經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展新態(tài)勢對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級產(chǎn)生的影響

周維富

一、經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工深化的現(xiàn)狀與進(jìn)展

近年來世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)生的最為顯著的變化之一,是經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮不斷推進(jìn)和擴(kuò)展,進(jìn)而導(dǎo)致國際生產(chǎn)、投資、貿(mào)易和要素流動的規(guī)模不斷擴(kuò)大,國際分工不斷向縱深發(fā)展,并呈現(xiàn)出以下新特點:

1.貿(mào)易全球化發(fā)展迅速

21世紀(jì)以來,隨著信息技術(shù)和運(yùn)輸技術(shù)的改進(jìn),加之貿(mào)易體制的日趨自由化,貿(mào)易全球化以更大的規(guī)模和在更廣的范圍發(fā)展起來。從規(guī)模和總量來看,從2000年至2007年的短短7年間,世界貿(mào)易出口額從76210億美元增長到168300億美元,增長了120.8%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期世界經(jīng)濟(jì)增長的速度。其中,貨物貿(mào)易出口額從61680億美元增長到135700億美元,增長了1.2倍,服務(wù)貿(mào)易出口額從14350億美元增長到32600億美元,增長了1.3倍(參見表1)。與此同時,貿(mào)易的范圍也明顯擴(kuò)大。在傳統(tǒng)的產(chǎn)品和貨物貿(mào)易繼續(xù)增加的同時,服務(wù)貿(mào)易和虛擬貿(mào)易等新的貿(mào)易形式發(fā)展勢頭迅猛。貿(mào)易的深度也大為擴(kuò)展,不僅有傳統(tǒng)的基于產(chǎn)業(yè)間分工的國際貿(mào)易,而且有新興的基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的國際貿(mào)易和基于產(chǎn)品內(nèi)分工的國際貿(mào)易 (參見圖1)。雖然由于國際金融危機(jī)使世界范圍內(nèi)需求持續(xù)降低,世界主要經(jīng)濟(jì)體相繼卷入經(jīng)濟(jì)衰退,2009年預(yù)計全球貿(mào)易將大幅下滑10%,可能創(chuàng)下自第二次世界大戰(zhàn)以來的最高跌幅,其中,發(fā)達(dá)國家出口預(yù)計將減少12%,發(fā)展中國家出口將下滑2%～3%左右。但是,從中長期來看,當(dāng)前的國際金融危機(jī)很可能在2010年下半年結(jié)束,國際金融危機(jī)的出現(xiàn)不會也無法從根本上改變世界貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大、范圍不斷拓寬、內(nèi)涵不斷深化的發(fā)展總趨勢。正如世界銀行2006年年底在《2007年全球經(jīng)濟(jì)展望:駕馭新一波全球化浪潮》的報告中預(yù)測的,在全球貿(mào)易擴(kuò)張、金融市場一體化、技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)增強(qiáng)和國際移民持續(xù)進(jìn)行這四個因素的共同推動下,未來25年中全球化進(jìn)程很可能將進(jìn)入一個加速期。盡管降低農(nóng)產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易壁壘仍困難重重,貿(mào)易保護(hù)主義還可能以新的面目出現(xiàn),但未來全球貿(mào)易自由化趨勢仍十分強(qiáng)勁。據(jù)估計,到2030年世界商品和服務(wù)出口將增加到27萬億美元,出口占世界GDP比重將從目前25%提高到34%。

表1 2000年以來世界貿(mào)易額的增長態(tài)勢單位:十億美元

圖1 國際貿(mào)易的形態(tài)分布

圖2 2004年以來全球最大的100起跨國并購

2.生產(chǎn)全球化向縱深發(fā)展

生產(chǎn)全球化是經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工深化的主要特征,也是推動經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工深化的重要動力。20世紀(jì)90年代以來特別是近年來,國際分工進(jìn)一步向廣度和深度發(fā)展。從廣度上講,參與國際分工的國家和地區(qū)已遍及全球;從深度上講,國際分工越來越細(xì),已由過去單一的垂直型分工發(fā)展為垂直型、水平型和混合型多種分工形式并存的新格局。尤其引人注目的是,生產(chǎn)全球化的主導(dǎo)者跨國公司,為了利用全球范圍內(nèi)的資源和要素,提高其全球范圍內(nèi)的綜合競爭力,紛紛將附加值低的產(chǎn)品生產(chǎn)工序外包給他國,或到他國投資設(shè)廠進(jìn)行生產(chǎn),自己只保留產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計和營銷等附加價值高的工序。目前,跨國公司的這種做法已經(jīng)從制造業(yè)擴(kuò)展到服務(wù)業(yè)、金融保險業(yè)等廣泛的業(yè)態(tài)領(lǐng)域。為了概括這種新現(xiàn)象,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還提出了一些的專門術(shù)語,如:垂直專業(yè)化、多階段生產(chǎn)、全球生產(chǎn)分享、價值鏈切片、生產(chǎn)的非地方化,等等。由于生產(chǎn)全球化的縱深發(fā)展,跨國界的企業(yè)機(jī)構(gòu)增長迅速。據(jù)統(tǒng)計,在1990年年初,全球有37000家跨國公司,17萬家海外分支機(jī)構(gòu)。到2004年年底時,全球跨國公司總數(shù)上升到了70000家,海外分支機(jī)構(gòu)達(dá)到至少 690000家,分別比1990年年初增長89.2%和205.9%。隨著生產(chǎn)全球化的縱深發(fā)展,目前全球已經(jīng)形成了以東亞為零部件供應(yīng)方、以我國為加工制造基地、以歐美為核心技術(shù)研發(fā)方和主要市場的全球產(chǎn)業(yè)分工格局。

3.企業(yè)并購全球化出現(xiàn)新情況

進(jìn)入21世紀(jì)以來,跨國并購在經(jīng)歷了2001—2003年連續(xù)3年的間歇期后開始恢復(fù),并迎來了跨國并購的第5次浪潮。到2005年,跨國并購交易出現(xiàn)了繼20世紀(jì)80年代末和90年代末跨國并購高峰之后的又一高峰。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)2006年世界投資報告的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2005年世界跨國并購金額為 7160億美元,交易數(shù)量為6134起,分別比2004年增長了88%和24%。100起最大的跨國并購的累計總金額,2004年為2682.1億美元,2005年上升至 3699.3億美元,同比增加37.9%;2006年 5297.7億美元,同比增加43.2%;2007年再升至8049.7億美元,同比上漲52.0% (參見圖2)。進(jìn)入2008年以來,受全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退的影響,全球?qū)ν馔顿Y進(jìn)入階段性低谷,其規(guī)模、結(jié)構(gòu)等均發(fā)生一些明顯的變化。根據(jù)UNCTAD的統(tǒng)計,2008年全球?qū)ν庵苯油顿Y降至1.66萬億美元,降幅達(dá)15%;跨國并購額下降至1.18萬億美元,降幅達(dá)27.7%,其中,100起最大的跨國并購的累計總金額降至4770.5億美元,同比下降了40.7%。全球主要地區(qū)的并購金額都出現(xiàn)了較大幅度的下降,美國企業(yè)全年跨境并購額下降了38%,第四季度更是下降55%,歐洲全年并購額下降29%,亞太地區(qū)下降了12%,只有中國和巴西并購額分別增長66%和 93%。2009年,全球跨國并購仍將延續(xù)2008年的跌勢,預(yù)計全球并購總金額將同比下降40%以上。其中,市場尋求型的跨國投資和并購下降幅度可能更大。

4.技術(shù)全球化快速發(fā)展

在經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)涵中,技術(shù)全球化是一個新的內(nèi)容和形式,但它一經(jīng)出現(xiàn)就表現(xiàn)出快速發(fā)展的勢頭。首先是技術(shù)轉(zhuǎn)讓與貿(mào)易達(dá)到了空前水平。相關(guān)統(tǒng)計資料表明, 1985年全球國際技術(shù)貿(mào)易總額為500億美元,1990年增加至1200億美元,1995年 2600億美元, 2000年則激增至5000億美元,到2002年達(dá)到近萬億美元,平均每5年翻一番,其速度不僅大大快于貨物貿(mào)易,而且也快于其他的服務(wù)貿(mào)易。其次是研發(fā)全球化發(fā)展加快。近年來,全球化的主導(dǎo)者跨國公司為了整合全球化的研發(fā)資源,紛紛在外增設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)并不斷加大其海外機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入力度。以跨國公司在我國的研發(fā)投資擴(kuò)張為例,進(jìn)入21世紀(jì)以來,跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入高潮。據(jù)不完全統(tǒng)計,跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)目前已達(dá)到750多家。同時,研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)模和投入也快速擴(kuò)大。如,在2002年到2003年7月的一年半的時間內(nèi),微軟亞洲研究院和愛立信中國研發(fā)總院的研究人員的規(guī)模擴(kuò)大了2倍,諾基亞中國研發(fā)中心的研究人員的數(shù)量增加了3倍。

5.服務(wù)外包日益普遍

近年來,在世界開放程度擴(kuò)大和通信交通技術(shù)手段改善的幫助下,跨國公司為降低成本和在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置資源,除控制少數(shù)核心業(yè)務(wù)外,將生產(chǎn)制造、采購營銷、物流配送、研發(fā)設(shè)計等環(huán)節(jié),外化為一個個投資項目或?qū)I(yè)服務(wù)公司后再外包出去。隨著越來越多的跨國公司把服務(wù)外包作為其全球布局、提升競爭力的重要手段,全球外包的市場規(guī)模迅速擴(kuò)大。截至2006年,全球最大的2000家企業(yè)中,有超過80%的企業(yè)在海外建立起重要的外包業(yè)務(wù)。全球服務(wù)外包總價值由2004年的5000億美元上升到2007年的 1.2萬億美元,其中IT和業(yè)務(wù)流程外包約為1萬億美元。在全球外包支出中,美國約占2/3,歐洲和日本約占1/3。亞洲是承接外包業(yè)務(wù)最多的地區(qū),約占全球的45%。印度是亞洲的外包中心,東歐是歐洲的外包中心,墨西哥是北美的外包中心。目前發(fā)包的主要國家依次是美國、歐盟和日本。信息技術(shù)外包(IPO)和業(yè)務(wù)流程外包(BPO)是目前服務(wù)外包的兩大主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域。據(jù)全球外包年會主席、美國著名外包管理專家邁克爾·科比特估計,到2010年全球外包金額將突破20萬億美元的規(guī)模。

6.金融全球化快速推進(jìn)

金融全球化主要是指金融活動超越國界,從局部地區(qū)性的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)活動發(fā)展為全球性的、創(chuàng)新性的業(yè)務(wù)活動。金融全球化的具體內(nèi)容體現(xiàn)在金融機(jī)構(gòu)、金融市場、金融業(yè)務(wù)、金融資產(chǎn)和收益,以及金融政策與法律制度的全球化等方面。金融全球化的出現(xiàn)雖然在時間上晚于貿(mào)易全球化和生產(chǎn)全球化,但出現(xiàn)后其在速度、規(guī)模和范圍上的發(fā)展非常強(qiáng)勁。自20世紀(jì)90年代以來,新興市場經(jīng)濟(jì)國家和發(fā)展中國家日益融入主要資本市場,同時發(fā)達(dá)國家金融市場日益全球化,這已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個鮮明特征和基本趨勢。有研究指出,衡量金融市場開放程度的Chinn-Ito指數(shù),發(fā)達(dá)國家1970年平均僅為 0.19,此后不斷上升,2003年達(dá)到2.53, 2005年又上升至2.41,與指數(shù)的最高值2.65已相距不遠(yuǎn);新興市場經(jīng)濟(jì)國家的Chinn-Ito指數(shù)平均值1970年至1998年的近30年中幾乎都是負(fù)值,但近年來上升較快, 2005年已經(jīng)達(dá)到了0.5?？缇车馁Y金交易額相對于貿(mào)易額的比率,發(fā)達(dá)國家從1975年的1.2一路上升至2006年的6.04;新興市場國家從1974年1.1的最低值上升至近年來的2.0以上(黃玲,2009)。雖然金融全球化加大了全球金融體系的風(fēng)險,而且也是最近國際金融危機(jī)發(fā)生和消極影響擴(kuò)大與蔓延的罪魁禍?zhǔn)?但是,從發(fā)展趨勢看,在發(fā)達(dá)國家和跨國公司的主導(dǎo)下,金融全球化將從伴隨貿(mào)易和生產(chǎn)全球化發(fā)展起來的“小伙伴”轉(zhuǎn)變成主導(dǎo)貿(mào)易和生產(chǎn)全球化發(fā)展方向的“大家伙”。

二、開放經(jīng)濟(jì)給我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

在經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工日益深化的背景下,開放經(jīng)濟(jì)既給我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級帶來良好的機(jī)遇,也帶來了一些新的挑戰(zhàn)。

(一)機(jī)遇

1.開放經(jīng)濟(jì)為我國吸引FDI,加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級創(chuàng)造了契機(jī)

改革開放以來特別是20世紀(jì)90年代以來,我國更廣泛地融入全球生產(chǎn)體系和全球產(chǎn)業(yè)分工體系,吸收了大量外國直接投資和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。數(shù)據(jù)顯示,進(jìn)入 21世紀(jì)以來的9年間,我國實際利用外商直接投資從407.2億美元增加至923.9億美元,增長了1.3倍,年均增長10.8%;利用外資占世界的比重由2.9%提高到了6.6%,提高了3.7個百分點(參見表2)。分行業(yè)看,金融業(yè),批發(fā)和零售業(yè),房地產(chǎn)業(yè),社會服務(wù)業(yè),交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)利用外資增長幅度較大,其他行業(yè)增長速度低于全部FDI的平均增速,其中采礦業(yè)和電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)出現(xiàn)了下降 (參見表3)。截至2008年年末,我國累計批準(zhǔn)外商投資企業(yè)65.7萬家,實際利用外資總額累計達(dá)到8526億美元。FDI的進(jìn)入,不僅彌補(bǔ)了我國的資金缺口,更重要的是,在我國經(jīng)濟(jì)起飛和轉(zhuǎn)軌階段,外資的進(jìn)入,彌補(bǔ)了我國各種內(nèi)生能力的嚴(yán)重不足,補(bǔ)強(qiáng)了我國在整個生產(chǎn)要素鏈條上的薄弱環(huán)節(jié),增強(qiáng)了我國在整個鏈條上的能力,拓展了新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間,進(jìn)而實現(xiàn)以 “引進(jìn)來”為起點參與全球范圍內(nèi)的要素優(yōu)化配置,以低成本、低風(fēng)險順利實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)國際化的起步發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

從發(fā)展趨勢看,盡管當(dāng)前的國際金融危機(jī)使我國利用FDI受到了一些影響,但這只是暫時的。從未來5～10年的中長期看,我國利用FDI和承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的前景仍然是最為世人看好的。而且,與以前不同,在未來的FDI和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中,跨國公司向我國轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè),將不再局限于勞動密集型的“邊際產(chǎn)業(yè)”,資本、技術(shù)密集產(chǎn)品的生產(chǎn),甚至部分高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的某些工序也將向我國轉(zhuǎn)移。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已進(jìn)入技術(shù)密集型、資本密集型與勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并存的發(fā)展階段。同時,隨著技術(shù)發(fā)展的日新月異和我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級步伐的加快,其向我國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度將進(jìn)一步加快,周期將進(jìn)一步縮短。這無疑將為未來我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級提供積極的幫助。

2.開放經(jīng)濟(jì)為我國企業(yè) “走出去”利用全球資源,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來了新機(jī)遇

表2 2000年以來我國實際利用FDI總量及其占世界FDI比重的增加態(tài)勢單位:億美元

表3 我國按行業(yè)分外商實際直接投資額及其增長情況單位:億美元

改革開放以來特別是近年來,隨著我國融入經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深和綜合國力的增強(qiáng),主動 “走出去”利用全球要素和資源、整合全球要素和資源,已經(jīng)并將繼續(xù)成為我國對外開放的新領(lǐng)域和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的新方式。來自國家統(tǒng)計局和商務(wù)部的數(shù)據(jù)顯示,我國非金融類對外直接投資從2004年的54.98億美元增加到2008年的406.5億美元,增長了6.4倍,年均增長64.8%(參見圖3)。截至2007年年底,我國對外投資存量已經(jīng)達(dá)到1179.1億美元,其中非金融類投資額1011.9億美元,占85.8%。不斷上升的海外投資,成為我國利用海外優(yōu)質(zhì)資源提升我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和補(bǔ)強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的短板的重要手段。我國不少企業(yè)就是通過海外投資的方式,迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的。例如,我國數(shù)控機(jī)床行業(yè)通過對發(fā)達(dá)國家技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的并購,研發(fā)能力明顯增強(qiáng),國際競爭力相應(yīng)提高。在IT領(lǐng)域,京東方通過并購韓國公司,獲得了新一代液晶顯示屏技術(shù),目前已經(jīng)躋身于液晶顯示屏重要生產(chǎn)廠商之列;華為公司一些重要產(chǎn)品的最初技術(shù),不少是在美國IT泡沫破滅時并購小型美國技術(shù)公司獲得的;聯(lián)想公司并購美國IBM公司的個人電腦業(yè)務(wù),相應(yīng)獲取了其在日本、美國的研發(fā)中心,為聯(lián)想實現(xiàn)產(chǎn)品更新?lián)Q代和升級提供了很大的幫助。在資源性行業(yè),中鋁公司出資140.5億美元收購力拓10%的股份,為中國鋼鐵工業(yè)的發(fā)展提供了優(yōu)質(zhì)鐵礦石資源。在化工領(lǐng)域,中國藍(lán)星集團(tuán)總公司通過對法國羅地亞公司有機(jī)硅及硫化物業(yè)務(wù)的100%收購和對世界第二大蛋氨酸企業(yè)——法國安蘇迪集團(tuán)的全資收購,其有機(jī)硅生產(chǎn)能力增加到42萬噸,躋身世界第三位。上述對外投資,都對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級和競爭力提高帶來了積極作用。

全球金融危機(jī)的發(fā)生和蔓延,從有利的方面看,可以為未來幾年我國企業(yè)加大 “走出去”步伐、進(jìn)一步整合國際資源和技術(shù)提供千載難逢的良機(jī)。例如,金融危機(jī)使華爾街減少數(shù)萬個就業(yè)機(jī)會,大量金融人才面臨重新就業(yè),這為我國企業(yè)實施 “人才采購”,提高企業(yè)管理水平提供了重要機(jī)會。又如,自全球金融危機(jī)以來,礦產(chǎn)資源類企業(yè)資產(chǎn)價格大幅下跌,全球30家最大的采礦和冶金公司的市值從2萬億美元下跌至8080億美元,未來1年之內(nèi)還可能在此基數(shù)上繼續(xù)小幅下跌。如果方式和時機(jī)把握得當(dāng),策略運(yùn)用得合理,“走出去”整合和利用國際優(yōu)質(zhì)資源和先進(jìn)技術(shù)提升我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還有很大的發(fā)展余地和很多的機(jī)會。再如,在這次全能金融危機(jī)的沖擊和影響下,世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的新一輪調(diào)整正在加速進(jìn)行,西方發(fā)達(dá)國家和跨國公司不得不對其產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整和收縮,這為我國產(chǎn)業(yè)拓展國際市場提供了新的契機(jī),帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。

圖3 2004年以來我國非金融類對外直接投資的增長態(tài)勢

3.開放經(jīng)濟(jì)給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了技術(shù)支撐

技術(shù)進(jìn)步是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要因素。改革開放以來,廣泛地參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程和融入全球分工為我國技術(shù)進(jìn)步提供了更多的機(jī)會和途徑。

首先是技術(shù)引進(jìn)。改革開放之初,我國的大部分企業(yè)的技術(shù)水平與國際先進(jìn)水平差距較大,我國積極通過引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備來提升技術(shù)水平和裝備水平。進(jìn)入21世紀(jì)以來,我國技術(shù)引進(jìn)保持了較快增長。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計,2007年我國共登記技術(shù)引進(jìn)合同9773份,合同總金額達(dá)254.2億美元,同比增長15.4%(參見表4)。2008年上半年共登記技術(shù)引進(jìn)合同4955份,合同總金額126.0億美元,同比增長21.1%,技術(shù)引進(jìn)金額創(chuàng)歷史新高。其中,技術(shù)費達(dá)111.1億美元,占合同總金額的88.2%,比2007年同期增加近8個百分點。高質(zhì)量的技術(shù)引進(jìn),推動我國的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。以電力工業(yè)為例,改革開放30多年來,我國從美國引進(jìn)了亞臨界30萬KW和60萬KW機(jī)組的設(shè)計和制造技術(shù),并在此基礎(chǔ)上通過技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新,連續(xù)登上了亞臨界、超臨界和超超臨界參數(shù)三個臺階,并成功地完成了國產(chǎn)化研制。目前,我國電力工業(yè)主力機(jī)組已經(jīng)從改革開放之初的以10萬KW為主躍升到30萬KW、60萬KW及以上大型發(fā)電機(jī)組占總裝機(jī)容量的75%以上的格局。從未來的發(fā)展趨勢看,隨著我國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)落差的縮小,未來通過技術(shù)引進(jìn)來推動我國技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而結(jié)構(gòu)升級的可操作空間將越來越小。

表4 近年來我國技術(shù)引進(jìn)情況 單位:億美元

其次是外商直接投資。改革開放以來,外商直接投資所引發(fā)的技術(shù)外溢是推動我國技術(shù)進(jìn)步的重要力量。在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中,外商投資企業(yè)的龍頭作用十分明顯,2008年我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口總量中,90%以上是由外商投資企業(yè)完成的。在自主創(chuàng)新較為突出的本土企業(yè)中,如華為、奇瑞等公司,其相當(dāng)比重的骨干研發(fā)人員是從外商投資企業(yè)流出來的。尤其是近年來跨國公司研發(fā)活動國際化趨勢,為我國進(jìn)一步發(fā)揮外資在技術(shù)進(jìn)步中的積極作用提供了新機(jī)遇。據(jù)不完全統(tǒng)計,我國目前已經(jīng)吸引了千余家跨國公司的獨立研發(fā)機(jī)構(gòu),位居世界前列。而且,國際組織近期的調(diào)查結(jié)果表明,在跨國公司未來建立研發(fā)中心的目標(biāo)國里,中國超過美國,高居榜首?？鐕救找鎸⒅袊鳛槠溲邪l(fā)基地,為我國利用外資促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的條件,是我國技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而結(jié)構(gòu)升級的獨特優(yōu)勢。

4.開放經(jīng)濟(jì)為我國承接服務(wù)外包,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了機(jī)遇

經(jīng)濟(jì)全球化特別是作為高端服務(wù)業(yè)重要組成部分的服務(wù)外包業(yè)快速發(fā)展,為提升我國在國際分工中的地位提供了新的機(jī)遇。由于國際服務(wù)外包是國際分工向服務(wù)業(yè)的延伸與深化,與制造業(yè)加工貿(mào)易相比,承接服務(wù)外包是參與產(chǎn)業(yè)鏈上的更高層次的環(huán)節(jié),創(chuàng)造的附加值更高。我國的要素優(yōu)勢不僅在于廉價的一般勞動力,還在于可以培育知識型、技術(shù)型高級勞動力,通過提供這種相對稀缺的高層次生產(chǎn)要素,參與服務(wù)外包這類服務(wù)業(yè)國際分工的高附加值環(huán)節(jié),可以提高我國在國際分工中的地位,從而分享更多的要素收益。

而且,服務(wù)外包企業(yè)不僅占用土地少,更重要的是,外資無論投向信息技術(shù)外包還是業(yè)務(wù)流程外包,都包含了相當(dāng)?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移。對于我國本土企業(yè)來說,承接跨國公司的國際訂單,可以直接參與國際分工中的服務(wù)環(huán)節(jié),學(xué)習(xí)規(guī)范的服務(wù)流程與先進(jìn)的管理經(jīng)驗,縮小與國際領(lǐng)先企業(yè)的差距。通過承接服務(wù)外包,我國本土企業(yè)可以在引進(jìn)、消化、吸收的基礎(chǔ)上二次創(chuàng)新,在整合全球資源的基礎(chǔ)上進(jìn)行集成創(chuàng)新,最終實現(xiàn)真正自主創(chuàng)新的原始創(chuàng)新,從而在軟件研發(fā)、商務(wù)服務(wù)等方面形成自己的核心技術(shù),使服務(wù)外包的技術(shù)溢出效應(yīng)有助于我國建成開放型的國家創(chuàng)新體系,加快我國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程,改變我國服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的局面。

(二)挑戰(zhàn)

1.經(jīng)濟(jì)開放對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的獨立性和完整性帶來挑戰(zhàn)

在開放經(jīng)濟(jì)特別是經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工日趨深化的條件下,世界各國都已經(jīng)成為國際產(chǎn)業(yè)大循環(huán)中的一個環(huán)節(jié)、一個鏈條或一個部件。國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在本質(zhì)上已經(jīng)不再是獨立的經(jīng)濟(jì)體系,而是變成國際分工或經(jīng)濟(jì)全球化的一個部分。世界各國特別是發(fā)展中國家可以發(fā)展和能夠發(fā)展的,只能是其具有資源或要素比較優(yōu)勢和市場競爭優(yōu)勢的特定產(chǎn)業(yè)、特定產(chǎn)品,甚至特定產(chǎn)業(yè)鏈條中的一環(huán)。這勢必對一個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的獨立性和完整性帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),并破壞一個國家內(nèi)部各個產(chǎn)業(yè)之間的原有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)生態(tài),并使傳統(tǒng)意義上的結(jié)構(gòu)升級的概念所表明的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為一個完整經(jīng)濟(jì)體系從低級到高級的演變發(fā)生重要異化。結(jié)構(gòu)升級在開放經(jīng)濟(jì)條件下不再是一個從低到高循序漸進(jìn)的和必然要發(fā)生的過程,而是一個或者不可能發(fā)生的(長期被鎖定在低附加值產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈低端),或者跳躍式發(fā)生的過程,其結(jié)果具有很大的不確定性?？梢?隨著我國日趨融入由發(fā)達(dá)國家和跨國公司主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工體系,我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的獨立性和完整性勢必遭到某種程度的破壞,并對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的階段連續(xù)性產(chǎn)生不利影響。

2.經(jīng)濟(jì)開放加大了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)脆弱性和波動性

當(dāng)前的金球金融危機(jī)對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來了不良的外部沖擊。2008年以來,在全球金融危機(jī)的沖擊下,我國出現(xiàn)了部分外商直接投資企業(yè)撤資的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象分兩種情況,一種是正常撤資,即外商因總部出現(xiàn)虧損或債務(wù)負(fù)擔(dān),導(dǎo)致公司運(yùn)轉(zhuǎn)不暢,資金鏈斷裂,不得不出售海外非核心資產(chǎn),調(diào)回國內(nèi)以救急。另一種是非正常撤資,即外資企業(yè)在沒有清算債務(wù)以及申報破產(chǎn)的情況下,以逃債為目的的突然非法撤資的行為。2008年,該現(xiàn)象在山東、浙江、廣東等沿海省份接連出現(xiàn)。其主要方式為:外商在前期就已經(jīng)偷偷將資產(chǎn)全面轉(zhuǎn)移,然后選擇 “一夜消失”,從而遺留大量的問題,如工人應(yīng)發(fā)工資沒有著落,建設(shè)工程款、供貨商貨款、經(jīng)銷商預(yù)付款被騙走,經(jīng)銷商貨源中斷等,并直接導(dǎo)致其配套企業(yè)出現(xiàn)資金困難,并進(jìn)一步引發(fā)連鎖反應(yīng)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,我國外商直接投資自2008年10月以來已經(jīng)連續(xù)8個月下降。2009年前5個月,我國實際使用外商直接投資340.5億美元,同比下降20.4%;新批設(shè)立外商投資企業(yè)7890家,同比下降33.8%。這也是自1998年亞洲金融危機(jī)以來,我國利用外資的各項指標(biāo)——實際使用外資、新設(shè)立外資企業(yè)和合同外資首次出現(xiàn)全面持續(xù)下降。業(yè)內(nèi)預(yù)測,國際金融危機(jī)對我國利用外資的消極影響要未來3～5年之后才會完全消除。外商撤資和FDI下降,加劇了我國的出口衰退,減弱了我國經(jīng)濟(jì)增長的動力,破壞了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級所需要的良好外部環(huán)境。事實上,在我國經(jīng)濟(jì)不斷開放的條件下,國際貿(mào)易、國際投資、國際金融、國際要素流動等任何一個因素發(fā)生變化,將對我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級產(chǎn)生重要的影響。換言之,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級除了受國內(nèi)因素的影響外,還要越來越大地受到國際外部因素的影響。如果這種影響在特定條件下 (如國際金融危機(jī)條件下)主要表現(xiàn)為不利的影響和沖擊,那它無疑將加大我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的脆弱性和波動性。

3.對我國企業(yè)組織的合理化,培育有競爭力的跨國企業(yè)帶來壓力和阻力

隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的加快及我國市場開放的加大,越來越多的跨國公司進(jìn)入我國市場,占據(jù)著越來越大的市場份額,并從我國獲得了大量的超額利潤。與此同時,我國企業(yè)應(yīng)有的市場空間卻因跨國公司越來越多地進(jìn)入而被極大地壓縮,其成長壯大的機(jī)會和空間隨之越來越小,甚至在某些外資企業(yè)已在我國形成壟斷性優(yōu)勢的行業(yè)已經(jīng)成為不可能。其結(jié)果,很可能將使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級及產(chǎn)業(yè)發(fā)展失去自主的微觀基礎(chǔ)。

4.妨礙我國自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)

在經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工日趨深化的條件下,跨國公司越來越多地在我國投資生產(chǎn)甚至直接設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。但是,跨國公司來我國投資生產(chǎn)和設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的目的和出發(fā)點,不是要幫助我國提升技術(shù)水平,不是來做 “活雷鋒”,而是要利用我國廉價的要素和優(yōu)質(zhì)的資源,占領(lǐng)我國龐大且潛力無限的市場,同時又有效地限制我國本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展對其在華利益帶來的挑戰(zhàn),以最大限度地謀求其企業(yè)利益。在這種 “授之以魚而不授之以漁”策略方針指導(dǎo)下,跨國公司在來華進(jìn)行投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中,牢牢掌握著核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié),而把次要的、輔助的和低端的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移至我國,把我國本土企業(yè)越來越廣泛地納入由其主導(dǎo)的國際分工體系下中去。在這種分工格局下,我國企業(yè)從事著簡單的、不需要多少技術(shù)的簡單生產(chǎn)和服務(wù),獲取十分微薄的一點點利潤。長此以往,我國本土企業(yè)將既沒有自主創(chuàng)新的強(qiáng)烈意愿,更沒有進(jìn)行自主創(chuàng)新的條件和實力。事實上,無論是近年來跨國公司在我國若干行業(yè)發(fā)動的 “斬首”行動,還是它們在我國越來越多設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu),它們在客觀上不是增強(qiáng)而是削弱我國本土企業(yè)在這些行業(yè)自主創(chuàng)新能力。而缺乏自主創(chuàng)新能力的支撐,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級就將成為無源之水、無本之木。

5.開放經(jīng)濟(jì)對我國產(chǎn)業(yè)政策工具和手段選擇造成限制

在開放條件下,政府出臺每一項產(chǎn)業(yè)政策都必須考慮是否與WTO的規(guī)則相一致,是否遵守了我國簽訂的有關(guān)國際協(xié)定,國際社會特別是我國主要貿(mào)易伙伴對這項政策會如何反應(yīng),等等。換言之,隨著我國加入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程和融入國際分工體系,我國就必須按照由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)制定的國際規(guī)則和國際慣例行事,否則就有可能引發(fā)貿(mào)易沖突和貿(mào)易摩擦。這勢必限制我國產(chǎn)業(yè)政策的實施空間和產(chǎn)業(yè)政策工具的選擇范圍。

最近的一個案例是,我國出于環(huán)境保護(hù)和滿足國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的考慮,決定從2009年6月1日起,實施關(guān)于資源性產(chǎn)品出口的新的關(guān)稅方案,提高鎢、稀土、鉬等稀有金屬原礦和相關(guān)產(chǎn)品的出口關(guān)稅,并對稀有金屬鋅、錫、鎢和黃磷等實行配額管理。這一規(guī)定,本是中國政府規(guī)范國內(nèi)稀有金屬和資源的正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序,維護(hù)中國自身合法權(quán)益的正常政策。不料2009年6月份以來接連遭到美國和歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的強(qiáng)烈反對,并已經(jīng)向WTO提起了針對我國的訴訟。

又如,近年來,在資源、環(huán)境的壓力下,我國政府逐漸改變了鼓勵焦炭出口的政策。2004年年底取消了焦炭出口退稅;從2006年年底開始對焦炭開征5%的出口關(guān)稅;2007年5月21日進(jìn)一步將焦炭出口關(guān)稅提高10個百分點至15%;2008年開始,焦炭出口關(guān)稅再度提高10個百分點,達(dá)到25%;目前其出口關(guān)稅已經(jīng)提高到40%。對于我國對焦炭出口的上述政策調(diào)整,歐盟最近指控我國限制出口,違反了WTO的有關(guān)規(guī)定。而在2008年3月份,歐盟還決定對從中國進(jìn)口的焦炭征收為期5年的正式反傾銷稅。

再如,最近發(fā)改委、工信部、監(jiān)察部等部委針對4萬億元政府投資計劃出現(xiàn)歧視國貨做法和現(xiàn)象,聯(lián)合發(fā)文 《關(guān)于印發(fā)貫徹落實擴(kuò)大內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長決策部署、進(jìn)一步加強(qiáng)工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管工作意見的通知》,要求政府投資項目優(yōu)先應(yīng)當(dāng)采購本國產(chǎn)品。政府投資優(yōu)先采購本國產(chǎn)品本是國際慣例,各國的 《政府采購法》基本上都向本國產(chǎn)品傾斜。如 《美國購買法》規(guī)定政府采購必須至少購買50%國內(nèi)原材料和產(chǎn)品。澳大利亞也以國家安全、保護(hù)環(huán)境為由,禁止或限制外國供應(yīng)商進(jìn)入本國政府采購市場。不料,中國政府按照國際慣例 “出牌”,也遭到了中國歐洲商會等組織以 “歧視外商”為由的抗議。

這些案例均說明,開放經(jīng)濟(jì)條件下,我國實行產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)本國結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級越來越受到外部因素的制約。一些過去行之有效的產(chǎn)業(yè)政策,在開放經(jīng)濟(jì)的新時代可能會引發(fā)爭議或爭端,也可能不能取得原來那樣的效果,有些政策手段和工具在開放經(jīng)濟(jì)條件下甚至根本就行不通。而且,從發(fā)展趨勢來看,隨著我國在更寬領(lǐng)域、更深范圍內(nèi)加入全球化進(jìn)程和國際分工體系,我國可以選擇的產(chǎn)業(yè)政策手段和工具愈來愈受到限制。應(yīng)對之策,一方面需要我國政府積極爭取提高在國際規(guī)則制定中的話語權(quán),提升影響力,使國際規(guī)則向更有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的方向發(fā)展;另一面,需要政府在制定產(chǎn)業(yè)政策時,必須要學(xué)會在開放條件下的政策協(xié)調(diào),統(tǒng)籌考慮國內(nèi)目標(biāo)和國際社會的反應(yīng),而不是僅僅從國內(nèi)的目標(biāo)出發(fā)。

6.經(jīng)濟(jì)開放加大了我國維持競爭性市場結(jié)構(gòu)的難度

由于我國市場越來越開放,近年來外資直接并購我國企業(yè),尤其是行業(yè)龍頭企業(yè)的案例逐漸增多。在我國具有競爭優(yōu)勢的機(jī)械行業(yè),跨國公司試圖通過并購取得核心技術(shù)、品牌和營銷渠道等競爭優(yōu)勢。從美國跨國公司約翰迪爾收購國內(nèi)唯一能生產(chǎn)大型聯(lián)合收割機(jī)的佳木斯聯(lián)合收割機(jī)廠,到新加坡威斯特收購國內(nèi)最大的電機(jī)生產(chǎn)商大連電機(jī)廠,英國伯頓電機(jī)集團(tuán)收購國內(nèi)起重冶金電機(jī)的龍頭企業(yè)大連第二電機(jī)廠,德國博世收購國內(nèi)最大的柴油燃油噴射系統(tǒng)廠商無錫威孚,再到國際著名財團(tuán)凱雷并購徐工機(jī)械,跨國公司不斷設(shè)法并購這些企業(yè)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)而把劣質(zhì)資產(chǎn)、債務(wù)、冗員丟給中方母公司。從趨勢上看,雖然中國的整個裝備制造業(yè)的主要領(lǐng)域沒有受到威脅,但跨國公司正朝著系統(tǒng)化和高規(guī)格的戰(zhàn)略并購方向發(fā)展。外資的這種壟斷性并購和跨國公司在華的限制競爭行為損害了市場的有效競爭,不利于我國保持競爭性的市場結(jié)構(gòu)。