試析當(dāng)前我國(guó)法官職業(yè)倫理構(gòu)建

喬 鵬

(天津市紅橋區(qū)人民法院,天津 300130)

試析當(dāng)前我國(guó)法官職業(yè)倫理構(gòu)建

喬 鵬

(天津市紅橋區(qū)人民法院,天津 300130)

法官職業(yè)倫理是當(dāng)前我國(guó)法官隊(duì)伍建設(shè)的核心內(nèi)容,關(guān)系到司法公正的實(shí)現(xiàn)和法治建設(shè)的進(jìn)步。嚴(yán)格法官準(zhǔn)入制度和遴選制度,從源頭上保證法官的高素質(zhì)。改革法官職業(yè)倫理的監(jiān)督和懲戒制度,是法官職業(yè)倫理自律性要求。實(shí)現(xiàn)法官職業(yè)倫理的內(nèi)化,是法官職業(yè)化建設(shè)的最終追求。

法官;職業(yè)倫理;準(zhǔn)入制度;道德教育

法官職業(yè)倫理是指法官在行使國(guó)家審判權(quán)過程中形成的穩(wěn)定的價(jià)值觀念、道德品質(zhì)和行為規(guī)范,同時(shí)自覺形成的內(nèi)心自律。法官的職業(yè)倫理一旦形成并得到職業(yè)法官們的嚴(yán)格恪守,將會(huì)對(duì)國(guó)家的法治產(chǎn)生不可忽視的重大意義,其對(duì)法官的職業(yè)活動(dòng)確定了價(jià)值框架和行為選擇。在司法過程中,“法官必須知道自己的責(zé)任,知道一個(gè)社會(huì)的法律事務(wù)如何來完成。具體而言,他應(yīng)該知道倫理是對(duì)是非、善惡的判斷,它不同于美丑、真假、神圣和世俗、稱職和不稱職等價(jià)值判斷;知道決定職業(yè)行為對(duì)錯(cuò)、好壞的標(biāo)準(zhǔn),以及證明職業(yè)行為和道德主張為正當(dāng)?shù)倪m當(dāng)理由;知道職業(yè)上的‘善’為何物,其依據(jù)何在,知道在面臨道德爭(zhēng)議時(shí)如何形成自己的立場(chǎng),將不同的道德理由整合為連貫一致的形態(tài),以及解決道德爭(zhēng)議的辦法如何?！盵1](P355)

加強(qiáng)法官職業(yè)倫理建設(shè),是建設(shè)現(xiàn)代化法官隊(duì)伍的必然要求,同時(shí)也是防止司法腐敗和實(shí)現(xiàn)公平正義的必然之路。我們的法官們必須認(rèn)識(shí)到“正義不是一個(gè)事實(shí),而是一項(xiàng)任務(wù),給我們的頭腦、我們的心靈規(guī)定的一項(xiàng)任務(wù)?！盵2]雖然我國(guó)目前的法治水平還不高,司法體制改革還比較緩慢,但我們要有勇氣敢于面對(duì)現(xiàn)實(shí)問題,逐步探索一條適合我國(guó)國(guó)情的法官職業(yè)倫理建設(shè)之路。

一、嚴(yán)格法官準(zhǔn)入制度和改革法官遴選制度

法官職業(yè)倫理建設(shè)是我國(guó)法官職業(yè)化建設(shè)的核心內(nèi)容,是司法改革的關(guān)鍵之處,也是維護(hù)司法公正的重要保障。為了能從源頭上保證我們法官隊(duì)伍的高素質(zhì)、專業(yè)化、精英化,我們應(yīng)當(dāng)借鑒世界各國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)建立和完善我國(guó)的法官準(zhǔn)入制度和遴選制度。嚴(yán)格的法官準(zhǔn)入制度和科學(xué)的法官遴選制度,能確保高素質(zhì)的專業(yè)法律人才進(jìn)入職業(yè)法官行列,使他們形成高度同質(zhì)性的法律思維模式,有利于培養(yǎng)他們正直、公正的職業(yè)品質(zhì),使他們產(chǎn)生高度的職業(yè)榮譽(yù)感,能最有效地實(shí)現(xiàn)法制的統(tǒng)一和權(quán)威,為建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家提供最優(yōu)秀的人力資源。

(一)進(jìn)一步規(guī)范學(xué)歷標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)我國(guó)《法官法》規(guī)定,初任法官的學(xué)歷應(yīng)為“高等院校法律專業(yè)本科或者高等院校非法律專業(yè)本科畢業(yè)具有法律知識(shí)”。由于歷史、體制原因,我國(guó)法院系統(tǒng)的工作人員來源成分復(fù)雜,大致有三種:1、社會(huì)人員招干:工廠工人、營(yíng)業(yè)員、售票員、教員等;2、復(fù)原轉(zhuǎn)業(yè)軍人;3、大學(xué)畢業(yè)生。尤其是前兩類人員,占據(jù)主體地位,以筆者所在單位為例,在十六名中層正職領(lǐng)導(dǎo)中,全日制本科學(xué)歷的僅有三名。

筆者建議,初任法官必須擁有全日制法學(xué)本科以上學(xué)歷,優(yōu)先考慮全國(guó)重點(diǎn)政法院校和全國(guó)重點(diǎn)人文社科類院校的本科畢業(yè)生。雖然,高學(xué)歷并不一定完全代表法學(xué)學(xué)識(shí)和實(shí)踐能力,但是接受正規(guī)法學(xué)教育確是成為法律精英——法官的先決條件。正規(guī)的法學(xué)教育,不僅能給予大學(xué)生嚴(yán)格、完整的法學(xué)專業(yè)知識(shí)和專業(yè)訓(xùn)練,更重要的是在人生的青春時(shí)期就塑造法律職業(yè)人所具備的法律思維模式和法律人的“衛(wèi)道士”精神。張文顯教授認(rèn)為:“沒有接受過法律專業(yè)教育的人是很難深入領(lǐng)悟和掌握現(xiàn)代法律精神原理、制度體系和操作的,也不可能成為富于智慧的高超的法學(xué)家。”[3](P397-398)蔣耀祖先生認(rèn)為:“大學(xué)教育除傳授專門學(xué)科外,對(duì)于通才之訓(xùn)練及品德之熏陶,均有所兼顧。”[4](P159)而我國(guó)目前的高等教育狀況令人堪憂,法學(xué)教育更是嚴(yán)重,隨著法學(xué)日益成為顯學(xué),放眼全國(guó)高校,幾乎沒有一所院校不開設(shè)法律專業(yè)的。其培養(yǎng)出的法律專業(yè)學(xué)生的專業(yè)素質(zhì)亟待甄別和考驗(yàn)。尤其是我國(guó)教育體制存在著成人高等教育、自學(xué)考試和黨校學(xué)歷考試等學(xué)歷教育模式,通過這些考試取得文憑的學(xué)生在學(xué)習(xí)時(shí)間、知識(shí)結(jié)構(gòu)完整、訓(xùn)練強(qiáng)度上都存在著重大的缺陷,更不要說大學(xué)精神的培養(yǎng)了。方流芳先生認(rèn)為“這種在職教育很大程度上只是讓在職人員獲得一張與他們實(shí)際能力不相符的學(xué)歷證明,不僅沒有使法官隊(duì)伍真正地走向?qū)I(yè)化,反而掩蓋了法律職業(yè)缺乏專業(yè)性的實(shí)質(zhì),增加了法律職業(yè)專業(yè)化的困難?！盵5]

(二)繼續(xù)大力推行國(guó)家統(tǒng)一司法考試制度

近十幾年來,我國(guó)司法改革的最顯著成就莫過于建立了國(guó)家統(tǒng)一司法考試制度,可以說具有里程碑式的重大意義。這一考試制度,為我國(guó)的法律職業(yè)界提供了大量的優(yōu)秀的法律專業(yè)人才,為法治建設(shè)做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。

曾經(jīng)有著“中國(guó)第一考”之稱的“司考”,近幾年來,通過率不斷提高,通過人數(shù)越來越多,給人的感覺沒有以前那么莊嚴(yán)和彌足珍貴了。因而,筆者建議我國(guó)的司法考試應(yīng)高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,適當(dāng)降低通過率,必須使通過考試的人員具備高度的法律專業(yè)知識(shí)。在日本,司法考試的合格人數(shù)一直限制在 500人,合格率僅為 2%,而在這 2%的人員中,僅有 10%—15%才能成為法官。[6](P404)

另外,建議學(xué)習(xí)全國(guó)英語(yǔ)等級(jí)考試的方法,在法律資格考試合格證上顯示出該人員的各科具體成績(jī)和總成績(jī),為其將來進(jìn)一步的遴選和培訓(xùn)提供一定的依據(jù)。

(三)建立司法研修制度

馬克思主義體系強(qiáng)調(diào)“理論與實(shí)踐相結(jié)合”,我國(guó)明代大思想家王陽(yáng)明主張“知行合一”。在西方,無論是英美法系國(guó)家還是大陸法系國(guó)家,他們雖然沒有刻意宣教上述理論,但是司法界卻是嚴(yán)格地踐行了“理論與實(shí)踐相結(jié)合”。在英國(guó),法官都是從律師當(dāng)中產(chǎn)生的,一般的法官至少要有 7年的出庭律師經(jīng)驗(yàn),擔(dān)任高等法院的法官,必須是具有 10年以上的出庭律師經(jīng)歷。[7](P2)可以說,在英美法系國(guó)家基本上沒有 40歲以下的人能擔(dān)任法官的,其“年長(zhǎng),經(jīng)驗(yàn),精英”的理念深入人心。由于我國(guó)基本上沿襲了大陸法系特點(diǎn),加之我國(guó)具體的國(guó)情和律師界狀況,借鑒英美法系的法官遴選制度是不可行的。

筆者建議,借鑒德日司法經(jīng)驗(yàn),建立司法研修制度,增強(qiáng)法律職業(yè)者的法務(wù)實(shí)踐能力,為進(jìn)一步的法官錄入提供考核依據(jù)。我國(guó)的《法官法》應(yīng)當(dāng)規(guī)定,通過國(guó)家統(tǒng)一司法考試的人員,要想成為法官、檢察官、律師必須接受為期 2-3年的司法研修過程。司法研修過程大致為“學(xué)員應(yīng)當(dāng)先后在法院、檢察院、律師事務(wù)所、國(guó)家行政機(jī)關(guān)接受鍛煉,真正使研修生接觸到實(shí)際問題,熟悉司法工作程序和技巧。為此,可建立規(guī)范的實(shí)習(xí)檔案制度。實(shí)習(xí)結(jié)束后,學(xué)員回到研修所,接受最后的后期培訓(xùn),以鞏固學(xué)員的知識(shí)和技能。實(shí)習(xí)期滿后,由法官審查委員會(huì)組織研修生考試,主要側(cè)重運(yùn)用法律的實(shí)際操作能力,成績(jī)合格者成為候補(bǔ)法官。候補(bǔ)法官可以根據(jù)最高人民法院公布的全國(guó)中級(jí)以下人民法院法官空缺,向各省級(jí)法官委員會(huì)申請(qǐng),由法官委員會(huì)考核,再按照一定比例對(duì)合格者出具推薦書交相應(yīng)的高級(jí)人民法院,最后由院長(zhǎng)決定人選,成為見習(xí)法官。見習(xí)法官將被分配到中級(jí)以下人民法院進(jìn)行實(shí)習(xí),見習(xí)期為 3年,擔(dān)任法官助理之職,見習(xí)期滿后,成績(jī)合格者,才能參加由高級(jí)人民法院組織的法院錄用人員考試,考試合格者要通過品行考核,由高級(jí)人民法院院長(zhǎng)提名,由省人大常委會(huì)任命,成為終身任職的正式法官?！盵8]

(四)逐步建立、完善法官逐級(jí)晉升制度

法官在一個(gè)法治國(guó)家中扮演著不可替代的角色,只有優(yōu)秀的法官才能擔(dān)負(fù)起裁判者的重任,才能不辜負(fù)民眾的信任和授權(quán),只有通過法官運(yùn)用法律實(shí)現(xiàn)限制公權(quán)、保障私權(quán),才是真正的法治實(shí)現(xiàn)過程,從這一意義上講,法治就是法官之治。而法官除了要熟練掌握抽象的法律知識(shí)外,更要擁有嫻熟的技巧運(yùn)用和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),這需要長(zhǎng)期的實(shí)踐、鍛煉和培訓(xùn)才能獲得。在世界法制史上,1607年,愛德華·柯克法官回絕國(guó)王詹姆斯一世的干擾時(shí)說:“法律是一門需要人們經(jīng)由長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累方可掌握的技藝。”[9](P349)法律從來都是經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)而不僅僅是邏輯的推理。世界通行的法官選拔模式都是逐級(jí)晉升制,而我國(guó)長(zhǎng)期以來法官晉升行政化,造成了下級(jí)優(yōu)秀法官基本不可能進(jìn)入到上級(jí)法院,上級(jí)法院的法官素質(zhì)未必比下級(jí)法院的法官高出多少。

筆者建議,隨著越來越多的法律人才進(jìn)入到法官隊(duì)伍,在法院錄用人員時(shí),全部分配到基層法院工作,最高人民法院、高級(jí)人民法院和中級(jí)人民法院不直接從剛畢業(yè)的大學(xué)生中選拔,上級(jí)法院只能從下一級(jí)法院的優(yōu)秀法官中進(jìn)行選拔招錄。這樣既能保證法官的整體素質(zhì)不斷提升,也能鼓勵(lì)更多的優(yōu)秀法律人才安心基層工作,給其提供晉升之階。以筆者的親身經(jīng)歷而言,近幾年來,北京市高級(jí)人民法院和北京市檢察院基本不從應(yīng)屆畢業(yè)生中招錄工作人員,都是從下級(jí)法官和檢察官中選拔而來。由于北京市獨(dú)特的吸引力和豐富的人才資源,北京各基層法院都吸引了大量的優(yōu)秀法律人才,如 2009年北京市海淀區(qū)人民法院的招錄人員中有 8名重點(diǎn)大學(xué)的博士研究生,甚至遠(yuǎn)郊區(qū)縣法院都能吸引到北大、人大、中政大等名校的碩士研究生。2010年,天津市高級(jí)人民法院和第一、第二中級(jí)人民法院在招錄人員時(shí)也開始第一次明確要求必須具備“兩年以上基層工作經(jīng)驗(yàn)”的條件。我們期待著更多的優(yōu)秀人才進(jìn)入基層工作,同樣也祝愿上級(jí)法院招錄到更優(yōu)秀的基層法官。

二、改革法官職業(yè)的監(jiān)督和懲戒制度

法官的職業(yè)自律是指通過法官自律組織對(duì)具有違反職業(yè)倫理情節(jié)的法官進(jìn)行監(jiān)督。而對(duì)這里言及的法官懲戒主要是指對(duì)那些違反職業(yè)倫理并不嚴(yán)重的法官進(jìn)行職業(yè)紀(jì)律懲罰。

(一)設(shè)置法官職業(yè)道德紀(jì)律委員會(huì)

建議設(shè)置全國(guó)法官職業(yè)道德紀(jì)律委員會(huì),主要對(duì)最高人民法院、高級(jí)人民法院法官的違反職業(yè)倫理行為進(jìn)行監(jiān)督和對(duì)不服省級(jí)法官職業(yè)道德紀(jì)律委員會(huì)處理決定的而上訴的處置;在地方設(shè)置省級(jí)法官道德紀(jì)律委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)法官的職業(yè)道德行為的監(jiān)督。法官職業(yè)道德紀(jì)律委員會(huì)是自律性組織,對(duì)法官的職業(yè)道德的監(jiān)督享有專有權(quán),其他任何機(jī)關(guān)、組織、個(gè)人、新聞媒體不得行使對(duì)法官的職業(yè)道德的監(jiān)督權(quán)。其成員主要是法官,可以吸收部分人大代表和律師參與其中。

(二)設(shè)置法官違反職業(yè)道德懲戒委員會(huì)

為了破除以往的法官懲戒行政化僵局,設(shè)置全國(guó)法官違反職業(yè)道德懲戒委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)最高人民法院和高級(jí)人民法院的違反職業(yè)道德的法官進(jìn)行懲戒和對(duì)不服省級(jí)法官違反職業(yè)道德懲戒委員會(huì)處罰決定的上訴處理;設(shè)置省級(jí)法官違反職業(yè)道德懲戒委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)違反職業(yè)道德的法官進(jìn)行懲戒。“由于法官的職業(yè)性質(zhì)是行使對(duì)社會(huì)糾紛終局性的裁判權(quán),法官職業(yè)倫理要求其自覺、嚴(yán)格地約束自私自利行為,法官具有獲得職業(yè)自治的正當(dāng)性。而且司法權(quán)的性質(zhì)決定其必須獨(dú)立思考,司法權(quán)在制度性權(quán)力中又較為弱小,容易受到侵害,因此要在制度上保障法官獨(dú)立和職業(yè)自治。”[10]

懲戒委員會(huì)的組成人員主要是資深的優(yōu)秀法官,可適當(dāng)邀請(qǐng)一些法學(xué)教授和有良好聲譽(yù)的律師參加。主要針對(duì)法官的違反職業(yè)道德行為進(jìn)行懲戒,避免涉及案件的審理事宜。處罰方式是以警告和罰款為主,處理結(jié)果避免對(duì)外泄露,真正使法官產(chǎn)生內(nèi)心的自律。

三、增強(qiáng)法官職業(yè)倫理的自覺內(nèi)化

如果說東西方在社會(huì)管理制度設(shè)計(jì)理念上有根本性差別的話,那不外乎“性本善”與“性本惡”的差別。西方文化,認(rèn)為人性本惡,因而主張外在性、他律性的制度約束;東方文化,認(rèn)為人性本善,在管理制度上多強(qiáng)調(diào)個(gè)人內(nèi)心道德素質(zhì)的自我提高和自我約束。在這里,我們不討論這兩種文化的差別,但在法官的職業(yè)倫理約束上我們寧愿相信“人性本惡”,為此而付出的制度設(shè)計(jì)成本都只為人民大眾對(duì)法律的信賴、對(duì)法院的授權(quán)。

任何嚴(yán)密的制度設(shè)計(jì),外在的他律約束,都不可避免地存在著漏洞。法官的職業(yè)倫理畢竟是自律性的,外在的他律約束如果能使法官產(chǎn)生自覺、自發(fā)的內(nèi)化,將外在的法官職業(yè)倫理要求內(nèi)化為高尚的職業(yè)品格,無疑會(huì)產(chǎn)生良好的效果。

(一)完善法學(xué)職業(yè)倫理的高等教育課程

大學(xué)時(shí)代對(duì)一個(gè)人精神世界的塑造、價(jià)值追求的培養(yǎng)、道德品質(zhì)的形成會(huì)產(chǎn)生巨大的影響,因?yàn)檫@個(gè)時(shí)期正是一個(gè)年輕學(xué)子思想逐步走向成熟的階段,在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期,對(duì)法科大學(xué)生開展法官職業(yè)倫理教育將會(huì)起到有效的作用。而我國(guó)高等教育界對(duì)此項(xiàng)教育重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,不僅開設(shè)這門課程的院系比較少,而且即使開設(shè)了,教學(xué)形式單板,流于俗套,效果不明顯。

因而筆者建議,在全國(guó)高等院校的法學(xué)院開設(shè)法官職業(yè)道德課程,并借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn),改革教學(xué)方式、教學(xué)內(nèi)容。法學(xué)院要重視課程師資力量的配備,邀請(qǐng)資深法官、執(zhí)業(yè)律師、檢察官來講授法官職業(yè)倫理課程,比例要到 70%以上,他們身上具備的豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對(duì)司法的親身感受是純理論性學(xué)者所欠缺的。課程內(nèi)容應(yīng)主要以實(shí)際案例進(jìn)行研討,使法科大學(xué)生對(duì)法官職業(yè)倫理產(chǎn)生直接的感受和心理認(rèn)同。試想一個(gè)具有高智商和專業(yè)法律知識(shí)而缺乏職業(yè)道德的法官,將會(huì)給法治產(chǎn)生多大的侵害?！八痉ǖ睦碚摽梢匀萑桃粋€(gè)才智平平但廉潔的法官,卻無法容忍一個(gè)才智超群但腐敗的法官。”[11](P132)

(二)重視法官職業(yè)再教育

我國(guó)目前處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期,社會(huì)矛盾凸顯,新鮮事物不斷涌現(xiàn),法律條文不斷更新,這些都嚴(yán)峻地考驗(yàn)著我們的法官隊(duì)伍。開展法官的職業(yè)教育,是當(dāng)下的必然選擇,也是民眾對(duì)司法工作新要求的舉措。以筆者所在單位為例,政治處作為開展法官教育的工作部門,經(jīng)常性對(duì)全院法官開展思想政治教育、法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育、心理素質(zhì)課程講授等培訓(xùn)活動(dòng),可以說是收到了良好的效果。十年來,筆者所在法院從未出現(xiàn)一起法官腐敗案件。我們的職業(yè)再教育課程還可借鑒國(guó)外的做法,“開設(shè)一些與法官審判業(yè)務(wù)相關(guān)的遺傳學(xué)、生物學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、建筑學(xué)及歷史、人文、網(wǎng)絡(luò)等課程,這對(duì)于豐富法官思想、提高法官的欣賞能力和形成人格魅力會(huì)起到積極作用?！盵12]

我國(guó)的現(xiàn)代化法治建設(shè)起步不久,法律制度也在逐步完善,短期內(nèi)要達(dá)到西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷幾個(gè)世紀(jì)磨礪的法治水平是不切實(shí)際的,這是客觀存在;我國(guó)的政治體制、司法體制改革也在逐步推進(jìn),真正意義上的法治社會(huì)的實(shí)現(xiàn)還需要期許最高領(lǐng)導(dǎo)層的政治智慧、政治遠(yuǎn)見和政治魄力,這是客觀存在;目前,司法腐敗現(xiàn)象較為嚴(yán)重,司法行政化,難以真正實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立,導(dǎo)致公眾對(duì)司法不滿,法律信仰危機(jī)產(chǎn)生,這是客觀存在。正是這些堅(jiān)硬而冰冷的“客觀存在”,幾乎成為不可能克服的困難。但我們的司法改革必須前行,不能反復(fù),不能走回頭老路,我們的法官隊(duì)伍建設(shè)必須加強(qiáng),尤其是法官的職業(yè)倫理建設(shè),但其根本癥結(jié)仍在“司法獨(dú)立”的體制保障,雖然需要長(zhǎng)期的努力,但我們必須找到問題的根源,敢于正視問題,標(biāo)本兼治,一味的思想宣教和儒家式的道德期許只是自欺欺人的隔靴搔癢。

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[責(zé)任編輯:陶愛新]

Prel im inary analysis on the construction of professional ethics and morality of the judges

Q IAO Peng

(The People Court of the Hongqiao District in Tianjin,Tianjin 300130,China)

professional ethics and morality of the judges is the core issue in the construction of judges team,which is concerned with the realization of the judicial justice and the progress of the legal construction.The strict judges’admittance and selection system will ensure the entry of high-qualified judges.The reform of supervisionand punishment system on professional ethics and morality is theself-disciplined requirement.The realization of the internalization of professional ethics and morality is the ultimate pursuit of such construction

the judge;the professional ethics;admittance system;moral education

D926.17

A

1673-9477(2010)03-0113-03

2010-03-21

喬鵬 (1981-),男,河北廣平人,碩士,研究方向:民法學(xué)。