口述檔案資源建設(shè)探略*

潘玉民 呂 芳

(1．上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系 上海 200444) (2．無(wú)錫市房管局產(chǎn)權(quán)監(jiān)理處 無(wú)錫 214001)

·檔案研究·

口述檔案資源建設(shè)探略*

潘玉民1呂 芳2

(1．上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系 上海 200444) (2．無(wú)錫市房管局產(chǎn)權(quán)監(jiān)理處 無(wú)錫 214001)

從口述檔案資源建設(shè)與研究的現(xiàn)狀出發(fā)，論述口述檔案資源建設(shè)的意義，提出進(jìn)一步建設(shè)的路徑：整合口述檔案資源以及制作口述檔案的人力資源；完善口述檔案資源建設(shè)的法律法規(guī)、構(gòu)建數(shù)字化建設(shè)層面上的運(yùn)作機(jī)制，為口述檔案制作、管理、利用等提供保障；深化對(duì)口述檔案資源的研究，為口述檔案建設(shè)提供理論支撐。

口述檔案 資源建設(shè)

1 口述檔案資源的概念

口述檔案，歷史界多稱口述歷史，也有的稱口述資料。1984年國(guó)際檔案理事會(huì)出版的《檔案術(shù)語(yǔ)詞典》解釋：“為研究利用而對(duì)個(gè)人進(jìn)行有計(jì)劃采訪的結(jié)果，通常為錄音或錄音的逐字記錄形式?！盵1]美國(guó)學(xué)者認(rèn)為，口述歷史是以筆錄、錄音或錄影的方式收集、整理的口傳記憶[2]。

口述檔案在形成上與傳統(tǒng)檔案不同。傳統(tǒng)檔案多由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)，口述檔案則是為有效地保存人類社會(huì)記憶，而有計(jì)劃進(jìn)行的采訪結(jié)果?？谑鰴n案關(guān)注了個(gè)體的記憶、經(jīng)歷、體驗(yàn)和感受，平民性是其顯著特點(diǎn)，同時(shí)也具有敘述性、多元性和規(guī)劃性的特點(diǎn)。英國(guó)著名口述史學(xué)家保爾·湯普遜說(shuō)：“口述史是圍繞著人民而建構(gòu)起來(lái)的歷史。它為歷史本身帶來(lái)了活力，也拓寬了歷史的范圍?！薄八褮v史引入共同體，又從共同體中引出了歷史。它幫助那些沒(méi)有特權(quán)的人，尤其使老人們逐漸獲得了尊嚴(yán)和自信。”[3]按載體劃分，口述檔案表現(xiàn)為錄像、錄音、紙質(zhì)和電子四種形態(tài)。按內(nèi)容劃分，口述檔案包括以人物為中心、以事件為中心和以主題為中心三種類型。

2 國(guó)內(nèi)外口述檔案資源建設(shè)的現(xiàn)狀

目前，我國(guó)歷史學(xué)界、檔案學(xué)界、圖書(shū)館學(xué)界等都已對(duì)口述檔案開(kāi)展了研究，并取得了相應(yīng)的研究成果。①期刊文獻(xiàn)方面，檢索中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)，其結(jié)果分別是：“口述歷史”605篇，“口述檔案”162篇。②理論著作方面，出版有楊祥銀著《與歷史對(duì)話——口述史學(xué)的理論與實(shí)踐》(中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2004年版)，周國(guó)新主編《中國(guó)口述史的理論與實(shí)踐》(中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2005年版)，當(dāng)代上海研究所編《口述歷史的理論與實(shí)務(wù)——來(lái)自海峽兩岸的探討》(上海人民出版社2007年版)。翻譯外國(guó)口述史著作有，保羅·湯普遜著、覃方明等譯《過(guò)去的聲音——口述史》(遼寧教育出版社2000年版)，唐納德·里奇著、王芝芝、姚力譯《大家來(lái)做口述歷史實(shí)務(wù)指南》(當(dāng)代中國(guó)出版社2006年版)。③學(xué)術(shù)研討會(huì)方面，2004年7月，中國(guó)現(xiàn)代文化學(xué)會(huì)口述歷史研究會(huì)在北京主辦“中華口述歷史研究中的若干問(wèn)題”學(xué)術(shù)研討會(huì)，圍繞口述歷史研究現(xiàn)狀、規(guī)范與特點(diǎn)進(jìn)行了廣泛的研討。同年12月，首屆中華口述史高級(jí)論壇暨學(xué)科建設(shè)會(huì)議在揚(yáng)州召開(kāi)，表明我國(guó)口述歷史研究進(jìn)入了學(xué)科建設(shè)和集團(tuán)作戰(zhàn)的階段。2006年 11月，武漢召開(kāi)第三次東亞史料國(guó)際編纂機(jī)關(guān)國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議暨中華口述歷史國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)，會(huì)議主題“口述歷史與歷史研究”，旨在推進(jìn)東亞地區(qū)史料開(kāi)發(fā)、利用、研究的交流與合作。2007年8月，首屆海峽兩岸口述歷史理論與實(shí)務(wù)研討會(huì)在上海舉行，來(lái)自中國(guó)大陸和臺(tái)灣、香港兩岸三地的學(xué)者圍繞口述史的界定與作用、方法與技巧、法律與道德、推進(jìn)口述史建設(shè)和加強(qiáng)兩岸三地口述史工作的合作交流等問(wèn)題作了熱烈討論。

實(shí)踐方面，早在20世紀(jì)50年代，全國(guó)各地采用社會(huì)調(diào)查的方法收集太平天國(guó)、義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)等重大事件和人物的口述檔案。全國(guó)政協(xié)整理出版的《文史資料選輯》150多輯，革命回憶錄《紅旗飄飄》和《星火燎原》近千萬(wàn)字，其中相當(dāng)多資料是口述檔案。目前口述史研究涉及諸多領(lǐng)域：①歷史界，如中國(guó)社會(huì)科學(xué)院近代史所劉小萌研究員治知青口述史，上海師范大學(xué)蘇智良教授治慰安婦口述史，大連大學(xué)李小江教授治20世紀(jì)婦女口述史。②文學(xué)界，如馮驥才、葉永烈等所作的訪談。③新聞界，如中央電視臺(tái)的“大家”、“藝術(shù)人生”欄目，各地方臺(tái)做的訪談節(jié)目。④文化界，如“百位文藝家口述資料搶救、整理與研究”。⑤出版界，出版一批名人自述，如《周恩來(lái)自述》、《彭德懷自述》等，也有平民口述，如《5·12大地震都江堰幸存者口述》、《中國(guó)改革開(kāi)放三十年口述史》等，中國(guó)社科院出版有《口述歷史》期刊。⑥檔案界，不同程度開(kāi)展了口述檔案的實(shí)踐活動(dòng)，如江蘇、上海、浙江、山東、寧夏、云南等地區(qū)。除此之外，檔案網(wǎng)站設(shè)“口述歷史”欄目，檔案專業(yè)雜志也設(shè)“口述檔案”或“口述歷史”欄目。

口述歷史在我國(guó)港臺(tái)學(xué)界起步較早。20世紀(jì)50年代，臺(tái)灣中央研究院近代史研究所開(kāi)始做口述歷史工作，至今共整理出版口述歷史訪問(wèn)記錄89種，并定期出版《口述歷史》刊物。為交流口述檔案工作經(jīng)驗(yàn)，從1987年起每年舉辦口述歷史工作會(huì)議，由國(guó)史館、中研院近史所、中研院臺(tái)史所籌備處、國(guó)防部史政編譯局、臺(tái)灣省文獻(xiàn)會(huì)、臺(tái)北市文獻(xiàn)會(huì)、高雄市文獻(xiàn)會(huì)，以及中國(guó)國(guó)民黨黨史委員會(huì)等單位輪流承辦。香港地區(qū)也十分重視口述史的研究，如1980年香港博物館以“香港人及其生活”為主題，制作20世紀(jì)20-60年代香港市民生活的口述歷史。目前各大學(xué)、團(tuán)體正積極開(kāi)展口述檔案的研究項(xiàng)目，如香港大學(xué)“香港口述歷史檔案計(jì)劃”，香港中文大學(xué)“口述歷史：香港文學(xué)與文化”研究計(jì)劃，嶺南大學(xué)“中國(guó)當(dāng)代作家口述歷史計(jì)劃”，香港建筑師學(xué)會(huì)“香港百年建筑：口述歷史”等。2005年舉辦了“華人社會(huì)口述歷史工作研討會(huì)”。

國(guó)外口述史資源建設(shè)始于20世紀(jì)40年代。1948年美國(guó)哥倫比亞大學(xué)建立了世界上最早的口述史研究室，60-70年代后歐洲和其他國(guó)家廣泛開(kāi)展了口述史活動(dòng)?，F(xiàn)在，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、加拿大、新加坡等國(guó)，都設(shè)有全國(guó)性口述歷史組織，出版有各種口述歷史的圖書(shū)。美國(guó)的口述史研究機(jī)構(gòu)有500多個(gè)，研究范圍更為普及，幾乎涉及社會(huì)生活的所有領(lǐng)域。國(guó)際檔案界對(duì)口述檔案也給予極大關(guān)注，1980年第九屆、1984年第十屆、1988年第十一屆國(guó)際檔案大會(huì)上，都有關(guān)于口述檔案的學(xué)術(shù)報(bào)告。

3 口述檔案資源建設(shè)的意義

口述檔案資源建設(shè)包括兩個(gè)層面上的涵義：一是個(gè)體口述檔案的制作及形成；二是社會(huì)層面上的口述檔案資源整合建設(shè)。前者指通過(guò)規(guī)范的程序，如口述檔案項(xiàng)目的選題、制定計(jì)劃、開(kāi)展訪談、口述檔案保存等，或記錄、拍攝而產(chǎn)生形成的個(gè)體口述檔案。后者是指對(duì)社會(huì)各界已形成的口述檔案予以整合，解決口述檔案資源如何進(jìn)行傳承和共享問(wèn)題，充分發(fā)揮口述檔案的整體價(jià)值。

口述檔案具有糾正訛傳、勘辨成說(shuō)、印證回憶、豐富歷史事件之細(xì)節(jié)等功能。全面開(kāi)展口述檔案資源建設(shè)，不論是對(duì)搶救和傳承人類社會(huì)記憶與文化遺產(chǎn)，還是彌補(bǔ)檔案記載的空白，以及加強(qiáng)社會(huì)檔案資源建設(shè)，都是非常必要和緊迫的。以下案例可證：

案例1：《文摘報(bào)》2006年9月28日第2版《數(shù)字新聞》載：我國(guó)在鄉(xiāng)退伍紅軍老戰(zhàn)士約7．8萬(wàn)人，平均年齡近90歲。

案例2：左聯(lián)研究者姚辛從1980年開(kāi)始從事研究與訪談。他說(shuō)：“我先后訪問(wèn)了90多位盟員，到今年，這些盟員先后大都去世了，活著的只有10多個(gè)。”[4]

案例3：2007年6月3日，中國(guó)文聯(lián)、中國(guó)民間文藝家協(xié)會(huì)在人民大會(huì)堂命名首批“中國(guó)民間文化杰出傳承人”共166位民間藝人，其中90歲以上的4人、80歲以上的18人、60歲以上的109人，年紀(jì)最大的納西族東巴舞蹈?jìng)鞒腥肆?xí)阿牛已經(jīng)93歲高齡。其中有兩位老藝人在申報(bào)過(guò)程中即已辭世，帶走了他們精絕的藝術(shù)[5]。

開(kāi)展口述檔案資源建設(shè)的意義顯而易見(jiàn)，已經(jīng)開(kāi)展口述檔案資源建設(shè)的檔案館均有切身體會(huì)。如徐州市檔案館開(kāi)展建立口述檔案后認(rèn)識(shí)到：一是挖掘了革命歷史史料，豐富了館藏內(nèi)容，彌補(bǔ)了文字史料的不足；二是增添了館藏特色，改善了館藏狀況；三是擴(kuò)大了對(duì)外溝通和交流，促進(jìn)了社會(huì)檔案意識(shí)的增強(qiáng)[6]。

其實(shí)，檔案界也已認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)建設(shè)口檔案資源的緊迫性，從近年來(lái)發(fā)表的文章上可以看出這一趨勢(shì)?！墩憬瓩n案》2006年第9期刊載魏瑚的《我國(guó)口述檔案建檔現(xiàn)狀及思考》，該文在分析我國(guó)口述檔案建檔發(fā)展緩慢原因的基礎(chǔ)上，提出促進(jìn)我國(guó)口述檔案建檔發(fā)展的策略是：轉(zhuǎn)變觀念，重視對(duì)口述檔案等邊緣檔案的收集；加強(qiáng)組織，為口述檔案建檔保駕護(hù)航；借助外力，廣泛征集口述檔案?！吨袊?guó)檔案》在理論與實(shí)踐推動(dòng)方面做了許多很好的工作。1994年刊載傅華的《口述歷史·口頭傳說(shuō)·口述檔案——威·W·莫斯先生訪談錄》，2006年第1期專門(mén)策劃發(fā)表一組7篇文章：如小軍《口述檔案，讓歷史生動(dòng)具體》，鄧小軍、左玉河《做口述檔案要有緊迫感和奉獻(xiàn)精神——訪中華口述歷史研究會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)左玉河》，李小江《口述歷史與檔案工作》，張玉琴《口述歷史檔案采集標(biāo)準(zhǔn)化的探索》，田尚秀《保存口述記憶：檔案工作者神圣的職責(zé)》，萬(wàn)一芹、洪慧娟《建立口述檔案，傳承歷史文明》，毛巧珍《常熟口述檔案征集工作全面啟動(dòng)》等。據(jù)實(shí)際調(diào)查，全國(guó)多家檔案館已逐步把口述檔案資源納入接收征集范疇。上海市檔案館出版《檔案春秋》、《上海檔案史料研究》雜志都設(shè)有“口述歷史”欄目，發(fā)表口述歷史文章。該館在收集口述檔案的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)利用成果也較突出。如音像制品《追憶——上海歷史檔案里的故事》，大量采用口述訪談的畫(huà)面和錄音，收到了親歷、親見(jiàn)、親聞的效果。

4 口述檔案資源建設(shè)的路徑

當(dāng)下，社會(huì)各界對(duì)檔案館做口述檔案工作的熱情支持，為全面開(kāi)展口述檔案資源建設(shè)提供了良好的外部環(huán)境。例如，著名作家葉永烈就曾表示：“我的這些采訪錄音帶以及采訪筆記，既是屬于我的，也是屬于社會(huì)、屬于國(guó)家的，在一定的時(shí)候，我可以把這些錄音帶及筆記奉獻(xiàn)給檔案館?！盵7]著名作家程乃珊在2003年12月第二屆上海檔案論壇上也極力呼吁：“檔案館不要忽視口述歷史?！盵8]情報(bào)學(xué)者沈固朝1995年在《檔案學(xué)通訊》第6期上發(fā)表《檔案工作要重視口述資料的搜集》一文，以翔實(shí)的資料力陳口述檔案建設(shè)的必要。

當(dāng)然，口述檔案資源建設(shè)是一項(xiàng)涉及歷史、檔案、社會(huì)學(xué)、民族學(xué)等許多領(lǐng)域和學(xué)科、繁雜且浩大的系統(tǒng)工程，面臨需要研究的問(wèn)題也很多。就行動(dòng)而言，舉其要者有：

首先，整合現(xiàn)有的資源。目前我國(guó)口述檔案資源比較分散，口述檔案建設(shè)的人力資源，處于游兵散勇?tīng)顟B(tài)。面對(duì)口述檔案資源的現(xiàn)狀，當(dāng)務(wù)之急是實(shí)施社會(huì)口述檔案資源的整合策略。在社會(huì)范圍內(nèi)，統(tǒng)籌規(guī)劃已經(jīng)形成的口述檔案資源，有計(jì)劃地制作口述檔案，使對(duì)國(guó)家和社會(huì)有價(jià)值的口述檔案資源，形成一個(gè)結(jié)構(gòu)合理、配置優(yōu)化的資源體系。在口述檔案人力資源整合方面，需要建設(shè)一支強(qiáng)勁的專業(yè)隊(duì)伍?？谑鰴n案的訪談制作是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)工作，從事口述歷史訪談的人員，既要具備歷史學(xué)、檔案學(xué)專業(yè)的知識(shí)，又要對(duì)訪談?wù)呒霸L談事項(xiàng)有較全面的了解把握。因此，高素質(zhì)的專業(yè)隊(duì)伍是口述檔案資源建設(shè)的基本保障。

其次，構(gòu)建口述檔案資源建設(shè)的運(yùn)作機(jī)制。一是完善法規(guī)保障機(jī)制，口述檔案形成及利用涉及諸多相關(guān)的法律問(wèn)題，需要建立相關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范口述檔案的制作、收集和開(kāi)發(fā)利用。同時(shí)也必須貫徹尊重受訪者意愿和隱私原則，保障受訪者的合法權(quán)益。二是加強(qiáng)組織保障體系建設(shè)，為口述檔案資源建設(shè)保駕護(hù)航。在檔案館層面，可以由內(nèi)設(shè)的征集部門(mén)承擔(dān)起口述檔案工作任務(wù)。在國(guó)家層面，要建立全國(guó)性的口述檔案組織?？梢越梃b新加坡的模式，在國(guó)家檔案館下設(shè)全國(guó)性的口述歷史中心，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全國(guó)的口述檔案工作的開(kāi)展。三是形成交流互動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)檔案館之間、檔案館與社會(huì)各界，尤其是史學(xué)界之間的交流互動(dòng)和信息傳遞，解決采訪群體交叉、定位不清等問(wèn)題，確?？谑鰴n案的質(zhì)量。四是加強(qiáng)資源的數(shù)字化建設(shè)，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，加快口述檔案數(shù)字化及口述檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，搭建口述檔案資源共享的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)口述檔案資源社會(huì)共享。

最后，深化口述檔案資源的理論研究，為口述檔案資源建設(shè)提供理論支撐。確立口述檔案是國(guó)家檔案資源重要構(gòu)成的理念，目前我國(guó)的國(guó)家檔案資源，多側(cè)重于保存黨政活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)建設(shè)活動(dòng)、社會(huì)重大活動(dòng)等而形成的文件材料，還沒(méi)有把口述檔案納入國(guó)家檔案資源范圍。國(guó)內(nèi)外日益發(fā)展的口述史實(shí)踐表明，對(duì)國(guó)家檔案資源范圍的研究迫切需要由官檔領(lǐng)域向民檔維度轉(zhuǎn)型?？谑鰴n案資源建設(shè)涉及諸多理論問(wèn)題，例如，怎樣規(guī)劃口述史項(xiàng)目，訪談如何進(jìn)行，口述檔案如何制作，口述檔案資源如何管理和利用，它與一般檔案有哪些異同，呈現(xiàn)出什么樣的規(guī)律等，都需要研究清楚。再如，怎樣在法制和道德的框架下保護(hù)口述史被訪談人的利益，如何制定口述檔案的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，如何明確口述檔案的程序和制度等，也亟待研究解決。

雖然目前還沒(méi)有一種做法能夠成為“模本”，但對(duì)于口述檔案，檔案界正在開(kāi)始相關(guān)實(shí)踐與理論方面的建設(shè)，試圖在符合檔案管理體制與口述檔案內(nèi)在規(guī)律的要求下，進(jìn)一步科學(xué)整合現(xiàn)有的口述檔案資源，以使口述檔案得到良好地保護(hù)和發(fā)揮其社會(huì)價(jià)值。一個(gè)比較可行的操作方法是，規(guī)劃組織具體的口述檔案項(xiàng)目，就政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、文教、科技、民風(fēng)民俗、工商業(yè)、社會(huì)變遷、突發(fā)事件等方方面面進(jìn)行訪談。對(duì)于口述檔案資源建設(shè)來(lái)說(shuō)，行動(dòng)勝于論道，當(dāng)務(wù)之急是盡快著手建設(shè)口述檔案。至于何謂口述檔案，它的性質(zhì)，或者口述檔案是否具備一般檔案定義所說(shuō)的原始性問(wèn)題，是否屬于檔案范圍等，當(dāng)下倒不是最重要的，這些理論問(wèn)題，在建設(shè)過(guò)程中可以再深入進(jìn)行討論。

一個(gè)沒(méi)有歷史記錄的民族和國(guó)度，是一個(gè)失憶而癱瘓的民族和國(guó)度，而中華民族前人們創(chuàng)造的珍貴精神文化遺產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在民族的檔冊(cè)上留下永久的記錄。為了中華文化遺產(chǎn)永遠(yuǎn)地傳承下去，不僅檔案館要盡快行動(dòng)起來(lái)，全面開(kāi)展口述檔案資源的建設(shè)，學(xué)校、企業(yè)、事業(yè)單位的檔案室也應(yīng)該積極參與。

[1] 丁文進(jìn)等. 英漢法德意俄西檔案術(shù)語(yǔ)詞典[M]. 北京:檔案出版社,1988:71.

[2] 唐納德·里奇. 大家來(lái)做口述歷史實(shí)務(wù)指南[M]. 王芝芝,姚 力,譯. 北京:當(dāng)代中國(guó)出版社,2006:2.

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[4] 葉 輝. 姚辛：執(zhí)著的左聯(lián)研究者[N]. 光明日?qǐng)?bào),2006-11-5(5).

[5] 隋笑飛. 166人3日被命名為首批中國(guó)民間文化杰出傳承人. [2008-06-10].http://www.gov.cn/jrzg/2007-06/03/content_634754.htm.

[6] 劉亞青. 獨(dú)辟蹊徑，探索新路-徐州市檔案館建立口述檔案[J]. 檔案與建設(shè),1999(11):44.

[7] 葉永烈. 口述歷史是“活的檔案”[J].中國(guó)檔案,1998(6):4-5.

[8] 上海市檔案局. 新時(shí)期公共檔案館建設(shè)[M].北京:中央文獻(xiàn)出版社,2004:36.

ReflectionsontheConstructionofOralArchiveResources

Pan Yumin1, Lv Fang2

1．The Department of Library, Information and Archive Shanghai University， Shanghai 200444, China 2．Property Supervision Office of Wuxi Real Estate Management Bureau, Wuxi 214001, China

Starting from the status quo of the construction and the study of oral archive resources, this paper elaborates on the significance of the construction and then suggests the ways to further construct the oral archive resources: reorganizing oral archive resources, exploiting human resources for oral archives, improving the laws and regulations in oral archive resources construction and creating a digital operational mechanism to guarantee the making, management and use of the oral archives, and conducting further research on the oral archive resources to provide theoretical support for the construction.

Oral archives; Resources construction

*本文系上海市檔案局科研項(xiàng)目“口述檔案資源建設(shè)與城市記憶傳承研究”(項(xiàng)目編號(hào)：滬檔科0707)研究成果之一

G275

潘玉民，男，1953年生，教授，發(fā)表論文100多篇；呂芳，女，1982年生，碩士，助理館員，發(fā)表論文4篇。