以歷史沿革的視角論WTO體制下的國民待遇原則

湯兆洋， 劉明波

（1.中央紀(jì)委監(jiān)察部 北京 100053；2.中國人事出版社 北京 100101）

以歷史沿革的視角論WTO體制下的國民待遇原則

湯兆洋1， 劉明波2

（1.中央紀(jì)委監(jiān)察部 北京 100053；2.中國人事出版社 北京 100101）

WTO國民待遇原則是現(xiàn)代多邊貿(mào)易體制最重要的基本原則之一，與最惠國待遇原則一道共同構(gòu)成了WTO非歧視原則的兩大支柱。以一個歷史沿革的視角，從國民待遇原則思想淵源和國民待遇原則歷史沿革兩個方面考察與分析WTO所確立的國民待遇原則的歷史演變過程，以期能對國民待遇原則的認(rèn)識在時間維度層面上有一個較為清晰與完整的把握。

國民待遇原則；思想淵源；歷史沿革

WTO國民待遇原則是現(xiàn)代多邊貿(mào)易體制最重要的基本原則之一，與最惠國待遇原則一道共同構(gòu)成了WTO非歧視原則的兩大支柱。國民待遇原則也是WTO法律制度的最基本原則和最基礎(chǔ)價值取向之一，關(guān)系著WTO各項(xiàng)具體的法律規(guī)則、法律制度的有效運(yùn)作與實(shí)施。

2001年中國加入WTO，學(xué)界興起了研究WTO組織機(jī)構(gòu)與各項(xiàng)法律規(guī)則、法律原則和法律制度的高潮，各方面相關(guān)研究文獻(xiàn)層出不窮。當(dāng)然也有甚多學(xué)者關(guān)注WTO的基本原則研究，其中也包括對WTO基本原則之一的國民待遇原則的研究，但是一個比較明顯的事實(shí)是：目前學(xué)者們關(guān)于WTO國民待遇原則的研究，多關(guān)注國民待遇原則的具體實(shí)施，而且多表現(xiàn)在兩個方面：一是有關(guān)國民待遇原則如何實(shí)現(xiàn)WTO成員方的實(shí)體性權(quán)利義務(wù)問題；二是有關(guān)國民待遇原則如何防止各個成員方政府濫用其國內(nèi)的對外貿(mào)易管理措施，沖擊WTO多邊貿(mào)易體制以及損害貿(mào)易自由化的問題。

一、國民待遇原則的思想淵源

國民待遇原則是一項(xiàng)古老的針對外國人所設(shè)立的私法中的待遇制度，是基于國家屬地管轄權(quán)所派生出來的，來確定外國人法律地位的一種待遇制度，其基本內(nèi)涵是“外國人同國內(nèi)人在享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)方面，享有同等的法律地位”。［1］“在WTO中，所謂國民待遇，是指一成員給予其它產(chǎn)品、投資建立的企業(yè)、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)所有人和持有人的待遇不應(yīng)低于其給予本國相同產(chǎn)品、投資建立的企業(yè)、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)所有人和持有人的待遇”。［2］國民待遇原則不是人為的一時予以創(chuàng)造的制度，而是有著深厚的思想淵源基礎(chǔ)。

（一）國民待遇原則的思想淵源之一是自由的思想

在人類社會初期，沒有國家，沒有法律，人人享有天賦的自然權(quán)利，享有生命權(quán)、自由權(quán)、遷徙自由權(quán)及其他基本權(quán)利。然而人類逐漸認(rèn)識到人人享有絕對的自由意味著人人都不享有自由。因?yàn)榻^對的自由可以任意侵害他人的自由，他人同樣可以任意侵害自己的自由，需要有個中立權(quán)威的機(jī)構(gòu)來界定自由的界限以及解決人們間的爭議。后來國家產(chǎn)生了，法律制定了，法律成了自由的界限與限制，同時法律也是自由的保障，如孟德斯鳩所言“哪里沒有法律，哪里就沒有自由”。國家的出現(xiàn)，開始有了本國人和外國人的區(qū)分。國家為了實(shí)現(xiàn)有效的統(tǒng)治，對本國人出境以及外國人入境開始控制，然而這并不意味著人喪失了遷徙自由權(quán)，只是受到限制和管理而已。遷徙自由以及進(jìn)行貿(mào)易自由以追求財(cái)富最大化依然是人類的自然天性，不會因?yàn)閲业某霈F(xiàn)就消滅。于是在有了國與國之間人口的流動，必然要牽涉到國家給予外國人以什么樣的待遇問題。

人類社會早期，國家為了維護(hù)自己的權(quán)益而歧視境內(nèi)的外國人，實(shí)現(xiàn)歧視性待遇，然而一國可以實(shí)現(xiàn)歧視性待遇，他國同樣可以同等對待，于是表面的從短期看，國家可能會從歧視性待遇中受益，長遠(yuǎn)觀之，它只會導(dǎo)致兩敗俱傷。有了這樣的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以遷徙自由、貿(mào)易自由為基本動力的國民待遇原則就在不知不覺孕育了，迎合了現(xiàn)實(shí)困境的需要。

（二）國民待遇原則的思想淵源之二是平等的思想

“一切人，作為人來說，都有某些共同點(diǎn)，在這些共同點(diǎn)所及的范圍內(nèi)，他們是平等的?！保?］人生而平等，人渴望平等、追求平等，平等是人類的基本價值目標(biāo)。在以人與人交往為基礎(chǔ)的社會里，人類活動的前提與基礎(chǔ)應(yīng)是平等，若無平等作支撐，人的尊嚴(yán)、人的價值無從體現(xiàn)。

前已述，人基于遷徙自由和貿(mào)易自由的本性會導(dǎo)致人口的自然流動，在一個國內(nèi)人與國外人共同存在的國家里，國外人在與國內(nèi)人的交往中同樣期待以平等為基礎(chǔ)，若一國不給予國外人以與國內(nèi)人同等的法律地位，無形中會貶損著人的尊嚴(yán)，這個國家的做法也會遭至他國的相同報復(fù)。同樣的，基于長遠(yuǎn)的考慮，國家都易于接受以平等為基石的國民待遇原則?！皣翊鲋贫汝P(guān)注的是人的平等，闡發(fā)的是自由的思想，維護(hù)的是人類的共存?！保?］

（三）國民待遇原則的思想淵源之三為市場經(jīng)濟(jì)思想

“國民待遇的實(shí)行并非毫無條件的，它需要一個相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作為前提?！保?］市場經(jīng)濟(jì)是以市場為資源配置基礎(chǔ)手段的商品經(jīng)濟(jì)，具有平等性、開放性的特征。平等性意味著在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，市場參與主體的地位都是平等的，享有平等的權(quán)利，履行平等的義務(wù)，主體地位的不平等是難以進(jìn)行公平的市場交易與正常的經(jīng)濟(jì)活動的。開放性則意味著一國的市場經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)開放的姿態(tài)，國與國之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系密切聯(lián)系，經(jīng)濟(jì)活動與經(jīng)濟(jì)競爭是全方位和跨國界的。

在原始社會、奴隸社會和封建社會早期，國家一般以自給自足的自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)交往趨于保守和封閉，國家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系往往很松散，不頻繁。然而當(dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到市場經(jīng)濟(jì)階段時，高度發(fā)展的商品經(jīng)濟(jì)，不僅要求在一國境內(nèi)通商自由，而且要求通商的國際自由，國家間的人員、物品和資金流動開始頻繁。“國民待遇作為市場經(jīng)濟(jì)國家的通行準(zhǔn)則，它根植于市場經(jīng)濟(jì)，遵循的是國際間自由競爭的平等原則。”［5］市場經(jīng)濟(jì)孕育了市民社會，培養(yǎng)著人們的平等思想與開放觀念，市場經(jīng)濟(jì)是國民待遇原則產(chǎn)生的最為深刻的經(jīng)濟(jì)土壤。

二!國民待遇原則的歷史沿革

國民待遇法律概念的初露端倪和成熟定型，是國家間經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易交往在長期歷史發(fā)展中不斷積累和沉淀的產(chǎn)物，它的產(chǎn)生與不斷發(fā)展與整個社會的經(jīng)濟(jì)、政治、思想文化及地理環(huán)境等各種現(xiàn)象有著密切的聯(lián)系，并不是一個孤立的自生自滅現(xiàn)象。在古代，商品經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)，國家一般以自給自足的自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，國家與國家之間基本處于封閉保守、閉關(guān)自守的狀態(tài)，國民待遇原則沒有產(chǎn)生的土壤。無論是在奴隸社會時期還是在封建社會時期，一國對境內(nèi)的外國人采取歧視性待遇是一種非常常見與普遍的情況，就連私法異常發(fā)達(dá)、法律理念異常先進(jìn)的古羅馬亦是如此。

（一）奴隸制時期

奴隸制時期的古羅馬“市民法”只賦予羅馬市民以市民權(quán)，卻拒絕給予其他行省的非羅馬市民以市民權(quán)，不承認(rèn)外來人口可以在羅馬境內(nèi)享有羅馬市民的同等的各種權(quán)利。然而隨著時代的發(fā)展進(jìn)步，國家間私人的民商事活動和交流日益頻繁，不平等的歧視待遇越來越不適應(yīng)整個社會的發(fā)展，日益成為國家和社會進(jìn)步的絆腳石。在這種情況下，各國逐漸調(diào)整了自己對待外國人的待遇政策，于是“國民待遇在12世紀(jì)的漢薩條約中初露端倪”，［6］地中海沿岸的意大利各個城邦間的商業(yè)貿(mào)易更加發(fā)達(dá)，國民待遇也更加盛行，一般認(rèn)為，國民待遇原先是歐洲地中海一帶的封建領(lǐng)主給予商團(tuán)的一種待遇。

（二）后封建主義和前資本主義時期

在商品經(jīng)濟(jì)日趨發(fā)達(dá)的后封建主義和前資本主義時期，伴隨著歐洲各主權(quán)國家的建立以及國家體系的形成，國民待遇開始被各國采用與確認(rèn)。此后該原則不斷的應(yīng)用于歐洲各國的貿(mào)易、航運(yùn)方面。到17世紀(jì)時，已有國家通過雙邊條約互相給予對方特定客體的國民待遇。而1688年7月丹麥和荷蘭的初步協(xié)議（PreliminaryTreaty），被認(rèn)為是最早的一個有關(guān)國民待遇的雙邊協(xié)議。［7］

國民待遇原則的法律淵源最早可以溯及到1789年法國大革命期間頒布的著名的《人權(quán)宣言》。這部偉大宣言的第1條就宣稱：“在權(quán)利方面，人生來是而且始終是自由平等的”，包含了國民待遇原則的理念萌芽。后來，1804年的《法國民法典》第1卷第1編第11條首次明確規(guī)定“外國人在法國享有與其本國根據(jù)條約給予法國人同等的民事權(quán)利”，從而在立法上正式明確地規(guī)定了外國人在民事權(quán)利方面享受平等待遇的原則，也就是所謂的“國民待遇原則”。

拿破侖曾經(jīng)征戰(zhàn)整個歐洲大陸，其軍隊(duì)所到之處便帶去了法國大革命的精神與法國民法典，法國民法典深深地影響了歐洲大陸其他國家。據(jù)此，1865年的意大利民法典第3條，1868年葡萄牙民法典的第36條，1889年西班牙民法典的第27條，1826年荷蘭民法典的第9條第2款，1811年奧地利民法典的第18條以及挪威、瑞典等國的民法典均規(guī)定了類似的“國民待遇原則”。國民待遇原則開始從一國立法擴(kuò)展至國外，逐漸成為國際法中公認(rèn)的基本準(zhǔn)則之一。

18世紀(jì)，由于工業(yè)革命的爆發(fā)，生產(chǎn)力獲得了巨大的前所未有的解放，與此同時，資本主義生產(chǎn)關(guān)系開始對外擴(kuò)張，勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素開始在國際間流動。國際間政治、經(jīng)貿(mào)、文化交往規(guī)模不斷擴(kuò)大，國際民商事法律關(guān)系在現(xiàn)代社會中變得日益復(fù)雜，國際間的貿(mào)易爭端與沖突也不斷發(fā)生。為了協(xié)調(diào)國際間的貿(mào)易爭端與沖突，國民待遇制度開始逐漸被國家間雙邊條約及多邊條約所采用。

到了19世紀(jì)晚期，國民待遇原則已常見于大量的貿(mào)易條約中，在雙邊條約中，國民待遇原則較多的適用于友好通商航海條約和雙邊投資協(xié)定。在多邊條約中，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》（簡稱《伯爾尼公約》）、《世界版權(quán)公約》和《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》等條約都有國民待遇原則的規(guī)定。以著名的《巴黎公約》為例，《巴黎公約》第2條規(guī)定：“在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，一成員方的國民在其他成員國國內(nèi)應(yīng)和該國國民享有＇同等的保護(hù)”。但兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)生，破壞了國家間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，也沉重的破壞了已經(jīng)得到普遍認(rèn)可的國民待遇原則。

二戰(zhàn)后，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與國際競爭力差異極大，不加區(qū)別的一般性適用國民待遇原則，會使經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國家進(jìn)一步遭受發(fā)達(dá)西方國家的經(jīng)濟(jì)掠奪。與此同時，戰(zhàn)后殖民地國家的紛紛獨(dú)立亦催生了國際經(jīng)濟(jì)法中的經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的興起，也使各個新興獨(dú)立的民族國家重新審視這一原則。

一般而言，發(fā)達(dá)國家的市場機(jī)制成熟，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，因此趨向于普遍支持國民待遇原則，而發(fā)展中國家由于自身的競爭實(shí)力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，一般傾向于對國民待遇原則持比較謹(jǐn)慎的態(tài)度，更注重通過政策和法律等手段來限制國民待遇原則的適用來保護(hù)本國弱小的民族工商業(yè)的發(fā)展。然而盡管如此，全球化的浪潮勢不可擋，在貿(mào)易與投資自由化理論與實(shí)踐推動下，國民待遇原則仍然獲得了巨大的發(fā)展和普遍的支持。

國民待遇原則開始在國際貿(mào)易領(lǐng)域、國際投資領(lǐng)域和國際金融領(lǐng)域等各個方面不斷深化發(fā)展，更加一般化、普遍化，而且國民待遇原則也深深影響了各國的國內(nèi)立法，突出表現(xiàn)在各國對外貿(mào)易法規(guī)定了國民待遇原則。在國際法領(lǐng)域，1995年建立的WTO，不僅繼承了GATT第3條，同時將國民待遇原則引入了TRIMs、GATS、TRIPS、GPA等領(lǐng)域，使國民待遇原則的適用范圍和內(nèi)容更加豐富和多元化，極大的充實(shí)了傳統(tǒng)意義上的國民待遇原則。

仔細(xì)審查國民待遇原則法律淵源的演變過程，其似乎還揭示了這樣一個現(xiàn)象：法律關(guān)于國民待遇原則的規(guī)定是從民事領(lǐng)域向經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域而逐步拓展的［5］。傳統(tǒng)的國民待遇是賦予與本國有特定關(guān)系的外國人享有與本國國民同等的民事權(quán)利的一種制度，如法國民法典的規(guī)定。然而隨著國家間政治、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、思想文化以及社會交往等的日益頻繁，國際民商事法律關(guān)系在現(xiàn)代社會中也變得日益復(fù)雜與多元化，由此反映在國際法實(shí)踐中，國民待遇的含義不斷飽滿與豐富，適用范圍也日益廣泛擴(kuò)展，于是國民待遇原則開始從民事權(quán)利范疇擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域，如國家間有關(guān)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的雙邊條約及多邊條約的規(guī)定。

同時，縱觀國民待遇原則的整個歷史沿革，誠如有些學(xué)者所言，國民待遇原則的發(fā)展可以總結(jié)為三個階段：第一階段為無條件國民待遇階段，以1789年發(fā)表的《人權(quán)宣言》倡導(dǎo)的自由、平等原則為依據(jù)，通過國內(nèi)法把該原則擴(kuò)展到外國人在法國的民事權(quán)利上，實(shí)行無條件國民待遇原則；第二階段是以互惠為條件的國民待遇階段，以1804年《法國民法典》的規(guī)定，提出以互惠為條件的國民待遇原則；第三階段則是以國際法為依據(jù)的國民待遇階段，即1947年達(dá)成的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》以及后來的WTO。［5］

三、結(jié)語

國民待遇原則是一種在尊重各國國情前提下實(shí)現(xiàn)非歧視的原則，它為各國在復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中和平共處提供了一個基本理念［8］。然而國民待遇原則的內(nèi)容與內(nèi)涵雖然是基本確定的，但其所涉及的有關(guān)權(quán)利義務(wù)等實(shí)體性的內(nèi)容外延卻是一個不斷變化、動態(tài)、與時俱進(jìn)的范疇，隨著時代發(fā)展與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展演變而不斷變化與調(diào)整，它的外延很難有一個絕對清晰的界限與范圍。通過對國民待遇原則歷史沿革的基本梳理，初步揭示其產(chǎn)生發(fā)展與成熟的一般過程，或許有助于我們更加清晰認(rèn)識國民待遇原則在未來的運(yùn)作趨勢。而且，在全球化的現(xiàn)在，國民待遇原則的演變史，就是市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史，國民待遇原則的國際擴(kuò)展，就是市場經(jīng)濟(jì)全球化的縮影。［5］

［1］余勁松.國際經(jīng)濟(jì)法問題專論［M］.武漢：武漢大學(xué)出版社，2003：334.

［2］臧立.世界貿(mào)易組織法［M］.北京：法律出版社，2003：58.

［3］馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集：第3卷［M］.北京：人民出版社，1972：142-143.

［4］單文華.市場經(jīng)濟(jì)與外商投資企業(yè)的國民待遇研究［J］.中國法學(xué)，1994（5）：25.

［5］張之光，陳春燕.國民待遇產(chǎn)生、演變及實(shí)質(zhì)透析［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2000（7）：39.

［6］約翰H·杰克遜.世界貿(mào)易體制——國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律和政策［M］.張乃根，譯.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2001：237.

［7］柴海濤.國民待遇制度與我國外資法律對策研究［EB／OL］.http：／／www.chinalawedu.com／news／16900／175／2006／9／li4295135657159600228302-0.htm.

［8］崔廣平，王中偉.論國民待遇原則在中國的實(shí)施［J］.河北法學(xué)，2003（5）：44.

The Principle of National Treatment under the WTO System from the Perspective of Historical Evolution

TANG Zhao-xiang1，LIU Ming-bo2
（1.Supervision Department of Central Commission for Discipline Inspection of CPC，Beijing 100053，2.China Personnel Publishing House，Beijing 100101，China）

The principle of national treatment under the WTO system is the most important fundamental principle of modern multilateral trading which，along with the most-favored-nation treatment principle，composes the pillar of WTO non-discriminatory principle.In order to have a clear and complete understanding of the national treatment principle in time dimension，the process of establishment of the national treatment principle is analyzed with the perspective of historical evolution，from the two aspects including thoughts origin and history evolution.

principle of national treatment；theortical origin；history evolution

F8

A

16740386（2010）01003604

2008 12 23

湯兆洋（1984-），男，研究方向：民商法學(xué)。