企業(yè)家能力對企業(yè)績效的影響

歐雪銀

（1.武漢大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，湖北 武漢 430072；2.湖南財政經(jīng)濟學(xué)院 財金系，湖南 長沙 410205）

企業(yè)家能力對企業(yè)績效的影響

歐雪銀1,2

（1.武漢大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，湖北 武漢 430072；2.湖南財政經(jīng)濟學(xué)院 財金系，湖南 長沙 410205）

企業(yè)家能力包括創(chuàng)新能力、識別和利用機會的能力、創(chuàng)造和利用企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)的能力、學(xué)習(xí)能力、知識管理能力以及避免不利損失的能力，這些都能提高企業(yè)績效。企業(yè)家能力的提高需要培養(yǎng)的渠道：一是創(chuàng)業(yè)者的干中學(xué)，二是組織行業(yè)協(xié)會，三是加強創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)。

創(chuàng)新能力；識別和利用機會能力；學(xué)習(xí)能力；尋租能力

一、引 言

企業(yè)家精神是經(jīng)濟主體敢擔(dān)風(fēng)險創(chuàng)造財富的創(chuàng)新行為［1］，它由企業(yè)家努力和企業(yè)家能力組成。企業(yè)家努力包括生產(chǎn)性努力和非生產(chǎn)性努力。假定文中企業(yè)屬于古典型企業(yè)，則生產(chǎn)性努力是指企業(yè)家不斷進行各種創(chuàng)新、識別和利用企業(yè)家機會、創(chuàng)造和利用企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)、不斷進行正式和非正式學(xué)習(xí)、避免不利分析及對工人進行監(jiān)督和激勵等努力；非生產(chǎn)性努力則是指尋租努力，即權(quán)錢交易或權(quán)權(quán)交易。在企業(yè)家能力一定的條件下，企業(yè)家分享的產(chǎn)出份額越高，或企業(yè)家生產(chǎn)性努力成本越低，企業(yè)家生產(chǎn)性努力水平越高，企業(yè)績效越高；企業(yè)家分享的產(chǎn)出份額越低，企業(yè)家的非生產(chǎn)性努力越高，就會把企業(yè)當(dāng)作工具尋找灰色收入，企業(yè)績效越低。在古典企業(yè)，企業(yè)家非生產(chǎn)性努力一般不會太高，因為與公司制企業(yè)相比，古典型企業(yè)家跟政府交道不多，古典型企業(yè)家會付出較多的生產(chǎn)性努力。但是企業(yè)家能力是動態(tài)變化的，如果沒有一定的動態(tài)能力，古典型企業(yè)家生產(chǎn)性努力可能會朝與預(yù)期目標(biāo)相反的方向進行，只有與企業(yè)家能力相一致的生產(chǎn)性努力，才能促進企業(yè)績效不斷提高。

二、企業(yè)家各種能力對企業(yè)績效的影響

1.創(chuàng)新能力的影響

創(chuàng)新能力包括技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、市場創(chuàng)新能力、組織創(chuàng)新能力和制度創(chuàng)新能力等。技術(shù)創(chuàng)新能力的本質(zhì)是技術(shù)訣竅或知識的創(chuàng)新能力，擁有技術(shù)創(chuàng)新能力就能對技術(shù)構(gòu)成要素進行創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新能力包括產(chǎn)品創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)品創(chuàng)新管理能力、產(chǎn)品創(chuàng)新制造能力、產(chǎn)品創(chuàng)新營銷能力和產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)出能力等，它是企業(yè)生存和發(fā)展的核心能力。市場創(chuàng)新能力指發(fā)現(xiàn)并開拓產(chǎn)品和服務(wù)的潛在市場，建立良好的定價策略和營銷策略，建立適當(dāng)?shù)匿N售渠道和服務(wù)體系，提高市場份額，提高產(chǎn)品和服務(wù)的知名度等能力。市場創(chuàng)新能力引領(lǐng)市場創(chuàng)新，市場創(chuàng)新創(chuàng)造市場需求，引導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)品的消費。組織創(chuàng)新能力是為了適應(yīng)技術(shù)進步、市場環(huán)境和宏觀經(jīng)濟變化而引起的組織更新能力。制度創(chuàng)新能力包括誘致性制度創(chuàng)新能力、強制性制度創(chuàng)新能力和中間擴散性制度創(chuàng)新能力，可進行制度調(diào)整、完善、改革和更替等制度創(chuàng)新。

2.識別和利用機會能力的影響

識別和利用機會能力使企業(yè)家能夠識別各種企業(yè)家機會，篩選出最有價值的企業(yè)家機會進行利用，提高企業(yè)績效。它主要包括兩個維度：一是識別市場中的企業(yè)家機會能力，包括識別市場環(huán)境能力，如識別市場成長性、市場規(guī)模、競爭程度、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等能力；二是識別產(chǎn)品中的企業(yè)家機會能力，包括識別產(chǎn)品技術(shù)是否存在進入壁壘、產(chǎn)品技術(shù)是否有成本優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢是否能持久等能力［2］。識別和利用機會能力通過企業(yè)家對機會或風(fēng)險的警覺而發(fā)生作用。在不確定條件下企業(yè)家警覺表現(xiàn)為勇敢和想象力，勇敢和想象力驅(qū)動市場過程。在警覺并抓住企業(yè)家機會的過程中，企業(yè)家彼此之間相互競爭，每一個企業(yè)家都試圖占領(lǐng)市場，提供自己生產(chǎn)的商品給消費者。企業(yè)家機會收益是提供較好商品的唯一激勵，在提供較好商品給消費者的過程中，企業(yè)績效不斷提高。企業(yè)家對機會的警覺需要一定條件進行支撐，如產(chǎn)業(yè)特質(zhì)和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的客觀機會，不同企業(yè)家決策產(chǎn)生的主觀機會，承擔(dān)風(fēng)險或不確定性的意愿等。另外直接創(chuàng)造績效的先動優(yōu)勢依賴企業(yè)家機會利用能力，即對技術(shù)領(lǐng)先、學(xué)習(xí)效用、財產(chǎn)預(yù)防、需求轉(zhuǎn)換和消費者偏好等資源的利用能力及最優(yōu)企業(yè)家機會利用時間的選擇能力。

3.學(xué)習(xí)能力的影響

學(xué)習(xí)能力是學(xué)習(xí)、獲取知識，同時根據(jù)新知識與新思想來調(diào)整行為的能力［3］，它能減少識別機會過程中的無知水平。無知是指理解企業(yè)家機會價值時所需技能和市場知識的短缺狀態(tài)。在風(fēng)險創(chuàng)造行為過程開始時，企業(yè)家不能確定在什么樣的效率水平、可信性水平和預(yù)測程度生產(chǎn)新產(chǎn)品，也不能夠確定新產(chǎn)品的市場需求及生產(chǎn)和銷售新產(chǎn)品所需要的基礎(chǔ)設(shè)施，于是企業(yè)家對機會產(chǎn)生無知。機會識別行動可以減少無知，因為機會識別行動所提供的累積知識會展示更加精確的生產(chǎn)過程和市場需求。企業(yè)家需要等待，直到無知水平達到可接受水平，才會把行動焦點由機會識別改為機會利用［4］。企業(yè)家機會識別行動所需的累計知識需要利用學(xué)習(xí)能力來獲取。企業(yè)家學(xué)習(xí)能力的發(fā)揮取決于企業(yè)家的進取心，缺乏進取心意味著企業(yè)家可能喪失潛在企業(yè)家機會，而對承擔(dān)不確定性或風(fēng)險也會產(chǎn)生排斥。在風(fēng)險創(chuàng)造早期階段，會出現(xiàn)很多關(guān)鍵事件，這些關(guān)鍵事件往往以非制度化、非結(jié)構(gòu)化方式出現(xiàn)，企業(yè)家以前并未碰到過，需要適當(dāng)?shù)臋C會才能加以解決。但是企業(yè)家在對這些關(guān)鍵事件進行處理之前，往往對企業(yè)家機會知識處于無知狀態(tài)。如果企業(yè)家想盡量減少無知，那么會最大限度地發(fā)揮學(xué)習(xí)能力，積累機會識別行動所需要的知識。而在關(guān)鍵事件的解決過程中，企業(yè)家學(xué)習(xí)能力又會提高，進一步促進企業(yè)提高績效。

4.創(chuàng)造和利用網(wǎng)絡(luò)能力的影響

創(chuàng)造和利用網(wǎng)絡(luò)能力以“結(jié)構(gòu)洞”和“網(wǎng)絡(luò)圈”［5］兩種方式影響企業(yè)家對知識的學(xué)習(xí)，從而影響企業(yè)績效?！敖Y(jié)構(gòu)洞”方式認為關(guān)于企業(yè)家機會知識的學(xué)習(xí)獲取，是通過偶然認識（弱聯(lián)系）獲得，而不是從親近朋友（強聯(lián)系）那里獲得。發(fā)揮創(chuàng)造和利用企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)的能力，就是占據(jù)結(jié)構(gòu)洞中點的位置。結(jié)構(gòu)洞是兩個組織間缺少的連結(jié)紐帶在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上形成的一個大洞，若某一企業(yè)家能居間作為橋，則可以通過學(xué)習(xí)獲取知識，識別并利用兩個組織間的企業(yè)家機會，促進企業(yè)績效的提高?！熬W(wǎng)絡(luò)圈”方式認為在發(fā)揮創(chuàng)造和利用網(wǎng)絡(luò)能力過程中，企業(yè)家同他人親密接觸，能夠提升企業(yè)家機會知識的質(zhì)量。網(wǎng)絡(luò)圈中企業(yè)家擁有的社會資本存在差異。如果企業(yè)家之間可以互相信任，而且企業(yè)家的義務(wù)分別是對方的期望，那么企業(yè)家之間就會通過社會資本（連結(jié)紐帶）進行連接，這些社會資本是企業(yè)家機會知識的渠道，為企業(yè)家傳遞關(guān)于企業(yè)家機會的知識，其中制度、道德和法律等社會規(guī)范成為企業(yè)家聲譽激勵約束機制。網(wǎng)絡(luò)黏附型可便利企業(yè)家及時獲取關(guān)于企業(yè)家機會的知識，也可以創(chuàng)造方法改善關(guān)于企業(yè)家機會知識的精確度。密集的強聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)（黏附型網(wǎng)絡(luò)）可促使企業(yè)家進行知識交流。增加識別企業(yè)家機會的可能性，提高企業(yè)績效。

5.知識管理能力的影響

知識管理能力是指企業(yè)家對知識的管理和保護能力。它包括兩個方面：一是防止競爭對手完全模仿自己的企業(yè)家機會知識。競爭者觀察到企業(yè)家識別和利用機會的實驗和結(jié)果，復(fù)制所觀察到的企業(yè)家機會知識，給領(lǐng)先擁有機會知識的企業(yè)家造成競爭壓力；二是部分企業(yè)家機會知識必須透明化。因為為了增加知識的市場合法性，企業(yè)家需要將部分企業(yè)家機會知識透明化；為了改善企業(yè)績效，企業(yè)家可能在目標(biāo)人群中復(fù)制知識，這也會增加知識的透明度。在將知識透明化和不透明化的博弈中，企業(yè)家需要發(fā)揮知識管理能力，利用兩種知識管理方法：顯性管理方法與隱性管理方法。顯性知識管理方法是指對專利等顯性知識的管理方法。專利是公開的發(fā)明知識，專利公開是為了表明專利的地位，但是會增加對專利的理解和其知識的透明度，專利的管理需要使其核心技術(shù)透明最小化。隱性知識管理方法是指對商業(yè)秘密的管理方法。商業(yè)秘密包括設(shè)計、計算機軟件、消費者和供應(yīng)者名單及銷售方法等，商業(yè)秘密管理傾向于使知識透明最小化。企業(yè)家需要利用知識管理能力，在防止競爭者模仿和改善知識市場合法性之間找到平衡點［4］，改善企業(yè)績效。

6.避免不利損失能力的影響

避免不利損失能力是指避免金融損失、突破性創(chuàng)新失敗及企業(yè)倒閉等重大危機的能力。企業(yè)家遭遇不利損失主要受兩個因素影響：時間和機會新穎度。企業(yè)家機會識別時期越長，就越有時間發(fā)揮避免不利損失能力，利用企業(yè)家機會面臨不利損失可能性越少。因為隨著時間不斷推移，市場逐步擴大，技能理解逐漸增加，通過改善生產(chǎn)、改進產(chǎn)品及更新策略等機會識別和利用行為，企業(yè)家積累的信息和經(jīng)驗增加，創(chuàng)新冒險的不利因素減少。企業(yè)家機會新穎度變化也會影響機會的識別和利用，因為競爭者并不一直認為創(chuàng)新都會產(chǎn)生價值，競爭者會根據(jù)機會新穎度有選擇性地進行創(chuàng)新。如果創(chuàng)新需要較多資源，創(chuàng)新成本太高，競爭者不一定會增加這些資源，這會為企業(yè)家聚集資源、吸引關(guān)鍵員工和核心顧客的能力提供便利。假如這時發(fā)生重大危機，企業(yè)家可以發(fā)揮避免不利損失能力，使不利損失方向發(fā)生改變，提高企業(yè)績效。如果企業(yè)家機會新穎度低，那么企業(yè)家在給定時期面臨一個較高收益潛能，既不受到不利損失可能性影響，也不受到累積識別成本的影響。在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，企業(yè)家較高的收益潛能會繼續(xù)保持下去，能承受延遲利用機會的成本。同時，企業(yè)家機會新穎程度低時，競爭者有較大困難向企業(yè)家學(xué)習(xí)減少自己的無知水平，利用機會只能夠提高較少市場合法性，所以競爭者不愿意提供太多資源，這時無需發(fā)揮避免不利損失能力。如果企業(yè)家機會新穎程度高，較容易減少無知水平，競爭者會不顧一切爭取利用這些機會，愿意提供較多創(chuàng)新資源。這時企業(yè)家面臨激烈的市場競爭環(huán)境，不能承受延遲利用機會的累計成本，于是企業(yè)家應(yīng)該發(fā)揮避免不利損失能力，趁早利用企業(yè)家機會，［4］提高企業(yè)績效。

三、結(jié) 論

企業(yè)家能力是影響企業(yè)績效的主要因素，但企業(yè)家能力是一種稀缺要素，企業(yè)家能力的大面積提高需要培養(yǎng)渠道：一是創(chuàng)業(yè)者的干中學(xué)。在創(chuàng)業(yè)過程中創(chuàng)業(yè)者會產(chǎn)生一個企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)決定了創(chuàng)業(yè)者獲取信息和資源的能力，從而決定創(chuàng)業(yè)者“干中學(xué)”的效果。企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)包括個人網(wǎng)絡(luò)和社會網(wǎng)絡(luò)。個人網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)家較為親密的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，建立在相互認同、全面信任的基礎(chǔ)上。社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系較為疏散，各主體差異程度高，能更大程度地拓展企業(yè)家機會空間，為發(fā)揮企業(yè)家能力提供資源保證。處于不同生命周期的古典型企業(yè)的企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)不斷發(fā)生變化，因此基于企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)所進行的“干中學(xué)”也動態(tài)變化，正是在動態(tài)“干中學(xué)”的過程中，企業(yè)家能力得以提升。

二是組織行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會是介于政府或企業(yè)之間的各種不以營利為目的、基于共同利益而自愿結(jié)成的民間組織。它不僅以一定規(guī)章和成規(guī)約束會眾，執(zhí)行經(jīng)濟上的行業(yè)協(xié)調(diào)職能、扶貧濟困的社會福利功能、化散為聚的合眾組織功能，還致力于倡導(dǎo)、扶持開通商智、調(diào)查商情、培養(yǎng)人才等活動，經(jīng)常出現(xiàn)在政府和市場都失靈的經(jīng)濟場合。在我國，中小企業(yè)每年都舉辦產(chǎn)品交流會，這些產(chǎn)品交流會可以產(chǎn)生“標(biāo)桿效應(yīng)”，業(yè)績好的經(jīng)銷商會成為業(yè)績差的經(jīng)銷商的“學(xué)習(xí)標(biāo)本”?？梢試L試把這些產(chǎn)品交流變成行業(yè)協(xié)會，通過隱性交流機制讓創(chuàng)業(yè)者提升企業(yè)家能力。

三是加強創(chuàng)業(yè)管理培訓(xùn)。我國中小企業(yè)絕大部分屬于家族企業(yè)，家族企業(yè)中血脈相承的財產(chǎn)傳承關(guān)系成為家族企業(yè)管理的動力和基礎(chǔ)，親情是家族企業(yè)管理模式中實施有效管理的特殊財富，這種特殊財富是非家族企業(yè)所沒有的，是家族企業(yè)管理模式的優(yōu)點。但靠親情發(fā)展起來的古典式小作坊式企業(yè)，不符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，其創(chuàng)業(yè)者不懂現(xiàn)代企業(yè)制度的管理模式。很多創(chuàng)業(yè)者沒有接受過高等教育，或接受過高等教育卻沒有接受經(jīng)濟管理知識的培訓(xùn)，因此需要成立一些中介服務(wù)機構(gòu)每年對創(chuàng)業(yè)者進行一些免費或低成本的經(jīng)濟管理知識培訓(xùn)，提高創(chuàng)業(yè)者經(jīng)濟管理知識水平。

［1］歐雪銀.企業(yè)家精神對經(jīng)濟發(fā)展影響的理論與實證研究［D］.湖南大學(xué)博士論文，2009.

［2］林 嵩，張 幃，姜彥福.創(chuàng)業(yè)機會的特征與新創(chuàng)企業(yè)的戰(zhàn)略選擇——基于中國創(chuàng)業(yè)企業(yè)案例的探索性研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2006，（2）：268-272.

［3］牛繼舜.論組織學(xué)習(xí)能力的內(nèi)涵［J］.科技與管理，2004，（5）：32-34.

［4］Young Rok Choi，Moren Lévesque，Dean A.Shepherd.When should entrepreneurs expedite or delay opportunity exploitation［J］.Journal of Business Venturing，2008，（23）：333-355.

［5］Pia Arenius，Dirk De Clercq.A Network--Based Approach on Opportunity Recognition.Vlerick Leuven Gent Working Paper Series,2004,（23）：1-33.

The Effect of Entrepreneurial Capability on the Performance of Firms

OU Xue-ying1,2
（1.Economics and Management School，Wuhan University，Wuhan，Hubei 430072，China；2.Finace Department，Hunan Finace and Ecnomics College，Changsha，Hunan 410205，China）

All kinds of entrepreneurial capability include innovation capacity，the ability to identify and exploit entrepreneurial opportunities，the ability to create and use entrepreneurial networks，learning ability，the ability to avoid the adverse loss，which can raise the performance of firm.It needs some channels in order to foster entrepreneurial capability，the first of which is learning by doing of entrepreneurs，the second organizating trade associations，the third strengthening training of untaking a business.

innovation capacity；the ability to identify and exploit entrepreneurial opportunities；learning ability；the ability to rent-seeking ability

F402.2

A

1000-2529（2010）06-0113-03

（責(zé)任編校：文 心）

2010-08-23

湖南省教育廳科學(xué)研究青年項目“公司企業(yè)家精神對公司經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的影響研究”（10B014）

歐雪銀（1973-），女，湖南衡陽人，武漢大學(xué)經(jīng)管學(xué)院博士后，湖南財政經(jīng)濟學(xué)院財金系副教授。