圖書館開放存取的關(guān)鍵問題*

黎細玲

（珠海市圖書館，廣東 珠海 519002）

20世紀末以來，著名、高端學(xué)術(shù)期刊的出版被少數(shù)出版商壟斷，學(xué)術(shù)信息迅速商品化，競爭機會銳減，期刊價格飛漲，科研學(xué)術(shù)成果最終淪為出版商牟取暴利的工具。這嚴重束縛了讀者對學(xué)術(shù)信息的獲取，阻礙了科研學(xué)術(shù)信息交流與傳播以及科研學(xué)術(shù)活動的正常開展。

開放存?。ㄒ韵潞喎QOA）是國際學(xué)術(shù)界、圖書情報界、出版界為打破出版商對學(xué)術(shù)信息的壟斷和暴利經(jīng)營，通過Internet免費、自由利用科研學(xué)術(shù)信息的運動。用戶可以通過Internet免費閱讀、下載、復(fù)制、打印、超鏈接、傳播作品的全文，建立本地索引和將作品收錄入數(shù)據(jù)庫等法律許可的用途，而不受經(jīng)濟、法律、技術(shù)等限制，前提條件是要求用戶確保作品完整性及信息注明權(quán)[4]。OA推動科研學(xué)術(shù)成果、信息廣泛交流，加快科學(xué)成果的傳播與出版，提高科學(xué)研究的產(chǎn)出率，創(chuàng)造更大的社會價值。

1 OA帶給圖書館的機遇和挑戰(zhàn)

OA運動賦予了圖書館事業(yè)發(fā)展的大好良機。一直以傳統(tǒng)管理、思維模式運作的公共圖書館，受到傳統(tǒng)文獻出版方式的影響，秉承藏以致用的觀念，服務(wù)本土，各自為政，局限了文獻資源的交流和利用。OA的出現(xiàn)顛覆了傳統(tǒng)的出版模式和管理機制，拓展了圖書館的發(fā)展空間，增添了圖書館的信息資源，緩解了經(jīng)費短缺和期刊價格高漲的矛盾，減少了館藏不足帶來的壓力。

同時，OA直接給圖書館帶來了前所未有的沖擊和考驗。OA突破了時空、地域的限制，任何人都可以隨時隨地在Internet上自由傳播與獲取信息資源。讀者充分享有免費訪問權(quán)、獲取權(quán)、使用權(quán)，方便快捷，對圖書館資源的依賴程度越來越小，漸漸地繞過圖書館[4]，使得圖書館的社會地位和社會價值日漸削弱，導(dǎo)致讀者的流失和社會功能的萎縮。

2 國內(nèi)OA發(fā)展的現(xiàn)狀

目前，國外的OA運動如火如荼，規(guī)模龐大，發(fā)展迅猛。2004年我國簽署了《柏林宣言》[3]，2006年國家社會科學(xué)基金將OA研究定為圖書情報科學(xué)重點研究方向[6]。OA理論研究紅紅火火，實踐卻處于初級階段，而且發(fā)展很不平衡，有的圖書館積極響應(yīng)，大多數(shù)圖書館卻從未參與過。積極投入OA的圖書館、高校、科技機構(gòu)，為我國OA事業(yè)的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)和積累了寶貴的經(jīng)驗。一是國家圖書館一直跟蹤國際OA的發(fā)展動態(tài)，在網(wǎng)站上提供了“開放獲取學(xué)術(shù)資源”的鏈接，介紹了各種資源的內(nèi)容和特點。2006年開通了中國圖書館情報學(xué)開放文庫，成為國內(nèi)第一個向全社會開放的專業(yè)OA庫[1]。二是高校圖書館積極開發(fā)利用OA資源，不少高校圖書館將OA資源作為圖書館免費資源大力向用戶推介。三是中國科學(xué)院圖書館宣傳推廣OA，首辦圖書情報專業(yè)OA期刊。四是OA機構(gòu)庫建設(shè)初見成效。國內(nèi)現(xiàn)有奇跡文庫、中國預(yù)印服務(wù)系統(tǒng)和中國科技論文在線、中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心、香港城市大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港大學(xué)、廈門大學(xué)等經(jīng)DOAR注冊的中國OA機構(gòu)庫[6]。

3 影響圖書館OA的關(guān)鍵問題

OA在中國已5年多，但發(fā)展進程緩慢。圖書情報界一直是OA的積極倡導(dǎo)者和實踐者，而圖書館OA運動卻未能蓬勃地發(fā)展起來。究其原因，筆者認為有幾個關(guān)鍵問題亟待解決。

3.1 法律問題

OA是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各個環(huán)節(jié)都觸及相關(guān)權(quán)利人的利益，單從投稿來說，就涉及著作權(quán)法、合同法等法律問題。而國內(nèi)科技期刊都具有中國特色，直接或間接隸屬于政府機構(gòu)，一貫居高臨下，涉及著作權(quán)的條款傾斜于保障科技期刊的利益，強調(diào)科技期刊的免責，作者著作權(quán)得不到全面體現(xiàn)和保障。如萬方、維普、中國知網(wǎng)三大全文期刊數(shù)據(jù)庫，對國內(nèi)大多數(shù)的期刊包括科技期刊都做了全文收錄，若進行OA操作，將會損害它們原有的既得利益，破壞現(xiàn)有的平衡[3]，這就給我國OA運動帶來了許多困難。目前我國還沒有一套健全的法律體系來規(guī)范OA涉及的種種法律問題，保障各權(quán)益人的利益。沒有法律的支撐，圖書館開展OA無所適從，進退維谷。所以說，建立健全的法律體系是保證圖書館順利開展OA的首要問題。

3.1.1 許可協(xié)議問題

OA以其特有的許可協(xié)議作為操作規(guī)則，該協(xié)議是在本國或本地區(qū)法律基礎(chǔ)上的特定解釋。某個國家的許可協(xié)議，在另一國家可能失效，互相之間沒有兼容性和參照性[7]。另一方面，許可協(xié)議中如拒絕提供擔保等條款，可能與當?shù)胤上嗟钟|。如我國《新合同法》第53條規(guī)定，因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的免責條款無效。這使OA授權(quán)者的權(quán)利十分脆弱，擔負著潛在的風險，其根源在于法律不完備。誠然，協(xié)議、合同并不等同于法律條文，實際操作中未能全面保障所有版權(quán)人的應(yīng)得權(quán)利，若將OA涉及的法律問題籠統(tǒng)地理解為我國版權(quán)法的適用范圍，顯然欠妥。不管是協(xié)議，還是共同資源許可證，我國都是空白的，OA工作雜亂無章，發(fā)展緩慢。

3.1.2 版權(quán)保護問題

近年來圖書館界發(fā)生的版權(quán)危機，如“中國大百科全書出版社訴超星、廣東省立中山圖書館案”、“何湖葦?shù)仍V浙江省圖書館侵權(quán)糾紛案”[11]等事件使圖書館深刻認識到防范侵權(quán)風險的重要性和必要性。

OA的重要特點是確保作品的完整性和保留作者的信息注明權(quán)，用戶使用時須注明論文題目、作者、出處，重在體現(xiàn)精神權(quán)利。而互聯(lián)網(wǎng)是個開放的平臺，侵權(quán)盜版現(xiàn)象日益嚴重，對傳統(tǒng)的版權(quán)保護措施構(gòu)成了威脅，維權(quán)難度更大。另一方面，用戶自由獲取OA文獻，比紙質(zhì)資源更方便快捷。而OA資源與傳統(tǒng)紙質(zhì)資源的版權(quán)保護方法迥然不同，使圖書館對用戶利用OA的行為更難以控制和監(jiān)督，從而給圖書館的版權(quán)保護提出了新的課題。作者傾其版權(quán)所有，唯一保留的精神權(quán)利——“信息注明權(quán)”，如不能被有效保護，不單會挫傷作者投身OA事業(yè)的積極性和創(chuàng)造性，而且違背OA的精神，致使OA事業(yè)遭到重創(chuàng)[2]，甚至陷于絕境。

3.2 國家許可證制度問題

OA操作規(guī)則之一就是不提供擔保，無論對于用戶，還是OA機構(gòu)都存在不確定的法律問題。在法律不完備的條件下，國家許可證起到了較好的協(xié)調(diào)平衡作用。通過政府授權(quán)，由出版商同第三方非營利性信息服務(wù)組織之間簽訂的國家許可證，允許后者在全國范圍內(nèi)使用前者的信息資源并負責向所有公眾免費提供接入、檢索、瀏覽、下載、打印及復(fù)印的通道。目前我國沒有建立相關(guān)許可證制度，與國際接軌存在著較大的差距，不利于OA運動的開展。

3.3 國家政策支持問題

原中科院文獻中心的初景利教授于2005年對中科院科研人員的調(diào)查顯示：38.1%的人認為公開預(yù)印本，將沒有正規(guī)期刊愿意接受投稿；38.1%的人認為已發(fā)表論文公布在因特網(wǎng)上，將違反與出版商簽訂的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；30.9%的人認為論文發(fā)表在因特網(wǎng)上將會被抄襲；25.6%的人從未考慮過將論文公布在因特網(wǎng)上；21.1%的人認為論文發(fā)表公布在因特網(wǎng)上，可能會被用戶用于商業(yè)目的；12.1%的人認為論文公布在因特網(wǎng)上，可能會損害論文的完整性[1]。調(diào)查結(jié)果具有一定的代表性，揭示了國內(nèi)OA出版從投稿、評審、保護、開放、獲取涉及到環(huán)節(jié)和細節(jié)問題。由于國家OA制度的缺失，不少圖書館淺嘗輒止而不敢貿(mào)然投入大量資源，有的圖書館靜觀其變，總的來說反應(yīng)冷談，與國外相比大相徑庭。

3.4 認可問題

科研工作者乃OA的最大受益者，但他們大多不了解甚至不認識OA。北大的李武等學(xué)者以中華醫(yī)學(xué)會系列期刊為研究樣本，調(diào)查中醫(yī)學(xué)期刊對OA出版的認知和態(tài)度，得出基本結(jié)論：一是中華醫(yī)學(xué)會大多數(shù)期刊對OA出版都有所了解，但只限于初步階段；二是中華醫(yī)學(xué)會系列期刊中大多數(shù)都愿意嘗試OA出版模式，但擔心OA出版可能會影響經(jīng)濟效益和學(xué)術(shù)質(zhì)量，大多數(shù)期刊都只是持觀望態(tài)度，未真正嘗試和開展OA出版[1]。從調(diào)查結(jié)果可以看出，OA在科研人員中沒有深入人心，說明宣傳推廣工作存在缺失，從中也可看出科研人員的疑慮和后顧之憂。

我國期刊出版與國外不同，對各類刊物出版都實行嚴格審批制度，無論中央還是地方刊物，實行“分口審核，總口審批”的程序。先入為主的傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊一直占據(jù)著統(tǒng)治地位，這就決定了國內(nèi)OA要比國外艱難曲折。

3.5 經(jīng)費問題

OA的一個顯著特征是用戶免費獲取。對于作者和OA管理機構(gòu)來說，必須投入成本才能實現(xiàn)OA出版，包括設(shè)備配置、維護維修、人員管理、專家評審等經(jīng)費投入。公共圖書館事業(yè)經(jīng)費每年都要向財政部門上報預(yù)算，財政部門酌情下?lián)芙?jīng)費。目前國內(nèi)OA的社會認可度很低，在沒有社會地位的情況下，圖書館額外申請一項OA專項經(jīng)費，幾乎是不現(xiàn)實的，這成了擺在圖書館面前的新問題。

3.6 質(zhì)量評價問題

OA期刊和傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊一樣,要經(jīng)過嚴格的質(zhì)量評審,才能被收錄。不少權(quán)威檢索系統(tǒng)收錄的OA論文日益增多，與OA質(zhì)量的逐步提高相輔相成。目前我國OA法律、政策不健全，難以快速建立一套科學(xué)合理、嚴格公平的質(zhì)量評價標準，把關(guān)不嚴，論文質(zhì)量難以保證，OA不但會功虧一簣，而且還會給圖書館帶來許多負面影響，危及圖書館事業(yè)的發(fā)展。

3.7 合作共建問題

收錄、保存文獻信息資源是圖書館的主要職能，科學(xué)技術(shù)的日新月異，使信息載體、服務(wù)模式等發(fā)生了質(zhì)的變化。國外許多機構(gòu)知識庫都是在圖書館直接參與下創(chuàng)建的，這使得圖書館的館藏內(nèi)容豐富、形式多樣，能提供更完善更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。但目前國內(nèi)圖書館OA都是各自為政，沒有統(tǒng)一的長遠規(guī)劃和部署，造成資源重復(fù)浪費，事倍功半。

4 圖書館順利開展OA的對策

我國應(yīng)采取積極有效的措施解決OA運動存在的關(guān)鍵問題，使OA運動得以順利開展，這對圖書館事業(yè)發(fā)展具有十分重要的意義。

4.1 建立健全法律制度

第一，建立健全法律體系，保障和規(guī)范OA的正常運作和發(fā)展。張曉林教授提出：在OA資源存儲環(huán)節(jié)中，涉及到復(fù)制權(quán)，遷移中格式遷移會涉及到保護作品完整性和修改權(quán)；在OA服務(wù)環(huán)節(jié)中，可能會侵犯版權(quán)所有者的復(fù)制權(quán)、信息傳播權(quán)，也可能影響到他們的其他利益[9]。我國應(yīng)該跟上國際形勢，對現(xiàn)有的《版權(quán)法》、《著作權(quán)法》等進行修改和補充，創(chuàng)建一個公開、公平的信息環(huán)境，確保OA的順利發(fā)展。

第二，建立一套科學(xué)的管理機制，有效地監(jiān)督和保護OA資源的版權(quán)。例如用戶注冊時使用實名制和驗證身份證等方法，系統(tǒng)自動記錄讀者使用情況和IP地址；用戶簽訂自愿承擔“保障著作人的信息注明權(quán)利”等協(xié)議。一套健全的法律機制能制衡和約束用戶的行為，平衡和保障權(quán)利人的利益，為圖書館開展OA運動提供充分而有力的保證。

第三，建立OA協(xié)議和國家許可證制度。許可協(xié)議和國家許可證制度能使圖書館在作者、機構(gòu)商方面容易達到利益和關(guān)系的平衡，減少侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生，規(guī)范和維護OA的秩序，確保圖書館在權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)揮更大的能量和作用，實現(xiàn)資源最大的共享。

4.2 提高認知度和認可度

國家采取強制性政策是最直接地提高OA學(xué)術(shù)地位的有效方法。首先，明文規(guī)定OA的質(zhì)量標準，進一步確立OA成為核心期刊的社會地位，保證OA出版在期刊界暢通無阻。第二，實行行政干預(yù)，強制性地執(zhí)行“申報科研成果、申報職稱及晉升職務(wù)必須提交一定數(shù)量的OA論文”等。第三，鼓勵作者自愿提交OA論文，達到一定數(shù)量，所在單位應(yīng)給予獎勵等激勵機制。第四，將OA嘉獎提到省級或更高的高度，大力支持和獎勵積極參與者。

4.3 加強宣傳推廣活動

OA沒有被國民普遍認識，主要是公關(guān)工作沒有到位。圖書館應(yīng)運用各種手段，廣泛宣傳推廣OA。如舉辦專題講座、學(xué)術(shù)報告會、宣傳手冊、網(wǎng)頁、展覽活動等，開展用戶教育活動和領(lǐng)導(dǎo)教育活動。圖書館鼓勵讀者利用OA資源，以獎勵方式鼓勵和支持科研人員參與OA，舉辦以O(shè)A為主題的征文活動等，提高OA的知名度，促進圖書館OA事業(yè)的發(fā)展。

4.4 解決資金問題

OA是一項長期的系統(tǒng)工程，無論試驗階段、存儲文檔、日常管理等都需要有全面的經(jīng)費支持?，F(xiàn)時國際上主要是靠收取作者出版費用，來維持期刊出版的基本費用。張發(fā)亮教授提出了4種方式：①國家項目、政府和機構(gòu)基金、專業(yè)協(xié)會等贊助、合作；②學(xué)術(shù)研究和管理機構(gòu)（研究所、圖書館等）提供經(jīng)費；③作者付費方式，國外較多采用此方式；④爭取團體及私人捐贈、廣告業(yè)務(wù)、提供產(chǎn)品印刷服務(wù)等其他服務(wù)收費[2]。

我國可以結(jié)合實際，靈活多樣地解決資金問題。首先由國家出臺相關(guān)政策，將OA費用列入政府部門日常議事日程，如規(guī)定地方政府每年必須投入一定的OA專項經(jīng)費，強制保證OA工作的正常開展。其次制定一套收費明細標準，按OA期刊的級別區(qū)分付費標準，避免出版商漫天要價，鼓勵作者多出作品、出好作品。

4.5 加強質(zhì)量控制

為保證和提高OA的質(zhì)量，OA出版一直堅持執(zhí)行“同行評議”制度，即在論文正式發(fā)表前，利用網(wǎng)絡(luò)平臺廣泛征求同行對論文的意見，并作修改，進一步提高質(zhì)量。評審制度應(yīng)本著公平、公開、公正的原則，避免和杜絕人為因素的影響，切實把好質(zhì)量關(guān)，提高OA期刊的聲譽，保證OA的健康發(fā)展。

4.6 共建共享，合作建庫

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下數(shù)字化資源占據(jù)圖書館資源的比例逐漸增大，建立數(shù)據(jù)庫已成為圖書館發(fā)展的重頭戲。OA資源需要在種類、學(xué)科內(nèi)容等方面進行協(xié)調(diào)和平衡，這要求公共圖書館打破各自為政的各種壁壘，優(yōu)化資源，合理配置，減少浪費，豐富庫存，實現(xiàn)資源的最大共享。清華大學(xué)圖書館《中國資源總庫》傳播共享平臺之“清華電子資源統(tǒng)一檢索平臺”、南京大學(xué)圖書館的“一站式檢索系統(tǒng)”，可以將搜索到的OA資源與本館數(shù)字資源進行整合，實現(xiàn)多個數(shù)據(jù)庫同時檢索、分數(shù)據(jù)展示檢索結(jié)果。這些成功的例子值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。

5 結(jié)語

只有切實解決上述存在的關(guān)鍵問題，圖書館OA運動才能順利地開展。圖書館應(yīng)主動出擊，借鑒國外經(jīng)驗，不斷實踐探索，走出一條適合自己的路，推動我國OA運動的發(fā)展。

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