航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況量化評(píng)估模型初探

王再明

(寧波海事局,浙江 寧波 315020)

0 引 言

隨著安全管理理論的發(fā)展,強(qiáng)化航運(yùn)公司管理已成為做好船舶安全與防污染工作的基礎(chǔ)。ISM/NSM規(guī)則的強(qiáng)制實(shí)施及 《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》(交通部令2007年第6號(hào))的生效,要求海事主管機(jī)加強(qiáng)監(jiān)管,有效地對(duì)航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況進(jìn)行定期評(píng)估。本文從海事監(jiān)管的角度,嘗試建立航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況的評(píng)估模型,為海事主管機(jī)關(guān)科學(xué)監(jiān)管提供依據(jù)。

1 航運(yùn)公司安全與防污染管理審核存在的問題

隨著ISM/NSM規(guī)則在我國(guó)的強(qiáng)制實(shí)施,海事主管機(jī)關(guān)以定期審核的形式對(duì)航運(yùn)公司SMS的建立、實(shí)施與保持情況進(jìn)行全方位核查,全面而深入評(píng)估其SMS運(yùn)行的有效性。但在我國(guó)的審核管理實(shí)踐中,對(duì)航運(yùn)公司管理狀況的檢查與評(píng)估還有一些問題亟待解決。

(1)對(duì)各類表征安全與防污染管理狀況的評(píng)估要素缺少具體的標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)估說明與分析結(jié)論。如就 “最高領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)安全與防污染管理的重視”而言,審核結(jié)論并未給出重視程度的具體標(biāo)準(zhǔn),也未要求給出 “重視程度如何”的評(píng)估分析[1]。

(2)在綜合評(píng)估結(jié)論方面,也只有簡(jiǎn)單的定性描述,結(jié)論模糊且與各評(píng)估要素間缺少具體的邏輯關(guān)聯(lián)。如審核結(jié)論僅有 “符合”、“基本符合”、“不符合”三種定性描述,但何為 “符合”及符合程度缺乏具體的、量化的標(biāo)準(zhǔn),結(jié)論與各評(píng)估要素的因果關(guān)系也沒有建立合理的分析推導(dǎo)方法,審核組也難以給出可區(qū)分的審核結(jié)論。

(3)絕大部分審核員為兼職,在對(duì)ISM/NSM規(guī)則的理解、審核標(biāo)準(zhǔn)與尺度的控制、審核的具體做法與習(xí)慣等方面均存在差異,再加上各種外在因素的影響,往往使最終出具的審核報(bào)告出現(xiàn)以點(diǎn)代面、以偏概全的現(xiàn)象,結(jié)論難以客觀真實(shí)地反映公司的實(shí)際管理狀況。

目前,審核評(píng)估結(jié)論很大程度上取決于審核員的主觀判斷,缺少具體的標(biāo)準(zhǔn)化和量化的評(píng)估依據(jù)和方法,并不能完全真實(shí)地反映航運(yùn)公司的安全與防污染管理狀況。本文在綜合考慮安全評(píng)估方法的基礎(chǔ)上,嘗試建立以審核管理及公司日常監(jiān)管為手段,安全信用分級(jí)監(jiān)管為目的的航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況評(píng)估模型。用系統(tǒng)安全評(píng)估的方法對(duì)航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況實(shí)施量化評(píng)估,為海事科學(xué)監(jiān)管提供有效的方法。

2 數(shù)學(xué)方法選擇與評(píng)價(jià)模型介紹

航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況評(píng)價(jià)涉及的評(píng)價(jià)要素較多,且權(quán)重各異,其狀況很難用經(jīng)典的數(shù)學(xué)方法來描述。如公司高層對(duì)安全管理工作的重視程度,重視不重視都是相對(duì)的、模糊的,只能使用很重視、比較重視、一般、不夠重視和不重視之類的模糊概念描述。因此,本文應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)的方法,探討建立航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況的模糊評(píng)價(jià)模型。

模糊概念的數(shù)學(xué)描述是模糊集合,而某元素屬于某模糊集合的程度成為隸屬度,隸屬度可以在[0,1]區(qū)間內(nèi)連續(xù)取值[2]。隸屬度的數(shù)值可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或統(tǒng)計(jì)結(jié)果來確定,也可以由專家給出,或多專家投票的辦法得出,具體的評(píng)價(jià)步驟如下[3]:

2.1 確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目Ai及其權(quán)重Vi

首先,確定表征航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況的全部評(píng)價(jià)項(xiàng)目并構(gòu)成的評(píng)價(jià)項(xiàng)目集合V:

再根據(jù)各評(píng)價(jià)項(xiàng)目影響的大小分配其權(quán)重,并構(gòu)成權(quán)重分配集合A:

其中,ai分別為Vi的權(quán)重且

對(duì)于有的評(píng)價(jià)項(xiàng)目 Vi還可以根據(jù)其復(fù)雜程度分解為若干子評(píng)價(jià)項(xiàng)目,即:

子評(píng)價(jià)項(xiàng)目的權(quán)重分配集合Ai則為:

2.2 建立評(píng)價(jià)矩陣

首先根據(jù)實(shí)際評(píng)價(jià)的需要,確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)等級(jí),評(píng)價(jià)等級(jí)以模糊概念劃分并賦予相應(yīng)的分?jǐn)?shù),如可設(shè)為:

D={非常好,良好,一般,較差,非常差}={9,7,5,3,1}

根據(jù)實(shí)際情況,可采取以下兩種方式計(jì)算各評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)D的隸屬度:

(1)當(dāng)專家數(shù)量較少時(shí),可以以各評(píng)價(jià)等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn),請(qǐng)專家 (如審核組成員、海事或港航主管機(jī)關(guān)相關(guān)人員等)對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目 Vi或評(píng)價(jià)子項(xiàng)目Vij直接打分,最優(yōu)9分,最劣0分,然后計(jì)算平均得分,再將平均得分相對(duì)相鄰的兩個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)差,計(jì)算得出該評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)D的隸屬度;

(2)以發(fā)放調(diào)查表的形式請(qǐng)一定數(shù)量的專家對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目屬于哪一等級(jí)進(jìn)行投票,計(jì)算各等級(jí)得票與總票數(shù)的相對(duì)值 (即隸屬度)。

以評(píng)價(jià)子項(xiàng)目Vij為例,設(shè)評(píng)價(jià)等級(jí)數(shù)為m個(gè),通過上述兩種方法得出Vij相對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度,即評(píng)價(jià)結(jié)果Rij。

考慮各評(píng)價(jià)子項(xiàng)目 Vi的權(quán)重分配Ai,基于第一種打分的方法,得到Vi的評(píng)價(jià)矩陣

2.3 計(jì)算最終評(píng)價(jià)的總得分

先將評(píng)價(jià)矩陣C中各項(xiàng)Ci進(jìn)行歸一化處理,則航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況的最終評(píng)價(jià)得分為:

3 模糊評(píng)估模型的應(yīng)用

結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及專家意見,現(xiàn)將管理普通貨船的航運(yùn)公司的安全與防污染管理狀況評(píng)價(jià)項(xiàng)目 Vi、子評(píng)價(jià)項(xiàng)目 Vij及相應(yīng)權(quán)重ai、aij分別進(jìn)行設(shè)置(見表1),并以寧波轄區(qū)某公司為例,通過第一種專家打分的方式對(duì)其安全與防污染管理狀況進(jìn)行評(píng)估。其中,評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)為:

D={非常好,良好,一般,較差,非常差}={9,7,5,3,1}

具體評(píng)價(jià)結(jié)果見表1。

考慮到我國(guó)航運(yùn)公司安全管理實(shí)際情況,尤其是船舶管理公司現(xiàn)狀,為保證評(píng)估結(jié)果的合理性,將式(10)修改為:

其中,k值取[0,1],即當(dāng)公司在船員管理、船舶資源配置、船上操作管理及應(yīng)急管理任一方面失控,發(fā)生連續(xù)主觀嚴(yán)重違章,或存在嚴(yán)重弄虛作假行為時(shí),k=0,未出現(xiàn)上述情況則k=1。也就是說,在評(píng)估時(shí)對(duì)于特定的情況采取一票否決制。

依據(jù)各子評(píng)價(jià)項(xiàng)目Vij的打分結(jié)果,內(nèi)差可得到其隸屬度 Ri,見表1。

依據(jù)式(6)運(yùn)算可得各評(píng)價(jià)項(xiàng)目 Vi的隸屬度Bi,結(jié)果見表1。依據(jù)式(8)運(yùn)算并四舍五入可得綜合評(píng)價(jià)矩陣C,結(jié)果見表1。依據(jù)式(11)運(yùn)算可得最終的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果f,見表1。

需要說明的是,本文模糊評(píng)估模型的評(píng)價(jià)項(xiàng)目選取及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確定,應(yīng)依據(jù)航運(yùn)公司的具體情況而定。如可依據(jù)航行區(qū)域的不同、管理船舶種類的不同,甚至公司所在地域的不同進(jìn)行區(qū)別確定,具體可通過調(diào)查統(tǒng)計(jì)得出。本文只是考慮一般情況進(jìn)行闡述,在涉及大量應(yīng)用時(shí)應(yīng)進(jìn)行必要的分類。另外,具體評(píng)估是建立在少數(shù)專家對(duì)公司管理狀況熟悉的基礎(chǔ)上,因此專家選取時(shí)應(yīng)考慮公司審核組成員、與公司接觸較多的海事、港航主管人員等。

基于海事部門的具體監(jiān)管思路,通過對(duì)同類型航運(yùn)公司進(jìn)行定期的評(píng)估,依據(jù)評(píng)估分?jǐn)?shù)進(jìn)行安全信用等級(jí)分級(jí)監(jiān)管,同時(shí)依據(jù)具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目反映的問題實(shí)施針對(duì)性跟蹤管理。其好處在于,在安全信用等級(jí)劃分依據(jù)上更為科學(xué),有利于充分發(fā)揮信用監(jiān)管的激勵(lì)作用。同時(shí),也使得海事監(jiān)管工作更具有針對(duì)性,以便提高工作效率。

4 結(jié) 語(yǔ)

運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的方法,以系統(tǒng)安全管理原理為基礎(chǔ),建立航運(yùn)公司安全與防污染管理狀況評(píng)估模型,詳細(xì)說明了評(píng)估過程,并對(duì)建立的模型進(jìn)行例證說明,得出具體的評(píng)價(jià)結(jié)論。得出的結(jié)論在海事主管機(jī)關(guān)實(shí)施航運(yùn)公司監(jiān)管方面具有較好的應(yīng)用價(jià)值,尤其是為量化分析與公司安全信用分級(jí)監(jiān)管提供了具體的方法和依據(jù)。

[1]陳寶智.安全原理[M].北京:冶金工業(yè)出版社.2004.

[2]Zadeh L A..Fuzzy sets[J].Information and Control,1965,(8):338-353.

[3]王再明.長(zhǎng)江干線大橋水域通航環(huán)境安全評(píng)價(jià)的研究[D].武漢:武漢理工大學(xué),2005.