試論數(shù)字時(shí)代圖書(shū)館對(duì)著作權(quán)權(quán)利限制制度的有效運(yùn)用

吳慰慈 李華偉

(1. 北京大學(xué)信息管理系 北京100871 2. 國(guó)家圖書(shū)館 北京100081)

·專稿·

試論數(shù)字時(shí)代圖書(shū)館對(duì)著作權(quán)權(quán)利限制制度的有效運(yùn)用

吳慰慈1李華偉2

(1. 北京大學(xué)信息管理系 北京100871 2. 國(guó)家圖書(shū)館 北京100081)

從著作權(quán)權(quán)利限制的角度，解讀我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法律法規(guī)中與圖書(shū)館有關(guān)的合理使用和法定許可條款；指出數(shù)字信息環(huán)境下圖書(shū)館應(yīng)根據(jù)三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、非營(yíng)利使用等原則來(lái)確定可適用的業(yè)務(wù)范圍并從多方面著手予以落實(shí)；呼吁全社會(huì)為繼續(xù)擴(kuò)大圖書(shū)館的豁免權(quán)而努力。

圖書(shū)館 作品 著作權(quán) 權(quán)利限制制度 合理使用 法定許可

著作權(quán)制度，或曰版權(quán)制度，從誕生之日起，就一直隨著技術(shù)的發(fā)展而不斷地進(jìn)行調(diào)整。從傳統(tǒng)“鉛與火”的印刷復(fù)制技術(shù)到現(xiàn)代“光與電”的激光照排復(fù)制技術(shù)，再到互聯(lián)網(wǎng)傳播技術(shù)，莫不如此。但是無(wú)論技術(shù)怎樣發(fā)展，其一以貫之的立法宗旨——保持權(quán)利人(包括作者等著作權(quán)人以及出版者、錄音錄像制作者等鄰接權(quán)人，以下同)利益與社會(huì)公眾利益之間的平衡，從而促進(jìn)教育、科學(xué)與文化事業(yè)的發(fā)展，卻從未改變[1]。這主要體現(xiàn)為對(duì)著作權(quán)法中合理使用制度與法定許可制度的權(quán)利限制，這種限制是保持利益平衡的重要杠桿，長(zhǎng)期以來(lái)在維系權(quán)利人、傳播者與使用人之間的利益平衡方面發(fā)揮著重要作用。

作為現(xiàn)代社會(huì)確立的履行對(duì)社會(huì)公眾進(jìn)行文化傳播與社會(huì)教育職能的公益性文化傳播機(jī)構(gòu)，圖書(shū)館以其信息與知識(shí)傳播者的角色，成為公眾利益承擔(dān)者與維護(hù)者團(tuán)體的重要成員。在中國(guó)已經(jīng)加入WTO大家庭和“依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”的今天，無(wú)論是傳統(tǒng)的文獻(xiàn)信息服務(wù)，還是數(shù)字環(huán)境下的信息發(fā)布與知識(shí)傳遞，我國(guó)的圖書(shū)館界更需在現(xiàn)行的著作權(quán)法框架下運(yùn)行。對(duì)通過(guò)購(gòu)買、自建，網(wǎng)絡(luò)采集等各種渠道得到的資源如何有效利用，是其必須考慮的重大命題。在這些資源中，除卻一部分不受著作權(quán)保護(hù)或者已經(jīng)過(guò)了著作權(quán)保護(hù)期其財(cái)產(chǎn)性權(quán)利已進(jìn)入公有領(lǐng)域外，大部分資源作為受著作權(quán)法保護(hù)的作品必須先解決授權(quán)問(wèn)題才能向讀者提供利用。于是，相關(guān)利益各方圍繞著約定授權(quán)展開(kāi)博弈，八仙過(guò)海各顯神通，在實(shí)踐中進(jìn)行了各種探索，這其中有成功的經(jīng)驗(yàn)，也不乏失敗的教訓(xùn)；有奉公守法者，也有渾水摸魚(yú)者，作為傳播者的圖書(shū)館也主動(dòng)或被動(dòng)地參與其中?？墒牵谌绱藷狒[的場(chǎng)景之下，有一塊用武之地卻似乎被圖書(shū)館界漸漸遺忘了，那就是著作權(quán)法制度中的權(quán)利限制制度。無(wú)論是“合理使用”還是“法定許可”，明明已經(jīng)為圖書(shū)館開(kāi)辟了法定授權(quán)的“綠色通道”(雖然也許并不那么寬敞)，可是圖書(shū)館界至今對(duì)其既未深入認(rèn)識(shí)又未充分利用，這不能不說(shuō)是一大遺憾。

有鑒于此，筆者不揣淺陋，擬對(duì)我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法律法規(guī)體系中與圖書(shū)館有關(guān)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行探析，希望能夠?yàn)榻鉀Q數(shù)字環(huán)境下圖書(shū)館資源建設(shè)的版權(quán)授權(quán)問(wèn)題提供一些新的思路。

1 著作權(quán)權(quán)利限制制度的正當(dāng)性

與物權(quán)等有形財(cái)產(chǎn)權(quán)利人不同，作為著作權(quán)原始權(quán)利人，作者的創(chuàng)作大都是“站在巨人的肩膀上”，是在借鑒參考他人在先作品中的內(nèi)容、方法或理念的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。因此，著作權(quán)法中的權(quán)利限制制度通過(guò)對(duì)權(quán)利人著作權(quán)專有權(quán)的限制來(lái)促進(jìn)作品的廣泛傳播，也是為了保障更多人的創(chuàng)作源泉不致枯竭。如果任何利用都要先行獲取授權(quán)，授權(quán)成本必然成為影響作品再創(chuàng)作及使用的障礙，對(duì)社會(huì)公益明顯不利。

著作權(quán)權(quán)利限制一方面是對(duì)權(quán)利人的限制，另一方面則是對(duì)使用人的責(zé)任豁免，也就是說(shuō)，在符合一定法律規(guī)定條件下的那些利用行為，不算侵權(quán)行為，屬于例外，這也與“有原則必有例外”的法理精神相契合。于2009年12月26日通過(guò)自2010年7月1日起施行的《侵權(quán)責(zé)任法》，并未將著作權(quán)合理使用與法定許可使用的行為列入“不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形”(其前提是出現(xiàn)侵權(quán)行為之事實(shí))，在一定意義上也從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了著作權(quán)權(quán)利限制的“合法性”。

2 圖書(shū)館可適用的有關(guān)著作權(quán)權(quán)利限制的法律規(guī)定

筆者認(rèn)為，包括《著作權(quán)法》與《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》在內(nèi)的著作權(quán)法律法規(guī)中的以下條款，均可視為對(duì)權(quán)利人的限制，對(duì)圖書(shū)館從事相關(guān)業(yè)務(wù)的“例外”。

2.1 著作權(quán)法

2.1.1 直接相關(guān)的規(guī)定 其中，第二十二條第一款第八項(xiàng)將“圖書(shū)館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”明確列為“可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利”的使用作品的情況，即屬于“合理使用”情形。

2.1.2 間接相關(guān)的規(guī)定 對(duì)第二十二條第一款規(guī)定的分屬第(一)、(二)、(六)項(xiàng)的以下情形，圖書(shū)館可在一定條件下適用：①為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；②為介紹、評(píng)論某一作品或者說(shuō)明某一問(wèn)題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；③為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行。

2.1.3 從法律責(zé)任條款看著作權(quán)權(quán)利限制 在著作權(quán)法第四十六條中，列舉了11項(xiàng)行為屬于侵權(quán)行為，“應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任”，但是在第(六)、(八)項(xiàng)中，又明確以但書(shū)的方式注明“本法另有規(guī)定的除外”，意即另有規(guī)定的不屬于侵權(quán)行為，自然不存在承擔(dān)民事責(zé)任之說(shuō)。那么適用于圖書(shū)館的另外規(guī)定是哪些呢？就是上文中所列的第二十二條第一款規(guī)定的第(一)、(二)、(六)、(八)項(xiàng)情形。

同樣的情況出現(xiàn)在第四十七條的相關(guān)規(guī)定中。

2.2 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例

2.2.1 直接相關(guān)的規(guī)定 該條例第七條是關(guān)于圖書(shū)館類機(jī)構(gòu)的專門規(guī)定，從而將圖書(shū)館這一主體與其他適用權(quán)利限制的主體明顯區(qū)分開(kāi)來(lái)，可視為圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下作用凸顯的標(biāo)志之一，當(dāng)不為過(guò)。在該條中，排除當(dāng)事人另有約定的情形，明確將圖書(shū)館類機(jī)構(gòu)“向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品”的情形列為合理使用。

2.2.2 間接相關(guān)的規(guī)定 對(duì)第六條第一款規(guī)定的分屬第(一)、(三)、(五)、(六)、(七)、(八)項(xiàng)的以下情形，圖書(shū)館可在一定條件下適用，屬于合理使用：①為介紹、評(píng)論某一作品或者說(shuō)明某一問(wèn)題，在向公眾提供的作品中適當(dāng)引用已經(jīng)發(fā)表的作品；②為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，向少數(shù)教學(xué)、科研人員提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品；③將中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的、以漢語(yǔ)言文字創(chuàng)作的作品翻譯成的少數(shù)民族語(yǔ)言文字作品，向中國(guó)境內(nèi)少數(shù)民族提供；④不以營(yíng)利為目的，以盲人能夠感知的獨(dú)特方式向盲人提供已經(jīng)發(fā)表的文字作品；⑤向公眾提供在信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的時(shí)事性文章；⑥向公眾提供在公眾集會(huì)上發(fā)表的講話。

根據(jù)第九條之規(guī)定，圖書(shū)館可以作為符合“為扶助貧困，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾免費(fèi)提供中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的種植養(yǎng)殖、防病治病、防災(zāi)減災(zāi)等與扶助貧困有關(guān)的作品和適應(yīng)基本文化需求的作品”這一行為主體的適格網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，適用這一準(zhǔn)法定許可制度。

在第十二條規(guī)定的以下情形中，圖書(shū)館可以作為避開(kāi)技術(shù)措施的主體：①為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向少數(shù)教學(xué)、科研人員提供已經(jīng)發(fā)表的作品、表演、錄音錄像制品，而該作品、表演、錄音錄像制品只能通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)獲?。虎诓灰誀I(yíng)利為目的，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)以盲人能夠感知的獨(dú)特方式向盲人提供已經(jīng)發(fā)表的文字作品，而該作品只能通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)獲?。虎墼谛畔⒕W(wǎng)絡(luò)上對(duì)計(jì)算機(jī)及其系統(tǒng)或者網(wǎng)絡(luò)的安全性能進(jìn)行測(cè)試。

3 圖書(shū)館應(yīng)在業(yè)務(wù)中充分運(yùn)用著作權(quán)權(quán)利限制制度

3.1 掌握判斷原則

知曉哪些著作權(quán)權(quán)利限制適用于圖書(shū)館還只是第一步，重要的是在開(kāi)展具體業(yè)務(wù)方面，圖書(shū)館要有自己的判斷。首先，要掌握幾大原則，在正確原則的指導(dǎo)下才能有效判斷哪些業(yè)務(wù)適用于權(quán)利限制制度，哪些業(yè)務(wù)不屬于“例外情形”。

3.1.1 “三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)” 根據(jù)WTO 的TRIPS(與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定)以及我國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例第二十一條的規(guī)定，判斷利用者盡到何種義務(wù)才能適用權(quán)利限制，應(yīng)掌握以下三步檢驗(yàn)法：①該使用僅限于一定的特例；②不得影響該作品的正常使用；③也不得不合理地?fù)p害著作權(quán)人的合法利益。

3.1.2 已發(fā)表原則 縱觀相關(guān)國(guó)際條約與我國(guó)著作權(quán)法律法規(guī)，在提到著作權(quán)限制時(shí)，都是針對(duì)“已經(jīng)發(fā)表的作品”而言。這是因?yàn)橹鳈?quán)的限制一般只針對(duì)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，著作人身權(quán)不能作為權(quán)利限制的范圍，而發(fā)表權(quán)是我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定的一項(xiàng)重要的人身權(quán)，作者有決定是否將作品公之于眾的權(quán)利。作品是作者的思想、觀念、情感、理想、價(jià)值觀等的反映，是否披露應(yīng)當(dāng)由作者抉擇，法律不能通過(guò)設(shè)置特許性許可制度來(lái)剝奪著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)。所以，對(duì)于未發(fā)表的作品，我們應(yīng)該充分尊重其人身權(quán)，無(wú)論何種情形，均不得對(duì)未發(fā)表的作品進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的利用。

圖書(shū)館的各類館藏中，不乏未發(fā)表的作品，例如，部分名家手稿、內(nèi)部資料、學(xué)位論文等。對(duì)這部分資源的網(wǎng)絡(luò)利用，要慎之又慎，對(duì)那些仍處于權(quán)利保護(hù)期的，必須事先取得權(quán)利人的授權(quán)。不過(guò)，要是僅用于保存或陳列，則可不受此原則限制。

3.1.3 非營(yíng)利原則 如果稍加注意，我們不難發(fā)現(xiàn)，關(guān)于適用權(quán)利限制的主體不得借此營(yíng)利的規(guī)定在著作權(quán)相關(guān)法律法規(guī)中均有所反映。例如，在《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條、第九條均規(guī)定了使用人“不得直接或間接獲得經(jīng)濟(jì)利益”。

圖書(shū)館作為公益性文化傳播機(jī)構(gòu)，更應(yīng)模范遵守此項(xiàng)義務(wù)，并以此為原則適當(dāng)限定有償服務(wù)的類別與范圍。

3.1.4 “先注意，后使用”原則 即在一定前提下才能適用。比較典型的是《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條第二款，其以“前款規(guī)定的為陳列或者保存版本需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲(chǔ)格式已經(jīng)過(guò)時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買的作品”的規(guī)定來(lái)明確要求圖書(shū)館類機(jī)構(gòu)要盡到保證作品在該條件下傳播必須符合一定范圍的注意義務(wù)。此外，該條例第十條也規(guī)定了適用權(quán)利限制尚需符合的其他條件。對(duì)其第十二條規(guī)定的可以避開(kāi)技術(shù)措施的情形，也要求建立在“不得向他人提供避開(kāi)技術(shù)措施的技術(shù)、裝置或者部件，不得侵犯權(quán)利人依法享有的其他權(quán)利”的基礎(chǔ)之上。

3.1.5 “另有約定”排除原則 基于著作權(quán)法的私法性質(zhì)，其行使貫徹契約自由原則，通過(guò)相關(guān)各方的意思自治達(dá)成合意而實(shí)現(xiàn)。所以，著作權(quán)法即使在規(guī)定權(quán)利限制方面，也往往在某一法律條款的最后部分采用“當(dāng)事人另有約定的除外”之表述方式。在此情況下，圖書(shū)館應(yīng)在簽約時(shí)高度注意那些對(duì)方提出的可能致使己方無(wú)法適用權(quán)利限制條款的要求。

3.2 確定適用的業(yè)務(wù)范圍

3.2.1 館藏?cái)?shù)字化方面 根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，圖書(shū)館可以基于陳列或者保存版本的需要，以數(shù)字化的形式復(fù)制本館收藏的作品。也就是說(shuō)，對(duì)于本館收藏的所有的非數(shù)字化載體的館藏，圖書(shū)館均可對(duì)其進(jìn)行數(shù)字化加工，形成數(shù)字作品，或用于展覽，或用于保存。

3.2.2 通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向受眾提供方面 ①合理使用方面，根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法律法規(guī)中圖書(shū)館可適用的權(quán)利限制條款，結(jié)合上文歸納的幾大原則，筆者認(rèn)為，在數(shù)字環(huán)境下圖書(shū)館開(kāi)展的眾多具體業(yè)務(wù)中，可適用“合理使用”的數(shù)字資源服務(wù)項(xiàng)目至少包括：圖書(shū)館館藏揭示、推介；為讀者提供咨詢服務(wù)過(guò)程形成二次文獻(xiàn)、調(diào)研報(bào)告等文獻(xiàn)加工與傳輸行為；圖書(shū)館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向教學(xué)、科研人員提供相關(guān)文獻(xiàn)。此時(shí)，圖書(shū)館需要注意的是要掌握“少量”的限度，避免因“過(guò)量”而侵權(quán)。此類業(yè)務(wù)以教育系統(tǒng)或科研院所類的圖書(shū)館為多；圖書(shū)館進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)信息保存項(xiàng)目中的部分熱點(diǎn)專題服務(wù)；通過(guò)館內(nèi)局域網(wǎng)向到館讀者提供收藏的民國(guó)圖書(shū)、民國(guó)期刊和民國(guó)報(bào)紙；通過(guò)館內(nèi)局域網(wǎng)向到館讀者提供由于各種原因流失的館藏部分舊版和脫銷圖書(shū)、期刊、報(bào)紙等正式或非正式出版物；通過(guò)館內(nèi)局域網(wǎng)向到館讀者提供為了保存版本的需要經(jīng)過(guò)載體轉(zhuǎn)換與格式遷移而形成數(shù)字化版本的館藏音頻與館藏視頻資料以及電子圖書(shū)、隨書(shū)光盤(pán)等電子出版物；建設(shè)以盲人數(shù)字圖書(shū)館為代表的殘疾人數(shù)字圖書(shū)館[2]；組織人員將漢語(yǔ)言文字的作品翻譯成少數(shù)民族語(yǔ)言，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向少數(shù)民族地區(qū)的讀者提供。②法定許可方面，圖書(shū)館可將同時(shí)符合下列條件的的數(shù)字作品通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的讀者無(wú)償提供：中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的作品；關(guān)于種植養(yǎng)殖、防病治病、防災(zāi)減災(zāi)等與扶助貧困有關(guān)的作品；適應(yīng)農(nóng)村讀者基本文化需求的作品。對(duì)該部分資源，圖書(shū)館可以通過(guò)以下兩種方式實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布：在圖書(shū)館設(shè)置代理服務(wù)器，貧困地區(qū)的圖書(shū)館可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，再通過(guò)代理服務(wù)器，查閱經(jīng)濟(jì)文化發(fā)達(dá)地區(qū)圖書(shū)館的數(shù)字資源，滿足農(nóng)村地區(qū)讀者的需求；借助全國(guó)文化信息資源共享工程鋪設(shè)的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布符合以上條件的部分資源，為建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村服務(wù)[3]。

當(dāng)然，做到以上這些，還需要有充足的著作權(quán)使用費(fèi)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算作為保證，否則，便只能像面對(duì)無(wú)米之炊的巧婦那樣，徒喚奈何。

3.3 圖書(shū)館應(yīng)著手開(kāi)展的工作

在數(shù)字信息環(huán)境下，圖書(shū)館應(yīng)抓住權(quán)利限制條款給予的機(jī)遇，制定有效策略并在多方面做好準(zhǔn)備，以提高圖書(shū)館的數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)能力。

3.3.1 制定本館數(shù)字資源建設(shè)的方針與服務(wù)策略 根據(jù)著作權(quán)權(quán)利限制條款的規(guī)定，圖書(shū)館應(yīng)在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上起草制定關(guān)于館藏文獻(xiàn)數(shù)字資源建設(shè)的制度性文件，包括指導(dǎo)思想、建設(shè)方針與原則、審批流程、從采集加工到管理保存等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制措施等。并合理界定本館通過(guò)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)與館內(nèi)局域網(wǎng)所發(fā)布數(shù)字資源的內(nèi)容與比重。

3.3.2 核查館藏?cái)?shù)字文獻(xiàn) 具體來(lái)說(shuō)，就是要“摸清家底”，對(duì)本館到底收藏多少“合法出版的數(shù)字作品”進(jìn)行詳細(xì)統(tǒng)計(jì)，不能手里拿本糊涂賬。筆者認(rèn)為，該類文獻(xiàn)至少應(yīng)包括：①出版單位繳送的電子出版物與音像制品；②個(gè)人或單位贈(zèng)送的電子出版物與音像制品；③采購(gòu)的電子出版物與音像制品；④館藏圖書(shū)、期刊附帶的CD-ROM、VCD等形式的光盤(pán)；⑤從具有互聯(lián)網(wǎng)出版資質(zhì)的數(shù)字資源提供商處購(gòu)買的系列數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.3.3 切實(shí)履行法定義務(wù)，避免侵權(quán)責(zé)任 需要說(shuō)明的是，圖書(shū)館在利用權(quán)利限制制度，享受“例外”特權(quán)時(shí)并非毫無(wú)義務(wù)，對(duì)其規(guī)定的一般義務(wù)亦應(yīng)遵守：①不得違反憲法和法律、行政法規(guī)，不得損害公共利益；②指明作品的名稱和作者的姓名(名稱)；③剔除那些作者事先聲明不許提供的作品(《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第六條第(一)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)、第七條規(guī)定的情形除外)；④按規(guī)定在“為扶助貧困通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)提供作品、表演、錄音錄像制品”前，對(duì)作品、表演、錄音錄像制品的名稱和作者、表演者、錄音錄像制品作者的姓名(名稱)以及報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公告；⑤嚴(yán)格控制“為扶助貧困通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)提供作品、表演、錄音錄像制品”的范圍，按照公告的標(biāo)準(zhǔn)支付報(bào)酬，在權(quán)利人不同意提供其作品、表演、錄音錄像制品后立即刪除；⑥不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利；⑦在著作權(quán)權(quán)利限制規(guī)定的范圍以外，將他人的作品、表演、錄音錄像制品通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供，必須先取得權(quán)利人許可，并支付報(bào)酬。

3.3.4 提高技術(shù)保障能力 著作權(quán)法律法規(guī)在適用合理使用與法定許可等權(quán)利限制方面設(shè)置技術(shù)前提的立法意圖是通過(guò)強(qiáng)化技術(shù)保障來(lái)降低對(duì)權(quán)利人利益的不當(dāng)影響。若開(kāi)展符合合理使用與法定許可的相關(guān)業(yè)務(wù)，圖書(shū)館須在審視現(xiàn)有技術(shù)措施、軟硬件以及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境是否合格的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要改進(jìn)、研發(fā)或引入符合法律規(guī)定的高水平的技術(shù)保護(hù)系統(tǒng)，能夠防止到館讀者或特定范圍館外注冊(cè)讀者以外的其他人獲得著作權(quán)人的作品，并防止他們的復(fù)制行為對(duì)著作權(quán)人利益造成實(shí)質(zhì)性損害。

3.3.5 加大對(duì)其他無(wú)版權(quán)之虞資源的開(kāi)發(fā)與利用 ①加大對(duì)已進(jìn)入公有領(lǐng)域特色館藏的數(shù)字化力度，并對(duì)該類自建數(shù)據(jù)庫(kù)在確保無(wú)著作權(quán)問(wèn)題的情況下通過(guò)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)提供服務(wù)；②注重對(duì)OA(開(kāi)放存取)資源和以CC方式發(fā)布資源的搜集，經(jīng)過(guò)有效整合后向社會(huì)提供；③對(duì)那些捐贈(zèng)數(shù)字版權(quán)的作品，盡快通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提供利用。

3.3.6 同時(shí)采用其他信息網(wǎng)絡(luò)方式發(fā)布資源 圖書(shū)館要充分認(rèn)識(shí)到信息網(wǎng)絡(luò)絕不僅僅是局域網(wǎng)，也絕不僅僅是國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)。在手機(jī)等移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字電視網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)走進(jìn)尋常百姓家并逐漸加大覆蓋力度的今天，圖書(shū)館要審時(shí)度勢(shì)，把那些在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中可以適用的“例外”及時(shí)移植到面向讀者的手機(jī)閱讀和數(shù)字電視閱讀等新媒體項(xiàng)目中去。

4 結(jié)語(yǔ)

一方面，對(duì)我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法律法規(guī)以合理使用、法定許可形式體現(xiàn)的權(quán)利限制制度給予圖書(shū)館的“例外”特權(quán)，圖書(shū)館不能置之不理、束之高閣，要在數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)中將這些優(yōu)惠用足用盡，為讀者提供良好服務(wù)，滿足其對(duì)知識(shí)和信息的需求。

另一方面，圖書(shū)館不能滿足現(xiàn)狀，要謀求“百尺竿頭，更進(jìn)一步”，積極順應(yīng)讀者和業(yè)界的訴求，呼吁國(guó)家在今后的著作權(quán)法法律法規(guī)修訂時(shí)，給予圖書(shū)館更多的“例外”。法律的制定和修改往往需要數(shù)年之功，非一朝一夕所能完成。在此之前，圖書(shū)館要積極行動(dòng)，有所作為，通過(guò)在業(yè)務(wù)實(shí)踐中探索博士論文、孤兒作品等資源的有效利用方案，為將來(lái)能夠提出有的放矢的、關(guān)于著作權(quán)權(quán)利限制的立法建議案積累有力的論證依據(jù)和鮮活案例。

行文至此，筆者不由想起2005年中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問(wèn)題的聲明》[4]，對(duì)照2006年的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》，前者提及的許多內(nèi)容至今仍未實(shí)現(xiàn)，說(shuō)明在爭(zhēng)取責(zé)任豁免方面，我們圖書(shū)館界仍有很長(zhǎng)的路要走。有感于斯，特將該聲明中呼吁擴(kuò)大權(quán)利限制范圍的那一部分照錄如下，希冀能夠引起大家的再度關(guān)注：①公益性圖書(shū)館局域網(wǎng)絡(luò)信息傳播相對(duì)于信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的例外；②公益性圖書(shū)館對(duì)學(xué)校教學(xué)所需教學(xué)資料的復(fù)制與網(wǎng)絡(luò)傳播豁免；③公益性圖書(shū)館建設(shè)信息導(dǎo)航系統(tǒng)鏈接網(wǎng)絡(luò)資源與網(wǎng)絡(luò)傳播豁免；④公益性圖書(shū)館采取網(wǎng)絡(luò)傳輸方式進(jìn)行限量館際互借的豁免；⑤公益性圖書(shū)館出于合法的、非侵權(quán)目的規(guī)避技術(shù)保護(hù)措施的豁免；⑥作為網(wǎng)絡(luò)信息提供者的公益性圖書(shū)館因第三方侵權(quán)引發(fā)糾紛的責(zé)任豁免。

可喜的是，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)界與圖書(shū)館界已經(jīng)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到在數(shù)字環(huán)境下拓展與圖書(shū)館相關(guān)的著作權(quán)例外和限制原則的重要性。2009年5月，由IFLA和WIPO聯(lián)合發(fā)布了《與圖書(shū)館檔案館相關(guān)的著作權(quán)例外和限制原則的聲明》[5]。該聲明認(rèn)為在21世紀(jì)更新關(guān)于著作權(quán)例外和限制的理解是緊急必要的；承認(rèn)有必要在全球范圍內(nèi)為圖書(shū)館服務(wù)以及信息獲取擴(kuò)大著作權(quán)限制與例外的范圍；強(qiáng)調(diào)發(fā)展一個(gè)全球性的關(guān)于例外和限制的戰(zhàn)略是當(dāng)今國(guó)際著作權(quán)領(lǐng)域一項(xiàng)核心的挑戰(zhàn)；并堅(jiān)持認(rèn)為，著作權(quán)法中例外和限制在一個(gè)社會(huì)中所起的作用應(yīng)該被視為著作權(quán)法中公共權(quán)利和私人權(quán)利的一種抗衡。征程依然漫漫，但相關(guān)國(guó)際組織的努力讓我們看到了前方黎明的一線曙光。

[1] 吳慰慈. 對(duì)合理使用原則的系統(tǒng)思考[J]. 大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào),2005(2):2-3.

[2] 吳慰慈. 版權(quán)保護(hù)與合理使用——對(duì)合理使用原則再思考[J]. 數(shù)字圖書(shū)館論壇,2005(8):7-10.

[3] 李華偉,富平. 淺議《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》對(duì)圖書(shū)館數(shù)字資源建設(shè)與服務(wù)的影響[J]. 國(guó)家圖書(shū)館學(xué)刊,2006(4):28-33.

[4] 中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問(wèn)題的聲明. [2010-01-30]. http://www.jslib.org.cn/pub/njlib/njlib_yjdt/t20050930_5140.htm

[5] 與圖書(shū)館檔案館相關(guān)的著作權(quán)例外和限制原則的聲明. [2010-01-30]. www.ifla.org/files/clm/statements/stateme

EffectiveExploitationoftheCopyrightRestrictionSystemRelatedtoLibraryintheDigitalEra

Wu Weici1，Li Huawei2

1. Department of Information Management, Peking University, Beijing 100871, China； 2.The National Library of China, Beijing 100081, China

In this paper, we analyze the fair use and statutory license terms related to libraries from the perspective of copyright restrictions of current effective copyright laws and regulations in China. In the digital environment, libraries should determine their practical businesses according to the principles of three-step test, non-profit use, etc, and try to operate them in different ways. Finally, we call on the whole society to make an effort to expand libraries' immunity.

Library; Works; Copyright; Right restriction system; Fair use; Statutory license

G253

吳慰慈，男，1937年生，北京大學(xué)資深教授，圖書(shū)館學(xué)專業(yè)博士生導(dǎo)師，中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)顧問(wèn)、學(xué)術(shù)研究委員會(huì)主任，發(fā)表論文300余篇，出版著作十余部；李華偉，男，1978年生，國(guó)家圖書(shū)館館員，北京大學(xué)信息管理系2008級(jí)博士研究生，發(fā)表論文近20篇，參編著作2部。