也談參考文獻(xiàn)的作用及其引用問題

彭希京

（太原理工大學(xué) 學(xué)報 （社科版）編輯部，山西 太原030024）

也談參考文獻(xiàn)的作用及其引用問題

彭希京

（太原理工大學(xué) 學(xué)報 （社科版）編輯部，山西 太原030024）

參考文獻(xiàn)是論文的重要組成部分。認(rèn)為參考文獻(xiàn)有六方面的作用，提出了參考文獻(xiàn)的引用原則，并就當(dāng)前參考文獻(xiàn)的引用問題進(jìn)行了分析。

參考文獻(xiàn)；作用；引用

是作者科學(xué)態(tài)度的反映，從其質(zhì)量上可以看出論文的起點和所具有深度，所以參考文獻(xiàn)是論文組成的重要部分。每一篇被引用的文獻(xiàn)，對于作者來說，就是參考文獻(xiàn)；對于被引用作者來說，就是有了一篇引用文獻(xiàn) （即引文）。對于期刊來說，其平均引文率也反映了它的整體學(xué)術(shù)水平和科學(xué)交流的程度。鑒于參考文獻(xiàn)的重要性，筆者對參考文獻(xiàn)的作用、引用原則等問題進(jìn)行了探討。

一、參考文獻(xiàn)具有的作用

從微觀上說，參考文獻(xiàn)的作用是向讀者提供引文信息，以使他們了解被引用的理論、事實、觀點、方法、數(shù)據(jù)、結(jié)論等；從宏觀上講，文獻(xiàn)的引文數(shù)量、引用頻次和篇均引用數(shù)是科技資源利用效率的顯示，它不僅是科研水平與科技競爭實力的反映，而且是國家、科研機構(gòu)等制定規(guī)劃、計劃及確定科研方向、生產(chǎn)方向的重要依據(jù)和決策基礎(chǔ)。［1］

（一）參考文獻(xiàn)是組成論文的重要部分

科學(xué)研究所具有的社會協(xié)同性和繼承性，決定了科研人員進(jìn)行研究時不必從頭開始，必然借鑒于已有的研究成果。參考文獻(xiàn)的標(biāo)注不僅體現(xiàn)了作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度，而且反映出論文的研究基礎(chǔ)及其創(chuàng)新性。

（二）參考文獻(xiàn)擴展了論文學(xué)術(shù)內(nèi)涵

論文表述了某一課題的一些新進(jìn)展。但對不同的讀者來說，關(guān)注的內(nèi)容各不相同。讀者有時對論文的某些內(nèi)容感興趣，有了參考文獻(xiàn)，就可以查找到所需要的資料。［2］而且有了參考文獻(xiàn)，一些技術(shù)性細(xì)節(jié)、一些相關(guān)學(xué)科的理論，就不必在文中重復(fù)了。

（三）參考文獻(xiàn)反映了論文學(xué)術(shù)水平

從參考文獻(xiàn)的質(zhì)量上可以看出作者對所研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識的掌握程度及應(yīng)用能力。同時參考文獻(xiàn)的數(shù)量也反映了作者知識面的差異。如綜述性文章的參考文獻(xiàn)有時達(dá)到了上百條之多，這類文章的作者往往是學(xué)術(shù)帶頭人，掌握了該學(xué)科的前沿動態(tài)，能夠總攬全局，提出一些具有前瞻性的、建設(shè)性的看法。

（四）參考文獻(xiàn)是引文分析統(tǒng)計的重要信息源

包括SCI、SSCI在內(nèi)的大多數(shù)檢索系統(tǒng)都收錄了論文的題目、關(guān)鍵詞、摘要和參考文獻(xiàn)。通過參考文獻(xiàn)的標(biāo)注，可以把一篇論文與其他論文之間有意義的聯(lián)系顯示出來，把不同論文的兩位作者（或作者群體）之間的學(xué)術(shù)研究聯(lián)系起來。通過對參考文獻(xiàn)的統(tǒng)計、計算得到的影響因子是國際上流行的篩選核心期刊的重要指標(biāo)，也是一種體現(xiàn)引文關(guān)系的評價指標(biāo)。在這里，整個期刊的被引率取決于每篇文章的被引量 ，引文量是計算影響因子的基礎(chǔ)。因此，參考文獻(xiàn)是否著錄完整、準(zhǔn)確，直接影響到引文的統(tǒng)計結(jié)果以及期刊的計量指標(biāo)。

（五）標(biāo)引參考文獻(xiàn)也是作者對被引用論著所做的評價

論文中對同行工作成果的引用，實質(zhì)上是作者對被引用論文所做的 “同行認(rèn)可”。而且論文與參考文獻(xiàn)之間的 “同行認(rèn)可”是相互的，這種引證與被引證關(guān)系，具有一定的客觀性，顯示了一種任何人都無法左右的學(xué)術(shù)關(guān)系。

（六）隨著網(wǎng)絡(luò)信息世界的高速發(fā)展，我國學(xué)術(shù)期刊正逐漸與國際接軌，參考文獻(xiàn)的功能也得到深化

蔣曉暉［3］提出的 “網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下投稿時參考文獻(xiàn)應(yīng)插入超鏈接”的觀點，就使得文獻(xiàn)查閱十分便捷，這不僅挖掘了參考文獻(xiàn)本身的信息，同時也方便了審稿環(huán)節(jié)的查閱，擴大了參考文獻(xiàn)的功用。

二、關(guān)于參考文獻(xiàn)的引用

（一）重視參考文獻(xiàn)的引用

目前，全國大多數(shù)期刊都在加強編輯策劃，努力爭取優(yōu)質(zhì)稿件?？梢哉f，編輯部的首要目標(biāo)是期刊被國內(nèi)外權(quán)威的檢索機構(gòu)收錄，而這些檢索機構(gòu)很多都是引文數(shù)據(jù)庫，參考文獻(xiàn)是其收錄的重點。收錄科技期刊的國外權(quán)威檢索機構(gòu)，有 《科學(xué)引文索引》（SCI），它有核心庫與擴展庫之分；《工程索引》（EI），它有網(wǎng)絡(luò)版，有核心期刊 ；劍橋科學(xué)文摘 （CSA）等。收錄社科期刊的國外權(quán)威檢索機構(gòu)，有劍橋科學(xué)文摘 （CSA）、《社會科學(xué)引文索引》（SSCI）、《藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引》（AHCI）等等。因此，重視引用參考文獻(xiàn)是十分必要的。

（二）參考文獻(xiàn)的引用原則

參考文獻(xiàn)著錄的首要目的是保護(hù)作者的版權(quán)，避免引起著作權(quán)糾紛，因此要說明資料來源，提示出處。參考文獻(xiàn)的引證應(yīng)該是經(jīng)過仔細(xì)分析，精選最密切相關(guān)的理論、方法、數(shù)據(jù)，且論述其中最必要引證的文獻(xiàn)，盡可能以最少的引文量獲得最大的引證效果。其中動態(tài)引用是指被引用文獻(xiàn)中的知識進(jìn)入了引用者的論文中，或者是知識發(fā)生了轉(zhuǎn)移的一種引用，［1］這是我們所提倡的。參考文獻(xiàn)的引用原則可以歸納如下。

1.論文作者閱讀過并在論文中直接引用的文獻(xiàn)應(yīng)該著錄。

2.論文作者在敘述自己的研究背景及闡述觀點的過程中引用了他人的觀點、方法和數(shù)據(jù)等應(yīng)該著錄；近年內(nèi)發(fā)表的文獻(xiàn)，尤其是在期刊、會議論文集上登載的時效性強的文獻(xiàn)應(yīng)該首先選用；權(quán)威人士或權(quán)威期刊的論文應(yīng)該首先選用。也就是說，要引用近兩三年內(nèi)發(fā)表的最好的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，這是一個擇優(yōu)原則。

3.為了保證文獻(xiàn)來源的可靠性，只著錄公開發(fā)表的文獻(xiàn)或其他有關(guān)檔案資料。內(nèi)部期刊、講義或私人通信等，可以作為注釋加以說明。

4.參考文獻(xiàn)的著錄應(yīng)當(dāng)遵守國家標(biāo)準(zhǔn) GB／T7714－2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，著錄項包括：著者、文章名、雜志名、年、卷、期、頁碼等，以及可能需要的英文譯文，特別注意的是要列出參考文獻(xiàn)的全部作者。

（三）參考文獻(xiàn)質(zhì)量的提高

參考文獻(xiàn)的時間跨度、語種范圍、出版形式、文獻(xiàn)種類等，都是該論文學(xué)術(shù)水平高低的佐證。［4］參考文獻(xiàn)的質(zhì)量提高，應(yīng)從以下幾方面做起。

1.科學(xué)研究是有連續(xù)性的，一篇論文可能是前一篇論文研究工作的繼續(xù)，所以一定程度的自引是必要的。論文發(fā)表后二三年通常是被引用的高峰期，而過度自引則違背了這一規(guī)律，會導(dǎo)致論文發(fā)表的當(dāng)年成為影響因子的高峰期。因此自引應(yīng)受到一定的限制。

應(yīng)當(dāng)避免間接引用。在引用他人的研究成果時，應(yīng)當(dāng)查找原文，而不是照抄第三人論文中的引文。轉(zhuǎn)引不可避免時應(yīng)當(dāng)注明 “轉(zhuǎn)引”。對引文的出處，在著錄時應(yīng)當(dāng)核對仔細(xì)。

2.質(zhì)量和數(shù)量是辯證的關(guān)系，所以應(yīng)當(dāng)增加引文數(shù)量。有些文章只有兩三條參考文獻(xiàn)，而且還是教科書或一些年代久遠(yuǎn)的書籍，這只能說明作者沒有進(jìn)行研究前期的文獻(xiàn)檢索，那么論文的質(zhì)量就可想而知了。國際著名期刊 《Nature》和 《Science》要求其論文的參考文獻(xiàn)數(shù)不超過50篇，其目的就是要求作者在盡可能廣泛地檢索、收集與論文主題相關(guān)的文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，精選與論文主題內(nèi)容密切相關(guān)的文獻(xiàn)或必須引證的文獻(xiàn)，盡可能地發(fā)揮文獻(xiàn)最大的引證效果。［1］建議作者論文引文數(shù)量應(yīng)超過全國科技 （或社科）論文篇均引文數(shù)，鼓勵作者大膽引用電子文獻(xiàn)。

非中文文獻(xiàn)是論文中一項重要指標(biāo)，引用外文文獻(xiàn)表明作者查閱了大量的國外文獻(xiàn)，體現(xiàn)了作者的學(xué)術(shù)功底和研究視野。外文參考文獻(xiàn)的數(shù)量應(yīng)占一半以上，方能體現(xiàn)論文的學(xué)術(shù)水平。

三、對參考文獻(xiàn)引用現(xiàn)狀的分析

理想的參考文獻(xiàn)引用應(yīng)以主題相關(guān)性為原則，把對論文真正有影響的文獻(xiàn)作為參考文獻(xiàn)，但在實踐中，由于主客觀兩方面的原因，參考文獻(xiàn)的正確引用受到了種種限制。

從客觀環(huán)境上講，《中國知網(wǎng)》近9000種中文期刊全文數(shù)據(jù)庫、“重要會議論文”、“研究生論文”等網(wǎng)絡(luò)資源的建立，為我們提供了良好的信息檢索平臺。據(jù) 《中國期刊引證報告》2000年以來的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近6年來科技論文的引文數(shù)量有了明顯增加，篇均引文數(shù)量已經(jīng)有了巨大的進(jìn)步。［1］但是，我國網(wǎng)絡(luò)速率的瓶頸、信息開放度不高、關(guān)聯(lián)度不高、信息不能實現(xiàn)有效鏈接等等，影響了科研人員對信息資源的獲取，同時，能提供國際信息檢索服務(wù)的就更少。而研究表明，即使是發(fā)達(dá)國家，自身能提供的新知識也不會超過世界總量的20%～25%，在發(fā)展中國家，這個比例會更低。［1］

美國對8000名化學(xué)化工科技人員的調(diào)查［5］顯示，用于文獻(xiàn)檢索的時間比例平均為33.4%。而我國在利用現(xiàn)代工具進(jìn)行信息檢索上，不僅檢索工具少、信息量小，且有關(guān)檢索方法和檢索技巧的介紹也少，研究者往往花費了大量的時間和精力卻沒有獲得更多的有用信息。另一方面，科技人員自身的素質(zhì)也限制了對信息的獲取。據(jù)調(diào)查，我國某直轄市的科技人員中，10%的人能閱讀外文書刊，而懂得信息檢索的只有1%。［1］

從作者主觀上講，復(fù)雜的參考文獻(xiàn)標(biāo)引動機又造成了種種的誤區(qū)。據(jù)統(tǒng)計，科研中出現(xiàn)的各種問題，95%～99%是通過信息、借助他人的經(jīng)驗解決的。［1］而有些作者明明引用了他人的成果，但為了表明自己論文的創(chuàng)新性，而不做任何標(biāo)注。有些作者為了滿足編輯部對文獻(xiàn)數(shù)量的要求，或是為了“包裝”出起點高的形象，不管自己看沒看過文獻(xiàn)，卻列出很多外文文獻(xiàn)或一些經(jīng)典文獻(xiàn)。還有的作者為了顯示自己論文的創(chuàng)新性，故意引用過時的文獻(xiàn)。［6］凡此種種，都違背了參考文獻(xiàn)的引用原則，影響了我國期刊引文評價指標(biāo)的客觀性和真實性。

［2］金永勤.參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范化應(yīng)注意幾個問題 ［J］.寧波大學(xué)學(xué)報 （教育科學(xué)版），2004（4）：131－132.

（編輯：程俐萍）

Discussion on the Use of References and Quotation

PENG Xi－jing
（Ed.Dept.ofJournalofTYUT（SocialSciencesEdition），TaiyuanShanxi030024，China）

References are an important part of papers.It is argued and analyzed that references embrace six aspects of functions.And the quotation situation of references is discussed.

Reference；Use；Quotation

G232

A

1671－816X （2010）06－0758－03

正確、著錄規(guī)范的參考文獻(xiàn)，對作者、編者乃至期刊和圖書情報工作都有著極大的正面效應(yīng)，因此，期刊編輯必須認(rèn)真執(zhí)行GB／T7714－2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，加強對稿件參考文獻(xiàn)引用和著錄的審核。

參 考 文 獻(xiàn)

［1］馬智峰.參考文獻(xiàn)的引用及影響引用的因素分析 ［J］.編輯學(xué)報，2009（2）：23－25.

［3］蔣曉暉.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下投稿時參考文獻(xiàn)應(yīng)插入超鏈接 ［J］.編輯學(xué)報，2009（8）：314－315.

［4］徐紅星.參考文獻(xiàn)的無效著錄和有意回避著錄 ［J］.編輯學(xué)報，2009（10）：412－413.

［5］陳柏暖.國外科技信息及文獻(xiàn)檢索 ［M］.北京：機械工業(yè)出版社，2003.

［6］黃政，郝希春，汪峰.編輯應(yīng)重視對科技論文參考文獻(xiàn)的審核 ［J］.編輯學(xué)報，2009（8）：310－311.

2010－09－20

彭希京 （1952－），女 （漢），貴州遵義人，副編審，主要從事期刊編輯工作的研究。