從何主體角度，用于教學(xué)和科研的資源總量是有限的，如高校用于教學(xué)科研的設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等，教師用于教學(xué)科研的時(shí)間、精力等。序數(shù)效用假設(shè)：教學(xué)和科研活動(dòng)都能為相關(guān)主體帶來效用（或效益），包括物質(zhì)和精神上的回報(bào)，這種效用難以具體量化，但可以排序。相互替代假設(shè)：教學(xué)和科研活動(dòng)可以相互替代，即一定量的資源既可投入教學(xué)也可投入科研，但帶來的邊際效用有所不同。

2、函數(shù)模型。目標(biāo)函數(shù)是相關(guān)主體在資源有限性的約束下從事教學(xué)科研活動(dòng)，自主選擇投入教學(xué)或科研活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)、時(shí)間或精力等資源，以實(shí)現(xiàn)總效用的最大化?；灸Ｐ褪墙?jīng)濟(jì)學(xué)中的效用模型，當(dāng)坐標(biāo)系中的等效用曲線與預(yù)算約束線相切時(shí)，總效用達(dá)到最大，相關(guān)主體的選擇行為達(dá)到平衡狀態(tài)，見圖1。

圖1 科研和教學(xué)的最佳組合

二、效用模型下不同主體教學(xué)與科研選擇的動(dòng)因分析

1、政府部門。政府部門的預(yù)算約束線代表著政府對(duì)高校的經(jīng)費(fèi)總投入，包括教學(xué)經(jīng)費(fèi)和科研經(jīng)費(fèi)投入。在某一特定時(shí)期，政府部門的高等教育經(jīng)費(fèi)是相對(duì)穩(wěn)定的，所以坐標(biāo)系中的預(yù)算約束線的位置是不變的。政府部門對(duì)高校的資源分配至少考慮兩方面的問題：一是如何在不同的高校之間進(jìn)行分配，二是如何在教學(xué)和科研活動(dòng)之間進(jìn)行分配。依現(xiàn)行的財(cái)政預(yù)算體制，教學(xué)經(jīng)費(fèi)的分配依據(jù)是學(xué)校的辦學(xué)規(guī)模，一般以學(xué)生人數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，所以相對(duì)穩(wěn)定。而科研經(jīng)費(fèi)則主要依據(jù)各學(xué)校的科研實(shí)力，如承擔(dān)科研項(xiàng)目的級(jí)別、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響等，不同學(xué)校間差距較大。從政府部門角度，教學(xué)經(jīng)費(fèi)投入帶來的效用主要體現(xiàn)在高校教學(xué)條件的改善、教學(xué)質(zhì)量和所培養(yǎng)人才質(zhì)量和數(shù)量的提高上，時(shí)滯較長、見效較慢。而科研經(jīng)費(fèi)投入能迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，帶來直接的、巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。隨著科教興國戰(zhàn)略的實(shí)施，政府對(duì)人才密集的高校更是寄予了承擔(dān)經(jīng)濟(jì)崛起、國家振興的厚望，制定了一系列鼓勵(lì)高?？蒲谢顒?dòng)的政策措施?？蒲型度氲倪呺H效用遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于教學(xué)投入的邊際效用，因此，政府的經(jīng)費(fèi)投入總是向科研實(shí)力強(qiáng)的高校傾斜，這也是目前很多教學(xué)型高校向教學(xué)研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型的誘因之一。政府主體的等效用曲線及科研教學(xué)最佳組合見圖2。

圖2 政府主體的等效用曲線及科研教學(xué)最佳組合

2、高校自身。高校的預(yù)算約束線是指高校從政府部門或企業(yè)等社會(huì)渠道獲取的教學(xué)經(jīng)費(fèi)和科研經(jīng)費(fèi)總額。與政府的高校經(jīng)費(fèi)投入預(yù)算線不同的是，在某一特定時(shí)期，盡管來源于政府的教學(xué)經(jīng)費(fèi)是穩(wěn)定的，高?？赏ㄟ^強(qiáng)化科研投入、加強(qiáng)與企業(yè)合作等手段獲取更多的科研經(jīng)費(fèi)，因此，高校的經(jīng)費(fèi)總額是可變的，即坐標(biāo)系中高校的預(yù)算約束線的位置是可變的。辦學(xué)效益（效用）最大化是高校教學(xué)科研活動(dòng)的根本動(dòng)因和最終目標(biāo)，包括社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)優(yōu)秀人才是高校的社會(huì)責(zé)任所在，所以教學(xué)應(yīng)是高校的第一要?jiǎng)?wù)，但人才培養(yǎng)投入多、周期長、見效慢，人才培養(yǎng)質(zhì)量難以量化且不確定性強(qiáng)。更為重要的是，無論教學(xué)質(zhì)量如何，政府撥付的教學(xué)經(jīng)費(fèi)并無增減，所以對(duì)教學(xué)活動(dòng)缺乏激勵(lì)約束機(jī)制。而科研對(duì)高校則更具激勵(lì)作用：科研活動(dòng)可為高校爭取更多的科研經(jīng)費(fèi)，改善辦學(xué)條件和員工待遇，可提高學(xué)校的科研實(shí)力和水平，提升學(xué)校的綜合競爭力和同類高校間的排名，擴(kuò)大高校的社會(huì)影響。因此，對(duì)高校而言，科研活動(dòng)的邊際效用也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于教學(xué)活動(dòng)，明確了高?！爸乜蒲小⑤p教學(xué)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)因，再來考察目前很多高校制定的科研導(dǎo)向型的考核評(píng)價(jià)體系和薪酬機(jī)制也就不足為怪了。由于科研活動(dòng)本身會(huì)影響到科研經(jīng)費(fèi)，所以高校的預(yù)算約束線將不再是嚴(yán)格意義上的內(nèi)生變量，但為了簡化說明，我們暫不考慮科研活動(dòng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的反作用。高校主體的等效用曲線及科研教學(xué)最佳組合見圖3。

圖3 高校主體的等效用曲線及科研教學(xué)最佳組合

3、高校教師。作為教學(xué)科研活動(dòng)直接參與者的微觀主體——教師，是我們研究的重點(diǎn)所在。其預(yù)算約束線應(yīng)是進(jìn)行教學(xué)科研活動(dòng)投入的時(shí)間和精力之和。在任何時(shí)期，人的時(shí)間和精力都是最為稀缺和有限的資源，因此，坐標(biāo)系中教師主體的預(yù)算約束線的位置是長期不變的。教師從事教學(xué)與科研活動(dòng)，分別致力于高深知識(shí)的傳播與創(chuàng)造，都需要兢兢業(yè)業(yè)的奉獻(xiàn)精神和嚴(yán)謹(jǐn)踏實(shí)的工作作風(fēng)。教師將其有限的時(shí)間和精力分配于教學(xué)和科研活動(dòng)仍然遵循效用最大化原則，這里的效用包括精神和物質(zhì)方面的回報(bào)。出于對(duì)職業(yè)的忠誠和對(duì)學(xué)生的熱愛，教師投入大量的時(shí)間和精力去備課授課，努力提高教學(xué)質(zhì)量，從而獲得學(xué)生、教學(xué)督導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)和同行的認(rèn)可和好評(píng)，這應(yīng)是投身教學(xué)活動(dòng)的最大回報(bào)，也是偏向教學(xué)型的教師存在的根本原因。但以下事實(shí)不容忽視：第一，教學(xué)是師生雙向的互動(dòng)過程，教學(xué)質(zhì)量的高低不僅取決于教師自身的努力，還受制于很多外在因素；第二，教學(xué)活動(dòng)主要是傳授已知的知識(shí)，雖也需要教學(xué)內(nèi)容、方法手段的創(chuàng)新，但在主講科目相對(duì)固定、教學(xué)內(nèi)容相對(duì)穩(wěn)定的前提下，艱辛復(fù)雜的腦力勞動(dòng)可能變成簡單機(jī)械的重復(fù)勞動(dòng)，職業(yè)疲勞感漸增而新鮮滿足感遞減；第三，目前多數(shù)高校尚未建立起真正意義上的獎(jiǎng)勤罰懶、優(yōu)勝劣汰的教學(xué)質(zhì)量考評(píng)體系，教學(xué)質(zhì)量高低與教師的經(jīng)濟(jì)利益之間缺乏關(guān)切度：教學(xué)質(zhì)量獎(jiǎng)、青年教師授課競賽、最受學(xué)生歡迎的教師評(píng)選等正向激勵(lì)措施一般只涉及5%左右的教師，而評(píng)教結(jié)果最差的教師也極少受到末位淘汰、扣發(fā)獎(jiǎng)金的懲罰，教學(xué)活動(dòng)缺乏有效的激勵(lì)約束。與教學(xué)相比，科研活動(dòng)對(duì)教師則更具吸引力：第一，除卻社會(huì)調(diào)研環(huán)節(jié)，科研成果多是教師潛心書齋的結(jié)果，主要取決于教師自身的努力程度和學(xué)術(shù)水平，受外界因素影響不大；第二，科研活動(dòng)是探索未知的領(lǐng)域，教師必須全力以赴、深入探究，每次攻克難關(guān)之后，那種“山重水復(fù)疑無路，柳暗花明又一村”的成就感和滿足感永不衰減；第三，無論是論文專著，還是發(fā)明專利，科研工作容易量化，成果質(zhì)量也有相對(duì)客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn)；第四，在科研導(dǎo)向型職稱評(píng)審體制和薪酬體制下，科研活動(dòng)與教師的職稱晉升、薪酬獎(jiǎng)勵(lì)等物質(zhì)待遇高度相關(guān)。因此，從理論上分析，科研工作比教學(xué)工作能提供給教師更大的回報(bào)，大多數(shù)教師都盡可能將有限的時(shí)間和精力投入科研活動(dòng)。教師主體的等效用曲線及教學(xué)科研最佳組合見圖4和圖5。

圖4 偏重科研的教師主體等效用曲線及科研教學(xué)最佳組合

圖5 偏重教學(xué)的教師主體等效用曲線及科研教學(xué)最佳組合

三、協(xié)調(diào)好教學(xué)科研關(guān)系的對(duì)策建議

眾所周知，教學(xué)和科研如同一架梯子的兩個(gè)支柱，只有同樣堅(jiān)固和穩(wěn)定才能確保高校向更高更遠(yuǎn)的目標(biāo)登攀，任何顧此失彼的做法都將不利于高校的持續(xù)健康發(fā)展。因此，必須在深刻領(lǐng)會(huì)教學(xué)科研失衡原因的基礎(chǔ)上，逐步改進(jìn)和消除造成上述狀況的制度、體制和機(jī)制根源，合理協(xié)調(diào)教學(xué)科研之間的關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)高校培養(yǎng)人才和發(fā)展科學(xué)的雙重目標(biāo)。

1、政府層面。一是從教育主管部門角度出發(fā)，應(yīng)針對(duì)不同類型（教學(xué)型、教學(xué)研究型、研究型）和不同層次（部屬、省屬、市屬）高校的教學(xué)科研狀況，制定差異化的評(píng)價(jià)體系并進(jìn)行分類指導(dǎo)，鼓勵(lì)高校突出優(yōu)勢(shì)、錯(cuò)峰發(fā)展，且不可簡單化、一刀切地按科研實(shí)力進(jìn)行綜合排名。二是改革目前的高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算體制，適當(dāng)增加靈活度。對(duì)教學(xué)經(jīng)費(fèi)的撥付既要根據(jù)學(xué)生規(guī)模確定基數(shù)，又要考慮學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度等情況給予獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)高校重視教學(xué)、努力提高教學(xué)質(zhì)量的積極性。三是探索人事制度改革，逐步改變目前的“科研至上”的高校教師職稱評(píng)審制度，在職稱評(píng)定指標(biāo)體系中加大教學(xué)工作的權(quán)重，引導(dǎo)教師將更多的時(shí)間和精力投入教學(xué)。

2、高校層面。前已述及，科研工作能給高校帶來直接、迅速的巨大經(jīng)濟(jì)利益，提升學(xué)校的社會(huì)知名度和影響力，而教學(xué)活動(dòng)的效益則相對(duì)滯后、間接和隱性，這也是很多高校制定科研導(dǎo)向型發(fā)展模式和業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系的經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)因。但我們必須看到，無論時(shí)代如何變遷，教學(xué)都應(yīng)是高校的第一要?jiǎng)?wù)和中心工作，這是高等院校區(qū)別于純科研院所、教師區(qū)別于研究員的重要標(biāo)志。因此，高校管理層必須正確處理眼前利益與長遠(yuǎn)利益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的關(guān)系，在實(shí)踐中，教學(xué)科研兩手都要抓，雙管齊下、協(xié)調(diào)平衡。鑒于“重科研、輕教學(xué)”的現(xiàn)狀，必須加大對(duì)教學(xué)工作的重視程度。一是建立起真正意義上的獎(jiǎng)勤罰懶、優(yōu)勝劣汰的教學(xué)質(zhì)量考評(píng)體系，完善教師的薪酬待遇機(jī)制。浮動(dòng)薪酬部分不僅考慮科研成果，也應(yīng)考慮教學(xué)質(zhì)量，從而體現(xiàn)出教學(xué)質(zhì)量與教師的經(jīng)濟(jì)利益之間的關(guān)切度。二是在日常教學(xué)管理中，學(xué)校教務(wù)部門、院系層次應(yīng)組織多種形式的教學(xué)競賽，增加參與人數(shù)、擴(kuò)大獲獎(jiǎng)面，激勵(lì)更多的教師投身其中，努力提高教學(xué)質(zhì)量。

3、教師層面。作為微觀主體，教師對(duì)教學(xué)科研活動(dòng)的行為選擇更多時(shí)候是對(duì)制度、體制的條件反應(yīng)。只要“科研至上”的職稱評(píng)審制度和薪酬待遇機(jī)制依然故我，牢記教書育人天職的號(hào)召就多少有些蒼白無力。因此必須在宏觀制度和體制環(huán)境改善的前提下，再談及教師層面的問題。在處理教學(xué)科研關(guān)系問題上，作為多年從教的教師，體會(huì)有兩點(diǎn)：第一，教學(xué)第一，兼顧科研。學(xué)生是教育的服務(wù)對(duì)象，學(xué)生是否滿意是評(píng)價(jià)教師的唯一重要的標(biāo)準(zhǔn)，因此教學(xué)永遠(yuǎn)是教師的第一要?jiǎng)?wù)。然而高校教師畢竟不同于中小學(xué)教師，肩負(fù)傳播與創(chuàng)造高深知識(shí)的雙重責(zé)任，必須兼顧教學(xué)和科研，發(fā)揮教學(xué)科研之間的相互促進(jìn)作用。第二，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，突出特色。有的教師性格外向，具有良好的語言表達(dá)能力、溝通力和親和力，適合教學(xué)；有的教師性格較內(nèi)向，但對(duì)未知領(lǐng)域充滿好奇，思維縝密，能潛心書齋，擅長學(xué)術(shù)研究；也有的教師教學(xué)科研齊頭并進(jìn)、全面開花。不同教師要根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)，把握好教學(xué)與科研的“度”，達(dá)到效用最大化的最優(yōu)狀態(tài)。

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